三标一体化管理体系文件架构培训（PPT）

1、一体化管理体系文件架构培训 目 录一质量体系介绍二一体化管理体系建立三一体化管理方针和目标四质量管理术语释解五危险源辨别和控制一、完整管理体系由哪些构成 信息安全管理(ERP等) - OHSAS18001财务管理体系客户满意管理财务管理质量管理业务管理IT信息管理人力资源环境管理人力资源管理GB/T19001 市场客户满意管理/GB/T24001 公司质量/环境/健康管理体系 风 险 管 理 安全管理投资管理 战略和投资管理体系 监视、 测量 管理GB/T19025（质量管理培训指南） GB/T19025（质量管理培训指南） GB/T19025（质量管理培训指南） GB/I19000(管理体系

2、-基础术语）GB/T18001二、如何建立有效的管理体系 建立、完善质量体系一般要经历质量体系的策划与设计，质量体系文件的编制、质量体系的试运行，质量体系审核和评审四个阶段，每个阶段又可分为若干具体步骤；1、教育培训，统一认识（全员参与）2、组织落实，拟定计划（策划） 3、确定质量方针，制定质量目标 4、现状调查和分析(评估)5、调整组织结构，配备资源(管理评审/第三方审核）为什么要编写管理体系文件1、体系文件的价值：沟通意图，传递信息、统一行动；2、体系文件的作用：规范：符合顾客、相关方、相关法律法规要求和持续改进；信息：提供适宜的培训；证据：重复性和可追溯性； 提供客观证据；评价管理体系的

3、持续适宜性和有效性。 3、体系文件规定的与所需要做的相一改。 “写我应做”、“做我所写”、“记我所做”。 文件数量尽可能最少的原则 为企业提供了一种具有科学性的质量管理和质量保证方法和手段,可用以提高内部管理水平。 文件化的管理体系使全部质量工作有可知性、可见性和可查性，通过培训使员工更理解质量的重要性及对其工作的要求。 使企业内部各类人员的职责明确，避免推诿扯皮，减少领导的麻烦。 可以使产品质量得到根本的保证。 提高企业的形象，增加了竞争的实力. 满足市场准入的要求 增强环境管理意识企业管理层和员工的承诺和支持； 减少企业经营的职业安全卫生风险，达到企业永续经营； 1、企业实施一体化体系认证

4、的有什么好处2、应该怎样看待公司里面的文件？1、我们怎样看待这些文件呢？它就是法律？我们有没有促使按照文件执行的紧箍咒呢？我们是不是感觉到这些文件令人讨厌呢？没有最完美的规则？但必须有完美的执行！在企业里面，文件的规定就是企业内部行为、做事的规则！3、管理体系文件的作用和特点1、管理体系文件的作用 管理体系在很大程度上是通过文件化的形式表现出来，或者叫做建立文件化的管理体系，是管理体系存在的基础和证据，是规范企业管理活动和全体人员行为，达到管理目标的管理依据。4、管理体系文件及其层次1、管理体系文件内容 管理体系文件内容一般包括：管理方针和目标、管理手册、程序文件、第三层（作业）文件、记录（含

5、检测报告）、各类计划、以及各类标准（技术、管理、工作标准）、技术规范和适用的外来文件等。2、管理体系文件的层次 管理体系文件一般划分为三个或四个层次，公司可根据自身的管理的需要和习惯加以规定。三、体系文件结构管理方针、目标/指标 规定管理体系的文件标准要求的程序及必要的业务管理程序体系运行和控制的操作性文件标准和管理要求的记录第一层管理手册第二层程序文件第三层作业文件（含记录表单等） 标准要求文件结构按四（三）个主要层次展开，如图示： 管理体系结构之间具有一定的相互依赖、相互配合、相互促进和相互制约的关系，形成了具有一定活动规律的有机整体。 1、管理体系文件架构组成管理手册程序文件规范性、支持

6、性文件管理手册处在整个体系文件的最顶层，它统管着管理体系，依据规定的管理方针和目标对管理体系进行综合性描述。 规范性、支持性文件则是对某一特定的实践过程的详细作业说明。程序文件是体系的核心精华。他规定了管理体系的具体运作步骤、方法和体系内各组成部分之间的相互关系，是对实施管理体系所需的相互关联的过程和活动的描述。 1）管理手册的覆盖范围 公司质量/环境/职业健康管理体系覆盖的活动范围：是以质量管理体系要求（GB/T19001:2008）为基础； 按照“共性兼容、个性互补”的原则，综合了其他2个专业标准体系； 因此公司质量管体系覆盖的生产建设、经营活动，以及战略发展的需要； 2）管理手册作用1、

