电力营销中心项目监理部管理规章制度

1、湖南电力建设监理咨询有限责任公司技术文件 株洲电力营销中心项目监理部治理制度HECC-ZHGL-FB-ZD-01现行版本：A2011年7月15日 公布湖南电力建设监理咨询有限责任公司湖南电力建设监理咨询有限责任公司项目监理部治理制度现行版本：A 2011年07月15日公布湖南电力建设监理咨询有限责任公司 监理部合同编号： 国家进展和改革委员会 编号：工咨甲2030823001号建 设 部 编号：建工监企第（981057）号批准：审核:编写:目 录一 印章治理制度1二 考勤治理制度3三 文件资料治理制度7四 收发文治理制度13五 车辆及行车安全治理制度16六 工作质量考评治理制度21七 监理工作

2、日记填写制度39八 会议制度41九 监理部对外联系制度45十 施工总平面治理制度47十一 监理工作交接制度50十二 监理工作交底制度51十三 分包商资质审查制度54十四 施工质量检验项目划分审查制度56十五 施工图纸会审及技术交底制度57十六 施工组织设计（方案）审查制度61十七 工程开工审批制度68十八 原材料、构配件检验制度72十九 隐蔽工程质量验收制度75二十 工程质量事故处理制度78二十一 工程质量验收制度83二十二 工程变更处理制度87二十三 设备进场开箱检验制度90二十四 旁站监理制度94二十五 工程暂停施工及复工操纵制度99二十六 工程合同治理制度106二十七 工程计量、支付和结

3、算制度109 项目监理部治理制度一、印章治理制度1 总则为规范监理部印章的刻制、领取、保管、使用、及废止，确保所有进出监理部的文件、资料的合法和权威性，制定本制度。2 职责1）总监对印章的使用负全部责任。2）监理部办公室归口治理监理部印章，信息资料员负责保管和使用印章。3 治理内容3.1 印章的刻制项目监理部经公司批准设立后，总监提出刻制印章的书面申请，经所属工程部及公司领导批准后，报公司总经理办公室统一刻制。3.2 印章的领取、保管和变更1）印章由总监按程序从公司总经理办公室领取。2）印章由总监或指定监理部办公室专人保管，不得随意将印章托付他人保管。印章保管人员离开工地时应将印章交给总监或总

4、监指定的专人治理。3）印章损坏或因其它缘故需要更换时，应将原印章上交公司总经办，并按本规定程序申请重新刻制。印章丢失，经声明作废后，按公司规定程序重新申请刻制。3.3 印章的使用1）项目监理部印章的使用范围为：项目监理部发出或下达的公文；监理合同范围内有关的工程的报审单、技术核定单，资金申请单；工程项目单项或单位工程的开工、竣工报告；经公司授权对外签订的协议、合同；其他需要加盖项目监理部印章的有关文书等。2）印章原则上只能在项目监理部办公室内使用，不准带出办公室。专门情况下，印章需拿出办公室使用时必须通过总监或副总监的批准。印章在借出和归还时当事人应填写印章借出使用登记表。3）所有进出监理部需

5、盖印章的文件资料由监理部办公室统一盖印；盖印时必须用力到位且均匀，确保清晰、美观，便于识不。4）盖印件必须有总(副)监、监理工程师手写签名，方可盖印后发出；凡以项目监理部的名义发出的文件及报表等，须经总监或副总监批准后，方能加盖项目监理部的印章。5）不同意印章治理人员在空白凭证或者空白纸上盖章。3.4 印章的废止工程竣工投产、竣工资料移交完毕，监理部宣布解散后，由总监及时将印章上交公司办公室封存。4 记录本制度规定要填写的记录为印章借出使用登记表（格式自行确定）。二、考勤治理制度1 总则为加强对项目监理部的考勤治理，规范监理人员正常上下班、休假行为，确保项目监理部工作规范、有序的正常运行，制定

6、本制度。2 定义正常上班：上午8:0012:00；下午2:006:00（季节调整，另行通知）迟到：比正常上班时刻晚15分钟以内到达办公场所。早退：正常上班时刻内提早15分钟以上离开工作场所。旷工：无故比正常上班时刻晚1个小时以上到达办公场所，或在上班期间无故离开工作场所1小时以上。3 职责1）总监办公室负责日常出勤的记录、检查。信息资料员负责将出差、请假、缺勤等情况逐日登记，月末进行汇总后报总监审查，并负责向公司人力资源部报告。2）总监负责考核和抽查，并对迟到、早退、旷工等违纪监理人员的处罚,对休假监理人员的待遇做出及时处理。4 治理内容4.1 工作时刻及相关要求1）遵守监理部统一制定的作息制

7、度，按时上下班，不迟到、早退和中途离岗，所有监理人员须到办公室报到。2）上班时刻严禁串岗闲谈、炒股，玩电游和从事与现场工作无关的上网活动。3）上班期间应整齐着装，且须佩戴好岗位卡和穿戴必要的安全防护设施,禁止穿背心、拖鞋进入施工现场,4.2 离开工地规定1）监理人员凡因事休假以及其他专门缘故需要离开工作岗位时，必须事先请假，办理工作交接后经总监或副总监批准，方可离开工作岗位。专门情况也须电话或口头请假，事后补办有关手续。2）正常休假及事假按公司规定，现场监理人员每月可休假4天，原则上每两月可回家探亲一次，因工作需要时可延期休假。正常休假由本人提出申请，专业组长依照工程进度和现场实际情况统一安排

