环境经济学课件：第八次课 外部性内在化下产权理论

1、环境经济学二零一三可转让排污许可证 由于成本曲线的不确定性，我们不想使用排污费，另一方面，我们还希望避免使那些排污量减少最多的企业蒙受高成本，我们该怎么办？假设： 两个工厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒500万方废水钢铁厂想增加排污量100万方。造纸厂同意，若钢铁厂付给它50万元，它就减少等量的污染。在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：AGREE？公共政策3、以市场为基础的政策2：可交易的污染许可证1、命令与控制政策：管制可交易的污染许可证创造了一种新的稀缺资源AGREE！ 污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减少污染需高成本的企业愿意为污染许可证出高价；而能以低

2、成本减少污染的企业也愿意出卖他们所拥有的许可证。污染许可证37.525.0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14605040302010每单位排污费（元）排放量MAC1MAC2可转让排污许可证开始每家企业有7个单位的排污许可证。 第2家企业将以25.037.5元之间的一个价格向第1家企业出售一个 单位的排污许可证。 如果有足够多的企业和许可证，一个竞争性的许可证市场就会发展起来。在市场均衡时，许可证的价格等于所有企业减污的边际成本。政府选择的排污水平会 以最低成本实现。 只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最终的配置都是有效率的。那些削减污染成本相对较

3、低的污染者在市场上将许可证出售给削减污染成本相对较高的污染者。这种污染权的重新配置可以使达标费用最小化，即能够以最低的社会成本达到特定的污染或排放目标。允许污染许可证交易市场的优点： 这个方法把标准制度下的某些优点和收费制度下的成本优点结合了起来了。一方面，管理这一制度的机构决定总的许可证数目，从而决定了总的排污量，这就像标准制度所做的那样；另一方面，许可证的可销售性使得污染的减少以最低成本实现，这又像收费制度所做的那样。 在前面的讨论中，我们曾假 设两家企业的排污带来的社会成本相同，但实际中却并不总是如此，不同的企业由于分布位置不同等原因，其排污所带来的危害是不同的。排污许可证的交易虽然提高

4、了控制污染的效率，但对污染程度的分布却失去了控制。 污染物的多样性CO2CODBOD污染数量价格污染权市场需求庇古税P庇古税和排污交易的相同污染数量价格污染权市场需求污染许可证供给P庇古税排污交易 最后，我们再来看一种用于减少固体废弃物排放，提供材料再利用刺激的环境经济手段押金退款制度。押金退款废旧玻璃瓶量 再利用玻璃瓶量 12m*MPC(边际私人丢弃成本)MSC(边际社会成本)MC成本（元） m1私人市场产生的数量m1高于有效的玻璃瓶丢弃量m*。押金退款废旧玻璃瓶量 12m*MC成本（元） MPC押金额m1MPC(边际私人丢弃成本) 此时，利用丢弃费、丢弃标准或者可转让丢弃许可证都很不现实，

5、所以我们利用押金来纠正这一市场失灵。MSC(边际社会成本)押金退款 对个人来说，押金带来额外的处理废料的私人成本没拿回押金的机会成本，我们可以看到，当处理的成本较高时，个人就会减少处理，增加再生，直到达到最优社会水平m*。 押金计划还有另外一个优点一个再生产品的市场创造出来了。在许多社区，公共或私人企业以及个人都专门进行再生材料的收集和回收。随着这一市场的扩大和效率提高，对再生材料而不是原始材料的需求增加，从而环境的收益得到提高。 私人解决方法1、社会道德约束大多数人不乱扔垃圾学生在自习教室中不会用很大的声音说话2、慈善行为大学接受私人捐赠 许多环境非盈利性组织致力于资助有正外部性的环境研究、

6、教育、投资。私人解决方法食物链理论（即生态金字塔理论）草、树叶昆 虫鸟、蛇、蛙鹰、鼬排泄物微生物分解3、形成产业链，发展生态产业“循环经济”理念的推行1、社会道德约束2、慈善行为原理私人解决方法生态产业链构建实例一：广西贵港市贵糖(集团)生态工业模式资料来源：段宁等.我国制糖（甘蔗）生态工业模式及典型案例分析.环境科学研究,2004,vol.17(4):p29-p32,p36.私人解决方法生态产业链构建实例二：资料来源：欧阳志云等. 海南制糖-酒精-能源-农业生态产业模式设计.环境科学学报,2004,vol.24(5):p915-p921.海南制糖酒精能源农业生态产业模式私人解决方法生态产业链

7、构建实例三：资料来源：安达等.用循环经济理念构建包钢生态工业园区.环境科学研究,2005,vol.18(3):p78-p81.包头钢铁集团公司生态工业园区行业网络造纸厂小王的鱼塘 小王与造纸厂交涉后，达成协议，规定造纸厂每向鱼塘排放一方污水要向小王支付1000元。私人解决方法3、形成产业链1、社会道德约束2、慈善行为4、签订协议产 权 产权不是指人与物之间的关系，而是由于物的存在及其关于它的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，产权的本质是规定人与人之间行为 关系的准则。 产 权产权不是单项权利，而是一组权利的集合。使用权收入享受权自由的转让权产 权产权具有可分解性。 正因为产权是一组权利的

8、集合，所以可以对其进行分解，并对分解得到的各种权利进行不同的排列和组合，从而增加资源配置的灵活性和收益，提高资源的配置效率。产 权产权与所有权有关，但并不完全等同于所有权。 当构成产权的一组权利未被分解而统一于一个主体时，就相当于人们所说的所有权。也就是说，所有权只是产权的一种特定形态。 产 权 在完全竞争市场中，要确保帕累托效率的实现，产权应具有如下特点：明确性排他性可转让性可实施性 由于种种原因，现实中的产权往往不能完全满足上述各项条件。不过，我们不妨先来分析一下，在理想化产权的前提下外部性是如何得到解决的。外部性影响的方面相对较少理想化的产权条件排放废水的造纸厂和位于河流下游的渔民他们将

