案防内控履职情况报告

1、案防内控履职情况报告篇一：XX-XX年案防内控履职情况报告（上传）XX-XX年度案防内控履职情况报告XXX支行XX银监分局：根据XX银监分局关于印发XX州银行业金融机构高 级管理人员XX-XX年度履职考核实施方案的通知文件 要求，我就XX-XX年案防内控履职情况汇报如下：一、审慎、合规经营情况：1、坚持审慎、合规经营理念，认真解决好业务发展与 合规经营之间的矛盾，在两者出现不可解决的矛盾时，首先 考虑的是合规经营，宁可业务发展慢一点也要保证各条线业 务的合规经营。2、XX-XX年通过现场检查发现的问题：抽查1-6月通 过工商验资E线通办理验资的业务6笔，验资资金进入账户 后经办人员未在系统中作

2、冻结处理；未与员工签订XX年度 案防责任书；未建立支行案防督查发现问题和现场检查问题 台账。二、内控制度建设情况：1、上级行非常重视内控制度建设，根据各业务条线的 风险点，建立了比较完善、能涵盖所有业务主要风险点的内 控规章制度。（1）个金条线方面（全部有相关文件规定）：对挂失业 务、挪用客户资金、个人理财业务、帐户开立、代收付业务、 存款证明业务、个人网银业务、个人结售汇业务、业务印章 管理、个人大额交易等建立了相关的规章制度、操作规程和 操作风险提示。（2）公司条线方面（全部有相关文件规定）：对询证函、 开户证明、验资证明、资信证明等建立了相关的规章制度、 操作规程和操作风险提示。（3）分

3、行制定了XXX银行XXX分行案件防范长效机制 实施方案和XXX分行员工思想动态管理工作实施方案。 确保案防工作持续良好的开展下去。（4）根据XXX省分行派驻业务经理核准与监控要点（XX 年版）及省分行派驻业务经理履职所需规章制度清单（XX年版）加强了对派驻业务经理的管理和网点内控合规 制度执行的力度。2、定期对各业务条线内控制度的执行情况的督查和指 导由上级行统一组织实施。三、案防工作开展情况：1、案件防控工作领导小组由分行党委组织成立。2、根据分行的要求，认真组织落实分行制定的案防长 效机制实施方案，确保各项制度执行到位。3、结合本支行的业务特点和各岗位职责以及内控制度 所规定的业务操作规程

4、，分别与大堂经理、派驻业务经理、 助理业务经理、低柜和高柜柜员签订了案件防控工作目标责 任书。4、认真及时组织好学习，提高员工对案防工作重要性 的认识。（1）、及时传达银监部门、上级行案件防控工作会议精 神。重点组织学习了关于印发的通知XX银监发【XX】XX 号文件、XXX银行XXX分行案件防范长效机制实施方案XXX 银监保XXXX号文件以及银监会关于“加大防范操作风险工 作13项工作”和新“双十禁”等内容。使员工牢固树立了“发展是第一要务、控险是第一责任”的思想。（2）、开展警示教育。坚持及时传达总行分行各期案情 通报，及时掌握案件发生的特点，从中汲取经验教训。我支 行于5月组织员工观看（本

5、文来自：WWW. XlaOCAOfanWEn. COM 小草 范文网：案防内控履职情况报告）了由上海分行制作 的实际案例警示教育片。10月组织员工开展了一次突发事件 处置应急预案演练。11月参加了由分行组织的参观XXX监狱 犯人现身说法教育。12月组织全体员工参加了 “XX州XX年 度干部职工学法用法”和“员工双十禁”考试，合格率达到 100%o5、将各岗位员工的绩效考核与案防工作目标责任挂钩, 改台账。现场检查发现问题整改6个，其中高风险问题5 个，中风险问题1个。案件防控督查发现问题整改3个，全 部为低风险问题。12、坚持每周一次制度学习，每月一次案件形势和员工 思想动态及行为分析，每季度

