市场经济的特征与运行

1、市场经济的特征与运行1市场经济的运行与特征发达市场经济中的企业行为发达市场经济中的政府行为当代市场经济的不同模式发达国家市场经济基本特征发达市场经济运行中的矛盾2第一章 发达资本主义国家市场经济的基本特征发达资本主义国家的经济体制，从根本上讲是市场经济的体制，这种市场体制,从运行机制的角度来考察，它大致经历了完全竞争、垄断竞争和国家与市场的结合三个阶段。在不同的阶段，市场的运行状况、运行效果、调节手段都有很大的差异。因此，对发达资本主义国家市场经济的基本特征的考察，必须放在历史发展的大背景下来进行。3第一节 西方市场经济的基本理论由于西方国家经济运行的基础是市场经济，因此，任何西方经济理论，无

2、论它属哪个学派，处于何种历史时期，侧重于行为研究还是政策研究，都会涉及市场问题。在此，对在西方经济学界影响较大的一些市场理论做简单的介绍。一、市场均衡理论马歇尔是19世纪末20世纪初最著名的资产阶级经济学家，剑桥学派（或称新古典学派）的创始人，他在英国传统的庸俗经济学基础上吸收和综合了新旧学派的学说，建立了一个局部均衡的市场经济理论体制，这个理论体系构成了现代西方微观经济学的基本框架和内容。4在此之后的近一个世纪中，除希克斯等人提出的序数效用和罗宾逊、张伯伦分别提出的“不完全竞争理论”与“垄断竞争理论”之外，以马歇尔理论为基础的现代西方微观经济学的基本理论无太大的变化。以马歇尔理论为基础的现代

3、西方微观经济学的全部内容，就是论证资本主义市场机制是一部精美复杂的工作系统。从西方微观经济学的内容来看，除一般均衡及福利经济学的内容之外，它主要包括“均衡价格理论”、“效用及消费者行为理论”、“成本及生产者行为理论”、“市场理论”和“分配理论”，所有这些理论的核心是“均衡价格理论”。5“均衡价格理论”所强调的是在完全竞争的市场中，价格是由需求和供给两股力量共同决定的，在需求和供给相等时所决定的价格水平称为均衡价格水平，当价格处于均衡价格时的产量水平，就是均衡产量水平。根据西方经济学的解释，均衡价格是在没有外部力量影响时不会自行变化的价格，是买卖双方都愿意接受并继续保持下去的价格；均衡价格是市场

4、正好出清时的数量，这时市场既没有商品过剩现象，也没有商品短缺现象，这自然是市场经济中的一种理想状况。6“效用及消费者行为理论”所要说明的问题，主要集中于两个方面：1）用效用的概念来描述市场经济中的消费者行为，证明消费者行为与市场中的需求规律是相一致的；2）证明在均衡价格水平上，消费者所获得的效果水平最大。由此不难看出，效用及消费者行为理论完全服务于均衡价格论。“成本及生产者行为理论”也是服务于均衡价格理论的，因为它通过成本分析来说明供给规律的基础是什么，并证明在均衡价格水平下，厂商能获得成本约束条件下的最大利润，这也就等于回答了对卖方（生产者）来说，均衡价格是一种最优价格。7“市场理论”是在张

5、伯伦、罗宾逊提出“垄断竞争理论”和“不完全竞争理论”之后，逐步形成的西方微观经济学的重要内容。这一理论主要比较在不同市场结构中，市场调节结果的不同效应。“分配理论”无非是将均衡分析方法用于要素价格的分析，借以说明市场在收入分配过程中的公平、合理性。8综上所述，如果资本主义的经济运行过程果真能像马歇尔等人所描述的那样，在市场机制的作用下，既能使资源得到合理的配置，又能将收入以工资、利息、利润、地租等形式公平、合理地分配给不同的阶层，同时，在完全竞争市场中所形成的价格，既能使消费者获得最大满足，又能使生产者获得最大利润，这样，在资本主义的经济运行机制中，就不存在任何矛盾和冲突了，资本主义生产方式也