7、明确公司各部门及全体员工的职责及其相互关系。2、向员工和相关方展示本公司管理的总框架，描述和实施、（对外）交流管理体系的依据。3、向公司各相关人员提供操作执行管理体系的规范依据。4、向公司各相关人员提供查询所需文件与记录的途径（程序文件和有关文件与记录）。5、作为管理体系保持、改进和审核的基础。6、作为公司某种资格鉴定（认证）、签订合同和推销的重要凭证。3）管理手册的架构 管理手册是根据标准要求和公司内部组织结构，描述和规定了公司质量/环境管理体系的框架型文件，比较笼统原则，相当于公司的内部法规性指导文件。内容架构： 手册准备部分（01-05、1-3条）：描述质量/环境/健康管理体系概况、管理

8、体系方针、公司概况、管理者代表任命、管理体系范围、引用标准和法规、术语、定义和缩略语等内容。 手册核心部分（4-8条）：以质量管理体系要求的要素（17个一级要素）为主线；融入本质量、安全管理、环境、标准化等管理体系的要求。手册基本结构： 体系策划- 职责分工-资源配置-实现过程-检查和改进（PDCA），见图示： 手册附录部分见附件 2、三标体系融合的主要做法参考前提：质量/环境/安全管理体系标准要求之间的差异性： 1、质量标准关注的是如何满足顾客的要求； 2、职业健康安全管理标准关注的对象是员工，强调如何消除、降低安全风险，避免人身伤亡事故和职业病发生； 3、环境管理标准关注的对象是相关方，强

9、调公司对社会的环境自律和承诺； 4、其它相关管理体系（供参考，不在本次管理体系内） 因此，根据公司融合标准“共性兼容、个性互补、整合优化”的原则，体系融合的主要做法如下： PDCAP 计划1.装修管理细则2.商户装修管理手册3.装修管理规定4.装修管理技术标准5.开业检查标准D 实施1.商家索取商铺房屋有关电气、管道及平面图和装修技术标准2.填写装修申请和提交装修设计方案、设计图纸，以及商户须将提供政府消防部门和建筑工程质量监督部门对在装修图纸审核的受理单或初步审核意见；3.营运部受理：商户装修申请和收集齐备相关资料，并召开二装小组审核装修方案和图纸，会审审核通过营运部在3个工作日内完成报批；

10、4.证件办理：营运部协助商户到财务缴纳相关费用，并依据总经理批准商铺装修审批表申请签发装修许可证，及到物业办理装修人员出入证；5.装修进场：商户凭装修许可证到领取服务申请单和材料进场双签单，报相关部门和分管副总审批后于闭店后进场；6.完工验收：营运部通知二装小组现场验收，验收合格，准许开业！1.相关业务部门按照制度，开展每日巡场并就发现的问题要求营运部协调整改2.各分管副总抽查装修现场管理制度执行情况 C监督、测量A 改进完工验收：营运部通知二装小组现场验收，验收合格，准许开业！商户装修管理PDCA控制 根据 “共性兼容、个性互补、整合优化”的原则，体系融合的主要做法如下： a、涉及所有质量/

11、环境标准体系要素和内部管理相似或共性要求的 文件、记录、培训、信息交流、不合格品控制、 过程的监视与测量、 不符合与纠正、预防措施、 变更管理、 内审、 信息管理、 管理评审等内容均进行了唯一性合并，并规定相应的程序文件。 b、涉及本质安全管理体系中已有的环境管理要求处理： 建立的质量/环境管理体系中不出现抛开本质安全管理体系中已有的环境要求而另搞一套，应将所有适宜的环境管理要求在质量/环境管理体系中进行融合和引用，形成共性的环境管理体系程序文件； 将环境管理风险按风险识别、风险评价与风险控制等基本流程，提出业务类别风险的程序控制要求；并在关联部门的有关程序文件、或追溯到部门第三层文件、业务流

12、程图中加以落实； c、突出对公司建设、生产运行的关键业务单元的运行控制融合，按关键路线排序，从产品实现策划-设计和开发产能建设生产运行经营销售做了全面控制要求 ；对支持生产运行配套的工艺、设备、计量、安全、环境、物资、工业自动化等专业，要求理顺业务流程，切实落实业务接口部门各自的管理职责。 d、注重资源的配置和管理。反映在加强了对人力资源、信息资源（ERP、OA等）、设备、基础设施的管理要求；特别是将对供方及合作者的监督管理纳入更为广泛的领域。 e、按标准化要求，建立、规范公司技术体系、管理体系与工作标准体系。 3、三级文件的融合构架根据公司质量/环境管理体系整合建设项目实施方案要求，将建立的

