供应商批准、评估与审核程序

1、益海嘉里集团统一制度YHK Group Standard P&P部门D epartment：品管部QA&QC供应商批准、评估与审核Supplier Approval And Assessment文件编号Code No：YHK-QA&QC-03-05页码 Page Number：Page 1 of 6发文范围 Dispatch Scope:所有益海嘉里粮油工厂、所有生产技术总监、总裁、麦先生、老板。All our plants, all the production Tech. managers, president. Matt. Mr. Kuok版本 Revison No签发日期Issue D

2、ate_撰写人Author_备注 Remarks0104-8-29张宏荣ZHR规范集团供应商管理，确保供应商供应产品的质量和食品安全的保证能力，以保证集团产品的符合性0207.10.08赵媛ZHY将供应商批注、评估与供应商审核两个文件合并。1适用范围本程序规范了益海嘉里集团的原料、辅料添加剂及包装材料等的供应商的供货资格审批程序和相关管理程序， 适用于所有益海嘉里集团旗下的各公司采购的生产所需原料、辅料添加剂及包装材料的供方管理和供应商质量 保证能力的评价。2目的目的首先是为了决定供货商的质量体系、标准和生产是否可以接受，以保证生产出稳定质量的产品，及时发现质 量隐患防止批量事故发生以减少双方

3、的经济效益损失。以后审查可能与供货期间引起的特殊问题有关，这里所 说的特殊问题指GMP、质量控制、改进措施、合作态度和规格说明。每次审查的目的和结果都将在审核报告 中说明，并由采购部保存在供货商档案中，审核报告。3职责3.1供应商评审小组由集团领导、采购部门、品管部门、使用部门共同组成。3.2供应商评审小组负责审批合格供方。3.3供应商评审小组根据质量审查和已批准的供货商的资料制作供货商年度审查清单。3.4审查工作由受过教育或经过培训、具有评估供货商是否满足集团要求能力的审核员来完成。3.5品管部负责供应商该体系的维护。4定义4.1物料：在本程序内所指物料是包括生产过程中所消耗的原辅料、包装材

4、料及燃料。4.2供应商：每一个在某个领域生产益海嘉里集团所需物料的提供者，即作为一个单独的供应商。4.3合格供方：根据集团相应供应商管理程序的规定，通过集团或工厂对供应商的质量保证能力审核，并获得评 审小组审批的供应商，即成为益海嘉里的合格供方。5供应商筛选与评定体系基本原则：5.1系统全面性原则：全面系统评价体系的建立和使用。5.2简明科学性原则：供应商评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。5.3稳定可比性原则：评估体系应该稳定运做，标准统一，减少主观因素。5.4门当户对原则：供应商的规模与层次和采购商相当。5.5灵活可操作性原则：不同行业、企业、产品需求、不同环境下的供应商评估应

5、是不一样的，保持一定的灵活 操作性。5.6半数比例原则：购买数量不超过供应商产能的50%，反对全额供货的供应商。5.7供应源数量控制原则：同类物料的供应商数量约23家，主次供应商区分管理，降低管理成本和提高管理效果， 保证供应的稳定性。5.8供应链战略原则：与重要供应商发展供应链战略合作关系。5.9学习更新原则：评估的指标、标杆对比的对象以及评估的工具与技术都需要不断的更新。5.10独立性和公正性原则：评估不受外部因素影响，对供应商进行客观的评价。6程序6.1合格供应商清单凡通过评审小组审批通过的供应商，均为合格供方，并由采购部列出合格供方清单；各公司采购负责完成和保管符合本公司涉及采购物料的

6、合格供方清单，并负责发放给品管部在内的相关部门另外，任何其他所需控制其有效性的化学药品、清洁剂的供货公司也要包含在清单内。所有在本程序管理范围内的物料的采购，只能采购合格供方清单上的供应商物料，如需要新增供应商，或新增 物料采购，需完成供应商调查-批准表，通过批准后列入合格供方清单的供应商方有供货资格。否则品 管不予以检测，接收部门不予以入库或使用，财务部门不予结款。6.2原辅料供应商的批准6.2.1产品分级（以是否直接接触产品为分级标准，将辅料、包装物分为两级）：6.2.1.1 一级（直接接触产品）：生产辅料：白土、硅藻土、凹凸棒土、正己烷、液碱、片碱、磷酸、双氧水、酒精、珍珠岩助滤剂、柠檬

