广东省水库水闸运行管理督查工作大纲

1、百度文库广东省水库（水闸）运行管理督查工作大纲广东省水利厅广东省大坝安全技术管理中心2012 年 3 月/目入录 TOC o 1-5 h z 督查人员行为规范1.1目的和意义3.2督查范围和基本任务3.督查范围 3基本任务 43督查内容4.水行政主管部门水库（水闸）管理监督情况 4水库（水闸）运行管理工作情况 54督查依据6.5机构和职责6.组织机构 6督查组职责 7督查组长职责 /7督查专家职责、 /8督查助理职责/96程序和方法.107督查成果.13乂冰库现场督查报告、x水闸现场督查报告.13水库运行管理督查意见x市水闸运行管理督查意见 13整改意见通知书 138附录13 HYPERLIN

2、K l bookmark10 o Current Document 附件1:市级水行政主管部门水库运行管理监督情况督查表14附件2:市级水行政主管部门水闸运行管理监督情况督查表、.18 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 附件3:水库运行管理督查表 21附件4:水闸运行管理督查表 29督查人员行为规范第一条 为规范督查人员行为，保证工作成效，特制订本规范。第二条 督查人员，包括督查组长、督查专家及督查助理等，在 执行督查工作任务时，应遵守本规范。第三条督查人员应遵循回避原则，不得在被督查单位及相关单位兼职或有利害关系。第四条 督查人员应熟悉工作程

3、序和相关政策法规，掌握督查工 作所必须的专业知识。按照制定的工作大纲和安排，及时完成工作任 务。第五条 督查人员应深入现场调查，全面掌握第一手情况和资料， 理清思路，确定关键环节和主要内容，通过听、看、查、问和现场查 勘，全方位开展工作。第六条 督查人员要善于和敢于发现问题。对发现的问题，应反 复检查核对，慎重定性，对相关佐证材料即时采取书面证明、现场确 认或影像证明等有效方式取证，必要时可要求进行延伸调查。第七条 督查人员应以事实为依据，对照相关法规、标准和制度 要求，客观公正、实事求是地分析评价被督查单位，保证督查结果的 真实性、准确性和权威性，并对督查行为和评价结果负责。第八条 在督查工

4、作中，督查人员应注意方式方法，不得对被督 查单位人员态度专横、言词过激。第九条 在督查组内，督查人员应合理分工，加强交流与协作, 相互尊重和相互帮助。第十条 在督查工作中，督查人员应按规定标准住宿、就餐、乘车，不在被督查单位及有关单位报销费用，不参加宴请、娱乐活动， 不接受被督查单位的任何馈赠和报酬，不通过督查活动为本人、亲友 谋取私利或为其他单位和个人获取商业利益。/ 第十一条 督查人员应听从组织安排，遵守作息时间。自行行动 或外出要及时请假，并说明时间和地点。第十二条 督查人员应高度重视人身安全。进入水库（水闸）现 场进行实地检查，要做好自身安全防护措施，防止发生意外。如发现 身体不适等情

5、况，应及时报告。1目的和意义（一）为深入贯彻2011年中央一号文件中共中央国务院关于 加快水利改革发展的决定 中关于加快水利工程建设和管理体制改革 和中共广东省委广东省人民政府关于加快我省水利改革发展的决 定中关于健全基层水利工程服务体系的精神，落实水利部水库运行 管理督查工作的要求，切实提高我省水利工程的运行管理水平，确保“千宗治洪治涝保安工程” 1300多座中小型病险水库除险加固和166 座大中型病险水闸除险加固工程建设后的良性高效运行。（二）以科学发展观为指导，坚持以人为本，从对人民群众生命 财产安全高度负责的要求出发，坚持依法、高效、务实地开展督查工 作，推动各地对水库（水闸）运行管理

6、的监督，帮助解决运行管理中 的突出问题，有效地预防工程事故的发生，确保水库（水闸）安全运 行和充分发挥效益。2督查范围和基本任务督查范围/地方各级水行政主管部门的水库 （水闸）管理监督及全省已建水 库（水闸）运行管理情况，其中大型水库（水闸）/、防洪重点中型水 库、拦河闸坝的运行管理情况是督查的重点。基本任务（1）督导地方各级水行政主管部门认真贯彻水库大坝安全管 理条例和广东省水利工程管理条例，落实水库（水闸）运行管 理责任，完善运行管理机制。（2）监督检查主管部门、管理单位对水库（水闸）运行管理相 关的法律法规、规章制度和技术标准的执行情况和水管体制改革政策 的落实情况，发现问题，督促整改。

7、（3）通过开展水库（水闸）督查，点面结合，全面了解运行管 理情况，分析存在的突出问题，提出加强水库（水闸）运行管理的建 议。3督查内容3.1水行政主管部门水库（水闸）管理监督情况（1）督查水行政主管部门水库（水闸）运行管理情况。主要检 查有关政策、责任制落实情况，工作机制建立和运转情况，水管体制 改革政策落实情况，水库大坝和水闸安全鉴定、注册登记及除险加固 计划执行情况。主要工作内容为：水库（水闸）运行管理责任制情况。地方政府、主管部门和管理 单位有关责任人的落实及履行职责情况，水管体制改革政策落实情 况，责任追究制度落实情况。工作机制情况。地方政府和水行政主管部门对水库（水闸）运行管理制订的

8、规章制度及执行情况，水行政主管部门主管水库（水闸）管理机构设立、人员配备及工作开展情况；水库（水闸）运行管理有关制度落实情况。安全鉴定组织实施情 况，注册登记完成情况，除险加固计划制订、执行以及保证措施等情 况。（2）现场督查水库（水闸）主管部门、管理单位运行管理工作 落实情况。主要检查管理责任制落实情况，管理体制建立和运转情况， 运行管理相关制度落实情况，日常运行管理工作情况，水库经营管理 状况。主要工作内容为：水库（水闸）管理责任制情况。地方政府、主管部门和管理单位 有关责任人的落实及履行职责情况，责任追究制度落实情况。3.2水库（水闸）运行管理工作情况（1）管理体制情况。管理机构设置、人

