SER内审员的基础与稽核知识(ppt-57页)课件

1、1SER內審員培訓2二. 稽核知識部份 一. SER基礎知識部份目 錄45 min75 min3相關術語SER Social & Environmental Responsibility環境管理及社會責任EICC Electronic Industry Code of Conduct 電子工業行為規範。該規範由HP、IBM、DELL、Solectron、Sanmina SCI、Jabil、Celestica and Flextronics等電子公司于2004年710月編制。規範大綱要求確保電子工業供應鏈中的工作環境安全、員工被尊重、製造過程符合環保要求。本規範由5部分組成: A、B和C三部分分

2、別概述了勞工、健康和安全、環境要求, D部分概述了管理體系的基本要求以符合本守則, E部分為有關商業道德的要求。CSR: Corporate Social Responsibility企業社會責任COC: Code of Conduct 行為規範4SA8000 Social Accountability，社會責任標準。界定公司社會責任有關要求，含童工、強迫性勞動、健康與安全、自由結社及集體談判權利、歧視、懲戒性措施、工作時間、報酬和管理系統等要求OHSAS18000Occupational Health and Safety Assessment Series 職業健康與安全的評估體系ISO1

3、4000國際標準化組織ISO/TC207制訂的國際環境管理體系 要求及使用指南，目前最新版本為2004版MSDSMaterial Safety Data Sheet 物質安全資料表EHS 因素Environment Health & Safety aspects環境健康安全因素相關術語5EICC要求6為什麼要推行 SER 非政府組織的壓力RoHS & WEEE 指令的要求 物料聲明 符合要求的追蹤業界指導原則綠色伙伴認証項目供應鏈管控要求商業競爭壓力投資人的 要求& 評估客戶的要求媒体的关注 富士康及其供應商對法規/客戶/社會責任的承諾7SER 系統建立基准國際標準法律法規客戶要求ISO 14

4、001/GB/T24001OHSAS 18001/GB/T28001SA8000WEEERoHSChina RoHSUS Proposition 65S CompanyH CompanyA CompanyD CompanyI CompanyN CompanyM Company8Environment: ISO 14000Safety and Health:OHSAS 18000Social: SA8000SocialEnvironmentSafetySER涉及的三大管理系統9OHSAS18000-ISO14000SA800010SER管理系統運作模式 持續改 善 Continuous Impr

5、ovement評 審 和 改 進Evaluate and improve監 測 與 評 价 (1)測量和監測 (Test and measure) (2)記錄和信息管理 (Record and Doc control) (3)糾正和預防措施 (Corrective action and control) (4)SER管理体系審查 (Audit SER system)承 諾 方 針 (1)最高管理者的承諾 (Top Management Commitment) (2)SER政策與方針 (SER Policy and focus)實 施 (1)SER管理体系的協調和一体化 (SER Managem

6、ent System and Optimized Implementation) (2)職責分工&知識/技能和培訓作業 (Role and Responsibility & Technical Knowledge Training) (3)SER管理体系文件的編制 (SER Management System Doc Control System) (4)運行&管制作業 (Operation and Management Control)SER 要 求 (SER needs)社 會 責 任 (Social Responsibility)客 戶 需 求 (Customer Demand)下一次循

7、環Next Cycle 策 划(1)EHS因素的确定與影響評价 (EHS factor and impact analysis)(2)法律目標和客戶需求 (Legal and Customer demand)(3)目標/指標&SER管理方案擬定 (Goals and Management planning)11 管 理 評審 Management Review檢查, 糾正與預防措施Monitoring, corrective& Preventive actionsSER 方針SER Policy規 劃Plan實施與運行Implementation持 續 改 進Continuously impr

8、ovement SER管理體系運作模式PDCA循環12稽核簡介 產品審核管理系統審核產品安全認證 3C UL 節能環保認證 ECO品質管理系統 ISO9001:2000 ISO/TS16949:2002環境管理系統 ISO14001:2004職業健康安全管理系統 OHSAS18001:1999社會責任 SA8000:2001環境有害物質管理系統 QS80000:2006 GP GS依認證對象分為:13稽核簡介 第一方審核(內部審核)第二方審核(外部審核)第三方審核(外部審核)由供方的內部人員對其自身的管理體系進行審核,前提是審核人員獨立於被審核部門. 審核也可以由外部機構以公司的名義進行.由一