8、。休假人员按要求填写请假单和监理工作交接表，总监审批同意后，将监理工作交接表交信息资料员，办理相应的登记手续。监理人员在工地所在地区休假的，1天以内，可口头向总监申请；半天内离开工作岗位办理私事可向专业组长申请，不需办理请假手续，但必须告知信息资料员做好登记。3）因公出差时刻在1天以内的，由副总监批准，专业组长安排并调整工作，不需办理工作交接手续。时刻超过2天，须总监批准，由专业组长安排并调整工作，并填写监理工作交接表。4）法定节假日依照工程的需要由总监安排值班或者休假。4.3 违反劳动纪律的处罚1）迟到或早退一次罚款20元，办公室考勤人员当月汇总统计，罚款从考核奖中扣除。2）在监理部期间每月

9、累计迟到或早退8次、旷工2天，扣除本月全部考核奖；累计旷工7天，退回公司。3）有下列情况之一的按旷工处理：当月内迟到或早退次数每4次折合成一次旷工。未经请假或请假未准擅自离开工作岗位（急病急事除外，但应在24小时之内讲明缘故，补办手续）；请假逾期未续假或续假未准而不归；捏造理由，骗取假期；因公出差，无理逾期不归或未经批准而绕道探亲访友；监理人员不服从工作安排，在监理部出工不出力。4.4 加班补休规定1）因工作需要，利用中午或晚上休息时刻加班可按小时计算，加班后须在24小时内由本人向考勤治理人员报告。考勤治理人员须认真记录，包括时刻和工作内容。2）加班不足8小时可按10元/小时给予补助；加班8小

10、时也可记1天补休，休息时刻由总监依照工程实际情况确定。5 记录本制度规定要填写的记录为：职员考勤表（格式见公司劳动人事工作治理方法）监理工作交接表（格式见下页附录1）。附录1 项目监理部工作交接表 专业组 编号： 资料交接情况序号移 交 文 件 资 料 名 称页数备 注监理工作移交情况移交人： 移交日期： 年 月 日接手人： 接收日期： 年 月 日审核人签字： 日期： 年 月 日注：本表一式三份，移交人、接手人及项目监理部各一份。三、文件资料治理制度1 总则为使监理资料完整、正确、真实，并符合档案治理标准要求，有效地爱护和利用，制定本制度。2 定义文件资料：监理部在履行监理合同过程中所形成的纸

11、质和声像材料。它包括建设单位提供的合同、技术协议和图纸等设计文件、监理人员在“四控两管一协调”的监理服务过程中形成的有关工程质量、安全、进度、投资等资料以及依照公司和监理部治理规定所形成的内部治理文件及资料。3 依据文件1）中华人民共和国档案法实施方法2）工程监理规划3）公司三标治理体系文件文件操纵程序、产品标识交付归档实施方法4）公司内部治理文件档案、资料治理方法5）电力建设工程施工技术治理制度6）国家档案局建设项目（工程）竣工文件编制及档案整理规范（1997）4 职责1）监理部办公室归口治理监理过程中形成的所有文件资料。2）信息资料员负责文件资料的收集、整理、记录、保管、借用、归档和移交，

12、对其完整性和及时性负责。3）专业监理师负责监理文件资料的编制、审核。督促有关单位协助形成文件资料，对其正确性和真实性负责。4）总监或副总监批准和签发监理文件资料，指导信息资料员按有关规定进行档案治理，并指导、检查和督促工程监理档案文件材料的形成和积存。5 治理内容5.1 监理人员的有关职责和文件资料治理要求5.1.1 信息资料员负责收集和发放各类文件资料（验评资料、月度进度款申请单除外），要紧工作有：1）建设单位提供的工程设计文件、图纸、设计变更资料的催交、清点、验证、登录、发放。2）建设单位提供的工程设备、材料图纸、资料进行清点、检查、登记，办理签收及交付监理人员使用手续等。3）依照工程档案

13、资料治理的要求对监理工程师提交的工程验收资料进行常规审查、收集及整理。办理竣工图纸、资料的移交。4）工程来往文件的收发、传阅，报送相关人员处理。5.1.2 信息资料员打印、复印日常监理工作联系单、整改单、监理工作报告和其它文件。5.1.3 信息资料员依照监理工程师的书面意见，当天通过MIS系统流程处理各类文件。5.1.4 信息资料员每月25日前收集各专业监理师提交的月度监理小结，每月底完成监理月报、质量月报、安全月报的编辑，报副总监审核，总监批准。5.1.5 专业监理师负责收集、整理各类验收评定资料，包括隐蔽签证和施工记录等。每月底将有关资料集中移交给信息资料员保管。5.1.6 投资操纵监理师

14、应及时收集各类合同和技术协议文件（招标文件、投标文件、合同和补充协议），包括施工承包合同、建设单位供应的设备材料的技术协议等。5.1.7 进度操纵监理师收集、整理月度施工进度打算。5.1.8 专业监理师校核文件资料内容，确保其准确、真实、可靠。工程监理资料档案应按照公司三标治理体系文件的要求与工程同步建立，负责施工图纸上设计变更的校核和标注。5.1.9 监理文件资料标识应按公司三标治理体系文件的要求进行，施工资料按建设单位工程治理要求进行标识。5.2 工程竣工资料整理要求5.2.1 卷内文件排列要求：治理性文件按档案归档内容分类目录排列；工程技术文件按治理、依据、施工记录、检验证明、评定证明排