9、员配备与培训情况； 日常管理、安全管理、内部管理等规章制度的建立与执行情况； 人员基本支出、工程维修养护经费落实情况；水管体制改革政策落 实情况。（2）水库（水闸）管理情况。水库大坝及库区、水闸的确权 划界情况，注册登记情况，安全鉴定以及采取的除险加固处理或险库 运行、保坝（闸）措施，水库大坝、闸门及其启闭设备运行状况，隐 患排查及整改落实情况；调度运用规程编制及有关调度执行情况， 有关方案编制、水情测报系统和安全监测系统的建立与运用、物料准 备、专项检查等工作情况；水库大坝、水闸安全管理应急预案编制 和落实情况，突发事故报告制度建立和执行情况； 水库库区的管理 情况；白蚁等病虫害防治情况。（

10、3）日常管理情况。大（闸）坝、溢洪道、输水洞等水工建 筑物，闸门、启闭机、电气等设备，日常巡检、例行检查以及维修养 护、更新改造情况；水雨情测报、安全监测、通信与视频监控设施 的运行状况，工程监测项目、频率以及监测资料整编与分析情况； 闸门、启闭机、电气、应急电源、防雷、消防等设备的操作运行情况。（4）经营管理情况。水价改革及水费征收情况，电费征收情 况；利用水库（水闸）水土资源开展的多种经营及其经济效益情况。4督查依据国家及省现行的法律、法规，部门规章、规范性文件、技术标准 等。参见水库（水闸）运行管理督查文件汇编。5机构和职责组织机构/督查组，由1名组长、若干名专家和1名助理组成，实行组长

11、负 责制。督查组职责（1）根据水库（水闸）运行管理督查工作指导意见（粤水建 管2012号）和本大纲的要求，开展水库（水闸）运行管理督查工 作。（2）客观评价水行政主管部门的水库（水闸）管理监督和水库 （水闸）运行管理情况，指出督查过程中发现的问题，提出整改意见 和处理建议。（3）以书面形式及时提交督查报告和督查意见，并对此负责、（4）发现可能危及水库（水闸）安全的重大险情隐患及其它紧 急事项，及时报告水利厅建管处。（5）完成水利厅建管处交办的其他任务。督查组长职责（1）根据水利厅建管处部署和被督查水库（水闸）有关情况，制订督查工作方案，合理安排工作时间和人员分工。（2）组织与有关水行政主管部门

12、、水库（水闸）管理单位进行 座谈，听取汇报，了解和掌握有关情况。（3）组织开展水库（水闸）现场检查。/（4）及时了解和掌握督查过程中发现的主要问题，并组织专家 对主要问题进行必要的分析、论证、沟通和讨论，力争做到事实清楚、 证据充分、定性准确。（5）汇总、起草水库（水闸）现场督查报告（交换意见稿）和 市督查意见（交换意见稿），并组织督查工作人员对上述督查成果进 行督查组内部讨论，以避免问题定性不准确、重复等情况的发生。（6）组织与有关水行政主管部门、被督查水库（水闸）管理单 位交换督查意见，向与会人员通报督查中发现的主要问题，同时听取 被督查单位的不同意见，并与督查专家共同分析采纳。（7）组织

13、督查工作人员集中讨论，完成水库（水闸）现场督查 报告和市督查意见终稿。（8）起草整改意见通知书。（9）完成水利厅建管处交办的其他任务。督查专家职责（1）听从督查组长工作安排。（2）参加有关座谈会，参加水库（水闸）现场检查，查阅有关 资料，与被督查单位就有关督查发现的主要问题进行沟通、取证，对 重大问题进行延伸调查；并按照人员分工，分别填写水行政主管部 门水库管理监督情况督查表（见附件1）或水行政主管部门水闸 管理监督情况督查表（见附件2）、水库运行管理督查表（见附件 3）或水闸运行管理督查表（见附件4）,编写督查分报告J并及 时提交。督查表和分报告结论要事实清楚、证据充分、定性准确。督 查分报

14、告中应对督查发现的主要问题提供整改建议。（3）参加水库（水闸）现场督查报告（交换意见稿）和市督查 意见（交换意见稿）的督查组内部讨论。（4）参加与有关水行政主管部门、水库（水闸）管理单位交换督查意见的会议，被督查单位如果对督查发现的问题提出异议，应进行必要的解释说明，并与督查组长共同分析采纳。（5）参与集中讨论，协助督查组长完成水库（水闸）现场督查 报告和市督查意见终稿。（6）完成水利厅建管处交办的其他任务。 督查助理职责（1）督查工作开展前，根据被督查市水库（水闸）基本情况， 抽取23座具有代表性的水库（水闸）作为被督查对象。（2）收集被督查水库（水闸）的工程概况、行政隶属关系等相 关资料。

15、（3）合理安排督查工作时段。（4）起草并下发督查通知书，联系行程安排等事宜。（5）要求各有关单位按督查要求准备相关资料。 （6）合理安排督查工作人员的交通、住宿、就餐等事宜。（7）参加有关座谈会，参加水库（水闸）现场检查，协助督查 组长汇总各专家的督查分报告及水行政主管部门水库管理监督情况/ 督查表（见附件1）或水行政主管部门水闸管理监督情况督查表 （见附件2）、水库运行管理督查表（见附件3）或水闸运行管理 督查表（见附件4）。/（8）参加水库（水闸）现场督查报告（交换意见稿）和市督查 意见（交换意见稿）的内部讨论。（9）参加与有关水行政主管部门、水库（水闸）管理单位交换 督查意见的会议。(1

