2016年审计经理述职报告范本

1、2016年审计经理述职报告范本为贴近我行工作重点，年内总行内控管理相关文件每一次下发，我都率先认真研究了解，结合我行实际情况，研究讨论了网点的重点内容和相对薄弱环节，讲解了相关业务环节的检查方法，指导部门其他人员把握重点，明确方向，达到了提高现场审核效率的效果。比如xxxx年2月，总行下发银行主要风险环节及防范措施后，经过逐一研究、对比、讨论，在进入现场前，我们准备了准入材料，起草了准入名单，及时揭示并正确引导了银企对账、系统内流动资金对账、各级领导信贷签批印象管理中存在的问题，并提出了明确的整改要求。同时，根据中央银行颁布的新的结算账户管理办法，提出了替代检查未清账户、加强账户真实性检查等审

2、计建议，为确保银行和企业资本会计的安全做出了努力。二.不辜负领导的期望，全身心投入审计工作自xxxx年审计部成立以来，今年我行新一届领导班子对审计工作的重视程度超过以往任何一年。从我行领导组织分工负责审计工作，增加专职审计人员编制，修订中层干部年终考核办法，明确审计部门不在考核范围内，进而委托审计部门承担起xx分行标准化管理深化年、窗口单位标准化服务达标、xx分行内控工作等以审计部门为牵头单位的重要任务。，并在审计部门设立内控委员会办公室，使审计人员在很多方面都有充分的独立性，保证审计人员专心工作，获得更高的工作质量。在今年的审计检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署审计工作，参与与被审

3、计单位的意见交流，组织实施各级审计整改计划，并将审计部门收集的审计情况和建议纳入内控工作会议的发言内容，重点等。主管行领导对审计工作高度重视，让我们觉得没有理由不投入工作，把工作做好；各业务单位普遍提高了审计检查意识，认真积极配合审计工作，及时纠正和落实审计提出的问题，普遍表示愿意接受审计部门的定期检查。三是努力打造专业团队，营造良好的工作氛围为了提高审计师的政策和专业水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行全部19名专兼职审计师参加了沈阳市审计局举办的内部审计师专业培训班，系统学习了内部审计相关法律法规和内部审计实务标准，全部通过考试，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内部审计

4、师的专业水平得到了普遍提高。随着部门人员和工作量的双重增加，在XX年的工作过程中，为了让每个人都能在和谐的工作环境中充分展示和发挥个人的业务专长，在今年的审计检查过程中，我们充分利用现场审计和撰写审计报告的时间，有针对性地研究了总行新系统编制的相关内容，并就相关问题进行了内部讨论和交流。努力营造浓厚的内部学习和业务讨论氛围。新员工短时间内熟悉情况，进入角色。老员工吸收和补充了新员工的专业优势。该部门的所有工作人员都弥补了他们的专业缺陷，他们的工作技能得到了平衡的提高。在内部，形成了相互帮助、相互学习、共同提高、自然和谐的良好局面。四是开拓新思路，推进三级防线整体联动今年，在牵头组织规范管理深化

5、年活动的同时，按照总行银行主要风险环节及防范措施和XX内部控制综合评价实施办法的要求，以信贷业务和会计业务中的所有风险环节为切入点，结合相关金融政策、金融法规、业务操作流程和各项管理制度，采取抽查方式，对城市支行及相关部门、办事处内部控制进行日常审计和综合评价；对部分转岗人员进行离职审核。工作总结网络鉴于审计部门处于内部控制和监督的第三道防线，主要采取抽查的方式，为了保证审计工作的有效性，有效行使审计人员的岗位职责，在我们的日常审计检查工作中，一方面， 我们围绕年初上级行的年度审计工作部署，紧密结合xx支行的实际情况，认真制定本部门审计工作的实施方案，每次进场前，牢牢把握风险点，有计划地制定审

6、计数据准入清单，并尽可能进行检查。 另一方面，在审计报告中，根据发现的问题逐一提出整改要求，并对相关制度规定进行清晰描述，使基层行更直接地掌握相关业务操作规则，更有说服力地接受审计意见，及时进行整改。这样既保证了审计整改的实际效果，又为推动内部控制监督第一道防线发挥作用做了有益的尝试。为了进一步扩大审计工作的成果，在日常审计检查工作中，我们紧紧围绕深化规范管理这一主题，密切关注监管政策变化，把握行业动态，针对各营业网点管理中相对薄弱、容易忽视的风险环节提出审计建议，并结合新修订的制度规定，强调和提示相关管理工作，同时研究探索新的工作思路。通过向相关管理部门和处室反馈检查情况和相关信息，并与他们