6、就能和谐、永恒地发展下去。然而，这种把资本主义描写为可以靠自我调节达到充分就业和消除危机的田园诗话，与后来现实不符。9二、市场过程理论哈耶克、米赛斯的“有效市场理论”，是三十年代提出来的。其中，尽管这种理论仍属极端自由主义的经济思想，但是，它从内容到方法都同马歇尔、瓦尔拉斯、帕累托的理论有很大的不同。哈耶克、米赛斯是新奥地利学派的领袖人物，这个学派在继承以门格尔、庞巴维克、维塞尔为代表的旧奥地利学派的传统的同时，致力于经济行为理论的研究，“有效市场”的概念正是他们在行为分析的基础上，对市场经济所做的新的描述。10从新奥地利学派对市场过程的分析来看，他们所强调的市场功能主要在于信息的传递、获利机

7、会的发现和刺激生产方式的改变，而对于市场在资源配置方面能否起作用的问题，他们似乎是有意回避了。11第二节 市场经济的一般运行过程一、市场经济的一般功能：市场经济的理想目标，是要实现社会资源的最优配置，这是社会化大生产的客观要求，在市场经济中，这一目标的实现，要建立在市场主体追求效用和利润最大化的基础上。市场经济的一般功能概括为：个体最大化行为与市场资源配置相统一，其明显的标志在于市场经济中均衡价格的形成。12从这个意义上讲，市场经济是经济制度的概念，而不是社会制度的概念，社会主义经济要实现最大限度的满足劳动人民物质文化生活的需要与社会资源最优配置相统一的目标与市场经济的一般功能并不相悖。问题的

8、关键在于市场经济与特定的社会制度相结合时，其一般功能的实现程度和实现形式之间的差异。13二、资本主义经济中市场一般功能的限制条件市场经济的一般功能，在资本主义经济中能够充分发挥，这取决于如下一些条件。1、价格调节是否是迅速的，即价格波动是否能迅速给消费者和生产者准确的供求信息，消费者和生产者是否能根据价格信息分别对消费行为和生产行为作出迅速调整。142、价格调节过程是否能够达到并稳定在均衡状况下，这要取决于需求弹性的大小，西方经济学中的“蛛网理论”认为，只有当需求弹性大于供给弹性，即需求变化对价格的反应程度比供给对价格的反应程度更为灵敏时，价格调整过程才能最终达到并稳定在均衡点上，也就是说，这

9、是的价格调节才是真正有效的。153、整个社会所有的局部市场都处于均衡时，各个生产行业之间不存在厂商的转移活动。这就是说，均衡时任何一个行业都不存在吸引更多厂商进入的超额利润或迫使厂商退出生产领域的亏损现象，每个厂商在供求均衡时只能获得正常利润或平均利润。所以，整个社会的均衡状况是否能够持续稳定下来，要看厂商是否以获得平均利润或正常利润为满足。只有当厂商以获得平均利润为满足时，整个社会的均衡才能维持。显然，上述三个条件，在现实的资本主义市场经济中，是不可能充分满足的。16第三节 市场机制的发展和演变一、私人垄断出现后，市场运行过程的变化垄断出现后，垄断并没有完全排斥竞争，只是使竞争的形式发生了变

10、化，这种变化了的竞争称为垄断竞争。与此相联系，垄断竞争并没有否定市场机制的作用，只是使市场运行的过程发生了一些变化，这种变化了的市场称为“垄断竞争市场”。1、在垄断竞争市场的运行过程中，单个企业的微观经济行为发生了变化。172、在垄断竞争的市场中，垄断企业虽然仍受市场需求的制约，但是，这时它已不完全听命于价格调节。垄断企业从事的是大生产经营，它的生产能力远远高于非垄断企业。3、在垄断竞争的市场中，供求平衡的均衡状况更难实现。4、价格机制对偏离均衡现象的纠正越来越困难。二、国家垄断出现后，市场运行过程的进一步变形1、国家干预的出现，特别是国家购买量和国家投资水平的扩大，刺激了社会总需求的增加，使