16、0)参与集中讨论，协助督查组长完成水库(水闸)现场督查 报告和市督查意见终稿。(11)协助督查组长起草整改意见通知书，并按发文程序下发。(12)将水库(水闸)现场督查报告、市督查意见、督查表、整 改意见、收集的相关证据等列出资料清单，进行资料整理和归档。/ (13)定期对督查成果进行分析、总结，编写督查分析报告。(14)完成水利厅建管处交办的其他任务。6程序和方法水利厅建管处制订年度督查工作计划，采用抽查的方式选取一定 数量的水库(水闸)，督查组按照年度督查工作计划开展工作。(1)工作准备检查工作开展前，督查组应做好以下准备工作： 根据被督查市水库(水闸)概况，一般抽取 23座具有代表 性的水

17、库(水闸)进行督查。 收集被督查水库(水闸)的工程概况、行政隶属关系等相关/ 资料。制订督查工作方案，合理安排工作时间和人员分工。提前一周下达督查通知书，明确被督查单位需要提供的资料 和其他需要配合事项；如需要采取不通知的督查方式， 可直接持督查 通知书开展督查工作。（2）检查有关水行政主管部门水库（水闸）管理监督情况督查工作以市为单元，采取点面结合的方式进行。通过座谈、查 阅资料等方式，对有关水行主管部门水库（水闸）管理监督情况进行 督查。督查专家按照分工职责，了解和掌握有关情况，并按要求填写 水行政主管部门水库管理监督情况督查表（见附件1）或水行 政主管部门水闸管理监督情况督查表（见附件2

18、）,编写水行政主管 部门水库（水闸）管理监督情况督查分报告。（3）现场检查被抽查水库（水闸）的运行管理情况 督查组按照工作要求，采取座谈交流、工程实地查看、查阅相关 资料等方式对被抽查的水库（水闸）进行督查。督查专家按照分工职 责，检查水库（水闸）运行管理情况，并按要求填写水库运行管理 督查表（见附件3）或水闸运行管理督查表（见附件4）,编写水 库（水闸）运行管理督查分报告。（4）延伸调查如在督查过程中发现重大问题，可以进行延伸调查、取证、核实， 必要时进行进一步检验、检测。（5）起草水库（水闸）现场督查报告交换意见稿/在上述工作的基础上，起草水库现场督查报告或闸现场督查报告（交换意见稿），报

19、告要全面反映水库（水闸）运行 管理情况，既要充分肯定工作取得的成绩，也要阐述清楚发现的主要 问题，并与有关水行政主管部门、水库（水闸）管理单位交换意见。（6）编写市水库（水闸）运行管理督查意见交换意见稿水库（水闸）现场检查结束后，根据各督查专家编写的督查分报 告和填写的督查表，编写x市水库运行管理督查意见或XW 水闸运行管理督查意见（交换意见稿），报告要全面反映本次督查的 整体情况，既要充分肯定被督查水库（水闸）管理单位及有关水行政 主管部门水库（水闸）运行管理工作取得的成绩，也要阐述清楚发现 的主要问题，并与市级水行政主管部门通报督查情况，交换意见。（7）完成督查意见和报告终稿/ 各督查组集

20、中讨论该批次水库（水闸）运行管理督查情况，对被 督查的水行政主管部门的水库（水闸）管理监督情况和水库（水闸） 运行管理情况进行评价，完成督查意见和报告终稿，及时向广东省水 利水电科学研究院大坝安全技术管理中心提交。（8）起草整改通知对督查报告反映的严重问题，由督查助理协助督查组长起草整改 意见通知书，按发文程序下发。（9）督查资料整理归档和分析总结将水库（水闸）现场督查报告、市督查意见、督查表、整改意见、 收集的相关证据等列出资料清单， 进行资料整理和归档。定期对督查 成果进行分析、总结，编写督查分析报告。7督查成果XX/K库现场督查报告、x闸现场督查报告X刈?水库运行管理督查意见、X刈?水闸

21、运行管理督查意见整改意见通知书8附录附件1:市级水行政主管部门水库运行管理监督情况督查表水库管理监督情况督查表督查项目督查内容相关法规及技术标准要求水库管理 责任制情 况（1）检查辖区水库管理体制情况，包括 各级政府水库管理权限，同级立法机构颁 布的水库管理法规性文件。（2）检查水库专职管理机构的设立、职 责及人员配备情况。（3）检查辖区水库大坝安全责任人（包 括政府责任人、工主管部门责任人、水库管 理单位责任人）的名单及公示时间、 方式 等。（4）检查责任追究制相关规定、制度的 建立与落实情况，一是相关责任是否明 题，二是出现问题后责任追究是否明确。水库大坝安全管理条例（国务院令第 78号）

22、第四条规定： “各级人民政府及其大坝主管部门 对其所管辖的大坝的安全实行行政领导负责制”。第十八条规定：大坝主管部门应当配备具有相应业务水平的大坝安全管理人员”。关于加强水库安全管理工作的通知（水建管2006131号）二、规定：“各级水行政主管部门会同有关主管部门对本行政区域内的大坝安全实施监管。各省级水行政主管部门应按分级负责的原则， 确定本省（自治区、直辖市）责任人名单的公布方式”；“各省级水行政主管部门将本省（自治区、直 辖市）行政区域内的每年4月30日前向水利部报送本年度大型水库大坝安全责任人名单”；“各地要根据水库大坝安全管理条例的有关规定，全面建立和落实水库大坝安全责任制。大坝安全

