教学配套课件：社会调查研究方法(第二版)

1、社会调查研究方法 （第二版） 第一章 导论 第一节 调查研究概述 第二节 调查研究的分类 第三节 调查研究的一般过程 一、调查研究方法的界定 目前国内学术界对社会调查研究方法的认识，存在着一定的分歧。一种观点认为社会调查研究方法等同于社会研究方法，是社会研究方法的另一种说法；另一种观点则认为社会调查研究方法是社会研究方法中的一种，属于一种量化的社会研究方法。第一节 调查研究概述 二、调查研究发展简史 （一）近代调查研究 （二）现代调查研究 三、调查研究的局限性 当研究对象是一个大型群体时，如一大群人、一个城市或一个国家，那就应该选择调查研究方法。因为，通过审慎的概率抽样，并结合一份标准化的问卷

2、，调查研究能够很好地描绘大样本的特征，并对总体做出推论。 调查研究是社会研究中最常用的方法，适合调查研究的课题五花八门，与此相对应，调查研究的形式也是多种多样的。第二节 调查研究的分类 一、按调查对象的范围分类 按调查对象涉及的范围分类，可以将量化调查研究分为普查和抽样调查两种形式。二、按研究目的分类 如果按研究目的分类，大部分教材都将研究分成探索、描述和解释三类。三、按执行方式分类 按执行方式，可以将调查研究划分为三种主要形式：自填问卷（self administered questionnaires）、当面访问（face to face interview）和电话访问（telephone

3、interview）。四、按时间维度分类 按进行调查的时间维度，量化调查研究可以分为两大类：单一时点的横剖调查（cross sectional study）和多重时点的纵贯调查（longitudinal study）。 五、按应用领域分类 除了人口调查，抽样调查方法还经常被应用于以下一些领域： 第一，民意调查（poll或public opinion poll）。第二，市场调查（marketing research）。第三，社会问题调查。第四，居民家计调查。第五，学术性专业调查。一、调查设计 调查设计主要包括三方面内容：调查工作的总体规划、抽样设计、资料搜集和处理方案。 第三节 调查研究的一般过

4、程 二、实地抽样 实地抽样是指根据抽样方案，实地抽取调查对象的过程。能否成功地完成实地抽样，关键在于能否正确地执行抽样程序。三、资料搜集 （一）调查访问 （二）自填问卷四、资料处理 资料搜集完成后，还必须对资料进行处理，由于调查对象的数目巨大，因此资料处理都是通过计算机完成的。五、撰写报告 调查研究的最后一步是撰写调查报告。一种形式的调查报告是对调查数据的说明，包括对调查抽样、问卷、资料搜集过程、数据编码的说明，以及对数据信度和效度的分析结果、调查局限性分析。1.如何理解抽样方法在现代调查研究方法形成中的关键作用？ 2.调查研究方法主要存在哪些局限？ 3.纵贯调查包括哪几种具体形式？ 4.怎样

5、完成实地抽样工作？ 5.实地访问中应注意哪些问题？ 复习思考题： 第二章 抽样设计 第一节 抽样概述 第二节 总体与抽样框 第三节 概率抽样 第四节 抽样误差与样本规模 抽样是研究者选择对象的方法，与社会调查研究的其他议题相比，有关抽样的讨论更加严谨和精确。第一节 抽样概述 一、抽样的概念 在社会调查研究中，研究者经常从一个规模很大的研究对象集合中，选出一部分作为研究对象，这个选取过程就是抽样（sampling）。二、非概率抽样 （一）方便抽样 （二）配额抽样 （三）判断抽样 （四）雪球抽样 三、概率抽样设计要点 （一）编制抽样框 （二）选择抽样方法 （三）估计抽样误差（四）确定样本规模 一、