6、参加一次由分行和银监局组织 的案件形势分析会。每月一次案件形势分析和员工思想动态 排查讲求学习讨论的时效性，要求每个员工都必须发言，查 摆问题，共查摆66个问题，属于风险较高具有代表性的有8 个问题。13、认真落实监管部门提出的案防工作意见和建议。银 监分局每季度都要对我行进行案防工作督察，在督察过程中 都会提出一些案防工作意见和建议，对于检查出的问题都会 形成文件进行通报，我支行都会及时加以落实整改。银监局 于4月8日对我支行进行了案防工作督察，存在的问题主要 有：虽然组织了学习，但未对各岗位风险点进行查摆；员工 的学习记录不完整，未及时与员工签订XX年度案防工作目 标责任书；未建立支行案防

7、督查发现问题和现场检查问题整 改台账。对银监局提出的整改意见和建议，我支行立即组织 落实整改存在的问题：4月9日建立XX州银行业金融机构案 件防控督查发现问题整改台账和XX州银行业金融机构现场 检查发现问题整改台账；4月9日开始利用晨会和每月案防 会对XX银监分局关于进一步加强案件防控长效机制建设的 指导意见（修改）文件进行学习；4月15日与员工签订了 XX年度案防责任书；4月16日建立了案防学习制度并要求 每个员工必须有案防学习记录本，学习内容包括省行、分行、 政府、公安、银监等部门转发的案防文件、安全通报及各类案防通知要求；5月26日开始在学习中针对各岗位风险点进行查摆、分析讨论。14、根

8、据XXX银行XXX省分行“屡查屡犯”专项治理 工作实施方案和XXX分行内控合规工作落实要求，我支 行加大了对屡查屡犯、同质同类违规问题的处罚力度，决不 姑息迁就。XX-XX我支行无此类问题。15、经过银监分局的多次检查和耐心帮助，我支行的案 防工作档案已基本达到制度化和规范化，案防资料分类、整 理、完整存档。四、贷款新规执行情况（我支行不办理具体贷款业务）五、不良贷款“双控”工作落实情况（我支行不办理具 体贷款业务）六、自觉接受配合监管部门开展监督管理工作情况1、监管部门要求报送各种监管报表、业务分析报告、 业务统计报表及其他资料由分行统一报送。2、对监管部门现场检查、非现场检查、案件督查等提

9、 出的整改意见，我支行都及时一一加以落实整改。XX-XX我 支行无一例案件发生。3、发现重大事项在第一时间向监管部门报告。XX-XX我支行无重大事项。4、认真落实银监分局和上级监管部门提岀的其他监管 要求。如有不妥之处，敬请批评指正XXX银行XXX市XXX支行二O一年十二月三十日篇二：关于内控案防工作建设情况的报告关于内控案防工作建设情况的报告总行：XX支行认真开展了内控案防工作，现将有关情况汇报如 下：一、从思想上高度重视内控案防工作。一是利用行务会 或晨会、周会时间，强调内控案防工作的重要性，业务发展 是硬道理，内控案防是生命线，只有不断搞好内控案防工作, 才能尽可能地规避各种风险，保持业

10、务的稳健、可持续发展; 二是及时将案情通报转发至各部门学习，使员工明确案 防工作的艰巨性与复杂性，进一步增强内控案防意识，保持 案防工作的高压态势。二、坚持将内控案防工作纳入日常议事日程，坚持与业 务拓展同安排、同布路、同检查，坚持“谁主管、谁负责” 和“一级抓一级、一级管一级”的原则，务求在严密风险可 控下各项业务能快速、稳健、可持续发展。三、加强做好员工的思想政治工作。一是通过教育，引 导员工树立起正确的人生观、世界观与价值观，主动抵制社 会不良风气和不良意识的侵蚀，使个人追求与全行的发展同 步；二是加强对案例的学习，分析原因，吸取经验教训，把 握风险点，提高员工风险案防工作的技能水平；三