15、列；材料、器材按材质证明、合格证、出厂试验报告、厂家资料、索赔次序排列；卷内文件文字资料在前、图纸在后。5.2.2 竣工文件的编制：按材质与产品检验、施工试验、施工记录、工程检查证明、验收检查、质量评定、环保内容排列。5.2.3 竣工图的编制：所有竣工图必须加盖“竣工图”章，章用印色应使用不褪色红印泥。竣工图的整理应符合国家档案局建设项目（工程）竣工文件编制及档案整理规范的要求。5.2.4 图纸折叠规格297210mm A4图幅、按设计卷册立卷。5.2.5 竣工图章及其使用1）竣工图章：竣工图章分为通用章（尺寸：7050mm）和修改专用章（9070mm）两种，通用章内容应有：编制单位名称和竣工

16、图标识字样；有修改的专用竣工图章内容除包括通用竣工图章内容外，还应有编制人、审核人、技术负责人及监理单位、监理责任人和编制日期签注栏。2）竣工图章的使用：所有竣工图应加盖竣工图章。凡按图施工没有改动的图纸，由竣工图编制单位在施工图空白处加盖通用竣工图章；有一般性图纸变更及符合更改或刮改要求的变更，必须加盖有修改的专用竣工图章。修改面积超过35%由设计单位重新绘制的施工图，应将原设计施工图标识改为竣工图标识，不再加盖通用竣工图章。5.2.6 案卷编目编写案卷页号：单面书写文件在右下角；双面书写文件：正面在右下角，反面在左下角；图纸的页号编写在右上角；案卷封面采纳案卷外封面。案卷题名包括项目名称、

17、编制单位、编制日期、档号、项目名称必须与批准的立项、设计名称一致，并写全名。5.2.7 案卷装订：案卷内不同尺寸要折叠统一，不得使用金属装订；案卷皮采纳卷盒、外表尺寸为300220 mm、用牛皮纸板双裱压制；案卷内容表格、内封面目录、备考表尺寸为297210mm，并用150克白书写纸制作；表内字体统一。5.2.8 文件立案归档1）工程监理应依照文件性质、内容、项目类不，分不按年度、工程项目编目立卷，交项目法人归档。2）施工承包商依照国家和行业规程规范的有关规定，汇总工程竣工移交资料提交监理签收。3）施工技术文件按施工项目治理、开工、竣工报告、设计变更、洽商纪要、产品材质检验、施工试验报告、施工

18、记录、检验验收记录、质量评定等内容立卷，由施工承包商提交监理归档，工程竣工资料由监理组织施工承包商依据档案治理分类规则及分类表的规定编目归类整理。4）归档文件必须完整成册、准确可靠、文件质量符合档案治理要求，字迹清晰、图样清晰、图表整齐、签字手续完备、文件材质优良、不得用易褪色的材料（纸）书写和绘制。5.2.9 工程档案移交1）工程档案验收合格后，由工程监理按业主指定的方式移交。2）工程档案移交应明确移交的内容、卷册数量、份数，并办理移交手续。3）工程试运行后一个月半内，办理档案移交手续。5.3 监理资料的治理5.3.1 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序；同时应在各时期监理工作结束后及

19、时整理归档；5.3.2 施工时期的监理资料应包括下列内容:1）施工合同、托付监理合同；2）勘察设计文件；3）设计交底与图纸会审会议纪要； 4）监理规划及监理实施细则；5）电力建设典型表式A、B、C表及相关附件；公司三标治理体系文件中的记录表格；6）测量检验资料；7）工程进度打算；8）工程材料、构配件、设备的质量证明文件；9）检查试验资料及工程变更资料；10）分项、分部及单位工程、隐蔽工程等验收资料；11）各种会议纪要、来往函件；12）监理日志、监理月报及监理工作总结； 13）工程质量缺陷与事故处理文件；14）索赔文件资料；15）竣工结算审核意见书；16）工程项目施工时期质量评估报告等专题报告。

20、5.4 档案文件资料的借阅与保密治理档案应由信息治理员或资料治理员取存，未经许可，非治理人员不得私自翻阅档案。档案通常仅供室内查阅，如确因工作借出的必须遵守下列规定：1）办理借阅登记手续，填写借阅文件登记表（格式见附录2），认真核对所借档案是否缺少，发觉问题，当场解决。2）借阅档案应及时归还，如需长期借用，除图纸可借用十五天外，通常其它档案不得超过七天，逾期借用应重新办理借阅手续。3）借阅者应对借用的档案负安全、保密之责，维护其完整、完好，人为损坏应自行修补复原，不得自行拆散、涂改，不得自行转借、复印，擅自带出监理部。4）外单位一般不得借阅档案，确因工作需要要借阅时应征的总监的同意，方可借阅，

21、且仅供室内阅览、原则上不得翻印任何监理成果文件。6 记录本制度规定要填写的记录为借用文件登记表（格式见附录2）。附录2 借阅文件资料登记表序号借阅日期借阅人文件资料名称借阅人归还日期备 注四、收发文治理制度1 范围为规范监理部的收文和发文治理，使来往于监理部的文件资料及时、准确传递，并具有可追逆性，确保监理部的收发文件和资料完整齐全，方便查找，制定本制度。2 依据文件公司三标治理体系文件与文件资料治理有关的部分。3 职责1）总监负责对监理部的收发文治理做出分工，明确工作流程和监理部相关人员的职责，过程中进行督促和检查，并按公司三标治理体系文件的要求，审查和签署相关文件。2）资料员负责监理文件、