9、組織對另一准備與其簽定合同采購產品或服務的組織進行的審核. 這种審核可由采購部門或一外部機構以采購方的公司名義進行.由與審核結果無直接關系或無商業利益的一個或一組審核員對一項運作進行審核. 這种審核應由經認證的機構進行.第三方審核通常根據一綜合標准進行.如ISO 9000 系列標准.依審核的實施方分為:14檢查方式對象供應商稽核廠內檢查管理認證稽核客戶稽核監視測量自主查核內部審核管理審查產品或服務ISO9001ISO14001OHSAS18001活動ISO9001ISO14001OHSAS18001CCPBG活動、產品或服務的檢查方式15內部審核作業流程制訂審核計劃確定審核小組及成員資料準備及

10、審核通知首次會議執行審核(文件查核,現場稽核)末次會議準備和發出審核報告執行與預防缺失改善分發與追蹤准 備執行報告效果跟進40%10%40%10%時間消耗比例16一.制訂審核計劃1.1範圍 確定被審核部門、工序、管理體系要素 確定所采用的標準和程序1.2進度安排 根據實際情況和各項活動的重要性 管理部門、組織、實際運作、技術、 管理體系等各方面的顯著變動 以前審核發現的結果17二.確定審核小組及成員 與被審核的部門及活動無直接關系 審核員須經相應的培訓並符合資格 安排審核小組長負責審核 審核小組人數可多可少 審核小組長具備相應資格,專業知識及能力 最好是內部的“買方”和“供方”181.審核員參

11、加過公司內部或外部機構主辦的內審員訓練 ,並取得相關資格認可的 各管理體系相關實習審核一次(含)以上2.審核組長內部審核作業並擔任過審核員兩次(含)以上 具備擬定審核計劃及監督、報告、協調溝通之能力 資格要求19三.資料準備及審核通知3.1 審核查檢表3.2 最新文件Check list3.3 所需其他資料及相關設施3.4 審核通知20審核查檢表品質ISO90012000SER環境OHSAS180011999SA8000:2001ISO140012004GP檢查表是一連串的問題,作為稽核的途徑,以確保覆蓋有應該稽核的範圍檢查表的內容: 系統標準的要求和要素 內部文件(作業程序.工作指引)的要求

12、和要素 需要審查的記錄21審核安排 與產品/制程有關項目的關鍵性 客戶的要求 管理.技術.措施或體系上的顯著變動稽核的安排和頻次: 年計劃 覆蓋全部班次 以部門/功能作稽核單位 時間分配需考慮 稽核項目 稽核單位的操作員人數 稽核單位的工作內容 位置及範圍稽核時間表/時程表:22四.首次會議讓受審方了解審核目的、確認審核範圍介紹實施審核的方法、程序及審核結果報告方式公正性、客觀性的實施審核確認審核具體實施及末次會議時間和地點澄清疑問（為受審方提供詢問問題的機會）其它事項說明23稽核前小組會議 稽核小組長應召集所有稽核員進行會議 確認準備工作已完成,各稽核員亦明了其將 扮演之角色 討論可能出現的

13、問題及需注意事項 交流經驗及稽核技巧24五.審核執行-準備 滿足所有標準要求 各層次之內和之間的文件無相互矛盾 文件都易於理解無含糊不清的地方 檢查一項工作或服務的運作(人員,設備,文件等) 確定各有關要素之間的聯系2. 現場審核依據查檢表進行文件查核,確認文件體系是否符合管理 體系之要求254.4.54.5.14.5.24.5.34.4.24.4.34.24.3.14.3.24.4.64.4.7環境方針環境因素法律與其他要求管理評審內部審核運行控制不符合,糾正與預防措施監視與測量環境管理體系文件文件控制應急準備和響應信息交流資源、作用、職責和權限能力培訓和意識目標和指標環境管理方案4.4.1