23、责任制要以地方政府行政首长负责制为核心，按照隶属关系，逐库落实同级政府责任人、水库主管部门责任人和水库管理单位责任人，明确各类责任人的具体责任”。中华人民共和国安全生产法（国家主席令第70号）第十三条规定：“国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任人员的法律责任”。国务院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知（国办发200245号）三、（一）规定：“水行政主管部门管理的水利工程出现安全事故的，要依法追究水行政主管部门、水管单位和当地政府负责人的责任；其他单位管理的水利工程出现安全事故的，要依法追究业主责任和水行政主管部门的行业

24、管理责任”。关于加强水库安全管理工作的通知（水建管2006131号）二、规定：“各地要根据水库大坝安全管理条例（国务院令第78号）的有关规定明确各类责任人的具体责任，并落实责任追究制度”。(续表1)水库管理监督情况督查表督查项目督查内容/相关法规及技术标准要求启美水库 管理制度 的建立及 落实情况水库 管理办法查阅水库管理相关的办法、制 度、通知等。水库 安全检查(1)查阅水库安全检查相关的制度， 检查制度中的主要内容、方式、方法、 计划等。(2)查阅主管部门和所辖水库的相 关文件、报告、纪要、记录等资料， 对照安全检查制度，检查制度的具体 落实情况。水库大坝安全管理条例(国务院令第78号)第

25、二十二条规定：“大坝主管部门应当建立大 坝定期安全检查、鉴定制度。确权 划界(1)查阅水库确权划界相关的制度。(2)本市确权划界的划定原则是什 么，是执行部颁规范还是本省本市相 关规定。X.(3)查阅辖区水库确权划界的统计 资料，检查大、中、小型水库确权划 界完成数量及完成比例；水库未完成 确权划界的原因是什么。、国务院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知(国办发200245号)三、()规定：“地方各级政府要按照国家有关规定一支持水管单位尽快完成水利 工程的确权划界工作，明确水利工程的管理和保护范围”。水库大坝安全管理条例(国务院令第78号)第十条规定：“兴建大坝时，建

26、设单位应当按照批准的设计，提请县级以上人民政府依照国家规定划定管理和保护范围，树立标志。已建大坝尚未划定管理和保护范围的，大坝主管部门应当根据安全管理的需要，提请县级以上人民政府划定”。（续表2）/ 水库管理监督情况督查表督查项目督查内容/相关法规及技术标准要求启美水库 管理制度 的建立及 落实情况注册 登记/（1）查阅水库注册登记相关的制 度。，/（2）检查大、中、小型水库大坝注 册登记完成情况，登记信息变更完 成情况；注册登记或登记信息变更 未全部完成的原因。（3）检查相关登记信息的建档和统 计汇编情况。水库大坝安全管理条例（国务院令第 78号）第二十三条规定：“大坝主管部门对其所管辖的大

27、 坝应当按期注册登记，建立技术档案”。水库大坝注册登记办法（水管1995290号）第三条规定:、“县级及以上水库大坝主管部门是注册 登记的主管部门。水库大坝注册登记实行分部门分级负责制。登记结果应进行汇编、建档，并 逐级上报。各级水库大坝主管部门可指定机构受理大坝注册登记工作”、。第四条规定：“各省、自治区、直辖市水行政主管部门负责所管辖水库大坝注册登记的汇总工作，并报国务院水行政主管部门”。安全 鉴定（1）查阅水库大坝安全鉴定相关的 制度。（2）检查水库安全鉴定计划的制订、组织实施情况。（3）检查大、中、小型水库大坝安 全鉴定数量及开展比例，其中按规 定开展安全鉴定的数量是多少；未 按规定开

28、展的原因是什么。（4）水库是否按“竣工验收后 5年 内进行首次安全鉴定和每隔 610年 进行安全鉴定”的规定实施。（5）检查相关技术资料的建档、汇编情况。|水库大坝安全鉴定办法 （水建管2003271号）第二条规定：“县级以上地方人民政府水行政主管部门对本行政区域内所辖的大坝安全鉴定工作实施监督管理”。“县级以上地方人民政府水行政主管部门和流域机构按分级管理原则对大坝安全鉴定意见进行审定”。“省级水行政主管部门审定大型水库和影响县城安全或坝高 50m以上中型水库的大坝安全鉴定意见；市（地）级水行政主管部门审 定其它中型水库和影响县城安全或坝高30m以上小型水库的大坝安全鉴定意见；/县级水行政主

29、管部门审定其它小型水库的大坝安全鉴定意见”。第四条规定：“大坝主管部门（单位）负责组织所管辖大坝的安全鉴定工作；农村集体经济组织所属的大坝安全鉴定由所在乡镇人民政府负责组织。第八条规定：“鉴定组织单位的职责：（一）定期组织大坝安全鉴定工作；/（二）制定大坝安全鉴定工作计 戈L并组织实施；（三）委托鉴定承担单位进行大坝安全评价工作；/ （四）组织现场安全检查；（五） 向鉴定承担单位提供必要的基础资料；（六）筹措大坝安全鉴定经费；（七）其他相关职责”。第十八条规定：“鉴定组织单位应当按照档案管理的有关规定及时对大坝安全评价报告和大坝安全鉴定报告 书进行归档，并妥善保管”。（续表3）/水库管理监督情

30、况督查表督查项目督查内容,/相关法规及技术标准要求启美水库 管理制度 的建立及J 落实情况除险J加固（1）查阅水库除险加固相关的制度。/（2）检查病险水库除险加固计划 的制定、实施、完成情况。（3）检查组织开展病险水库限制 运用、保坝应急措施和损失预估工 作情况。（4）检查水库降等报废数量，审 批和验收等组织实施情况；降等 报废实施困难原因。水库大坝安全管理条例 （国务院令第78号）第二十七条规定：“大坝主管部门应当对其所管辖的 需要加固的险坝制定加固计划，限期消除危险”。第二十八条规定：“大坝主管部门应当组织有关单位，对险坝可能出现的垮坝方式、淹没范围作出预估，并制定应急方案，报防汛指挥机构