6、定义总体 编制抽样框工作的第一步是定义总体，只有对总体构成及边界有一个清晰的认识，才能最大限度地使抽样框与总体保持一致。第二节 总体与抽样框 二、编制抽样框 对于抽样而言，真正有操作意义的是确定抽样框，没有抽样框实际抽样就无法进行。一、简单随机抽样 （一）抽签法 （二）随机数法 第三节 概率抽样 二、系统抽样（一）整数抽样间距（二）非整数抽样间距 （三）总体单位的排列 三、分层抽样 （一）样本规模在各层的分配（二）层的划分 （三）分层抽取样本的方法 四、整群抽样 （一）群的性质 （二）规模不等的群 五、不等概率抽样 （一）代码法 （二）拉希里（Lahiri）法 六、多阶段抽样 （一）分层多阶段

7、等概率抽样 （二）多阶段PPS抽样 （三）规模测量值一、简单随机抽样的抽样误差 （一）放回简单随机抽样 （二）不放回简单随机抽样 （三）标准误差的意义 第四节 抽样误差与样本规模 二、简单随机抽样的样本规模 （一）影响样本规模的因素 （二）样本规模的估算 1.为什么要进行抽样？ 2.为什么说“街头拦人”不是随机抽样？ 3.判断抽样比较适合用于哪些场合？ 4.目标总体与抽样总体之间有哪些差异？ 复习思考题： 5.简单随机抽样中，有哪几种方法可以产生随机数？彼此之间有何差异？ 6.为什么说等距抽样是一种准随机抽样方法？ 7.为什么系统抽样的代表性与总体单位的排列顺序有关？ 8.为什么分层抽样中，各

8、层的样本规模要进行非比例分配？ 复习思考题： 9.分层抽样中，层的数目要受到哪些因素的限制？ 10.群的划分原则与分层原则有什么不同之处？ 11.PPS抽样是如何保证大小不等的群中的元素以相等概率入样的？ 12.总体规模与样本规模之间是一种什么关系？ 复习思考题： 第三章 抽样实务及问题 第一节 区域抽样 第二节 随机数字拨号抽样 第三节 非抽样误差 区域抽样是一种实用的抽样方法，它能为抽选居民住户提供很好的抽样方法。以往的常用区域抽样方法，通常是按户籍资料进行PPS抽样。而按居民居住地的地图进行的抽样，则是近年流行起来的一种区域抽样方法。第一节 区域抽样 一、按户籍资料PPS抽样 （一）计算

9、总的抽样比 （二）确定各级抽样单位和计划样本规模 （三）对PSU分层和确定层内计划样本规模 （四）在层内抽取PSU （五）在PSU内抽次级抽样单位（六）对PPS抽样过程的说明 二、从住户中抽取被访者 （一）填写住户成员情况 （二）根据抽样表抽取被访者 三、按居住地地图法抽样 （一）对抽样区域分层 （二）选定进行抽样的地图 （三）选出地图上的坐标点（四）训练访问员 （五）访问员实地确定坐标点 （六）抽取居民住户 一、搜集相关信息 （一）搜集电话局编码 （二）确定电话局编码的线路数量 （三）确认无效号码的范围 第二节 随机数字拨号抽样 二、随机数字拨号的技术 （一）随机数表 （二）数字添加技术（三

10、）电脑辅助电话访谈 （四）二阶段随机数字拨号一、抽样框误差 （一）误差类型及消除办法（二）流动人口的抽样 （三）追踪调查中的样本轮换 第三节 非抽样误差 二、无回答误差（一）地址不准确及解决办法 （二）访问时不在家及解决办法 （三）拒访及解决办法1.进行PPS抽样时，如何排列PSU可以取得隐含分层效果？确定各级抽样单位需要考虑哪些方面的因素？ 2.利用Kish表进行户内抽样时，采用什么措施来减少访问员误差的产生？ 3.在用地图法抽样时，访问员是怎样确定访问地点和居民户的？ 4.怎样解决抽样区域的范围与电话局编码所界定的范围不一致的情况？ 复习思考题：5.怎样发现无效电话号码？ 6.为什么随机数

