证券交易演示文稿共136页PPT资料课件

1、河北理工大学证券交易（2019） 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 架构1、证券交易概述2、证券经纪业务3、经济业务相关事项4、证券自营业务5、资产管理业务6、融资融券业务7、债券回购交易8、清算与交收 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券交易概述1、证券交易的概念和基本要素2、证券交易程序和交易机制3、证券交易所的会员和席位 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素1）证券交易的概念及原则（1）证券交易的概念及其特征（

2、2）我国证券交易市场发展历程（3）证券交易的原则公开 公平 公正 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素2）证券交易的种类（1）股票交易（2）债券交易（3）基金交易（4）金融衍生工具交易 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素3）证券交易的方式（1）现货交易（2）远期交易和期货交易（3）回购交易（4）信用交易 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要

3、素4）证券投资者 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素5）证券公司 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素6）证券交易所（1）证券交易所（2）其他交易所 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素7）证券登记结算机构 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述2、证券交易程序和交易机制1）证券交易

4、程序（1）开户（2）委托（3）成交（4）结算 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述2、证券交易程序和交易机制2）证券交易机制（1）证券交易机制的目标流动性 稳定性 有效性（2）证券交易机制的种类 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概述3、证券交易所的会员和席位1）会员制度（1）会员资格（2）会员的权利与义务（3）会员资格的申请与审批（4）日常管理（5）监督检查和纪律处分（6）特别会员的管理 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 1 证券市场概

5、述3、证券交易所的会员和席位2）交易席位（1）交易席位的含义及种类（2）交易席位的管理（3）交易单元 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务1、证券经纪业务的含义和特点1）证券经纪业务的基本含义 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务1、证券经纪业务的含义和特点2）证券经纪关系的确立（1）经济关系的建立（2）委托人、证券经纪商的权利与义务（3）经纪业务中的禁止行为 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务1、证券经纪业务的含义和特

6、点3）证券经纪业务的特点（1）业务对象的广泛性（2）证券经纪商的中介性（3）客户指令的权威性（4）客户资料的保密性 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务2、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管1）证券账户管理（1）证券账户的种类（2）开立证券账户的基本原则（3）开立证券账户的要求（4）证券账户挂失与补办（5）证券账户查询 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务2、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管2）证券登记（1）初始登记（2）变更登记（3）退出登记 2009 Sun Zhi

7、gang. All rights reserved. 2 证券经纪业务2、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管3）证券托管与存管（1）证券托管、存管的概念（2）我国目前的证券托管制度 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务3、委托买卖1）资金存取 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务3、委托买卖2）委托指令及委托形式 （1）委托指令（2）委托形式 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务3、委托买卖3）委托受理（1）验证（2）

8、审单（3）验证资金及证券 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务3、委托买卖4）委托执行（1）申报原则（2）申报方式（3）申报时间 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务3、委托买卖5）委托撤销（1）撤单的条件（2）撤单的程序 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务4、竞价与成交1）竞价原则（1）价格优先（2）时间优先 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务4、竞价与成交2

9、）竞价方式（1）集合竞价（2）连续竞价 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务4、竞价与成交3）竞价结果（1）全部成交（2）部分成交（3）不成交 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务4、竞价与成交4）交易费用（1）佣金（2）过户费（3）印花税 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项1）大宗交易 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务5、特别交易规

10、定和交易事项2）回转交易 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项3）股票交易的特别处理（1）警示存在终止上市风险的特别处理（2）其他特别处理 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项4）中小企业创业板股票暂停上市、终止上市特别规定（1）退市风险警示（2）暂停上市（3）恢复上市（4）终止上市 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项5）开（收）盘价、除权（息

11、）等交易事项（1）开盘价与收盘价（2）挂牌、摘牌、停牌与复牌（3）除权与除息 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项6）固定收益证券综合电子平台（1）交易商（2）固定收益证券交易 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务6、交易信息与交易行为的监管与管理1）交易信息（1）即时行情（2）证券指数（3）证券交易公开信息 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务6、交易信息与交易行为的监管与管理2）交易行为监督