31、批准”。水库降等与报废管理办法（水利部令第18号）第四条规定：“县级以上人民政府水行政主管部门按照分级负责的原则对水库降等与报废工作实施监督管理” “水库主管部门（单位）负责所管辖水库的降等与报废工作的组织实施；乡镇人民政府负责农村集体经济组织所管辖水库的降等与报废工作的组织实施。第五条规定：“水库降等与报废，必须经过论证、审批等程序后实施。第十八条规定：“水库降等与报废实施方案实施后，由水库降等与报废工作组织实施责任单位提出申请，审批部门组织验收”。第十九条规定：“水库降等与报废工作经验收后，应当按照水库大坝注册登记办法的有美规定，办理变更或者注销手续”。水利水电工程金属结构报废标准（SL2

32、26-98 ）第8.1.1条规定：申请报废的水工金属结构，必须进行安全检测和复核计算，根据检测和计算的结果进行技术、经济论证”。安全生产检查水库安全生产制度及具落实 情况。水管体制 改革政策 实施情况检查水管体制改革实施情况，包括水管 体制改革完成及验收情况；“两项经费”到位率情况，未完全到位的原因。水利部关于转发国务院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知的通知（水建管2002429号）三、规定：“各省（自治区、直辖市）水行政主管部门要积极协助政府 制定实施意见的具体实施方案。/国务院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知（国办发200245号）三

33、、（六）规定：“1.根据水管单位的类别和性质的不同，采取不同的财政支付政策。纯公益性水管单位，其编制内在职人员经费、离退休人员经费、公用经费等基本支出由同级财政负担。工程日常维修 养护经费在水利工程维修养护岁修资金中列支。工程更新改造费用纳入基本建设投资计划，由计划部门在非经营性资金中安排”。“事业性质的准公益性水管单位，其编制内承担公益性任务的在职人员经 费、离退休人员经费、公用经费等基本支出以及公益性部分的工程日常维修养护经费等项支出，由同级财政负担，更新改造费用纳入基本建设投资计划，由计划部门在非经营性资金中安排；经营性部分的工程日常维修养护经费由企业负担，更新改造费用在折旧资金中列支，

34、不足部分由计划部门在非经营性资金中安排。事业性质的准公益性水管单位的经营性资产收益和其它投资收益要纳入单位的经 费预算。附件2:市级水行政主管部门水闸运行管理监督情况督查表水闸管理监督情况督查表督查项目督查内容相关法规及技术标准要求水闸管理d责任制情况(1)检查辖区水闸管理体制情况，包括各级 政府水闸管理权限， 同级立法机构颁布的水闸 管理法规性文件。(2)检查水闸专职管理机构的设立、职责及 人员配备情况。(3)检查辖区水闸安全责任人(包括政府责 任人、主管部门责任人、水库管理单位责任人) 的名单及公示时间、方式等。(4)检查责任追究制相关规定、制度的建立 相落实情况，一是相关责任是否明确，二

35、是出 现问题后责任追究是否明确。中华人民共和国安全生产法(国家主席令第70号)第十三条规定：“国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任人员的法律责 任”。国务院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知(国办发200245号)二、(一)规定：“水行政主管部门管理的水利工程出现安全事故的，要依法追究水行政主管部门、水管单位和当地政府负责人的责任；其他单位管理的水利工程出现安全事故的，要依法追究业主责任和水行政主管部门的行业管理责任”。启美水闸 管理制度 的建立及 落实情况水闸 管理 办法查阅水闸管理相关的办法、制度、通 知等。启美水

36、闸 管理制度 的建立及 落实情况水闸 安全 检查(1)查阅水闸安全检查相关的制度， 检查制度中的主要内容、方式、方法、 计划等。(2)查阅主管部门和所辖水闸的相关 文件、报告、纪要、记录等资料，对 照安全检查制度，检查制度的具体落 实情况。水库大坝安全管理条例(国务院令第78号)第二十二条规定：“大坝主管部门应当建立大坝定期安全检查、鉴定制度” 。/(续表1)水闸管理监督情况督查表督查项目督查内容，/相关法规及技术标准要求启美水闸 管理制度 的建立及 落实情况确权 划界(1)查阅水闸确权划界相关的制度。(2)本市确权划界的划定原则是什么， 是执行部颁规范还是本省本市相关规定。(3)查阅辖区水闸

37、确权划界的统计资料， 检查大、中、小型水闸确权划界完成数量 及完成比例；水闸未完成确权划界的原因 是什么。国务院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知(国办发200245号)三、(D规定：“地方各级政府要按照国家有关规定，支持水管单位尽快完成水利工程的确权划界工作，明确水利工程的管理和保护范围”。注册 登记(1)查阅水闸注册登记相关的制度。(2)检查大、中、小型水闸注册登记完 成情况，登记信息变更完成情况；注册登 记或登记信息变更未全部完成的原因。(3)检查相关登记信息的建档和统计汇 编情况。水闸注册登记管理办法(水管2005263号)第三条规定：“水闸注册登记是水工程管

38、 理考核、改建、扩建、除险加固等的主要依据之一。第五条规定：县级以上地方人民政府水行政主管部门负责本地区所管辖水闸的注册登记和汇报、逐级上报工作”。安全 鉴定(1)查阅水闸安全鉴定相关的制度。(2)检查水闸安全鉴定计划的制订、组织实施情况。(3)检查大、中、小型水闸安全鉴定数量及开展比例，其中按规定开展安全鉴定的数量是多少；未按规定开展的原因是什么。(4)水闸是否按“竣工验收后5年内进行首次安全鉴定和每隔 10年进行安全鉴定”的规定实施。(5)检查相关技术资料的建档、汇编情、况。水闸安全鉴定管理办法(水建管2008214号)第四条规定:/“县级以上地方人民政府水行政主管部门负责本行政区域内所辖