11、字拨号要分两个阶段进行？ 7.怎样对流动人口的集体户进行有效抽样？ 8.为什么追踪调查要进行样本轮换？ 9.为什么会出现抽样地址不准确的情况？ 复习思考题：第四章 题目设计方法 第一节 题目的类型 第二节 事实和行为题目 第三节 主观状态题目 第四节 指数与量表 一、开放式题目 例4.1 您一共接受正规学校教育年？例4.2 您在遇到经济困难时，得到过他人的帮助吗？第一节 题目的类型 二、封闭式题目 （一）复选题 封闭式题目的一种常见类型是复选（multiple choice）形式，要求被访者在两个或多个可能的答案中，选择一个或几个适合自己的答案，各类标准化考试的考题经常采用此类题目形式。 （二

12、）排序题 当被访者在复选形式中选择多个答案时，研究者往往无法分辨这些被选中答案的重要程度或顺序。为了能够了解被访者在诸多替代性选择中的偏好程度，可以让他们对选中的答案进行排序。（三）是/否选择 这是一种适用于对态度、意见进行测量的题目，由于只列举“是”或“否”两个供被访者选择的答案选项，因此带有一定强迫性质。（四）评定尺度 在问卷设计中，评定尺度（rating scales）是实现定序测量最重要的一种形式。这种形式通常是针对某种属性，设计一组由最负面感觉排到最正面感觉的答案序列，然后让被访者根据答案类别与自己的感觉、意见之间的关联性，将自己的选择归入某个合适的答案类别中。（五）语义差异 语义差

13、异形式是评定尺度的一种转换形式，它将评定尺度中的文字用数字1 7或-3+3替代（7个数字是最常见的，但也可少些），并且在两极位置呈现一系列的处于对立状态的形容词或陈述。 一、明确题目的目标 研究者在设计题目时，首先要明确自己的测量目标，即搞清楚自己希望通过该题目获取什么类型的信息，问一问自己到底要测量什么、为什么要测量。第二节 事实和行为题目二、澄清概念和术语 有了题目目标后，要确定用什么词句来表述题目，这不仅是题目设计的一个基本要素，也是题目设计的一个难点，因为，研究者必须设法使所有被访者对将要回答的题目有一致的理解，否则搜集到的资料就会有误差。（一）通过定义澄清题目用词含混不清的地方 （二

14、）用多个题目来分解复杂的概念定义 （三）生僻术语的处理方法 三、帮助被访者确定信息 （一）不确切知道相关事件的信息（二）忘记了回答题目的信息 （三）无法确认题目的时间框架 四、减少社会遵从效应 （一）给敏感题目提供背景信息 （二）设计辅助题目 （三）调整答案详略程度 （四）随机回答法 一、主观测量与标准化 所谓主观题是指对人们主观状态进行测量的题目，即测量人们的态度、情感、意见、判断、意向等。第三节 主观状态题目 二、对人或事物的评价 （一）界定评价对象 （二）连续量表的设计原则 （三）连续量表的特征 三、对某种观点的看法 （一）明确比较的观点 （二）“同意/不同意” 四、知识状况的调查 对被

15、访者知识状况的调查，是另一种形式的主观测量。知识状况调查的一个直接目标，是甄别出那些认为自己对某项议题比较熟悉的被访者。 一、多个指标测量 在调查访问中，与单一指标测量相比，多个指标测量具有两个显著的优点。 第四节 指数与量表 二、指数的建立 （一）指标的选取 （二）指标的加权 （三）处理缺失值 三、总加量表 （一）总加量表的含义 （二）利克特量表的设计四、语义差异量表 （一）语义差异量表的含义 语义差异量表的研究的焦点是测量某一客体（观念、事物或他人）对人们的意义，具体说来，这一客体可能导致人们产生某些联想或印象，而某一特定群体联想的图像具有一定的意义，它反映出了这一特定群体对这一客体的态度

16、或立场。 （二）语义差异量表的设计 由于语义差异量表没有标准化形式，故研究人员在使用时，每次都必须根据研究主题选择能反映主题的形容词或短语，确定评分点数。1.“是/否”二项选择题有什么特点？它与“复选”题目中只有两项内容的题目有什么不同？2.设计“评定尺度”时要注意哪些问题？ 3.题目目标与题目自身有什么区别？ 4.为什么说确定表述题目的词句是题目设计的难点？怎样才能使被访者与研究者对题目用词的理解达到一致？ 复习思考题：5.采用多个题目来测量复杂概念具有哪些优点？ 6.题目设计中如何减少记忆产生的误差？如何帮助被访者对事件进行时间定位？ 7.怎样实施随机回答法？ 8.为什么说主观题只有相对意