12、2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务6、交易信息与交易行为的监管与管理3）合格境外机构投资者证券交易管理（1）投资运作的一般规定（2）交易管理 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务7、证券经纪业务的内部控制与操作规范1）证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务7、证券经纪业务的内部控制与操作规范2）证券营业部经纪业务的 基本操作规范（1）经纪业务操作规范管理的一般要求（2）经纪业务主要环节

13、的操作规范 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务8、证券经纪业务的风险及其防范1）证券经纪业务的风险（1）法律风险（2）管理风险（3）技术风险 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务8、证券经纪业务的风险及其防范2）证券经纪业务的风险防范（1）法律风险的防范（2）管理风险的防范（3）技术风险的防范 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 2 证券经纪业务8、证券经纪业务的监管措施与法律责任1）监管措施 2009 Sun Zhigang. All

14、 rights reserved. 2 证券经纪业务8、证券经纪业务的监管措施与法律责任2）法律责任 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项1、股票网上发行1）网上发行的概念和类型（1）网上发行的概念（2）网上发行的类型 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项1、股票网上发行2）股票上网发行申购程序（1）基本规定（2）操作流程（3）网上发行与网下发行的衔接（4）网上增发新股的申购 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事

15、项2、分红派息、配股及股东大会网络投票1）分红派息（1）上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程（2）深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项2、分红派息、配股及股东大会网络投票2）配股缴款（1）配股权正及其派发、登记（2）认购配股缴款的操作流程 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项2、分红派息、配股及股东大会网络投票3）股东大会网络投票（1）沪、深证券交易所的网络投票系统（2）中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统 2009 S

16、un Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相关操作1）开放式基金场内认购、申购与赎回（1）上海证券交易所开放式基金的认购、申购与赎回（2）深圳证券交易所开放式基金的申购与赎回 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相关操作2）上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回（1）发售（2）开放与上市（3）申购与赎回（4）交易（5）转托管 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相

17、关操作3）证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相关操作4）权证的交易与行权（1）权证的发行上市（2）权证的交易（3）权证的行权 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相关操作5）可转换债券转股 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项4、代办股份转让1）代办股份转让的概念和业务范围（1）代办股份转让的概念（2）代办股份

18、转让业务范围 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项4、代办股份转让2）代办股份转让的资格条件（1）证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（2）股份转让公司委托代办转让应具备的条件 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项4、代办股份转让3）代办股份转让的基本规则 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项4、代办股份转让4）非上市股份有限公司股份报价转让试点（1）业务资格及推荐挂牌（2）股份报价转让（3）信息披露和

19、终止挂牌 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项5、期货交易的中间介绍1）证券公司中间介绍业务 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项5、期货交易的中间介绍2）证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围（1）资格条件（2）业务范围 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 3 经纪业务相关事项5、期货交易的中间介绍3）证券公司提供中间介绍业务的业务规则 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 4 证券

20、自营业务1、证券自营业务的含义与特点1）证券自营业务的含义 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 4 证券自营业务1、证券自营业务的含义与特点2）证券自营业务的特点（1）决策的自主性（2）交易的风险性（3）收益的不稳定性 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 4 证券自营业务2、证券公司证券自营业务管理1）证券自营业务的决策与授权 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 4 证券自营业务2、证券公司证券自营业务管理2）证券自营业务的操作管理 2009 Sun Zhigang.

21、All rights reserved. 4 证券自营业务2、证券公司证券自营业务管理3）证券自营业务的风险监控（1）自营业务的风险（2）自营业务风险的监控（3）证券自营业务信息报告 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 4 证券自营业务3、证券自营业务的禁止行为1）禁止内幕交易（1）内幕交易（2）内幕信息 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 4 证券自营业务3、证券自营业务的禁止行为2）禁止操纵市场 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 4 证券自营业务3、证券自营业务的

22、禁止行为3）其他禁止行为 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 4 证券自营业务4、证券自营业务的监管和法律责任1）监管措施（1）专设账户、单独管理（2）证券公司自营情况的报告（3）中国证监会的监管（4）证券交易所的监管（5）禁止内部交易的主要措施 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 4 证券自营业务4、证券自营业务的监管和法律责任2）法律责任（1）证券经营机构自营业务管理办法的有关规定（2）证券公司监督管理条例的有关规定（3）证券法的有关规定（4）刑法的有关规定 2009 Sun Zhigang. All ri