11、资本主义的市场供求矛盾得到缓和，尤其是国家在采购商品时通过订货维持高水平的垄断价格，在确保垄断利润的情况下，缓解了市场供求矛盾。182、与上述内容相联系，在通货膨胀的条件下，价格已不反映市场的供求状况，但这并不等于说市场运行过程已经被国家干预的管理形式所替代，资本主义已不受市场调节的制约；相反，市场对资本主义经济运行仍然起着强制性的调节作用，即仍然是通过周期性的经济危机对社会生产进行调节。但这种强制性调节的形式也发生了变化。19第二章 发达市场经济中的企业行为（略）第一节 企业管理的演进一、五六十年代企业管理的重点人、财、物的管理二、七十年代企业管理的重点战略管理三、八十年代企业管理的新动向企

12、业文化第二节 发达资本主义市场与企业的市场化管理一、大企业的赢利目标管理二、垄断企业价格管理的过程三、价格管理的具体方法第三节 市场的开放性与跨国企业的管理一、在技术革新基础上的内部组织管理的变革二、跨国企业的跨国联合在不断加强三、国际转移价格的运用20第三章 发达市场中的政府行为第一节 市场缺陷与国家干预一、市场神话二、市场缺陷三、国家干预国家应担当起以下经济职能：1、保证和促进自由竟争2、提供和保障公共产品和服务3、参与调节经济的运行过程4、实现收入再分配和实施社会保障5、实行稳定政策21第二节 宏观经济管理的基本理论宏观经济管理的基本理论指国家运用宏观经济政策影响各种宏观经济变量，以达到

13、稳定经济、保证整个社会处于充分就业状态的理论。一、古典宏观经济理论萨伊定律供给自动创造需求。二、凯恩斯的宏观经济理论三、凯恩斯以后的宏观经济管理理论22第三节 宏观经济管理的具体形式宏观经济管理的具体形式有宏观经济政策、经济计划、国有企业。现分述如下：一、宏观经济政策所谓宏观经济政策是指国家用以影响宏观经济变量以实现宏观经济目标的政策手段。宏观经济目标一般有：充分就业、价格稳定、持续增长，在开放经济中还包括国际收支平衡。具体的宏观经济政策有：财政政策、货币政策、收入政策。23二、经济计划化经济计划化是战后许多西方国家用来调节、干预经济运行过程的一种手段。各国经济计划化的程度不一，时间长短不一，

14、其中以法国的经济计划化较为突出。三、国有企业资本主义国家的国有企业是这些国家为直接参与调节经济运行过程而由国家控制的企业。24第四章 发达市场经济运行中的矛盾第一节 战后发达国家的再生产周期一、战后发达国家再生产周期的特点战后发达国家再生产周期同战前相比具有很大的变化，出现了周期变形，其具体表现为:1、再生产周期的阶段性不如过去明显。即：1）与传统再生产周期不同，战后再生产周期四个阶段的依次交替不象过去那么明显；2）再生产周期四个阶段各自独立的特征不如以前那么鲜明，特别是萧条和复苏阶段几乎溶合，两者常表现为较缓慢的回升和生产波动；3）各国再生产周期的同步性降低，较少像战前那样出现世界性经济危机

15、和世界性经济高涨。252、再生产周期的长度有所缩短。3、生产停滞和通货膨胀同时发生。4、战后再生产周期各阶段的经济波动不大明显，波动幅度减弱了。26二、国家干预对战后资本主义再生产周期的影响战后资本主义发达市场经济的再生产周期呈现以上特点，在很大程度上是由于国家对经济生活进行了全面和深入的干预。国家干预经济的政策措施对再生产周期的主要影响在于:1)国家推行长期投资计划有利于纠正盲目投资和固定资产更新的市场调节失灵，以及投资总量、结构上的不合理性，这就使爆发29-33年大危机的可能性大大减少了。272）国家干预中通过投资结构调整、需求总量和结构的控制，使再生产周期中各阶段的矛盾相对缓和。同时，由

16、于采取了反向调节的方法，使各个阶段特征的差异性减弱了。3）国家干预中往往利用债务消费来达到调节经济的目的。因此，会造成严重的财政赤字，加剧通货膨胀。这是发达国家出现“滞胀”的一个重要根源。4）国家的反危机政策，带有很强的趋前刺激作用，使投资速度加快，投资规模膨胀，从而产生了促使经济周期缩短的影响。28第二节 战后发达国家的物价上涨一、战后资本主义国家物价上涨的特点物价上涨是战后发达市场经济严重的经济问题之一，是发达市场经济各种矛盾激化的突出产物，其主要特点表现为：1、普遍性：2、持续性：3、不平衡性：29二、战后发达国家物价上涨的原因：30第五章 当代市场经济的不同模式当代西方发达资本主义国家