13、质量/环境体系的所有文件（1）管理手册、程序文件（按标准编写要求进行编写）；（2）三层级文件（按照技术、管理、工作三个标准类别进行区分，并建立标准化体系结构，具体整合思路如下： 4、第三层作业文件 作业文件是用以指导某个具体过程、事物形成的技术性细节的可操作的文件（可以是各类文件、记录（含检测报告）、各类计划、以及各类标准（技术、管理、工作标准）、技术规范和适用的外来文件等），也是程序文件的进一步展开，是支撑第二层次（程序）文件的文件。 作业文件应按照5W1H和PDCA的要求展开描述。5W1H what 活动 why 生存、发展 where 每一个组织 who 所有相关方 when 任何时间、

14、历史 how 过程方法、系统方法、持续改进的方法等三、管理方针和目标 1、目的：为公司提供关注焦点。 2、要求： a) 管理方针具有针对性和时效性-号召、导向、识聚、求实；管理方针应由组织的最高管理者批准、发布。 b)管理方针与管理目标的关系- 框架、一致； c)管理目标- 可测量的、展开落实； 3、制定管理方针和目标的原则 a、管理方针是由企业最高管理层正式表示的一个组织对于质量的整体倾向和方向。应是企业管理总的宗旨、方向、要求，应能全面反映企业管理体系涵盖的内容； b、管理方针应为管理目标的建立和展开提供框架； c、管理方针可以不枸形式，但应准确表达企业管理意愿； d、管理目标应体现企业管

15、理先进性和持续改进，应是经过努力可以实现的目标，不应是低水平的重复； e、管理目标应展开至相关职能部门和层次，形成目标体系，将管理目标落实到相关部门和人员身上，成为“千斤重担万人挑，人人身上有指标”； f、管理方针和目标应适时检查评审，以适应企业内外部环境变化的要求，检查、评审、考核应保持相关的记录。 g、方针和目标不一定编写在手册中，可以单独形成文件，以适应变化的要求。 4、公司一体化管理体系1）管理方针：坚持稳健、协调、可持续的发展观，发扬创新、勤学、敬业和节约的企业精神，追求更大更强、百年企业的目标。2）诠释：顾客至上：以顾客和员工等相关方为关注焦点，实现对顾客和员工等相关方的承诺。优质

16、高效：以最好的质量、最佳的秩序和最高的效率保持企业的生命力。污染预防：对全体员工提出要求，强化污染预防，逐步提高员工的环保意识和能力；将节约能源及其他自然资源、控制污染物排放和不断改善环境贯穿于生产全过程，努力实现资源充分利用和消耗最低化。保障安全：安全第一、预防为主，采取有效措施，为员工和外来人员提供健康安全保障；通过职业健康安全、财务、法律等企业风险评价，控制重要风险因素，减少事故和损失，提高风险管理（包括但不限于职业健康安全）绩效。1.质 量 目 标 1.质 量 目 标1.质 量 目 标2.环境目标3.职业健康安全目标1.质量目标2.环境目标3.职业健康安全目标部 门 指 标 测量标准

17、公司客户满意率不低于95% 调查商户顾客满意人数调查商户顾客人数部 门 指 标 测量标准 公司节约能源，降低成本，无环保违法事件发生部 门 指 标 测量标准 公司无安全事故发生5、公司一体化目标 说明：金牛商管公司一体化目标已于2013年8月1日发下各部门，各部门务必知晓！四、质量管理体系术语理解（一）何谓“质量管理体系”？质量管理体系是指在质量方面指挥和控制组织的管理体系。管理是多方面的，当管理与组织质量有关时，则为质量管理。质量管理是指导和控制组织与质量有关的相互协调的活动。实现质量管理的目标，有效地开展各项质量管理活动，必须建立相应的体系，该体系称之为质量管理体系。质量管理体系方法鼓励组

18、织分析顾客要求，规定有助于实现顾客能接受的产品的过程，并保持这些过程受控。质量管理体系能提供持续改进的框架，以增加使顾客和其他相关方满意的可能性。它还就组织能够提供始终满足要求的产品，向组织及其顾客提供信任。质量管理体系术语理解（二）什么是“程序文件” ？程序是为进行某项活动或过程所规定的途经。含有程序的文件可称为“程序文件”。 程序文件通常应规定开展某项活动或实施某一过程的目的和范围，明确做什么、谁来做、何时、何地及如何做，包括应使用什么材料和文件，以及如何对活动进行控制和记录等质量管理体系术语理解1.程序文件的含义(1)程序与程序文件程序是为完成某项活动所规定的方法； 描述程序的文件称为程