17、义？标准化对于主观测量具有何种意义？为什么主观测量中“偏误”（bias）的概念是没有意义的？ 复习思考题：9.为什么设计连续量表必须界定一个单一维度的答案选项？ 10.确定连续量表答案选项需要注意哪些问题？答案选项的数目受到哪些限制？答案选项的不同表述形式分别具有哪些优缺点？ 复习思考题：11.“同意/不同意”回答模式具有哪些特征？ 12.以“多重选项”或“对/错”形式的题目来测量被访者的知识状况，有哪些共同特点？ 13.指数与量表之间的区别是什么？在建立指标时，如何处理缺失值？复习思考题：第五章 问卷设计与评估 第一节 编写题目 第二节 评估题目 第三节 问卷的编排与格式化 问卷设计之初，并

18、不是立刻就动手草拟题目，而是先要对调查目标进行文字说明，形成研究问题，然后建立分析框架，列出变量清单以及数据分析计划，接下来才是草拟题目。第一节 编写题目 一、陈述调查目标 要想设计出好的问卷，设计者首先要对调查目标有一个清楚的认识。二、分析框架与变量清单 明确了调查主题和研究问题后，接下来就要具体确定变量分析框架，然后依据分析框架来设计问卷。三、问卷题目设计原则 （一）内容合适 （二）措辞用字清楚 （三）一次问一件事情（四）客观公正 一、焦点小组讨论 （一）基本概念 （二）讨论的准备 （三）讨论的实施 （四）结果分析第二节 评估题目 二、深度访谈 （一）深度访谈概述 （二）访谈技术 三、实地

19、试调查 （一）试调查概述 （二）行为编码技术 （三）题目评级表 在问卷设计中，尽管编写和评估题目是非常重要的环节，但问卷的编排和格式化也是不容忽视的。第三节 问卷的编排与格式化 一、问卷结构 （一）问卷标题 （二）问卷说明（三）题目与答案 （四）编码 （五）调查执行记录 二、题目的排列顺序 （一）总体布局 （二）顺序效应 三、问卷的排版与印刷 在问卷设计中，问卷的版面设计也是一项很重要的工作，特别是在邮寄调查中更是如此。1.可以通过哪些途径将调查主题缩小成研究问题？ 2.问卷设计中，如何确定变量分析框架？ 3.焦点小组成员间的互动与访问员与被访者之间的互动有什么区别？有效进行焦点小组讨论的关键

20、因素是什么？ 4.焦点小组的讨论指南通常包含哪几个部分？主持人应具备哪些素质？在人员构成上有哪些要求？对实施场地有哪些特殊要求？在实施中应注意哪些问 题？怎样分析讨论的结果？ 复习思考题： 5.深度访谈的基本原理是什么？深度访谈与焦点小组讨论有什么不同之处？ 6.怎样对访问双方进行行为编码？需要对哪些行为进行编码？题目评级表有什么功能？评级表要求对哪几种问题进行评估？ 7.访问的执行记录应包括哪些内容？如何克服问卷题目编排中的顺序效应？ 复习思考题： 第六章 资料搜集方法的选择 第一节 自填问卷 第二节 当面访问 第三节 电话访问 第四节 方法选择的考虑因素 让被访者自行填答问卷是一种常用的资

21、料搜集方法，包括邮寄问卷、留置问卷和集中填答等几种形式。第一节 自填问卷 一、邮寄问卷 在自填问卷调查的各种操作方法中，邮寄问卷调查是最经常被采用的。这种方法通常是调查机构或研究者把打印好的问卷，通过邮局寄给选定的被访者，请他们按一定要求自行填答问卷，并在规定时间内将填答完的问卷寄回调查机构或研究者。二、其他自填问卷方法 留置问卷也是自填问卷调查经常采用的操作方法，它不是通过邮局来寄问卷给被访者，而是将问卷以某种方式发送到被访者手中。三、优缺点分析 （一）自填问卷的优点（二）自填问卷的缺点 与自填问卷不同，当面访问不是让被访者自己阅读和填答问卷，而是由专门的访问员按照问卷问题，向被访者进行口头