22、资料的收集、编号分类、登记、整理、保管，并核对文件形式是否符合治理规定。协助总监督促、检查监理人员做好监理文件、资料的编写、收集、归档等工作。3）资料员负责监理文件按规定程序发放，负责图纸资料的借阅登记和回收。4）各专业监理师和监理组长负责本专业范围内的文件的内容审查及办理。4 治理内容1）所有进入或发出监理部的文件资料由资料员负责接收或发出，接收和发出文件资料应分不建立收文登记和发文登记记录，其他监理人员接收了文件资料应转交资料员。2）公司及业主方来文，资料员先接收登记，经总监或副总监批阅批示，转发（复印）相关监理人员阅办后，并在相关部位签名，原件分类不保留归档编目。3）质监部门各时期的质量

23、监督检查报告及记录接收后，整改项目由监理部资料室打成整改签证表，分发给施工单位签署意见、签字后，交各相关专业监理工程师签字；关于电源项目由资料室送项目部资料室，经项目部专工签字（施工、监理、业主三方现场签字后监理师收集交资料员），返回后并留有原件存档。4）工程联系单及各类报审表（除材料报审表外）接收后进行登记交相应专业监理师签署处理意见、签字，审签时刻不得超过48小时，再交总监签字盖章后发送到施工项目部资料室；施工项目部资料室返回来时，复印发各相应专业监理师，原件资料员分类归档编目；材料报审表接收后，进行登记交相应专业监理师签署意见、签字、盖章即可，原件分不由施工单位和相应专业监理师保存。5）

24、图纸及厂家设备资料接到后登记、验证、盖章（输入电脑），再由各相应专业监理师签名借出。6）监理部发出的会议纪要及图纸会审纪要及时打印出稿，经总监或副总监校对后盖章发到施工项目部资料室及各相关单位，并留有原件存档。7）收到设计院发来的设计修改通知单登记，专业监理师签字领回后交资料员登记，需要做变更标识的，由监理师进行标识。8）从公司领回来的规程规范，先登记接收，由各相关专业监理师签名借出，假如仅有一本时，则由监理部资料室保存，各专业监理师可在资料室内查阅。9）资料员应跟踪监理部领用的规程规范的有效版本情况，作废的应在其显要部位盖“作废”印章并注明新规程规范的名称或标准号。10）监理规划、施工一级网

25、络打算在召开第一次工地会议前报送项目部。假如一级网络打算有调整，由施工单位提出，由监理部、施工项目部签字同意，返回来时存档。11）监理月报打印出来交总监审核，修改后正式出版，发放相关单位并做好登记，保留一份原件存档。12）收到合同副本、招投标文件，登记后，告知投资操纵监理师，存档编目。13）施工单位的工作联系单、设计院的设计变更和设计修改一般要求在当天办理完并发送出去；简单常规的施工安全技术方案要求在两天内办理完并发送出去；重大施工技术方安案（除需要进行会议审查外）在三天内办理并发送出去。14）各专业监理师要建立材料检验试验、工程质量验评（分项、分部、单位）登记表，并进行月汇总。单项（单位）工

26、程验收前，资料治理员对该单项（单位）工程的监理文件、资料进行整理，并编制该单项（单位）工程的监理文件、资料清单，交总监审查签署。15）全部工程竣工验收前，资料员对项目全部监理文件、资料进行整理，并编制全部监理文件、资料清单，交总监审查签署。16）归档资料必须国家及行业主管部门的档案治理规定。17）监理部工作结束后45天，应将全部项目监理文件、资料向公司档案室移交。5 记录本制度规定要填写的记录为接收文件资料登记表和发出文件资料登记表，格式由资料员自行创建。五、车辆及行车安全治理制度1 总则为加强项目监理部的车辆及行车安全的治理，达到降低费用、节约成本、安全出行的目的，制订本制度。2 依据文件公

27、司三标治理阿体系文件职业健康安全治理程序公司内部治理文件车辆及驾驶员治理方法公司内部治理文件交通安全治理方法关于公司车辆治理的补充规定2005年7月9日3 治理职责1）总监负责车辆调派，指定专人为监理部车辆建立各类费用消耗台帐。2）驾驶员负责车辆驾驶和维护保养、未经批准不得将车交给他人驾驶。4 治理内容4.1 车辆调派1）车辆由总监调派。2）原则上车辆只能在工地范围内使用，如需出长途，须经总监或其授权人签发派车单，派车单应如实填写起始时刻、起始地点及事由（省外项目监理部的车辆回长，还须事先经分管领导同意）。3）省外项目监理部的车辆回长期间，由总经理办公室统一调派。4.2 安全行驶1）严禁驾驶员

28、超速行驶：坚持中速行车，做到“宁停三分，不抢一秒”，该慢则慢，该停一定要停；驾驶员应严格遵守限速交通标志/标记所规定的速度，不得盲目超速行驶；在有限速标志或标记的路段，假如超过限定值行车，就认定为超速行驶，假如路况发生变化，行车速度并未超过限定值而发生了事故，同样认定为超速行驶。乘车人用车必须给驾驶员留足行车时刻，不得督促赶路，任何人不得迫使驾驶员超速行驶。2）严禁酒后驾车：驾驶员严禁在工作时刻内(含中餐)饮酒后驾车，外出工作用餐时任何人不得劝驾驶员饮酒；乘车人有制止驾驶员酒后驾车的权利和拒绝用车的义务，乘车人发觉驾驶员饮酒后驾车而没有赶忙制止/及时举报的，必须负连带责任。3）严禁疲劳驾车：坚