14、4.4.24.4.44.5.54.64.5.44.3.3能力培訓和意識合規性評價記錄系統分析-ISO14001:200426系統分析-OHSAS18001:1999 4.3.1危害因素4.3.3 目標4.3.4 安衛方案4.4.6運行控制4.4.7應急準備與響應 4.5.1績效監督與量測4.2安衛政策4.3.2法律及其他要求4.4.1組織與權責4.4.2培訓意識能力4.4.3諮詢與溝通4.4.4文件化4.4.5文件控制4.5.3記錄4.5.2意外事故事件不符合糾正預防措施4.6管理評審4.5.3 記錄4.5.4安衛管理系統審核27系統分析-SA8000:200028操作分析 一項操作通常包括以

15、下要素 輸入(物料) 人員 設備 文件/程序 輸出(產品) 操作環境 檢查一項工作或服務的運作 確定各有關要素之間的聯系輸入輸出人員設備文件29審核執行-實施 溝通 觀察/收集證據 評審依據30溝通 & 表達溝的本義是溝渠，通是通達人跟人之間，要讓知識、思想或情感彼此相通，也可以透過語言、文字、動作、表情、音調、美勞作品或數學、邏輯等其他象徵符號來展現。因此，溝通的定義，也就是雙方把自己的思想、知識或情感，應用語言、文字、符號等等各種不同的方式，相互交流表是表示，達是傳達。一個人要把思想、知識或感情表示出來，並傳達給他人，可以透過各種方式。例如：語言文字、動作、表情、音調、美勞作品或數學、邏輯

16、等的其它象徵符號。因此，表達的定義就是把自己的思想、知識或情感，應用語言文字、符號等各種不同的方式表示出來，並傳遞給他人。 表達是單向的，表達後要近一層了解別人的反應，必須進行溝通表達溝通311)溝通者首先應該以平等的原則去對待每一位溝通對象，不可有以上對下，或盛氣凌人的言行。2)溝通者應該注意信用原則，以得到被溝通者的信任，樂於彼此溝通。3)溝通者應該注意互利原則，考慮雙方的精 神互利或物質互利，才能收到溝通的效果。溝通者應該具有傾聽、說明、論辯、解決的四項知識及能力在溝通的態度上，溝通者應該誠懇、耐心、尊重、包容。態度原則過程技巧多說關懷的話，少說拒絕的話；多說鼓勵的話，少說批評的話；多說

17、商量的話，不說命令的話；多配合肢體語言，不可面無表情的說話通最主要的作用是解決問題。因此溝通者除了考慮自身的立場外，也要考慮對方的立場，使問題解決，雙方共蒙其利。如果遇到詭辯、故意抬杠、不合常理的語言等等障礙，則要採用各種方法，靈活、迅速、恰當地處理。了解溝通32問 封閉式的問題 開放式的問題 跟進式的問題 引導式的問題 沒有聲音的問題33封閉式的問題(close question) 簡單答案( yes or no) 可獲得指定的資訊 可以總結結論 由審核者控制問與答 帶來壓力/減輕壓力?使用時機:對被審核方比較了解的情況下 34開放式的問題(open question) 怎麼樣 how (給

18、我看.) 什麼 what (證據.) 何時when (什麼時間.) 哪里where (在什麼地方.) 為什麼why (為什麼這樣做.)使用時機:當對方非常緊張,不知如何配合 來順利進行審核的時候 35跟進式的問題(follow up question) 由獲得的資訊再提出跟進問題(追根究底) 對問題進一步檢討使用時機:對問題有疑問的時候 36引導式的問題(guidance question) 可減輕被審核者壓力 避免使用誤導使用時機:當被審核方是一個新手,不非常了解 情況,不知怎樣配合你的提問,給予 引導讓其進入審核的環境. 37沒有聲音的問題(silent question) 以身體語言提出

19、問題 沉默-非常強有力的工具使用時機:當被審核方不能接受審核的意見.建 議或結果,而采取無理的.難以接受 的態度的時候38應該避免的問題 欺詐式的問題 含糊不清的問題 多重式的問題39聽認真專注的聽是對別人最大的尊敬有效的聽 專注 查對 澄清 反應/反饋 記錄 需要時作出摘要,與講話一方確認 不專注集中 選擇性的聽 個人偏見 情緒與喜惡 草率的結論影響傾聽的因素40看溝通時,須注意對方的身體語言 身體動作 面部表情 眼神41身體語言 - 信心篇躊躇滿志(來吧)侃侃而談高唱入雲42身體語言 - 疑惑篇他問的是?怎樣回答?43身體語言 - 惊惶篇回答不了要下崗了.饒了我吧.不要逼我吧.44身體語言