11、是充分发 挥党政与工会的作用，主动与员工谈心交流，积极关爱员工, 疏导员工的不良情绪，努力解决员工工作、学习与生活中的 困难，使员工充分感受组织的温暖，增强员工遵章守纪的自 觉性与主动性，充分防范道德风险。四、坚持内控案防工作与业务发展并重的原则，将内 控案防工作1纳入日常议事日程，坚持与业务发展同安排、同布路、 同检查，坚持“两手抓、两手硬”，坚持逢会必强调风险合 规暨案防工作，使该项工作形成一项长效机制，常抓不懈。五、严防操作风险。加强对消防、通勤门和网点监控, 对支行营业部的卷帘门进行了加固处理，防止夜间不法人员 随意进入；加强对查库、重要空白凭证、银企对账、自助柜 员机具、反洗钱、班前

12、班后等重点部位、环节或人员的日常 管理；强化信贷准入关，坚持信贷“三查”制度和客户经理 履职尽责制，充分了解客户，加强贷后管理，把控信贷资金 的真实用途，防止流入房市、股市或其他非实体经济，防止 不良贷款的产生；强化对重要岗位、重点环节和重要人员的 检查与监控力度与频率，坚决将案件或重要风险事故消灭在 萌芽状态，杜绝操作风险。六、强化内控案防问责机制。坚持将内控案防工作与“双 先评比”挂钩，实行“一票否决”制。对因履职不力，导致 案件、重大违法违纪事件、重大责任事故发生的，实行严格 问责，同时对该项工作出色的先进集体或先进个人，大力进 行表彰，形成“人人讲合规，处处讲风险”的良好氛围。二O二年

13、三月三一日2篇三：内控和案防制度执行年活动总结报告内控和案防制度执行年活动总结报告内控和案防制度执行年活动总结报告今年以来，为了保障我行的健康有序发展，保证百亿利 润的顺利实现，在省行领导下，全行开展了一系列活动，制 定了多项相关制度及措施。就内控板块，省行特别制定了 “中国银行内控和案防制度执行年”活动方案(粤中银法 (XX) 52号)。作为基层网点，对上级指示的重视和执行到 位是决定成效的关键，我们深知形势的紧迫，任务的艰巨, 责任的重大，故十分重视开展这一活动的重要意义。在第一 时间着力配合，全面部署，按照活动方案的要求，分进度开 展了一系列相关工作，如今良好的成效已日渐显现，现将本 年

14、度“执行年活动”开展情况汇报如下。一、组织实施情况自今年六月份开始，我们正式启动了内控防案制度执行 年和作风建设年活动。按照进度要求制定了详细周密的计划, 并有条不紊的开展工作。首先，组织大家进行集中学习与讨 论制度及作风建设学习材料，并督促每一位员工书写心得体 会，从大家的言辞语录中，感受的到在学习过后，思想上有 一定进步；其次，我们开展了及时的自查和排查工作，对照 各条线制度要求，对日常业务进行了全面的自查与排查工作, 查漏补缺，并对困扰的问题及时同相关部门进行了沟通，对 制度更新的部分有了更为深刻的认识，对加强制度执行力度 有了更深的认同感；最后，积极配合各部门开展培训工作， 所有人员都

15、参加了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演 讲，并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操 守的测试，定期开展网点安全知识学习与防案演练。二、主要成效通过上述活动的开展，使得全体员工能够及时领会省行 对于XX年各项工作部署及活动开展的精神、意义。能够配 合上级部门，做到全行一盘棋，步调一致的开展工作，使得 全员努力的方向更为明确，士气更加高涨。此外，对于日常 工作过程中发现的新老问题，做了集中的、有针对性的根除， 在关键时期对全体员工做了一次及时警示和预防，对潜在问题有一定 遏止作用，同时，大家对发生突发事件的应变处理能力也有 了实质性的提高。三、存在问题存在的主要问题，部分员工对于制度和作风建设的学习 不能保持持久热情，这将对学习成果形成直接威胁，很可能 导致前功尽弃。其次，各部门的协调和沟通机制有待健全, 特别是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题，对于风险 点的把握不够到位，直接导致相关制度的片面性，局限性, 甚至疏漏偏差，反过来制约了某些业务的发展，我们的部分 员工，在遇到此类问题，依旧墨守成规，使得有问题不反馈， 只做消极抱怨，日积月累，严重影响了制度建设的实效性。四、下一步工作安排