商业银行计算机设备资源管理办法

1、计算机设备资源管理办法第一章总则第一条 为进一步规范商业银行计算机资源管理，明确管理 职责，确保资源安全高效运行，同时最大限度发挥资源使用效益， 特制定本办法。第二条 本办法中的计算机资源包含可支持计算机信息系 统稳定运行的计算机设备及其上运行的软件。第三条 计算机设备（以下简称设备）是指计算机主机及其 外围配套设备、数据通信及网络安全设备、机房环境设施、专用 机具，以及其他设备。第四条 软件是指供计算机信息系统运行使用的软件产品， 如操作系统、数据库、中间件、办公软件、工具软件、网络类软 件等。第五条 本办法适用于商业银行。第二章 部门与职责第六条 商业银行科技部门是计算机科技部门，主要职责

2、包 括：（一）组织制定、完善计算机资源管理制度及技术规范；（二）组织制定计算机资源的配备规划和配置原则；（三）负责计算机资源申请与采购；（四）负责编制计算机资源采购年度预算与决算报告；（五）负责组织计算机资源的日常管理和维护；（六）负责建立计算机资源档案，统筹资源调拨与调配，充 分发挥计算机资源使用效率。第七条 商业银行各支行、各部室是计算机资源使用部门， 主要职责包括：（一）根据业务发展需求，在充分论证、认真分析的基础上， 向科技部门提出计算机资源配备需求，并提交需求材料；（二）根据计算机资源使用需求，向科技部门申领资源、备 件等，做好计算机资源的日常管理和维护，故障资源须及时向科 技部门申

3、报维修；（三）定期清查所使用的计算机资源，及时将停用闲置资源 退还科技部门。第三章计划管理第八条 资源使用部门每年末须根据下一年度的业务需求， 对计算机资源使用状况及需求情况进行评估，在此基础上合理制 订计算机资源改造、更新和购置计划，报送科技部门。第九条 科技部门根据资源使用部门提供的计算机资源的 改造、更新和购置计划，统一报送商业银行计划财务部进行预算， 确定下一年度计算机资源投入计划。第四章 使用申请管理第十条各支行、各部室新增人员需根据实际情况以及工作 性质提出对计算机资源的需求，并及时将领用申请报送至办公室 审批同意后报送科技部门。第十一条 科技部门负责接收资源使用部门的计算机资源使

4、 用申请，并对申请进行合理性评估，提出评估及配置意见。第十二条申请评估意见须重点对类型、配置、数量进行把 关，避免计算机资源在使用部门出现资源闲置和浪费。第十三条评估结果经审批通过后，科技部门负责具体指导 资源使用部门办理领用、借用手续或启动相关调拨或采购流程。第五章采购管理第十四条 科技部门确认通过调拨迁移、改造升级现有计算 机资源无法满足计算机资源使用部门需求时，可启动采购流程。第十五条 符合条件的资源采购，科技部门应根据商业银 行信息科技项目管理办法的有关规定履行立项审批手续。第十六条 对于不符合立项条件的资源采购，科技部门应按 有关管理要求履行报批手续。第十七条计算机资源的采购流程遵照

5、商业银行科技采购 管理办法执行。第十八条 除商业银行科技部门的工作部署外，其他部门不 得私自向外单位借入计算机资源进行使用。第十九条 除经商业银行科技部门同意外，各部门不得接受 外单位赠送的与科技信息中心各类技术规范或管理要求不符的 计算机资源。第六章资源日常管理第二十条验收管理。（一）科技部门须根据计算机资源采购合同中的具体要 求，严格组织验收工作。（二）经确认验收通过的计算机资源，科技部门需填写商 业银行计算机资源验收单。（三）对于重要的随机技术资料应登记造册,入库保管。第二十一条出入库管理。（一）对于验收通过的计算机资源统一进行入库管理。科技 部门必须填写商业银行计算机资源入库单，并登记

6、需要进行 入库管理的重要随机资料，对于软件类资源则需对版本进行完整 的登记。（二）资源使用部门需填写商业银行计算机资源出库单， 领用相关计算机资源，并履行资源管理的相关手续。第二十二条安装管理。（一）科技部门根据计算机资源的具体环境要求和资源使 用部门的需求，负责组织落实计算机资源安装和资源分配工作。（二）科技部门须按照固定资产管理办法等制度规定，配 合相关部门做好固定资产管理工作。第二十三条调拨管理。（一）计算机资源的调拨迁移由科技部门统一组织实施， 并按照固定资产管理办法等制度规定执行。（二）计算机资源的调拨迁移须在满足使用部门需求的前 提下，以最大限度地发挥使用效益为原则。第二十四条报废

7、管理。（一）对于有严重故障、无法修复或修复成本高于价值总 和的计算机资源，经科技部门鉴定，可以申请报废。（二）计算机资源的报废由科技部门统一组织实施，并按 照固定资产管理办法等制度规定执行。（三）报废处理须在确保相关计算机资源存储信息安全处 置前提下进行，并符合国家电子类设备处置的相关法律法规。第二十五条 统计与核对管理。（一）科技部门需建立完备的计算机资源档案信息，包括型 号、基本配置、购置日期及保修期限等信息。（二）对于其它特殊计算机资源或专用计算机资源需单独建 立档案，并由专人负责日常维护和管理。（三）科技部门应定期进行档案的统计核对工作，检查各类 计算机资源档案的时效性、准确性和严谨性

8、，并确保信息的真实、 有效。第七章 使用与维护管理第二十六条 科技部门须对资源使用部门进行必要的培训 或指导，资源使用部门须依照有关规范和操作手册要求，合理使 用计算机资源,不得擅自拆装和更改计算机资源。第二十七条 资源使用部门须将资源故障、闲置情况及时报 送科技部门，以便及时维修、调配资源。第二十八条 存储在计算机资源内工作资料的备份工作由 资源使用部门指定人员负责。若备份出现故障，科技部门须积极 协助解决，尽量避免损失。第二十九条 科技部门须组织落实计算机资源的维护管理 工作。第三十条 科技部门须建立关键生产系统所涉及的计算机资 源发生故障时的处理应急预案，明确资源发生故障时的应急处理 流程。第三十一条 科技部门应根据不同种类资源的使用情况，做 好资源维保服务的采购管理工作。第三十二条 科技部门和资源使用部门须做好资源的保管 工作，并在使用和存放过程中，采取必要的预防措施防止资源受 到自然灾害及人为破坏。第八章评估及持续改进第三十三条 科技部门须对计算机资源的管理和使用情况 进行分析评估，并根据评估结果，提出资源配备配置、资源使用 等方面意见。第三十四条 科技部门须根据资源管理指标的趋势和评估 报告，制定资源管理工作的改进计划，并根据改进计划，对资