20、 - 憤怒篇怒火中燒火山爆發儲勢待發45 檢查 文件.報告.電腦打印結果.設備詳細資料 觀察 實際執行工作的過程示范 重新執行審核 例如:重新計算評分收集證據46檢查方法 以隨機抽樣進行,非100%全檢 決定抽樣數應考慮 被審核部門/項目的文件.工作.人員和記錄的數量 過去的表現 抽查的方向不一定要從頭到尾,可從任何一點展開 抽查的文件/人員/記錄間應有連貫關系 (采購文件申購單采購單審批者要求 合格供應商名單供應商評審記錄供應商評審要求)47會見關鍵的人員文件編號和版本(如有必要包括版本號和字段號)設備編號或其它詳細標記（如產線號、工站號等）觀察地點時間事實稽核記錄48由各組審核組長報告審核

21、發現被審核方也可提出補充材料,審核員一旦認可補充證據,也可改變審核發現的性質審核小組長將最終確認后之XXX08-003-04XXX 內部審核缺失及矯正記錄表整理后提供給執行干事XXX內部審核缺失及矯正記錄表之編號原則如下： DC 品質 QA 年份(01,02 ) 第幾次(01,02 ) 流水號(001999)環境 EA職業健康安全 HS社會責任 SA五.稽核執行-不符合事項報告准備49 A. 嚴重(主要)不符合事項 缺少所要求的管理體系的要素 多個次要不符合項發生在一個要素上 B. 輕微(次要)不符合事項 在執行或控制中的一個孤立的或少的缺失 文件化體系有部分缺失 不符合事項的類別50缺失分類

22、A 主要缺失(MAJ) : 指造成破壞SER系統的正常運作,導致要素失效的缺失B 次要缺失(MIN) : 指沒有達到系統作業辦法規格規範等要求的不符合項C 觀察項(OBS) : 指沒有足夠證據表明所發現的屬於缺失,或有不符合之趨勢51 A. 文件問題 沒有把標准要求文件化 文件不能反應實際運作情況 文件內容不當.不足或錯誤 文件之間有矛盾 B. 執行問題 沒有按文件要求執行 C. 設計問題技術/方法/工具 方法錯誤 工具設計錯誤 技術錯誤不符合事項的模式52 不符合事項報告案例某廠生產二車間一設備工藝規程（WIxx.xx)規定在20020的溫度下運行。審核時運行實測值為240 車間主任張勇趕緊

23、拿出該設備說明書中可在160 250之間。主任說那200 20是從嚴加強操作人員的責任心超過一點對產品質量沒關系一設備沒按工藝規格規定在20020的溫度下運行而實際運行溫度為240 。車間主任張勇解釋說:說明書中說可在160 250內運行我們是從嚴對產品質量無影響。生產二車間一設備(編號xx)實際運行溫度240 不符合工藝規程WIxx.xx的第x條該設備應在20020的溫度下運行的規定53六.末次會議 審核的目的和范圍 包括所有SER系統的要素 需要時,應采用評分體系 提出審核的發現 指出現時體系的優點 提出審核過程中完成了的糾正措施 最后評分或結果 征求建議 要求采取糾正措施54 已確定問題

24、的成因 已采取行動糾正各部門的特定問題 已確定預防問題重現的行動 已確定專門的負責人和完成日期 所有行動已經或將會及進實施七.缺失追蹤55糾正措施報告內容 每一種或類似的不合格現象都應發現一份單獨報告 記錄觀察到的情況 不合格地方所違反SER條款或公司程序 提出糾正措施 附選項56八.審核報告的提出審核時間,內容,範圍被審核單位審核結果報告綜合評價經營者意見57Thanks！Q & A（第14讲）考场作文开拓文路能力分解层次(网友来稿)江苏省镇江中学 陈乃香说明：本系列稿共24讲，20XX年1月6日开始在资源上连载【要义解说】文章主旨确立以后，就应该恰当地分解层次，使几个层次构成一个有机的整体