7、达成一致，加强横向信息交流，使职能管理部门的业务监管更有针对性，填补部分监管真相空，促进第二道防线联动。比如今年对第一家营业网点的日常审计，发现系统中的交易对账仅限于余额核对，发生金额的核对有遗漏。我们及时提出了整改要求。除了每天查余额，还要换人，一个一个查金额。同时我们会将此信息反馈给财务部，财务部已经及时对各个网点做了相应的规定；后来在其他网点查，发现核对表只保存了十天。根据总行关于会计档案管理的相关规定，我们还提出按照档案管理办法，将核对表长期保存。我们到处提出上述要求，建议统一打印保存312金融交易流程(含汇总内容)，并编制余额调整表，进行替代检查和签名证明。这种做法也得到了财务策划部

8、的认可，并得到了实施。再比如，在检查过程中，我们发现部分分行未收回贷款的应收利息没有计入表& ldquo14101应收贷款利息& rdquo和& other501利息收入& rdquo会计科目，导致会计报表数据缺失。据了解，XX年8月份信贷系统上线迁移时，由于当时14101账户没有余额，没有进行迁移操作，导致后来发生的贷款应收利息无法自动进入系统进行核算，会计报表不能完全反映银行的资产收益。我们及时向被检查单位提出尽快与财政部和科技部联系，讨论切实可行的办法，弥补错误，并得到有关部门的配合解决问题。在营业网点查看柜员重要空白色凭证管理时，了解到柜员重要空白色凭证登记簿因手工账簿取消调整已被取消

9、，网点每天营业结束时只需打印& ldquo表外凭证的库存明细& rdquo替代检查余额数量，但不检查柜员重要空白色凭证的使用情况。我们及时提出建议，提示各网点不仅要每天打印表外凭证的库存清单& rdquo，还要打印重要的空白色凭证使用报告& rdquo，全面检查空白色重要凭证的使用情况和余额，进行相关检查和登记，明确责任人，避免因忽视对重要空白色凭证实际使用情况的检查和核实而造成的风险。去年，我部提出了各网点会计人员使用的信贷业务签核印象空缺失的问题，检查贷款印章的真实性，得到了银行领导的高度重视，并在银行领导的协调下得到解决。今年检查发现，由于工作变动，部分邮票不再适用，新增邮票。但部分各营

10、业网点的信用签章印章未按业务类型详细登记申请范围、启用日期、注销日期，未及时更新，印章管理混乱，会计人员难以核对，造成贷款和票据签发过程中的潜在风险。针对这种情况，建议各营业网点向财务策划部汇报，与信贷管理部协调，及时更新各级负责人的签字印象。同时要求会计人员严格按照印象适用范围进行审核，规避风险。20 xx年xx月xx日开始实施的人民币银行结算账户管理办法第62条规定，银行应对已开立的银行结算账户实行年检制度，检查已开立银行结算账户的合规性，核实开户信息的真实性；同时，总行在内部控制综合评价指标评价标准中对账户管理也有新的规定，要求每季度对开户、变更、销户情况进行检查记录。我部应及时提出及时

11、建议，建议各营业网点对此工作给予足够重视，并及时进行跟踪检查，确保开户资料的真实性、完整性和合法性。【/s2/】五、服务大局，推进xx分行窗口单位服务流程规范化，积极配合市级银行和工会组织各类大型活动/s2/在xxxx，我们始终没有忘记服务大局、合理分工、协调运作的工作宗旨。虽然人少，但我们都努力安排特种部队协助工作。根据我行领导工作安排，会同办公室，按照总行下发的窗口单位规范服务标准，全体员工逐一出动，召开专题会议，进行控制检查，督促业务单位落实整改，不留死角。扎实有效的工作带来了可喜的成果。在总行飞行检查组今年的检查验收工作中，我们在全程陪同全体人员的过程中，及时发现并协调扣分偏差，使我行

12、6家被测试的模型单位和标准单位全部顺利通过检查验收，标准化服务工作再上新台阶。根据部门分工，我们从大局出发，派出专门人员配合全行开展了一系列大型活动:一个是年初& ldquo优质服务百日赛& rdquo开始时持续深入实施标准化窗口服务，制定活动计划，组织控制检查，及时与上级沟通，报告阶段性工作进展，为各xx支行年底通过验收打下良好基础。二是根据银监局的统一部署协调组织全行& ldquo三种方法& rdquo宣传活动，制定活动计划，逐一参观和实施，并汇报活动总结。三种方法& rdquo全行都在积极普及知识。三是积极参与、策划和组织本行重大活动:6周年庆典、员工运动会、中层干部发展培训、金融系统足球赛、一线员工职称计算机英语考试、员工摄影展、员工dv作品展等。，对促进以分行业务发展为中心的各项工作的开展，活跃员工业余文化生活，增强团队精神起到了积极作用。第四，做很多兼职。我们部门四个人中有两个人兼职。在繁重的检查任务的压力下，该部大力支持其他兼职工作。今年建立了工会工作档案(包括图片和多媒体档案)，购置了必要的设备，为明年开展各种群众活动打下了坚实的基础第五，根据我行领导的工作安排，xx支行的