23、ghts reserved. 5 资产管理业务1、资产管理业务的含义、种类及业务资格1）资产管理业务的含义及种类（1）为单一客户办理定向资产管理业务（2）为多个客户办理集合资产管理业务（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务1、资产管理业务的含义、种类及业务资格2）资产管理业务资格 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务2、资产管理业务的基本要求1）资产管理业务管理的基本原则 2009 Sun Zhigang. All rights rese

24、rved. 5 资产管理业务2、资产管理业务的基本要求2）证券公司办理资产管理业务的一般规定 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务2、资产管理业务的基本要求3）客户资产托管 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务3、定向资产管理业务1）定向资产管理业务的基本原则（1）公平公正、诚实守信（2）健全内控、规范运作（3）投资风险客户自担 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务3、定向资产管理业务2）定向资产管理业务的基本规范（1）客

25、户准入及委托标准（2）尽职调查及风险揭示（3）客户委托资产及来源（4）客户资产托管（5）客户资产独立核算与分账管理（6）客户资产管理账户（7）定向资产管理业务的投资范围（8）投资管理情况与查询（9）业务档案管理 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务3、定向资产管理业务3）定向资产管理合同 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务3、定向资产管理业务4）定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管

26、理业务3、定向资产管理业务5）定向资产管理业务的内部控制（1）专门、独立的业务运作（2）合理、有效的控制措施（3）独立、客观的投资研究（4）科学、严密的投资决策（5）完善的交易控制体系（6）合理的规模控制（7）完备的合规检查（8）科学的风险评估（9）严格的核算和报告制度（10）建立授权管理与问责制 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务4、集合资产管理业务1）集合资产管理业务运作的基本规范（1）内控制度（2）推广安排（3）投资风险承担和证券公司资金参与（4）登记、托管与结算（5）席位（6）投资组合（7）流动性要求（8）信息披露（9）费用

27、2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务4、集合资产管理业务2）设立集合资产管理计划的备案与批准程序（1）申报（2）受理（3）审核 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务4、集合资产管理业务3）集合资产管理计划说明书 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务4、集合资产管理业务4）集合资产管理合同 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务4、集合资产管理业务5）集合资产管理业务中

28、证券公司及客户的权利与义务 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务5、资产管理业务的禁止行为与风险控制1）证券公司所开展资产管理业务所禁止的行为 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务5、资产管理业务的禁止行为与风险控制2）资产管理业务的风险及其控制（1）资产管理业务的风险（2）资产管理业务风险的控制 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务6、资产管理业务的监管和法律责任1）监管职责 2009 Sun Zhigang. All

29、rights reserved. 5 资产管理业务6、资产管理业务的监管和法律责任2）监管措施 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 5 资产管理业务6、资产管理业务的监管和法律责任3）法律责任（1）试行办法 证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）相关规定（2）证券公司监督管理条例的有关规定 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务1、融资融券业务的含义及资格管理1）融资融券业务的含义 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务1、融资融券业务的含

30、义及资格管理2）融资融券业务的资格 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务2、融资融券业务的管理1）融资融券业务管理的基本原则 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务2、融资融券业务的管理2）融资融券业务的账户体系（1）证券公司的账户体系（2）客户的账户体系 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务2、融资融券业务的管理3）融资融券业务客户申请、征信与选择（1）客户的申请（2）客户征信调查（3）客户选择标准 2009 Sun Zh

31、igang. All rights reserved. 6 融资融券业务2、融资融券业务的管理4）融资融券业务合同与风险揭示（1）融资融券业务合同内容（2）风险揭示 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务2、融资融券业务的管理5）客户开户、提交担保品与授信 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务2、融资融券业务的管理6）融资融券交易操作（1）融资融券交易的一般规则（2）标的证券 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务2、融资融券

32、业务的管理7）保证金及担保物管理（1）有价证券冲抵保证金的计算（2）融资融券保证金比例及计算（3）保证金可用余额及计算（4）客户担保物的监控 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务2、融资融券业务的管理8）权益处理（1）对证券发行人的权利的行使（2）证券发行人派发红利的处理（3）其他权益的处理（4）融券交易期间权益的处理 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务2、融资融券业务的管理9）信息披露与报告 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融