25、，形成一篇完整的文章。如何分解层次主要取决于表现主旨的需要。【策略解读】一般说来，记人叙事的文章常按时间顺序分解层次，写景状物的文章常按时间顺序、空间顺序分解层次；说明文根据说明对象的特点，可按时间顺序、空间顺序或逻辑顺序分解层次；议论文主要根据“提出问题分析问题解决问题”顺序来分解层次。当然，分解层次不是一层不变的固定模式，而应该富于变化。文章的层次，也常常有些外在的形式：1小标题式。即围绕话题把一篇文章划分为几个相对独立的部分，再给它们加上一个简洁、恰当的小标题。如世界改变了模样四个小标题：寿命变“长”了、世界变“小”了、劳动变“轻”了、文明变“绿”了。 2序号式。序号式作文与小标题作文有

26、相同的特点。序号可以是“一、二、三”，可以是“A、B、C”，也可以是“甲、乙、丙”从全文看，序号式干净、明快；但从题目上看，却看不出文章内容，只是标明了层次与部分。有时序号式作文，也适用于叙述性文章，为故事情节的展开，提供了明晰的层次。 3总分式。如高考佳作人生也是一张答卷。开头：“人生就是一张答卷。它上面有选择题、填空题、判断题和问答题，但它又不同于一般的答卷。一般的答卷用手来书写，人生的答卷却要用行动来书写。”主体部分每段首句分别为：选择题是对人生进行正确的取舍，填空题是充实自己的人生，判断题是表明自己的人生态度，问答题是考验自己解决问题的能力。这份“试卷”设计得合理而且实在，每个人的人生

27、都是不同的，这就意味着这份人生试卷的“答案是丰富多彩的”。分解层次，应追求作文美学的三个价值取向：一要匀称美。什么材料在前，什么材料在后，要合理安排；什么材料详写，什么材料略写，要通盘考虑。自然段是构成文章的基本单位，恰当划分自然段，自然就成为分解层次的基本要求。该分段处就分段，不要老是开头、正文、结尾“三段式”，这种老套的层次显得呆板。二要波澜美。文章内容应该有张有弛，有起有伏，如波如澜。只有这样才能使文章起伏错落，一波三折，吸引读者。三要圆合美。文章的开头与结尾要遥相照应，把开头描写的事物或提出的问题，在结尾处用各种方式加以深化或回答，给人首尾圆合的感觉。【例文解剖】 话题：忙忙，不亦乐乎

28、 忙，是人生中一个个步骤，每个人所忙的事务不同，但是不能是碌碌无为地白忙，要忙就忙得精彩，忙得不亦乐乎。 忙是问号。忙看似简单，但其中却大有学问。忙是人生中不可缺少的一部分，但是怎么才能忙出精彩，忙得不亦乐乎，却并不简单。人生如同一张地图，我们一直在自己的地图上行走，时不时我们眼前就出现一个十字路口，我们该向哪儿，面对那纵轴横轴相交的十字路口，我们该怎样选择?不急，静下心来分析一下，选择适合自己的坐标轴才是最重要的。忙就是如此，选择自己该忙的才能忙得有意义。忙是问号，这个问号一直提醒我们要忙得有意义，忙得不亦乐乎。 忙是省略号。四季在有规律地进行着冷暖交替，大自然就一直按照这样的规律不停地忙，

29、人们亦如此。为自己找一个目标，为目标而不停地忙，让这种忙一直忙下去。当目标已达成，那么再找一个目标，继续这样忙，就像省略号一样，毫无休止地忙下去，翻开历史的长卷，我们看到牛顿在忙着他的实验；爱迪生在忙着思考；徐霞客在忙着记载游玩；李时珍在忙着编写本草纲目。再看那位以笔为刀枪的充满着朝气与力量的文学泰斗鲁迅，他正忙着用他独有的刀和枪在不停地奋斗。忙是省略号，确定了一个目标那么就一直忙下去吧!这样的忙一定会忙出生命灵动的色彩。 忙是惊叹号。世界上的人都在忙着自己的事，大自然亦如此，小蜜蜂在忙，以蜂蜜为回报。那么人呢?居里夫人的忙，以放射性元素的发现而得到了圆满的休止符；爱因斯坦在忙，以相对论的问世而画上了惊叹号；李白的忙，以那豪放的诗歌而有了很大的成功；张衡的忙，因为那地动仪的问世而让世人仰慕。每个人都应该有效率的忙，而不是整天