29、持劳逸适度，反对开疲劳车；驾驶员要注意休息，保证足够的睡眠，确因专门缘故不能确保安全驾驶时，应及时报告办公室主任、总监，以获得妥善安排；驾驶员每日连续行车不得超过8小时，每隔3-4小时应休息一次，时刻不得少于10分钟；夜间行车不得超过23时（专门情况除外），不准夜间长途行车；在高速公路上长途连续行车超过200公里以上，驾驶员2小时内必须进服务区或停车场作短暂休息，以后每隔1小时休息一次，时刻不得少于10分钟，同时进行车况检查。4）严禁无证驾车：驾驶车辆时，必须随身或随车携带“两证”机动车驾驶证和车辆行驶证否则视为无证驾车，没有进行年度审验的驾驶员不得接着驾驶车辆。驾驶员不得将车辆交给他人驾驶（

30、含本车驾驶员坐在驾驶室的情况）；任何人发觉非本车驾驶员驾驶公司车辆，均可制止或举报。5）严禁行车中使用通信工具：行车途中确因需要接听、拨打手机的，必须驶入紧急停车带、停车场、泊位或安全地带停车后进行。6）专门情况下的行车要求：过隧道，在进隧道前提早降低车速并打开车灯，增加照明和使后续车辆驾驶员辨明前方有车，不随意超车或停车；雨天行车：保持良好的视野，前挡风玻璃有雾气，则需开冷气吹向前挡风玻璃。遇有水沟水坑，保持低档高转速慢速通过；雾天行车: 应该将车速降至最低限速，使制动距离操纵在可见的距离之内，保持车距。打开双蹦灯，前后雾灯；冰雪天气行车：不论风雪大小，有雪地模式的车辆在行驶时一定要打开雪地

31、模式。车辆起步和行驶时要缓慢加速，转弯时更应放慢速度。夜间行车：严格操纵车速是保证夜间行车安全的全然性措施，同时要注意正确使用远近灯光。7）实行行车监护制度：副驾驶位置的乘车人为行车安全监督员，安全监督员应当提醒驾驶员按章行车，同时，驾驶员也应听从安全监督员的意见，自觉遵规守章，正确驾驶，保证安全。8）严禁车辆超载，车辆乘坐人员数符合额定数量。4.3 维修和保养1）车辆须到公司指定的维修点进行维修，由公司统一结帐。在修理的过程中驾驶员必须旁站。2）车辆维修必须事先填写车辆维修申请单，经批准后，方可送修。车辆送达修理厂后，由修理厂报出维修预算，预算在300以下的，即可修理；预算在300元以上、5

32、00元以下，必须报汽车班长批准；预算在500元以上、1000元以下，须报办公室主任批准，预算在1000元以上，须报总经理批准。3）已行驶5万公里或二年以上未更换车辆水箱防冻液的车辆，须及时到更换。4）出车前，要对轮胎、油系统、各传动皮带及方向、刹车、灯光系统进行认真检查，确保其工作正常。行车过程中要注意车辆各部的温度。5）禁止未经报批对车辆私自进行改装和加装电器部件。6）保证车况良好、清洁卫生。7）车辆静止状态时使用空调器，必须在通风良好的地点。禁止在通风不良和封闭场所使用空调器取暖，严防人员废气中毒事件发生。8）总监督促各驾驶员对所驾车辆进行自检，填写车辆自检表于每年12月底报总经理办公室。

33、4.4 车辆的停放1）驾驶员应确保车辆安全停放。2）夜间必须把车辆停放在安全的地点，并同时使用防盗器和防盗锁。临时停车时，驾驶员不要远离车辆。节日长假期间回长车辆，必须停放在公司。3）车辆必须入库停放或停放在指定地点，严禁乱停乱放。重大节日期间，车辆一律封存。4.5 驾驶员和车辆治理1）驾驶员依照总经理办公室的安排每两月到公司进行一次安全学习，并作好安全学习的记录。每年五月份，进行一次书面的安全考试。2）驾驶员每天必须对所驾车辆进行自检，填写行车日志、每月填写一次车辆自检表交车队队长。车队队长每季抽检许多于两次，并作好抽检记录。3）车辆实行定人定车治理，严禁驾驶员未经同意自行换车，因工作需要，

34、由办公室通知，办理车辆交接，填写车辆交接登记表，其中的“车况”栏由交车驾驶员填写。4.6 总监驾车1）总监自驾车应严格遵守本制度，如填写行车日志、报帐、车辆的保养及维修等。2）总监自驾车违反交通规则被处罚的，由当事人自己负责；驾车造成交通事故，在总经理办公室的协助下，由当事人同意交管部门的处理并办理理赔、修理等事项，同时依照事故性质和损失程度同意公司相应的处罚。3）自驾车的总监，按照总经理办公室的通知和要求参加交通安全学习。4）自驾车的总监，应严格按照所驾车辆的使用手册进行日常检查和保养，确保车况良好。应每月对所驾车辆进行自检，并将车辆自检表交总经理办公室，总经理办公室安排专人定期对上述车辆进