19、序文件。(2)质量体系程序文件质量体系程序文件对影响质量的活动做出规定； 是质量手册的支持性文件； 应包含质量体系中采用的全部要素的要求和规定； 每一质量体系程序文件应针对质量体系中一个逻辑上独立的活动。质量管理体系术语理解2.程序文件的作用使质量活动受控，-对影响质量的各项活动作出规定；-规定各项活动的方法和评定的准则，使各项活动处于受控状态。 阐明与质量活动有关人员的责任：职责、权限、相互关系。 作为执行、验证和评审质量活动的依据，-程序的规定在实际活动中执行；-执行的情况应留下证据；-依据程序审核实际运作是否符合要求质量管理体系术语理解（三）“组织”是指什么？组织是指职责、权限和相互关系

20、得到安排的一组人员及设施。例如：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。安排通常是有序的，组织可以是公有的或私有的。公司程序文件有些呢序号文件名称文件编号版本签发日期1文件控制程序WDSY/CDQYJN-CX01A/O8月1日2记录控制程序WDSY/CDQYJN-CX02A/O8月1日3内部审核控制程序WDSY/CDQYJN-CX03A/O8月1日4不合格控制程序WDSY/CDQYJN-CX04A/O8月1日5纠正及预防措施程序WDSY/CDQYJN-CX05A/O8月1日6法律法规控制及评价程序WDSY/CDQYJN-CX06A/O8月1日7应急

21、准备与响应控制程序WDSY/CDQYJN-CX07A/O8月1日8信息交流与沟通控制程序WDSY/CDQYJN-CX08A/O8月1日9监视测量控制程序WDSY/CDQYJN-CX09A/O8月1日10运行控制程序WDSY/CDQYJN-CX10A/O8月1日11环境因素识别与评价控制程序WDSY/CDQYJN-CX11A/O8月1日12危险源辨识和风险评价控制程序WDSY/CDQYJN-CX12A/O8月1日13环境与职业健康安全组织控制程序WDSY/CDQYJN-CX13A/O8月1日14改进控制程序WDSY/CDQYJN-CX14A/O8月1日15顾客满意测量控制程序WDSY/CDQYJ

22、N-CX15A/O8月1日16外包控制程序WDSY/CDQYJN-CX16A/O8月1日质量管理体系术语理解（四） “文件”、“规范”和“指南”是什么？1、 文件是信息及其承载媒体。例如：记录、规范、图样、报告或标准。媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或样件，或它们的组合。文件一般在五个方面起作用（实现产品质量和质量改进、培训、可追溯性、提供客观证据、体系评价）。在质量管理体系中使用四类文件（质量手册、质量计划、程序、记录）。2、规范是指阐明要求的文件。某个规范可能与活动或产品有关3、指南是指阐明推荐或建议的文件。文件资料分类审批编制发布保留文件更改申请作废使用有效版本非原审

23、批单位要提供背景资料有无保留必要是否需要修改受控发放到有关场所使用，包括发放和借阅増补发销毁审批更改实施评审审批有无文件和资料控制非受控发放质量管理体系术语理解（六）“记录”的含义是什么？1、记录是指阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。2、记录可用于为可追溯性提供文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的证据。应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰，易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。3、要点记录标识；记录的填写要求；记录的分类；记录的收集、传递记录的编目、归档、储存、保存期限、借阅及销

24、毁等；记录的储存条件、保存位置。记录格式标识确定收集整理记录填写：按栏目填写，字迹清晰，签全名不允许涂改，可以“划改”“圈改”保存申请增删样式更改发现不适用记录控制借查阅清理、销毁处理形成记录汇总质量管理体系术语理解（七）何谓“纠正措施”？纠正措施是为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。在实际使用中经常混淆“纠正”与“纠正措施”的差别，就事论事处理是一种“纠正”行动；举一反三，着重分析不合格的原因，针对原因采取防止同类事件再次发生的措施才是“纠正措施”质量管理体系术语理解（八）什么是持续改进？持续改进的对象是质量管理体系。持续改进是增强满足要求的能力的循环活动。当改进是渐近的