33、资融券业务3、融资融券业务的风险及其控制1）证券公司融资融券业务的风险（1）客户信用风险（2）市场风险（3）业务规模及集中度风险（4）业务管理风险（5）信息技术风险 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务3、融资融券业务的风险及其控制2）证券公司融资融券业务风险的控制（1）客户信用风险的控制（2）市场风险的控制（3）业务规模及集中度风险的控制（4）业务管理风险的控制（5）信息技术风险的控制 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务4、融资融券业务的监管和法律责任1）融资融券业务的监管（

34、1）交易所的监管（2）登记结算机构的监管（3）客户信用资金存管银行的监管（4）客户查询（5）信息公告（6）监管机构的监管 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 6 融资融券业务4、融资融券业务的监管和法律责任2）法律责任（1）证券公司融资融券业务试点管理办法的有关规定（2）证券公司监督管理条例的有关规定 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 7 债券回购交易1、债券质押式回购交易1）债券质押式回购交易的概念 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 7 债券回购交易1、债券质押式

35、回购交易2）证券交易所债券质押式回购交易的基本规则（1）证券交易所质押式回购交易的条件（2）证券交易所质押式回购交易的申报程序（3）证券交易所质押式回购交易的申报要求（4）证券交易所质押式回购的标准品种 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 7 债券回购交易1、债券质押式回购交易3）全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则（1）全国银行间市场质押式回购参与者（2）全国银行间市场质押式回购成交合同（3）全国银行间市场质押式正会购方和逆会购方的权利和义务（4）全国银行间市场质押式回购交易品种和交易单位（5）全国银行间市场质押式回购交易方式（6）全国银行间市

36、场质押式回购违规行为及处罚 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 7 债券回购交易2、债券买断式回购交易1）债券买断式回购交易的含义 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 7 债券回购交易2、债券买断式回购交易2）全国银行间市场买断式回购交易（1）全国银行间市场买断式回购交易的有关规则（2）全国银行间市场买断式回购交易的风险控制（3）全国银行间市场买断式回购的监管与处罚 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 7 债券回购交易2、债券买断式回购交易3）上海证券交易所买断式回购交

37、易的基本规则（1）上海证券交易所买断式回购交易的规定与原则（2）上海证券交易所买断式回购的参与主体（3）上海证券交易所买断式回购的交易品种（4）上海证券交易所买断式回购的报价方式（5）交易费用（6）履约金制度（7）仓位控制（8）上海证券交易所买断式回购的清算原则（9）上海证券交易所买断式回购的履约与违约（10）上海证券交易所买断式回购的不履约申报（11）上海证券交易所买断式回购的违规处罚（12）上海证券交易所买断式回购的停牌、复牌和终止 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 8 清算与交收1、清算与交收的含义1）清算与交收的概念（1）清算、交收的定义（2

38、）清算和交收的联系和区别 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 8 清算与交收1、清算与交收的含义2）滚动交收和会计交收 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 8 清算与交收1、清算与交收的含义3）清算与交收的原则（1）净额清算原则（2）共同对手方制度（3）银货对手方制度（4）分级结算原则 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 8 清算与交收1、清算与交收的含义4）结算账户的管理（1）结算账户的开立（2）结算账户的管理（3）结算账户的撤销 2009 Sun Zhigang.

39、All rights reserved. 8 清算与交收2、我国A股、基金、债券等品种的清算和交收1）上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收（1）中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程（2）资金交收（3）资金划拨 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 8 清算与交收2、我国A股、基金、债券等品种的清算和交收2）深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 8 清算与交收2、我国A股、基金、债券等品种的清算和交收3）合格境外机构投资者的结算办法 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 8 清算与交收3、我国B股的清算和交收1）上海市场B股清算与交收（1）净额交收（2）逐项交收（3）具体程序 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 8 清算与交收3、我国B股的清算和交收1）深圳市场B股清算与交收 2009 Sun Zhigang. All rights reserved. 8 清算