17、所实行的市场经济，其核心是自由市场经济主义。它奉行的三项基本原则，即：私有财产神圣不可侵犯原则；契约自由原则；自我负责原则。但如果从所有制关系或财产权关系、经济决策权类型及结构、资源配置方式这三项市场经济体制的基本要素来看，又分为几种不同的市场经济模式或类型，相互之间在运行机制以及协调特征等方面都不尽相同。31第一节 传统的社会市场经济模式一、所有制关系及结构二、决策结构及体系32第二节 计划与市场结合的经济模式一、所有制关系及结构二、决策体系及结构三、资源配置方式及机制33第三节 政府主导型市场经济模式一、所有制关系及结构二、决策结构及体系三、资源配置方式 34第六章 当代资本主义的不同模式

18、一、西方国家关于资本主义发展模式的讨论世界上各种不同的资本主义国家有其共同的本质，但这种共同的资本主义本质，又是在具有着千差万别的历史传统和具体国情、各不相同的国内阶级关系的状况、阶级力量的对比的国家中实现的，因而又具有着不同的模式。不同模式早就存在，只是因为在冷战结束以前，人们的关注往往集中在社会主义与资本主义的经济竞赛上面，而在冷战结束以后，特别是不同模式对其他国家的影响，导致这种讨论更成其为热门。35法国法兰西保险总公司的总裁，法国伦理与政治科学院院士米歇尔.阿尔贝尔认为：当代资本主义分为两种模式：一种是新美国模式，即在美、英、加、澳等国实行的资本主义；一种是莱茵模式，即在德国、瑞典、荷

19、兰、瑞士实行的资本主义，日本实行的也是这种模式，只是稍作修改。36阿尔贝尔认为，莱茵模式的资本主义比较亲切、柔和却更有效率，它在公司的权利和责任间提供了适当的平衡，并为工人提供了较大的安全。新美国模式的资本主义则是明显劣等的资本主义，在这种模式下，经理目标短浅，迷恋利润，薪金特高。由于金融市场使经理们得不到为实施长期战略所必需的各种时间长，见效慢的资金，因而他们就把精力从经营企业转移到应对股东大王以突袭方式对公司进行的敌意收购而保护自己，更严重的是这种模式对利润的盲目追求。37他认为，新美国模式与莱茵模式区别在于：在宏观经济上，美国的赋税水平（占GDP的30%）低于欧洲（占其GDP的40%）；

20、在中观经济上，对企业的投资，美国模式主要通过股票市场和金融市场，而莱茵模式主要借助于银行；在微观经济上，在美国式企业里，由股东领导，可随意聘用、解聘劳动者，而在欧洲，利润不是唯一目标，企业首先要满足客户、供应商和环境的要求，承担对劳动者的社会责任。38总之，莱茵模式注重社会价值，更适合于如汽车制造那样的稳定性持续性行业；美国模式关注个性的发展，更适合于如电脑和信息产业、软件程序开发那样的灵活性和鼓励创新的企业。1992年，美国麻省理工学院的莱斯特.瑟罗用个人主义和集体主义来划分这几种不同模式：39盎格鲁.撒克逊式英美资本主义鼓吹个人主义价值观，在这种模式下个人要拥有自己在经济上成功的战略，企业

21、要拥有反映其股东愿望的战略，雇员、顾客只是实现为股东谋取较高利润这一目的的手段。为此，企业总是尽量把社会性开支和员工工资压到最低限度。在这种模式下实行悬殊的工资差距，个人承担培养自己技能的责任，解雇和辞职都容易，利润最大化原则以及对公司、企业的敌意收购。40反之，德国和日本模式的资本主义则鼓吹集体主义价值观，工商业企业组成集团，由社会承担工人技能的培训责任，集体工作方式，个人的成败同公司的成败紧密联系在一起，员工对公司的忠诚，共同的行业策略和促进经济增长的积极的产业政策，如此等等。411995年，法国社会科学高等研究院研究员罗贝尔.博维提出世界目前有四种模式资本主义并存。他认为，20世纪是资本