25、，并且是积极地寻求进一步改进的机会，也就是持续改进。制定改进目标和寻求改进机会的过程是一个持续过程。在该过程中常常使用审核发现、审核结论、数据分析、管理评审或其他方法给出存在的问题，指明原因，其结果是导致组织采取纠正措施或预防措施。这一持续循环活动就是持续改进持续改进可以用戴明循环实施。PDCA循环是由美国Shewhart博士所提出，称为Shewhart循环，在1950年代，日本人将其改称为戴明循环(Deming cycle)。此循环是不断重复计划(plan)、实施(do)、查核(check)和处置(action)等四项活动。 持续改进是做什么的手段组织架构职责计划活动惯例文件流程资源5.3

26、质量政策P 5.4 7.1 8.1 规划D 7.27.6 实施行动C 8.2 8.3 监督、测量和纠正调整A 5.6 8.2.2 8.4 8.5 管理评审持续保持并改进质量管理体系PDCA戴明循环实施模式1、投入充分资源2、培训和沟通确保参与人理解和执行策划的结果3、严格执行（没有执行，再完美的策划也无法产生效益！）管理体系总要求（4.1）对管理的各阶段提出了要求P 计划D 实施C 检查A 改进1、依据方针、目标识别所需的过程（应包括外包过程，如订做产品、委托计量检定）2、识别各过程的目标（为实现目标所需做出的贡献）3、识别各过程之间的互动关系（逻辑顺序、过程之间在人流、物流、资金流、信息流方

27、面的接口界面和方式）4、识别各过程运作方法5、识别关键监控点及控制的方法6、识别所需的资源（人、财、物、信息）1、对过程运作的关键点实施监控，以及时了解过程运作的符合性和有效性2、及时反馈监测的结果1、分析判断不合格信息的严重程度，并采取相应的纠正和调整2、综合利用监测信息进行分析总结，以判断过程的有效性、效率并识别改进的机会3、实施相应的改进措施PDCA模型大环套小环 不断上升的循环 A PC DA PC DPDCAPDCAPDCA客户满意改善维持维持改善质量管理体系运行的基本模式46组织应建立和保持程序，以持续进行危险源辩识、风险评价和实施必要控制措施，这些程序应包含：常规和非常规的活动；

28、 所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动； 作业场所的设施（无论是由组织还是外部提供） 组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。 五、危险源辨别、风险评价和控制组织的危险源辨识和风险评价的方法应：依据风险范围、性质和时限性安排进行确定，以确保该是主动性的而不是被动性的；规定风险等级，识别可通过4.3.3和 4.3.4中所规定的措施来消除或控制风险；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；为确定设施要求、明确培训需求和开展运行控制提供输入信息；规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。 47 新材料 新工艺

29、 新厂区风险源的新辨识劳动安全卫生变化步骤二辨识风险源步骤三评估风险步骤五确定控制风险计划步骤四是否可允许风险步骤六风险控制计划的定期评审步骤一业务活动分类1、危险源控制步骤可能导致伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。2、识别危险源1、什么是危险源？2、危险源分类一根据能量意外释放论，危险源分为：& 第一类危险源:过量能量及能量的载体 第一类危险源反映了可能发生事故的规模和后果& 第二类危险源:限制能量意外释放的限制因子 第二类危险源反映了发生事故的可能性危险源分类二 根据引起事故的直接原因事故分为:& 人的不安全行为& 物的不安全状态& 管理缺陷危险源分类三根据GB

30、/T1381692生产过程危险和危害因素分类与代码的规定,将生产过程中的危险、危害因素分为五类。1、 物理性危险、危害因素：2、化学性危险、危害因素: 3、生物性危险、危害因素:4、心理、生理性危险、危害因素5、行为性危险、危害因素6、其它性危险、危害因素4、危险源提示滑倒、跌倒或坠落 照明 、湿度、温度、地面 工具、物料掉落 异常温度作业（高低温）物料搬运及工具使用 化学品皮肤接触、吸入或食入头上空间不恰当 眼睛伤害机械的组装、安装、操作 能量伤害，如电力、辐射、噪声及振动维护、改造、修理及报废 重复性工作造成上肢异常运输风险源（厂内外） 护拦/扶手或楼梯/台阶有缺陷 火灾及爆炸 承包商现场活动 5、危险源风险评价后果的严重程度发生危害的可能性暴露于危险环境的频次 风险的构成常见的风险评价方法安全检查表事故树FTA事件树ETA作业场所危险性评价法（LEC）道化学公司法（DOW）帝国化学公司蒙德法（MOND） 风险评价 比较内容 * 法规、规范或实务准则 * 相关方合理抱怨及要求 * 曾发生过事故无合理措施 * 观察到导致风险 评估因素 * 风险等级 ( D ) D=LEC * 发生可能性（L ） * 发生频率 （E ） * 后果严重度 ( C ) 控制优先等级 ( D )320 极其风险, 不能继续作业