35、行巡检。5）总监自驾车原则上在所监工程工地范围内行驶，不能驾车回长。因专门情况，总监可向总经理办公室申请派专业司机临时驾驶车辆，但须提早3天与办公室联系。6）总监自驾车，应充分考虑监理部其他人员的用车需要。5 记录本制度规定要填写的记录为：派车单、车辆维修申请单、车辆自检表、车辆交接登记表、车辆维修申请单和行车日志，其格式见公司职业健康安全治理程序、车辆及驾驶员治理方法、交通安全治理方法和关于公司车辆治理的补充规定中的附录。可向总经理办公室领取以上空白表格。六、工作质量考评治理制度1 总则为提高监理部工作人员素养及工作效率，全面加强监理工作质量，制定本制度。2 依据文件公司三标治理体系文件中的

36、有关要求。3 职责1）总监全面负责项目部的工作质量考评。2）副总监或专业组长协助总监开展考评工作。4 治理内容4.1考评原则：以岗位职责为要紧依据，定性与定量相结合。4.2 考评范围：监理部全体监理人员。4.3 考评规定：1）监理部定期考评，分为季考和年考。2）考评结果作为公司年度评优评先依据。4.4 考评依据：1）外部反馈意见（包括业主、承包商等）；2）自我总结；3）同级评议；4）上级评议。4.5 考评方法1）查询记录法：查询各监理人员的日志及各表、卡、单等。2）书面报告法：监理人员总结、建议及论文等。3）重大事件法：监理人员在工程监理过程中对重大事件的处理和监理人员的重大失职等。4.6 考

37、评程序：1）总监发出监理人员考评通知。2）考评对象预备自我总结，专业组长提出考评意见。3）总监办公室依据考评方法对比考评标准表（见附录3附录10）量化打分，分数均从1000分往下倒扣得到最终考评总分。4.7 考评奖惩方法1）奖励方法：考核平分率：900分950分（不含950分）奖励一百元；考核平分率：950分1000分（不含1000分）奖励两百元；考核平分率：1000分奖励五百元。2）惩处方法：考核平分率：850分900分（不含900分）扣发两百元；考核平分率：800分850分（不含850分）扣发五百元。5 记录本制度的记录为监理人员考核评分汇总表，格式由记录填写人自行确定。附录3： 监理组长

38、工作考核标准序号工作内容/岗位职责考核标准额定分数1监理工作交接因工作调动、休假、学习等离开工地无交接扣5分；交接无记录扣5分102协助制订本专业月工作打算，并组织实施未协助制订月打算扣5分，未进行盘点扣5分103协助编制一级网络打算并进行动态治理未及时协助编制一级网络打算扣5分；未进行动态治理扣5分104指导、检查和监督所安排监理工作无指导扣5分；无检查扣5分105在各直管项目工程开工前编制完成，并督促其他专业监理师编写监理细则未及时编制各专业监理实施细则扣7分；未督促其他专业监理师扣3分106审查专业监理师签认的文件未审查扣10分；审查后出现错误扣5分107熟悉设计文件，参加设计技术交底和

39、组织施工图会审未核查设计图纸扣7分；发觉的问题未记入监理核查记录扣3分108审查施工组织设计和技术方案未审查施工组织设计和技术方案扣7分；报审表中未填写监理意见扣3分109审查承包商的特种作业人员资质及检测试验设备未核查承包商报送的特种人员资质及检测试验设备扣5分；未签署意见扣5分1010审查承包商的分包商资质未对承包商 报送的分包单位资格报审表进行核查扣5分；未签署意见扣5分1011核查承包商测量放线操纵成果未审查承包商报送的工程操纵网测量报验单扣5分；进行抽检复查无记录扣3分；未签署监理意见扣2分1012审查开工报告未审查承包商报送的工程开工报审表扣5分；无审查意见扣3分1013审查和确认

40、施工组织设计的变更未审查施工组织设计的变更扣7分；无审查意见扣3分1014审核和签认承包商报送的工程质量检验范围表及质量操纵点（W点、H点）未对承包商报送的工程质量检验范围表及质量操纵点进行审核扣5分；无审查意见扣5分1015审查专业施工组织设计或施工技术方案未对专业施工组织设计或施工技术方案进行审查扣5分；未在报审表上签署监理意见扣5分1016核查和签认采纳的新材料、新工艺、新技术和新设备专业监理工程师未核查证明材料，组织验证扣5分；核定后未签署意见扣5分1017复验和确认施工过程中报送的施工测量成果未对承包商报送的施工测量成果报验申请表进行核查扣5分，核查无记录扣3分，符合要求未及时予以签

41、认扣2分1018审核拟进场的工程材料、构配件和设备的质量证明材料，并对进场实物进行抽检，填写要紧材料/构配件检验情况汇总表未核查承包商提交的工程材料/构配件设备报审表进行核查扣4分，未对进场实物进行抽检扣4分；未填写要紧材料/构配件检验情况汇总表扣2分1019顾客提供的产品未填写设计/工程变更文件接收验证登记表扣5分；对需进行标识的产品未标识扣5分1020设备开箱检验专业监理工程师收到要紧设备开箱申请表后未参与开箱检验扣5分；缺签署意见扣5分1021对施工过程进行巡视和检查发觉问题未及时填写监理人员发觉问题记录表扣5分；发觉的问题未进行处理扣5分1022编制旁站打算未编制旁站打算扣5分，未督促