9、如何达成协议？无过滤，无处理厂500010006000原本并没有造纸厂，渔民每天可以获得5000元利润 上游出现了一家造纸厂后，排放到河中的的废水使得渔民每天只能获得1000元利润，如果造纸厂和渔民都没有采取任何措施造纸厂利润渔民利润总利润 渔民出资建了一座废水处理厂，河水恢复了原来的质量，可以捕到和以前一样多的鱼了，不过，处理厂每天要花去他们3000元造纸厂利润渔民利润总利润无过滤，无处理厂500010006000无过滤，有处理厂500020007000 如果造纸厂“良心发现”，出资在尾水排放进行了过滤，使河水水质恢复到了最初的水平，过滤设备每天耗费2000元有过滤，无处理厂30005000

10、8000假设造纸厂拥有向河中排放废水的产权造纸厂利润渔民利润总利润无过滤，无处理厂500010006000无过滤，有处理厂500020007000有过滤，无处理厂300050008000此时，渔民可以花钱自己建废水处理厂也可以支付造纸厂一定金额，由造纸厂进行废水过滤倾倒权（造纸厂）造纸厂利润渔民利润总利润不合作500020007000合作550025008000假设渔民对清洁水拥有产权造纸厂利润渔民利润总利润无过滤，无处理厂500010006000无过滤，有处理厂500020007000有过滤，无处理厂300050008000 那么很显然，渔民可以要求工厂安装过滤设备，双方不需讨价还价 在产权

11、明确的情况下，当各方能够无成本地讨价还价并对大家都有利时，无论产权如何界定，最终结果都将是有效率的。这一结论就称作科斯定理。 在不同的产权情况下，虽然最终都达到了帕累托效率，但是各方的利润分配并不相同，也就是说，不同的产权下可能会达到不同的帕累托状态。 数 量 收益/成本MBPMCPQ1P1MCSMCEP*Q*当数量为Q*时：MCS=MBPMCS-MCP=MBP-MCPMCE=MNBP科斯的外部性问题解读 数 量 收益/成本MBPMCPQ1P1MCSMCEP*Q*当数量为Q*时：MCS=MBPMCS-MCP=MBP-MCPMCE=MNBP科斯的外部性问题解读 数 量 收益/成本MNBPQ1MC

12、EQ*OQa 不论谁拥有产权，都存在向最优点移动的自然趋势。受害者拥有产权排污者拥有产权交易费用 科斯定理的条件是谈判成本为零。而在现实社会中，谈判、协商不会没有成本，这就是我们通常所称的交易费用。 谈判本身得花费一定时间，谈判中提出的证据要花精力去收集，而谈判所达成的协定得动员人力物力去监督执行。交易费用 首先，讨价还价是会很消耗时间、成本很高的，在产权没有明确界定的时候尤其如此。这时没有方确切知道，要作多大努力才能使对方同意一项解决办法。交易费用 即使对话和监督都无成本，如果双方都相信他们能够得到更多的收益，讨价还价仍会破裂。一方提出大份额的要求，并且由于不正确地假定另一方会最终让步而拒绝

13、还价。这一战略行为会导致无效率、非合作的结果。 在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定可能会产生不同的交易费用，因而影响到资源配置的效率。所以，为了优化资源配置，产权制度的选择是必要的。科斯第二定理另一个例子：工厂与周边的5户居民烟尘污染给每户居民造成损失：750元工厂烟囱安装防尘罩的费用：1500元 居民自己安装除尘机：500元/户 如果工厂拥有排污权如果居民拥有清洁权假设交易成本为零，另一个例子：工厂与周边的5户居民烟尘污染给每户居民造成损失：750元工厂烟囱安装防尘罩的费用：1500元 居民自己安装除尘机：500元/户 如果工厂拥有排污权如果居民拥有清洁权现在，假设居民集体购买烟囱防尘

14、罩存在1250元的交易成本 从效率角度出发，产权的划归应该最小化负外部性对社会所造成的损失。这样，在有关方面达不成协议而只好维持现状时，社会所遭受的损失最小。产 权（property rights）产权理论认为，交易的实质是一组权利的交易，而不是物品和服务的交易，物品和服务的价值由交易过程中转让的产权多少来决定。产权结构对资源配置存在重要影响。科斯：“产权安排确定了每个人相对于物时的行为规范，每个人必须遵守他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。”富鲁普顿和佩杰维奇对科斯的定义作了更加清楚的说明：产权不是人与物之间的关系，而是由物引起的人与人之间的关系。阿尔钦：“产权是一种通过社会强制

15、而实现的对某种经济物品的多用途进行选择的权利。”法律或社会强制规定并允许的人对物的权利在法律和社会许可的条件下，产权所有者拥有他所拥有物的一切权利产权概念与资源配置有关产权的内涵产权交易的实质是一组权利的交易，而不是物品和服务的交易。如购买一块土地，并不需要将它搬回家中，购买的是使用土地的权利。产权是人与人的关系。产权是经济主体通过财产而形成的经济权利关系，其实质是由于物的存在和使用而引起的产权主体之间的行为关系。如我拥有一台计算机，不是我与计算机有什么关系，而是我和其他人关于计算机权利的关系。物品和服务的价值由交易过程中转让的产权多少来决定。如土地的价值，是由转让的权利多少来决定的，只允许使用，只是部分转让。两块土地，A块规定只允许种树，B块没有任何规定，则我们说B块土地的价值更大。交易的只能是产权本身，不能有其它附加内容。如国