22、提问，并根据被访者的回答圈出答案。第二节 当面访问 一、普通当面访问 比较正规的当面访问通常是采用入户访问的形式，即访问员根据样本提供的名单或地址，找到被抽中的家庭，征得住户同意后进入户内，然后按户内抽样方法选取符合条件的被访者，最后，按照问卷问题，向被访者进行口头提问，并根据被访者的回答圈出答案。 二、电脑辅助个人当面访问 电脑辅助个人当面访问（Computer Assisted Persona1 Interviewing，CAPI）是近年随着计算机技术不断普及出现的一种面访形式。 三、优缺点分析 （一）当面访问的优点 （二）当面访问的缺点 电话访问由于是借助于电话这种通信工具进行的问卷访问

23、，因此，能否顺利进行电话访问，要看电话的普及情况。第三节 电话访问 一、普通电话访问 普通电话访问除了要准备好电话外，也要像当面访问那样，准备好问卷和供记录用的纸笔。除此之外，在有条件时，最好将访问员统一安排在专用的电话室中，进行电话问卷访谈。二、电脑辅助电话访问 电脑辅助电话访问（Computer Assisted Telephone Interviewing，CATI）是新兴的一项电话访问技术。与普通电话访问不同，这项技术是借助于CATI系统实施的。三、优缺点分析 （一）电话访问的优点 （二）电话访问的缺点 一、成本 一般情况下，三种资料搜集方法中，邮寄问卷调查的成本最低，其次是电话访问，

24、当面访问的成本最高。因此，当经费不足，又希望利用问卷资料进行研究时，就应该选择邮寄问卷来搜集资料。第四节 方法选择的考虑因素 二、总体与抽样 选择资料搜集方法，除了要受到经费的限制外，很大程度上还要受到抽样总体的制约。这方面主要有两点考虑，一个是抽样总体的教育水平，另一个是抽样总体参与调查的兴趣和动机。三、调查周期 不同的资料搜集方式，所耗费的时间也有所不同。一般说来，自填问卷的调查时间最长，其次是当面访问，电话访问的时间最短。四、调查内容 调查内容对选择资料搜集方式的影响有两点，一是敏感性程度，二是复杂性程度。五、问卷回收率 在搜集资料的过程中，问卷回收率是一个需要慎重对待的因素，因为它对样

25、本代表性有着决定性的影响。六、资料质量 资料搜集方式不同，影响资料质量的因素也不同。在自填问卷中，被访者由于不认真、嫌麻烦，没弄懂问题的含义，或不愿意回答某些问题，造成错答或漏答问题，是影响资料质量的最主要因素。1.建立问卷回收率追踪表的主要目的是什么？ 2.可以采用哪些方法来提高邮寄问卷的回收率？ 3.自填问卷的主要优缺点是什么？ 4.城市入户访问成功率下降的原因是什么？ 5.当面访问的主要优缺点是什么？ 6.电脑辅助个人当面访问有哪些发展趋势？ 7.电话访问的主要优缺点是什么？ 复习思考题： 第七章 标准化访问 第一节 标准化访问概述 第二节 标准化访问的原则 第三节 访问员的挑选 第四节

26、 访问员的培训 第五节 对访问员的督导 标准化访问是一种高度控制的访问形式，即通过事先设计好的测量工具和程序来完成访问，以达到最大限度实施科学测量程序的目的。第一节 标准化访问概述 一、标准化访问的含义及适用范围 一般说来，访问是指访问者通过与被访者的口头交谈来获取信息的过程。访问主要由题目和回答构成；而且交谈双方有不同的角色定位，访问者主要是提出问题，被访者则主要是回答问题。 二、访问员误差 从理论上讲，误差是指调查资料与研究者所要测量的“真实数据”之间的差异。一、完全按题目提问 要实现标准化访问，首先就要给所有被访者完全相同的刺激，即完全按题目内容对被访者进行提问。第二节 标准化访问的原则