22、主义同社会主义展开竞争的时代，21世纪，将进入不同类型资本主义展开竞争的时代。第一种是市场引导型资本主义，即英国和美国的资本主义。在这种模式下，事情由市场机制来决定，它具有完善的金融市场，也有活跃的劳务市场。市场解决各种问题，政府介入的领域非常有限。42这是极其适合于革新的资本主义，弊病表现在工资等方面的不平等扩大。这种资本主义在短期里会产生很高效率，但从长远看它扩大贫富差距，而且会导致一些人犯罪，引起生活混乱。第二种是以法国为典型的欧洲资本主义。这是国家官僚发挥作用的资本主义，政府控制着强有力的财政部和中央银行，铁路、通信和水电等部门都由国营公司负责。这种资本主义由于国家的介入，在消除贫困和

23、失业上有好处，另一方面在竞争、经济增长和革新方面存在弊病。43第三种是斯堪的纳维亚式的资本主义，即瑞典、丹麦、挪威、芬兰和奥地利等国的资本主义。这种资本主义具有社会民主性质，工人有很大的发言权，关于工资和职业训练，工人站在差不多平等的立场上同经营者进行谈判。以瑞典为例，社会不平等现象虽然很少，但难以提高人们的工作热情，因此，出现了优秀人才外流到可以获得更高收入的国家的问题。44第四种是日本的资本主义。其特点之一是“合作体制”。政府也与企业形成一体，就工资和生产问题交换想法，这是适合于赶超别人的类型。在企业内部，以长期就业制度为前提，工人的流动性不大，工人的生存以企业为中心，日本在技术革新和经济

24、不景气时也利用公司的机制，顺利地解决问题。博维认为，在21世纪， 不是上述四种模式中哪种模式的资本主义取得胜利，而是各种资本主义一面发扬自己的传统，一面共存下去，如各种资本主义能够走自己的道路并发挥自己的特点，它们就可实现共存。451999年4月，英国经济学家周刊又发表文章评述7种模式资本主义的好坏：第一种美国模式的资本主义。它的优点是：有弹性很强的劳动力市场；低税；激烈的竞争；股东资本主义。它对管理者施压，要求他们使利润最大化。缺点是：收入差距悬殊；低福利救济；公共服务如初等、中等教育质量差；低投资率和很低的储蓄率。46第二种日本模式的资本主义。其优点是：终身雇佣制促进了忠诚和高熟练程度；公

25、共服务（特别是教育）质量高；银行和其他工商企业关系密切；公司交叉持股使管理者受到保护，免遭失去耐心的股东的影响，从而使之得以对投资采取长期观点。缺点是：由于受到保护，使得没有完全暴露在市场力量之下的公司所受到的促使其高效率地利用资本主义的压力很小。47第三种东亚模式的资本主义。一些经济学家把东亚快速经济增长，看成是对于低税、弹性很强的劳动力市场、开放贸易等政策的优越性的证明。另一些经济学家则争辩说，韩国的产业政策证明有选择的政策干预带来了可观收益。实际情况是并没有单一的东亚模式，在这里，经济政策的差别很大，既有较为开明的香港，又有严加干预的韩国，既有印尼普遍的政府腐败，也有极为廉洁的新加坡。东

26、亚的共同点是对外贸易的开放和储蓄率超过其他新兴经济体。48第四种德国社会市场模式的资本主义。其优点是：出色的教育和培训；慷慨的福利国家和工资差异较小培养了社会的和谐；公司和银行之间的密切关系助长了高投资。缺点是权力过大的工会；高税收；过分慷慨的失业救济和对劳动力市场及产品市场的广泛限制导致失业率居高不下。49第五种瑞典模式的资本主义。这种曾被当作资本主义、社会主义间“第三条道路”广为宣传的资本主义模式，其优点是较为开放的市场；全面的福利国家，很小的工资差别；使失业者重新工作的就业计划。缺点是不断上涨的通胀率和经济衰退使预算赤字增大；随着失业率上升，政府对耗资巨大的就业计划不堪重负；个人所得税过

