点趣乐考网-基金从业资格考试《股权投资》真题3

1、1、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。【单选题】A.有限合伙人B.普通合伙人C有限合伙人和普通合伙人D.高级管理层正确答案:B答案解析:合伙型基金是指投资者依据合伙企业法 成立有限合伙企业， 由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任， 由基金管理人具体负责投资运作的私 募投资基金。2、根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（）交割制度。【单选题】A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3正确答案:B答案解析:根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用 T+1 日交割制度。3、下列哪些属于私募

2、基金的具体募集流程（）。 I .基金推介H.投资风险 揭示出.合格投资者确认IV .签署基金合同【单选题】A.I、n、m ivb.i、nC.n、mD.H、m、IV正确答案:A答案解析:私募基金的具体募集流程包含九个步骤：（ 1）公开宣传机构的品牌；（ 2）特定对象确定；（ 3）投资者适当性匹配；（ 4）基金推介；（ 5）投资风险揭示；（ 6）合格投资者确认；（ 7）签署基金合同；（ 8）投资冷静期；（ 9）回访确认。4、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。IV.中国证监会规定的其他投资者【单选 题】a、n、mB.H、m、IVC.I、H

3、、IVD. I、H、m、IV正确答案 :C答案解析:选项C符合题意：符合5、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于（）0田.降低投资风险【单选题】A. I 、H田C.n、md.i 、 n 、 m正确答案 :C答案解析:选项C符合题意：股权投资基金所提供的增值服务的价值在于：提高投资回报和降低投资风险。6、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬通常是（）。【单选题】A.固定的B.按投资收益的一定比例计付C按基金管理人的级别计付D.按投资总额的一定比例计付正确答案:B答案解析:股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。7、投资者可以通过券商交易系统办理哪些手续（）

4、。IV.成交确认【单选题】A.I 、 n 、 mm、IVC.H、m、IVD. I、H、m、IV正确答案:D答案解析:选项D 符合题意：投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续， 挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理。8、与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括（）。【单选【单选A募集B决策C投资D.管理正确答案:B答案解析:股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出。9、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。【单选题】A.公司上市、增资、减资、利润分配B.公司上市、减资、利

5、润分配、审批重大关联交易C公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易正确答案:D答案解析:选项D 符合题意：股东大会（股东会）负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大 事项的决策。10、重大事项变更不包括（）。【单选题】A.基金管理人变更控股股东B.基金管理人变更实际控制人C基金管理人变更佣金D.基金管理人变更法定代表人正确答案 :C答案解析:选项C符合题意：基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定 代表人（执行当务合伙人）（以下统称重大事项变更）的，基金管理人应就重大事 项变更向基金业协会进

6、行变更登记， 具体报送方式为： 将控股股东、 实际控制人 或法定代表人 （执行事务合伙人） 变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱， 并 通过资产管理业务综合报送平台提交变更后的控股股东、 实际控制人或法定代表 人的基本信息、 重大事项变更的法律意见书等进行重大事项变更。 基金业协会将 依据相关规定进行核对办理。1、成本法以（ ）作为估值参考标准。【单选题】A.当前重新构建目标企业所需的成本B.未来重新构建目标企业所需的成本C.当前购买目标企业所需的成本D.未来购买目标企业所需的成本正确答案:A答案解析:成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。2、关于国有股权非上市转让的特殊要求

7、以下说法错误的是（）。【单选题】A.符合法律、行政法规和政策，有利于国有经济布局和结构的战略性调整， 可促进国有资本优化配置B.交易股权权属模糊C在依法设立的产权交易机构公开进行D.采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式正确答案:B答案解析:根据股份有限责任公司国有股权管理暂行办法、企业国有资产监督管理暂行条例及国资委、财政部颁布并于 2004 年 2 月 1 日实施的企业国有产权转让管理暂行办法，有限责任公司国有股权转让应符合以下要求：.符合法律、行政法规和政策，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，可促进国有资本优化配置2.交易股权权属清楚.在依法设立的产权交易机构公开进行

8、.采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式3、下列不属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。【单选题】A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构B.违规承诺收益或者承担损失C虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.披露基金募集情况正确答案:D答案解析:信息披露义务人的禁止行为包括：1）公开披露或者变相公开披露；2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3）对投资业绩进行预测；4）违规承诺收益或者承担损失；5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文 字；7）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方

9、法进行业绩比较，任意使用 “业绩最佳 ”、 “规模最大 ”等相关措辞；8）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。（）发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。 【单 选题】A.2014年2月7日B.2016年2月5日C.2015年8月1日D.2013年2月5日正确答案:B答案解析:2016年 2 月 5 日发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。5、符合下列（）条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。IV.最近2年从事资产管理相关业务，且 管理资产年均规模5000 万元以上【单选题】A、H、田、IVB.m i

10、v C.n、m d. i m 正确答案:D答案解析:6、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。【单选题】A.管理人法制教育B.管理人风险控制C管理人内部控制D.管理人外部控制正确答案:C答案解析:管理人内部控制可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。7、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。【单选题】A.3%B.5%C.8% D.10% 正确答案:B答案解析:我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖

11、出， 股票（含A、 B 股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%。8、关于成本法，下列说法错误的是（）。【单选题】A.成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法B.账面价值法是指公司资产负债的净值C待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价x综合成新率D.成本法主要作为一种辅助方法正确答案:A答案解析:成本法包括账面价值法和重置成本法。（ A 项说法错误）账面价值法是指公司资产负债的净值（ B 项说法正确），但要评估标的公司的真正价值，还必须对资产负债表的各个项目作出必要的调整， 在此基础上， 得出双方都可以接受的公司价值。重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法，计算公式为待评估资产价值=重置全价-综合贬值或待评估资产价值=重置全价标合成新率（C项说法正确）重置成本法的主观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此，成本法主要作为一种辅助方法。（ D 项说法正确）9、契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。【单选题】A.合伙协议B.基金合同C基金招募说明书D.公司章程正确答案:B答案解析:契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。10、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。【单选题】A.