工程项目监理-课件(3)

1、第3章 建设工程监理目标控制及风险管理3.1 建设工程监理目标控制3.2 建设工程风险管理13.1 建设工程监理目标控制3.1.1 建设工程目标系统投资、进度、质量三大目标控制既对立又统一的关系质 量投 资进 度对立关系对立关系对立关系统一关系追求的目标23.1.2 建设工程监理目标控制33.1.3 控制类型1.主动控制 预先开展风险管理，即分析风险因素、预测风险事件及其后果，拟订并采取针对性预防措施，减少乃至避免目标偏离事前控制前馈控制面对未来的控制42.被动控制预先开展风险管理，即分析风险因素、预测风险事件及其后果，拟订并采取针对性预防措施，减少乃至避免目标偏离事前控制前馈控制开环控制面对

2、未来的控制3主动控制与被动控制的关系监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合起来，两者缺一不可。53.2 建设工程风险管理3.2.1 风险管理概述1.风险概述 定义不确定性产生损失后果6风险的本质1）风险因素指能产生或增加损失概率和损失程度的要素。自然风险因素 道德风险因素 心理风险因素2）风险事件直接导致损失发生的偶发事件 ，它可能引起损失和人身伤亡 3）损失非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。 74）三者之间的关系风险因素增加或产生风险事件引起损失导致实际结果与预期结果的差异这就是风险图3-2 风险作用链条图风险因素增加或产生风险事件引起损失导致实际结果与预期

3、结果的差异这就是风险82. 风险的分类（1）按风险的后果分纯风险只会造成损失而不会带来收益的风险重复出现的概率较大，表现出某种规律性易采取防范措施投机风险既能造成损失又可能创造额外收益的风险重复出现的概率较小较难防范9（2）按风险来源分自然风险人为风险（3）按风险的影响范围分局部风险总体风险（4）按风险是否可管理分可管理风险不可管理风险（5）按风险的影响范围分（6）按潜在损失的特性划分 财产风险 人身风险责任风险103、建设工程风险管理 （1）建设工程风险的特点风险存在的普遍性和客观性 风险的影响全局性特点不同的主体对同样风险的承受能力是不同的工程项目的风险大，变化复杂（2）风险管理风险识别风

4、险评估风险应对 风险监控11（3）风险管理目标投资风险：实际投资不超过计划投资进度风险：实际工期不超过计划工期质量风险：实际质量满足预期的质量要求安全风险：建设过程安全（4）建设工程项目管理与风险管理的关系风险管理是整个项目管理的一个部分，其目的是保证项目总目标的实现。 123.2.2 建设工程风险识别1.风险识别的依据风险管理计划项目规划 历史资料 风险种类 制约因素与假设条件132风险识别方法与工具检查表法 流程图 头脑风暴法 德尔菲法 SWOT分析法 财务报表法 因果分析图法 分解分析法（WBS） 143风险识别的结果项目风险表 1）已识别项目风险发生概率大小的估计；2）项目风险发生的可

5、能时间、范围；3）项目风险事件带来的损失；4）项目风险可能影响的范围。划分风险等级 一级：后果小，可以忽略，可不采取措施。二级：后果较小，应考虑采取控制措施。三级：后果严重，需立即采取控制措施。四级：灾难性后果，必须立即予以排除。风险预警信号 153.2.3 建设工程风险评估1风险评估的步骤（1）确定风险评估的目的与要求，并收集资料；（2）选择适宜的风险评估方法；（3）对识别出的风险进行定性和定量分析；（4）确定建设工程项目的风险评估基准；（5）确定工程项目整体风险水平；（6）综合风险评估；（7）修正并得出结论。162风险评估的方法（1）定性的风险评估方法主观评分法（专家打分法） 故障树方法（

6、FTA） 层次分析法（AHP） （2）定量的风险评估方法模糊综合评价法 蒙特卡罗模拟法 决策树分析 CIM模型（Controlled Interval and Memory Models） 等风险图法 173.2.4 建设工程风险应对1.风险回避以一定方式中断风险源回避风险的同时也失去获益的可能回避风险有时不现实回避一种风险可能产生另一种新的风险182.损失控制（1）损失控制的概念损失控制是指损失发生前消除损失可能发生的根源，并减少损失事件的频率，在风险事件发生后减少损失的程度。是一种主动积极的风险措施注意必须以定量风险评价的结果作为依据 一定要考虑损失控制措施的代价，尽可能选择代价小且效果好

7、的损失控制措施 19（2）损失控制计划系统预防计划防止严重灾难事件发生一般包括组织措施 、管理措施 、合同措施 、技术措施 灾难计划灾难事件即将或已经发生执行，减少伤亡、财产损失安全撤离现场人员和及时援救伤亡人员；控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和周围环境损害；保证受影响区域的安全，尽快恢复正常。应急计划尽快恢复正常生产/施工调整建设工程的进度计划，以及材料和设备的采购计划；收集整理保险索赔依据，分析计算保险索赔额，起草保险索赔报告；全面审查可使用资金的情况，必要时需调整筹资计划等。203.风险自留（1）风险自留的类型主动风险自留与被动风险自留 全部风险自留和部分风险自留（2）风险自留

8、的条件自留风险损失费用低于保险公司所收取的保险费用；损失可以准确地预测，企业的期望损失低于保险人的估计。企业的最大潜在或期望损失较小。短期内企业有承受最大潜在或期望损失的经济能力。投资机会很好。内部服务或非保险人服务优良。（3）风险自留的资金筹措设立风险准备金 建立非基金储备 从现金净收人中支出 214.风险转移原则任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担保险转移即向保险公司投保 优点：获得理赔、减少担忧、保险公司辅助风险管理 缺点：支付保费、疏于损失控制、保险合同谈判非保险转移（合同转移）业主的合同、分包合同、第三方担保 优点：转移不可投保风险、被转移者有损失控制的

9、能力 缺点：合同纠纷导致转移失败、支付代价、被转移者无力承担全部损失223.2.5 建设工程风险监控1风险监控工程项目风险监控，即对工程项目风险的监视和控制。2风险监控的依据风险管理计划风险应对计划在工程项目实施中新识别的风险实际发生了的风险事件233风险监控的内容风险应对措施是否按计划正在实施。风险应对措施是否如预期的那样有效，或者是否需要制订新的应对方案。对工程项目的假设是否有效，以及假设条件的变化对项目整体目标实现的影响。风险的发生情况与预期的状态相比是否发生了变化。识别到的风险哪些已发生，哪些正在发生，哪些有可能在后面发生。是否出现了新的风险因素和新的风险事件，他们的发展变化趋势又是如

10、何等。243.2.6 风险监控的方法和工具1建立项目风险监控体系2定期的项目风险审核3挣值分析4附加风险应对计划 25案例3-1 某工业项目，建设单位委托一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，制定了相应的风险控制措施（见表3-2）。 表3-2 风险对策及控制措施表序号风险事件风险对策控制措施1通货膨胀、材料涨价风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同2承包单位技术、管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔3承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函4建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故风险转移从现金净收入中支出5第三方责任风险自留建立非基金储备问题：1针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。2分析监理工程师在表3-2中提出的各项风险控制措施是否正确？说明理由。26答：1其各自适用对象如下：（1）风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。（2）风险回避适用于风险量大的风险事件。（3