27、高，损伤了人们的工作积极性。50第六种新西兰模式的资本主义。20世纪80年代彻底的改革把在富裕国家中这个管制最严、最为封闭的经济体，改造成了最积极地奉行自由市场政策的国家之一，其税率最低，私有化很普及，其缺点是贫富差距急剧拉大。51第七种荷兰模式的资本主义。它曾一度被视为欧洲僵化症的一个极端实例，现却被看做是欧洲其他国家学习的一种模式。在这里，工人们以工资增长较低去换取工作岗位的增加；放宽了对兼职和临时工作的规章制度；降低了社会保险税，结果是失业率引人注目地下降到3.6%。荷兰资本主义成为一种减少失业而又不大幅削弱福利、也不造成报酬巨大差异的模式。52但在另一方面，在这里有1/3的工人只在部分

28、时间里有活干；又有很多人领取丧失劳动能力或患病救济金，因而未统计入失业者中。各种不同模式的形成背景当代资本主义的美、德、日三种主要模式是在怎样的背景下形成的呢？当代资本主义的美国模式，主要是指更为宏观层面上的模式。具体地说，是指在1981年美国总统里根上台执政以后所推行的那一整套特殊的政策以及由此形成的“新美国模式”。53莱茵模式是在和美国模式完全不同的历史条件下形成的；在第二次世界大战中，希特勒发动侵略战争及其失败，导致欧洲大片土地成为废墟以及战后德国土地被战胜国美英法苏所分别占领。1949年西方占领区建立起了西德，苏联占领区建立了东德，直到20世纪90年代两德统一。现在所说的莱茵模式，是指

29、的当年的德意志联邦共和国的莱茵模式。54由于在二战后的德意志联邦共和国，遭到希特勒镇压的德国强大的工人阶级开始复苏过来，强烈要求参与国家，社会的重建；德国企业的雇主有相当一部分曾在战时为希特勒发动侵略战争效力，在战后希望改善与工人的关系，建立一支有利于企业发展的劳动力队伍，并一起去抗衡英美法三国的占领当局为防德国侵略势力的再起，在战后初期所执行的使西德工业非卡特尔化的政策；再加上社会主义革命的浪潮在二战以后的中东欧一些国家相继掀起对于西德实行的资本主义所产生的影响，所有这些因素结合在一起，在当时的德意志联邦共和国内部形成了特殊的阶级妥协。55影响莱茵模式的另一个重要因素是德国社会民主主义在19

30、59年德国社会民主党内的转变。直到二战结束初期，德国社会民主党人还认为不能也不许再按资本主义经济原则来建设一个业已化为焦土废墟的国家，而主张铲除资本主义剥削和把生产资料从大占有者手中转化为社会所有。但在1959年德国社会民主党的哥德斯堡纲领中，却明确体现了它在1952年的行动纲领中开始转变的思想，即由主张实现社会化转而主张积极促进竞争和中小私人所有制。56这个纲领规定“生产资料的私人占有制有权得到保护和促进，只要它不妨碍建立一个公正的社会制度”。它认为关键的不是公有制，而是要限制大企业的权力，要对经济权力建立公共监督，人们把这看做德国社会民主党接受资本主义的标志。社会民主党人则把自己重新定位为

31、充当“资本主义病床边的医生”。这一切导致了德国社会民主主义的一些价值观念和政策主张也融合进以德国为代表的莱茵模式中。57日本模式58三、各种不同模式的指导理念和价值观念当代资本主义不同模式的出现，不仅源于其形成的不同背景，也源于其不同的指导理念和价值观念。指导和支配新美国模式的理念和价值观念是新自由主义。所谓新自由主义，又称新保守主义，新古典综合主义，是一种包含有货币主义，供给学派，伦敦学派，弗莱堡学派，理性预期学派等多种流派的思潮。59这种思想早在二战以后乃至更早的时期（如其中伦敦学派形成于20世纪30-40年代）就已形成，但只是到20世纪70-80年代才得到广泛的流行。新自由主义思潮是在古典自由主义思潮基础上建立起来，把亚当.斯密奉为自己的创始人，主张贸易自由化、价格市场化和似有化的思想体系。在20世纪70-80年代，在被美国总统里根用来医治“滞胀”时，它打着反对国家干预的旗号，以“对凯恩斯革命的反革命”而著称于世。60而在20世纪80-90年代，随着经济全球化的发展，新自由主义更进而成为美国的国家意