42、执行旁站打算扣5分1023具有监理依据和有效版本清单及部分实物版本（明白有效版本的位置）监理依据文件资料和标准、规程、规范不齐全扣5分；对作废版本未进行标识扣5分1024现场检查并签认隐蔽工程未对隐蔽工程报验申请表进行现场核查扣7分；无签认扣3分1025审核分部分项工程质量验评资料未对分部分项工程报验申请表进行审核、核查扣7分；无签认扣3分1026审核、现场检查和签认分部、单位工程质量验评资料未对分部、单位工程报验申请表进行审核、核查扣5分；未到现场检查扣5分1027本人治理项目开工前协助安全监理师找出危险源/危害源、污染源，并监督检查未协助扣10分；记录不全扣5分1028按监理规划，监理细则

43、要求开展安全监理工作缺安全监理工作记录扣10分；安全监理未发觉问题扣4分1029建立与本专业相关汇总报缺一张扣2分1030土建交付安装未核查施工单位提交的报验申请单扣7分；无核查意见扣3分1031安装交付土建未核查安装单位提交的报验申请单扣5分；符合要求未及时签认扣5分1032对施工过程中出现的质量缺陷，下达监理工程师通知对发觉的质量缺陷，未下达监理工程师通知单要求整改扣5分1033跟踪检查质量事故的处理过程和验收质量事故处理结果发生质量事故后，未督促承包商及时报送质量事故报告扣5分；未核查质量事故处理结果报验申请表扣5分；由于监理指挥不当，造成重大质量事故，考评不合格总分计50%1034进行

44、工程计量和工程款支付未审核工程量扣5分；审核后的工作量有差错扣5分1035审批二级网络打算未对二级网络打算进行核查扣5分；未填写核查记录扣5分1036审批所管项目年、月施工进度打算，并对打算进行定期盘点未对年、月施工进度打算进行核查扣5分；未进行盘点扣5分1037监督、检查承包商的安全生产责任制和执行情况未检查承包商的安全生产责任制和执行情况扣5分；未对施工现场的违规行为提出整改意见和监督整改扣5分1038工程变更的处理对各方提出的工程变更，专业监理工程师未进行审查扣5分；无审查意见扣5分1039费用索赔的处理监理工程师未审查费用索赔申请表扣5分；无审查意见扣5分1040工期延误的处理监理工程

45、师未审查工程临时延期申请表扣5分；无审查意见扣5分1041填写、检查监理日志未填写监理日志扣5分；未对监理日志按规定进行检查扣3分；检查未签署意见扣2分1042协助编制监理月报未协助编制监理月报扣7分；标识不符合要求扣3分1043监理记录监理过程中形成的监理记录未按照要求进行编写、标识扣5分；检查人无记录扣5分1044参加单位工程的竣工初验未对承包单位报送的竣工资料进行审查扣3分；未对工程质量进行竣工预验收扣2分；未对存在的问题发觉扣5分1045协助编写工程质量评估报告未协助编写工程质量评估报告扣7分；标识不符合要求扣3分1046协助编制监理工作总结未协助编写监理工作总结扣7分；标识不符合要求

46、扣3分1044监理资料归档未审查专业监理工程师工程项目监理归档文件移交清单无扣5分；归档资料不齐全扣5分1045遵守监理工程师职业道德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，累教不改，考核不合格总分计501046迟到、早退，上班时刻未请假外出一次扣5分，多次可累加超过10分1047不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每发生一次扣5分1048在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地点闲聊一次扣10分；多次可累加超过10分1049不到指定地点吸烟一次扣5分1050违反电厂有关制度及宿舍小区物业治理规定一次扣5分；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣10总计500附录4： 投资操纵监理师工作考核标

47、准序号工作内容考核标准额定分数1编制并实施技经专业监理实施细则未按安排编制专业实施细则扣5分；未按实施细则实施监理造成被动扣5分102负责所属工程投资操纵，复核工程量与进度款支付应与现场时刻分析比较，签认意见后向上汇报复核工程量和进度款支付未与实际分析比较扣5分；无质量进度监理师核查意见就签认上报扣5分103负责所属工程合同治理、监督执行，参与招标书编制（或审查）对承包合同的治理和监督不力、偏差大、纠纷多扣5分，不按安排参与招标书编制扣5分104对合同治理和投资操纵文件资料进行收集、整理、移交、归档对合同和投资方面的文件资料收集整理不及时扣5分；过程中杂乱无章，完工时拖延移交和归档扣5分105

48、核查工程变更费用，作好记录，提出监理意见向上汇报核查变更无质量进度监理师核查意见扣5分；无变更费用资料审批附件就核签认可上报扣5分106核查工程索赔费用资料，作好记录，提出监理意见向上汇报索赔费用资料不齐全不规范就审签扣5分；索赔意见未调查分析、未与各方沟通一致扣5分107参与或负责工程项目预算审查或核查，作好记录意见，并监督预算执行情况未按安排参与核查预算扣5分；核查预算无记录意见扣5分；监督预算执行情况无记录扣5分108对费用变更或索赔事件应深入现场核查实况，作好记录向上汇报对费用变更或索赔未深入现场调查扣10分；现场核签无记录向上汇报扣5分109认真填写监理工作日志和有关记录报表达到凡事

49、有据可查监理日志填写内容不及时不规范扣5分；监理报表填写不及时、不齐全扣5分1010未实行量价分离，越权处理实物计量事件越权处理一次扣5分；经常性的扣10分1011监督施工单位安全生产费用投入的情况未对施工单位安全费用投入进行监督扣5分；监督频率不够扣5分1012认真填写监理日志监理日志记录不合要求扣4分；未记录、考评不合格总计50%1013记录日起跟踪检查闭合记录日起未跟踪检查闭合扣4分1014认真填写发觉问题记录 发觉问题记录无内容扣10分；记录与日志记录不对应扣5分1015签署意见错误每发觉一次扣5分1016重复计量审签确认一次扣20分，多次发生超扣2017虚报数据审签确认一次扣20分；