7、酸、消 泡剂、白矿油、VE、VA、TBHQ、食用香精等；包材：蛋白纸袋、编织袋、集装袋、瓶胚、瓶、瓶盖、桶、中包装袋、油袋等；6.2.1.2二级（不直接接触产品）：生产辅料：硫酸、水处理剂等；包材：标签、挂签、纸箱、胶带、水基胶、提手等；燃料：煤、重油、柴油等；6.2.1.3 一级供应商批准流程：合格充合格a由采购督促供应商重新提供6.2.1.4二级供应商批准流程：参照一级供应商批准流程,是否需要对现场审核，可以根据实际使用情况自行确定，但至少每年要对该供应 商出具评价结果.6.2.2供货商审核现场审核前，由采购部将以下的要求传真方式发给供应商，在审核组到达前准备完成.现场审核组应由使用 部门

8、、品管部门和采购部门或其中任意两个部门的人员组成；并对供应商反馈信息进行验证。1）第三方检测报告2）供应商工艺流程图（带有关键质量、食品安全控制点）；3）供应产品的MSDS （如产品涉及）4）有关产品的过敏原方面的陈述说明（如产品涉及）；5）厂区全景、生产区域全景、关键控制点照片各一份；供应商审核由五个程序区组成作为通过对供应商现场审核的验证，标识为是二级供应商审核时需关注的部分，其 它部分不做要求。6.2.2.1管理体系程序该部分的目的是确定供应商是否对设立了专门的控制生产和质量的部门，是否对文件及程序进行了有效 的管理，是否可以保护涉及益海嘉里集团的商业秘密和产权。6.2.2.2产品实现此

9、部分的目的是确定制造商是否对原辅料、生产过程、生产设备、标签、标识及进行有效的管理*6.2.2.3食品安全该部分的目的是确定制造商是否建立了良好的操作规范，具备卫生标准操作程序，是确保当原料在加工 中使用时，制造商的生产环境和员工操作行为会不会带来污染，而导致集团产品的污染，是否可以对过 敏原和转基因物质进行识别和控制，是否有定期的模拟回收演习，HACCP体系是否有效。6.2.2.4质量管理该部分的目的针对是否有质量体系和质量保证组织功能的存在，质量体系是否得到有效的实施，评价基于 ISO9000族体系，此程序的目的是确定制造商是否具有一个实体生产机构，用于确保该工厂能生产和交 付达到集团预期

10、的稳定的产品。计量器具是否定期得到检定，不合格品及顾客抱怨如何处理.*6.2.2.5产品交付此部分的目的是确定制造商是否及时改进生产并建立了程序文件，以确保恰当的产品鉴定、追溯、搬倒、 防护和储存等程序的存在，保证该工厂能拥有和交付达到集团预期的稳定的产品。各公司依据集团供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告逐项进行现场调查审核形成报告及相 关附件（附件要求详见8.0）6.2.3定期评价6.2.3.1 一级供应商：对已经通过审核，成为合格供应商的供方，每年集团各工厂按照供应商审核计划还应 进行年审。评价结果按照益海嘉里集团供应商评分标准进行核定，达不到要求的，由集团品管总监和采 购总监确定终

11、止其供货资格。对于新的供应商参照本程序进行审核。6.2.3.2二级供应商：原则上每两年进行一次审核，是否加严审核或不需到现场审核，各公司可根据供应质量统 计的连续评价情况和价格、市场等因素，提出供应商审核要求，由集团每月收集各公司此类需求后，确 定审核计划，统一进行审核工作分配，但至少每年要对该供应商出具评价结果。6.2.4重新审核有下述情况发生，可以进行重新审核：A已通过现场审核，但在供货过程中发生严重质量问题，或发生问题已采取改进措施者；B已通过现场审核，但依据评价结果或使用情况，品管和生产部门及采购部门觉得有必要重新进行现场审核时；C未通过首次审核，但已经作出重大改进，认为可以满足供货要