39、的水闸安全鉴定工作的监督管理”。第九条规定：“鉴定组织单位的职责：(一)制定水闸安全鉴定工作计划；(二)委托鉴定承担单位进行水闸安全评价工作；(三)进行工程现场调查；(四)向鉴定承担单位提供必要的基础资料；(五)筹措水闸安全鉴定经费；(六)其他相关职责。（续表2）/水闸管理监督情况督查表督查项目督查内容,/相关法规及技术标准要求启美水闸 管理制度 的建立及J 落实情况除险J加固（1）查阅水闸除险加固相关的制度。/（2）检查病险水闸除险加固计划 的制定、实施、完成情况。（3）检查组织开展病险水闸限制 运用、保闸应急措施和损失预估工 作情况。（4）检查水闸降等报废数量，审 批和验收等组织实施情况；

40、降等 报废实施困难原因。水库大坝安全管理条例 （国务院令第78号）第二十七条规定：“大坝主管部门应当对其所管辖的 需要加固的险坝制定加固计划，限期消除危险”。第二十八条规定：“大坝主管部门应当组织有关单位，对险坝可能出现的垮坝方式、淹没范围作出预估，并制定应急方案，报防汛指挥机构批准”。水库降等与报废管理办法（水利部令第18号）第四条规定：“县级以上人民政府水行政主管部门按照分级负责的原则对水库降等与报废工作实施监督管理” “水库主管部门（单位）负责所管辖水库的降等与报废工作的组织实施；乡镇人民政府负责农村集体经济组织所管辖水库的降等与报废工作的组织实施。第五条规定：“水库降等与报废，必须经过

41、论证、审批等程序后实施。第十八条规定：“水库降等与报废实施方案实施后，由水库降等与报废工作组织实施责任单位提出申请，审批部门组织验收”。第十九条规定：“水库降等与报废工作经验收后，应当按照水库大坝注册登记办法的有美规定，办理变更或者注销手续”。水利水电工程金属结构报废标准（SL226-98 ）第8.1.1条规定：申请报废的水工金属结构，必须进行安全检测和复核计算，根据检测和计算的结果进行技术、经济论证”。安全生产检查水闸安全生产制度及具落实 情况。水管体制 改革政策 落实情况检查水管体制改革实施情况，包括水管 体制改革完成及验收情况；“两项经费”到位率情况，未完全到位的原因。水利部关于转发国务

42、院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知的通知（水建管2002429号）三、规定：“各省（自治区、直辖市）水行政主管部门要积极协助政府 制定实施意见的具体实施方案。/国务院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知（国办发200245号）三、（六）规定：“1.根据水管单位的类别和性质的不同，采取不同的财政支付政策。纯公益性水管单位，其编制内在职人员经费、离退休人员经费、公用经费等基本支出由同级财政负担。工程日常维修 养护经费在水利工程维修养护岁修资金中列支。工程更新改造费用纳入基本建设投资计划，由计划部门在非经营性资金中安排”。“事业性质的准公益性水管单

43、位，其编制内承担公益性任务的在职人员经 费、离退休人员经费、公用经费等基本支出以及公益性部分的工程日常维修养护经费等项支出，由同级财政负担，更新改造费用纳入基本建设投资计划，由计划部门在非经营性资金中安排；经营性部分的工程日常维修养护经费由企业负担，更新改造费用在折旧资金中列支，不足部分由计划部门在非经营性资金中安排。事业性质的准公益性水管单位的经营性资产收益和其它投资收益要纳入单位的经 费预算。附件3:水库运行管理督查表X X水库运行管理督查表督查项目督查内容及结论相关法规及技术标准要求一、管理体制情况（1）对照定岗标准、体制改革实施方案及相关批复文件等，检查水库管理机构设置、岗 位设置、各

44、岗位人员数量、人员文化程度、职 称和业务素质等是否能满足定岗标准和工管理机程管理需要。构、人员（2）检查水管体制改革的完成及验收情况，说明未完成的原因；两项经费到位情况，如未完 全落实到位，工应到位多少，实际到位及到位率 是多少，说明未完全到位原因。（3）检查职工教育培训情况。关于加强小型水库安全管理工作的意见（水建管2002188号）二、（六）规定：“小（1）型水库和对村镇、交通干线、军事设施、工矿校区等人口集中区安全有重要影响的重点小（2）型水库，必须建立专门的管理机构，小（ 1）型水库配备不少于 3名专职管 理人员，重点小（2）型水库配备不少于 2名专职管理人员。其它小（2）型水库可根据

45、实 际需要，或建立管理单位，或指派专职管理人员”。水库库容水库库容上10 亿 m310亿m3水库 库容上5亿m35亿m3水库 库容上1亿m31亿m3 水库库容上0.M乙m3单位负责、行政管理、技术管理、财务与资 产管理及水政监察类各岗位定员人数（人）447230441730717运行、观测类岗位定员人数（人）932830727626辅助人员定员人数（人）5164112917合计58120428526661450水利工程管理单位定岗标准（试点）定员人数范围:运行管理经费检查工程运行管理经费的组成及近三年落实情 况；如未完全落实到位，应到位多少，实际到 位及到位率是多少，原因是什么。二 规章制度的