27、 二、适当的追问 （一）追问与选项不符的回答 （二）追问不精确的回答 （三）追问“不知道”的回答 （四）追问开放题 三、完整记录答案 在标准化访问中，除了提问和追问外，访问员还要对被访者提供的答案进行标准化记录。与按题目逐字提问类似，标准化记录的关键是要完整地记录被访者给出的答案，在记录的内容中排除访问员的判断、归纳、解释或修改。四、保持立场中立 在标准化访问中，被访者与访问员之间是一种“即时关系”，即在很短的时间内，访问双方在只具有对方有限背景信息的情况下，由访问员介绍其任务、解释其目的，征得被访者同意后，与被访者建立起的一种信息交流的互动关系。五、训练被访者 每一位访问员都应该认识到，在日

28、常生活中，标准化访问并不是一种常见的谈话方式，因此，开始进行标准化访问时，被访者可能并不知道该做些什么。（一）标准化指导 （二）示范和承诺 （三）传递访问信息 无论是当面访问，还是电话访问，都是由访问员来执行的，因此，找不到合适的访问员，访问只能是纸上谈兵。第三节 访问员的挑选 一、访问员的基本条件二、人口学特征的影响 三、其他因素的影响 一、培训内容 （一）介绍调查项目 （二）抽样方法和问卷 （三）访问的技巧及方法（四）注意事项 （五）职业道德 第四节 访问员的培训 二、培训方式 （一）讲课和示范 （二）模拟访问 （三）督导访问三、培训时间 一般说来，在专业调查机构中，基本的访问员培训大多持

29、续两到五天。一、督导指标 （一）成本 （二）回答率 （三）访问质量 第五节 对访问员的督导 二、督导方法 （一）现场督导 （二）质量控制和检查 （三）处罚舞弊行为1.标准化访问是怎样具体实现对访问过程的控制的？ 2.访问员应该如何处理被访者对问卷题目产生的疑问？ 3.关于标准化访问存在哪些不同的看法？ 4.在社会研究中，哪些资料搜集过程不适合使用标准化访问，为什么？ 复习思考题： 5.在实际访问中，可以采用哪些方法来确认访问员误差？ 6.访问员的人口学特征对被访者与访问员之间的关系会产生什么影响？ 7.访问员的调查经验会对访问过程产生哪些正面或负面的影响？ 8.访问员应具备哪些职业道德？ 9.

30、访问员培训手册至少应包括哪些内容？ 复习思考题： 10.有哪些因素影响到培训时间的长短？ 11.怎样合理评估访问员完成访问的成本、访问的回答率和访问员的工作质量？ 12.怎样进行隐蔽式现场督导，它具有哪些优点？怎样进行每天的质量控制和检查？ 13.在实际访问中，存在哪些常见的访问员舞弊行为？ 复习思考题： 第八章 数据处理 第一节 资料检查与校订 第二节 资料编码 第三节 数据录入与整理 一、资料检查 （一）检查问卷（二）回访 第一节 资料检查与校订二、资料校订 为了提高问卷质量，对那些经过初步检查的问卷，还要进行校订工作，即从问卷中找出那些错误或不满意的答案，并对之进行相应的处理。 资料校订完成后，下一步的工作是将资料转换成记录在磁带或磁盘上的数据文件（data）。建立数据文件的第一步是对资料进行编码（coding）。编码的目的在于对被访者的每一种回答，分配一个计算机软件能够识别的代码，从而使得对被访者回答的统计分析能用计算机来完成。第二节 资料编码 一、编码的一般规则二、开放题编码技术 三、编制编码手册四、特殊题型的编码 （一）复选题的编码 （二）排序题的编码 资料编码完成后，就可以进行数据的计算机录入和数据文件的整理工作了。数据录入是将问卷资料所对应的代码扫描或用键盘直接输入计算机磁盘，建立起数据文件。而数据文件整