12、求，主动申请再次审核者。需要重新审核的情况 发生后，各公司汇报到集团品管，统一进行审核计划的指定和审核工作的分配。6.2.5审核通过6.2.5.1由集团（或集团委托各工厂）审核通过，经过审批小组批准后，确定为集团合格供方的供应商建立合格 供方名录，年度审核中通过审核的供应商等同于合格供方名录，合格供方名录由集团品管总监、 集团采购总监最终确认，统一发放执行。6.2.5.2年度审核时，审核工厂负责建立相应供应商完整的审核报告和相关附件复印件或扫描件一份，由集团品管 总监最终审核发放，各个工厂将该文件作为此供应商通过的文件存档备查。6.2.5.3给各公司供货前，供应商需提供质量保证书。6.2.6连

13、续评估6.2.6.1各工厂根据实际供应情况进行记录和评估，在每次招标或集团采购或固定审核前整理完整，交由评审小组 作为连续评价参考依据；6.2.6.2采购部门和使用部门将根据所得已批准的物料供方资料评价其实际供应物料的水平，获得评价结论作为连续评估参考资料之一保存。6.2.6.3品管部保存进厂货物合格接受的记录。采购部门保存所有供货商不合格性能货物及其调查/跟踪资料。6.2.6.4供应商的物料品质下降导致工厂不满意时，采购部门将会见供应商追究过失原因和要求改正并给与补救。 如连续发生三次不符合情况，根据不合格品控制程序要求，取消其合格供方资格，采购部门将该调 查记录及跟踪报告存入供货商档案，由

14、采购发出的变更记录将添加到修正后的标题页，报送集团修改合 格供方清单。6.2.6.5当采购物料的质量或性能影响我们的产品或加工时，根据不合格品控制程序要求，进行退货处理， 如果连续三次不符合，取消合格供方资格。对于不符合情况无法改善或改善效果不好，评审小组可考虑 暂时停止该供应商供货，再次审核供应商并整改合格后可以继续供货，或直接取消合格供方资格，由采 购发出的变更记录将添加到修正后的标题页，报送集团修改合格供方清单。7供应商档案所有供应商统一在集团品管和集团采购建档，建档内容应包括所有相关信息和资料，并按照供应商档案编号规 则进行标号归档管理。7.1编号规则凡成为益海嘉里集团合格供应商的供方

15、，均需建档管理，档案编号采用Sxxx的形式，S为供应商英文Supplier的首字母。原料供应商档案编号范围为：S0001S0999；辅料添加剂供应商档案编号范围为：S1000S1999；包装材料供应商档案编号范围为：S2000S2999；水处理剂供应商档案编号范围为：S3000S3999；清洁剂供应商档案编号范围为：S4000S4999；对于取消资格的供应商，在原编号后面增加字母C+取消日期，C为英文单词Cancel的首字母；取消资格后，经过整改和再次审核，又成为合格供方的供应商，在原编号后面增加R+起用日期，R为单 词reinstate的首字母。未通过审批，或未经审核的供应商，如潜在供应商等，按照PSxxx的形式编号，PS为”Potential Supplier 英文单词首字母缩写，编号排序规则可执行上述不同类型物料规则。7.2入档内容1）供应商概况陈述，及封页2）供应商质量保证能力审核报告3）供应商调查-批准表4）供应商企业简介一份；5）供应商企业法人营业执照复印件一份；6）供应商生产许可证复印件一份；7）供应商企业卫生（或食品卫生）许可证复印件一份；8）供应商税务登记证复印件一份；9）供应商通过ISO9001/HACCP/ISO22000/ISO14000等认证资格的证书复印件;10）供应商工艺流程图（带有关键质量、食品安全控制点）；11）供应产品规格、标准（