46、建立情况(1)检查水库运行管理制度建立情况；缺少哪些必要的制度。(2)检查上述制度的内容、 深度等是否满足规 范和管理要求。水库大坝安全管理条例 健全安全管理规章制度”(国务院令第78号)第十八条规定：“大坝管理单位应当建立、(续表1)/X X水库运行管理督查表督查 项目督查内容及结论相关法规及技术标准要求、水 库 管行政领 导负责 制的落 实情况(1)水库大坝安全责任人(包括政府责任 人、主管部门责任人、水库管理单位责任人) 是否明确，职责是否明确，是否公示。(2)查阅各级水库大坝安全责任人履职的 有关文件、纪要或记录等资料，检查各类责 任人履职方式，近三年履职情况。关于加强水库安全管理工作

47、的通知 (水建管2006131号)二、规定：“各地要根据水 库大坝安全管理条例的有关规定，全面建立和落实水库大坝安全责任制。 大坝安全责任制要 以地方政府行政首长负责制为核心， 按照隶属关系，逐库落实同级政府责任人、水库主管部门 责任人和水库管理单位责任人， 明确各类责任人的具体责任， 并落实责任追究制度。乡镇、 农村集体经济组织管理的水库， 由所在地的乡镇人民政府承担主管部门责任， 县级人民政府行 政首长为政府责任人” 。理 责 任 制 情 况安全管 理责任 制的建 立和落 实情况(1)安全管理机构、责任人、专职人员等 情况。(2)水库管理单位内部责任追究制、事故 报告及处理制度等安全管理制

48、度的建立及 落实情况。(3)查阅工程大事记等资料，检查水库近 几年后无安生事故发生。中华人民共和国安全生产法(国家主席令第70号)第四条规定：“生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、 法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制 度，完善安全生产条件，确保安全生产”。督查 项目督查内容及结论相关法规及技术标准要求三、水库及库区管理情况注册登记情况（1）查看注册登记证书。（2）检查注册登记信息发生变化（如大坝 完成扩建、改建，或经批准升、降级的，或 大坝隶属关系发生变化）后3个月内是否及 时义更登记，并换证。水库大坝注册登记办法（水管1995290号）第五条规定：已建成运行的大坝

49、管理单位，应到指定的注册登记机构申报登记。没有专管机构的大坝，由乡镇水利站申报登记第七条规定：已注册登记的大坝完成扩建、改建的；或经批准升、降级的；或大坝隶属关系发生变 化的，应在此后3个月内，向登记机构办理变更事项登记。大坝失事后应即向主管部门和登记机构报告第八条规定：鉴定后，大坝管理单位应在 3个月内，将安全鉴定情况和安全类别报原登记机构，大坝安全类别发生变化者，应向原登记受理机构申请换证”。（续表2）XX水库运行管理督查表督查 项目督查内容相关法规及技术标准要求中华人民共和国水法（主席令第74号）第四十三条规定：国家所有的水工程应当按照国务院的确权划 界情况（1）查看土地使用证明、义件等

50、资料， 检查水库工程管理和保护范围确权划 界的情况，如未完成，说明原因。（2）查看工程管理和保护范围界桩、 标志、警示标牌等设立情况，是否全 面和明显。（3）查阅相关文件资料，检查尚未划规定划定工程管理和保护范围水库大坝安全管理条例（国务院令第78号）第十条规定：巴建大坝尚未划定管理和保护范围的，大坝主管部门应当根据安全管理的需要，提请县级以上人民政府划定水库工程管理设计规范（SL106-96 ） 3.0.2规定：工程管理范围应包括工程区和生产、生活区（含后方基地）”。3.0.2.1规定： 工程区管理范围包括大坝、输水道、溢洪道、电站、厂房、开关站、输 变电、船闸、码头、渔道、输水渠道、供水设

51、施、水文站、观测设施、专用通信及交通设施等各类建 筑物周围和水库土地征用线以内的库区“（1）山丘区水库，应符合以下规定：大型水库，上游从坝轴线向上不少150m （不含工程占地、库区征地重复部分）下游从坝脚线向卜不少于200m,上、下游均与坝头管理范围端线相衔接；中型水库，上游从坝轴线向上不少100m （不含工程占地、库区征三定管理和保护范围的水库，具大坝主地重复部分），下游从坝脚线向下不少于150m,上下游均与坝头管理范围端线相衔接；大坝两端，以、水管部门提请县级以上人民政府划定的 情况。第一道分水岭为界或距坝端不少于200m o “（2）平原区水库，应符合以下规定：大型水库，下游从排水沟外沿

52、向外不少于 50m；中型水库，下游从排水沟外沿向外不少于20m；大坝两端，从坝端外延不少于100M。 “（3）溢洪道（与水库坝体分离的）：由工程两侧轮廓线向外不少于50100m,消力及池以下不少于100200m。大型取值趋向上限中型取值趋向下限”。（4）其他建筑物：从工程外轮廓线向外不少于2050m （规模大的取值趋向上限，规模小的取值趋向下限）。3.022规定： 生产、生活区（含后方基地） 管理范围包括：办公室、防汛调度室、值班室、仓库、车库、油库、机修厂、区（1）检查工程管理和保护范围内是否管 1兄工程管 理和保存在爆破、打井、米石、米矿、挖沙、 取土、修坟、堆放杂物、晾晒粮草等 危害大坝

53、安全的活动； 有责违章建筑； 在坝体上修建码头，在管理和保护范 围内修建鱼塘的水库是否经大坝主管加工厂、职工住宅及其他文化、福利设施，其占地面积按不少于3倍的房屋建筑面积计算。有条件设置渔场、林场、畜牧场的按其规划确定占地面积”。3.0.3规定：水库工程管理范围的土地应与工程占地和库区征地一并征用，并办理确权发证手续，待工程竣工时移交水库管理单位”。3.0.4规定：工程保护范围与水库保护范围应符合以下规定：（1）工程保护范围：在工程管理范围边界线外延，主要建筑物不少于200m, 一般不少于150m。（2）水库保护范围：由坝址以上，库区两岸（包括干、支流）土地征用线以上至第一道分水岭脊线之间的陆

54、地3.0.5规定：工程和水库保护范围内的土地不得征护范围 管护情 况部门批准；大坝坝顶确需兼做公路的， 是否经大坝主管部门批准，是否采取 相应的安全维护措施；有无排放有毒用，应根据工程管理的要求和有关法规制订保护范围的管理办法水库大坝安全管理条例（国务院令第 78号）第十三条规定：禁止在大坝管理和保护范围内进行爆破、打井、采石、采矿、挖沙、取土、修坟等危害大坝安全的活动第十五条规定：禁止在大坝的集水区域内乱伐林木、陡坡开荒等导致水库淤积的活动。禁止在库区内围垦和进行采石、取土等危或污染物等破坏水质的活动；有无侵 占管护范围的活动。 （2）检查对建筑物附近和库区群众进及山体的活动工第十六条规定：

55、大坝坝顶确需兼做公路的，须经科学论证和大坝主管部门批准，并 采取相应的安全维护措施第十七条规定：禁止在坝体修建码头、渠道、堆放杂物、晾晒粮草。在大坝管理和保护范围内修建码头、鱼塘的，须经大坝主管部门批准，并与坝脚和泄水、输水建筑物保行法规宣传的情况。持一定距离，不得影响大坝安全、工程管理和抢险工作/（续表3）、X X水库运行管理督查表督查 项目督查内容相关法规及技术标准要求三、水库水闸及库区管理情况安全 鉴定及除险加/ 固情况、(1)检查水库按“竣工验收后 5年内进行首次 安全鉴定和每隔610年”的规定进行安全鉴定 的时间及大坝安全类别；发生特殊情况(特大 洪水、强烈地震、重大事故、影响安全的

56、异常 现象)后的专门安全鉴定情况；如未按规定开 展安全鉴定，说明原因。(2)查阅除险加固初步设计、 竣工验收等资料， 检查病险水库除险加固时间，是否按设计文件 完成加固工作，是否消除病险，是否有影响大 坝安全的遗留问题。、(3)病险水库限制运用、保坝应急措施制订和 损失预估工作开展情况。(4)病险水库制订除险加固或降等报废计划的 情况。水库大坝安全鉴定办法(水建管2003271号)第五条规定：大坝实行定期安全鉴定制度， 首次安全鉴定应在竣工验收后5年内进行，以后应每隔 610年进行一次。运行中遭遇特大洪水、强烈地震、工程发生重大事故或出现影响安全的异常现象后，应组织专门的安全鉴定”；一条规定：

57、大型水库和影响县城安全或坝高 50m以上中型水库的大坝安全评价，由具有水利水电勘测设计甲级资质的单位或者水利部公布的有关科研单位和大专院校承担。其他中型水库和影响县城安全或坝高30m以上小型水库的大坝安全评价由具有水利水电勘测设计乙级以上(含乙级)资质的单位承担；其它小型水库的大坝安全评价由具有水利水电勘测设计两级 以上(含丙级)资质的单位承担。 上述水库的大坝安全评价也可以由省级水行政主管部门公布 的有关科研单位和大专院校承担第十四条规定：大坝安全评价包括工程质量评价、大坝运 行管理评价、防洪标准复核、大坝结构安全、稳定评价、渗流安全评价、抗震安全复核、金属 结构安全评价和大坝安全综合评价等

58、。水库大坝安全管理条例(国务院令第78号)第二十八条规定：大坝主管部门应当组织有 关单位，对险坝可能出现的垮坝方式、淹没范围作出预估，并制定应急方案，报防汛指挥机构 批准”。金属 结构 安全 检测(1)金属结构是否存在超期服役的现象。(2)检查金属结构是否按水库蓄水后应在 6年内进行第一次安全检测，之后应每隔1015年进一次安全检测。未进行定期安全检测的 闸门和启闭机，大型工程运行期满30年，中型工程满20年，必须进次全面的安全检测”的规定定期进行检测。(3)首次安全鉴定应在竣工验收后5年内进行，以后应每隔10年进行1次全面安全鉴定。水利水电工程金属结构报废标准(SL226-98 )附录A规定

59、：各金属结构折旧年限，七压力钢管，50年；2、大型闸、阀、启闭设备，30年；3、中小型闸、阀、启闭设备， 20年。” 检测要求见水工钢闸门及启闭机安全检测技术规程(SL101-94)(续表4)X X水库运行管理督查表督查 项目督查内容/相关法规及技术标准要求三、水库及库区管理情况水库调度情况(1)检查水库调度规程编制、 审批及修订情况； 对照规范，检查调度规程内容是否满足规定。 /(2)检查水库年度调度运用计划(包括防洪调度和兴利调度两方面内容)编制及审批情况；对照规范，检查调度运用计划内容是否满足规定。(3)检查是否编制调度年度总结报告。(4)查阅调令、调度运行记录、调度年度总结等资料，检查

60、水库是否根据批准的调度运用规 程和上级防汛指挥机构的指令进行调度。(5)检查水库配备的专职调度和水文预报人员是否满足定岗标准。(6)检查水库水文测报系统、洪水预报调度系统(建立洪水预报模型)的建立情况、运行状 况以及自动化程度；水文资料整编情况。中华人民共和国防汛条例(国务院令第1 86号)第十三条规定：水库、水电站、拦河闸坝等工程的管理部门，应当根据工程规划设计、工防御洪水方案和工程实际状况，在兴利服从 防洪，保证安全的前提下，制定汛期调度运用计划，经上级主管部门审查批准后，报有管辖 权的人民政府防汛指挥部备案，并接受其监督水库大坝安全管理条例(国务院令第78号)第二条规定：大坝管理单位应当