50、严峻的虚报认可，考评不合格总分计50%2018超出合同条款约定审签确认一次扣10分1019超出定额审签确认无依据一次扣5分1020遵守监理工程师职业道德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，累教不改考核不合格总分计501021迟到、早退，上班时刻未请假外出一次扣5分，多次可累加超过10分1022不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每发生一次扣5分1023在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地点闲聊一次扣10分；多次可累加超过10分1024不到指定地点吸烟一次扣5分1025违反电厂有关制度及宿舍小区物业治理规定一次扣5分；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣10总计270附录5： 安全监理

51、师质量职责考核标准序号工作内容考核标准额定分数1协助总监/副总监落实监理人员安全生产责任制；制订监理部安全工作目标打算，经审定后组织贯彻落实未制订监理部安全工作目标打算扣5分；未按审定后的安全打算组织落实扣5分102编制本项目的安全监理治理制度，并组织编写安全监理细则未编制安全治理制度扣5分；未编制细则扣5分103监督检查各承包单位安全施工治理和年度工作目标打算执行情况未督促检查执行情况扣7分；检查无记录扣3分104协助业主组织召开安全工作会议，总结和推广安全施工经验未协助组织召开安全生产会议扣5分；未提出安全工作中存在的问题扣5分105审查施工方的安全文明施工质量保证体系，落实到位人员持证状

52、况未审查扣10分；审查后有无证人员扣4分106参加施工组织设计审查和重大施工项目安全施工措施的审查，并督促措施的执行未参加施工组织设计和重大施工项目安全施工措施的审查扣7分；未督促措施的执行扣3分107督促检查施工单位对施工人员进行安全生产教育及分部、分项工程的安全技术交底，并监督执行未督促检查施工单位的安全生产教育和安全技术交底扣6分；未监督执行扣4分108审查分包商的安全资质，审查承包商大、中型起重机械安全准用证、安装（拆卸）资质证、作业许可证未审查相应证件扣7分；无记录扣3分109深入施工现场检查安全文明施工情况，协助解决问题，制止违章作业未对施工现场的违章违纪行为进行制止扣5分；对特不

53、紧急的不安全情况未立即制止扣10分1010协助业主定期组织并参加安全大检查。督促有关单位及时解决发觉的问题未协助业主组织并参加安全大检查扣5分；未督促有关单位及时解决发觉的问题扣5分1011负责审查施工承包商单位的安全资质，贯彻落实对承包单位的安全治理规定未对施工承包商单位的安全资质进行审查扣7分；未落实对承包单位的安全治理规定扣3分1012参加施工单位的安全事故调查处理工作未参加施工单位的安全事故调查处理工作扣7分；无调查处理报告扣4分1013审核项目部监理细则中的安全监理措施情况每一篇细则未审核扣5分，工作未做扣10分1014编写安全例会纪要（周例会），预备月度安全例会汇报资料每缺一次扣5

54、分1015组织每月项目部人员的自身的安全学习和安全教育，对项目部不安全行为提出考核意见未组织一次扣4分1016遇到威胁安全和质量的重大问题应提出停工通知遇到停工事件不汇报、不发通知扣6分；未按规定程序签发停工通知单扣4分1017施工单位安全第一责任人未到职到位每一家施工单位扣4分1018对重大危险源无检查打算每一单位工程扣4分1019对文明施工无检查打算每一单位工程扣4分1020严格奖惩措施未严格实现安全文明奖惩制度，只罚不奖扣5分；只奖不罚扣5分1021督促施工方按已批准的安全措施实施未督促施工方按已批准的安全措施实施扣10分；监督不力扣5分1022督促安全文明施工整改未督促安全文明施工整改

55、扣10分；督促不到位扣5分1023督促施工方按安全文明检查打算实施缺乏对打算的检查每次扣2分1024杜绝重大安全事故发生一次重大安全事故，监理部有关人员考评不及格，考评不合格总分计50%025按时作息迟到、早退，上班时刻未请假外出一次扣4分1026文明礼貌上班不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每一次扣4分1027文明办公，工作严谨发生一次不文明事件扣5分1028工作高效，作风文明办事拖拉，阻碍施工进度每出现一次扣4分1029遵守监理工程师职业道德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，考核不合格总分计501030不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每发生一次扣5分1031在电脑

56、上干无关的事，在施工单位等其他地点闲聊一次扣10分；多次可累加超过10分1032不到指定地点吸烟一次扣5分1033违反电厂有关制度及宿舍小区物业治理规定一次扣5分；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣10总计320附录6： 监理师工作考核标准序号工作内容/岗位职责考核标准额定分数1监理工作交接因工作调动、休假、学习等离开工地无交接扣5分；交接无记录扣5分102在所管项目本专业工程开工前编制完成监理实施细则未及时编制103熟悉设计文件，参加设计技术交底和施工图会审未审查承包商报送的施工组织设计和技术方案扣7分；报审表中未填写监理意见扣3分104指导、检查和监督所安排监理职员作无指导扣5分；无检查扣

57、5分105审查施工组织设计和技术方案未审查施工组织设计和技术方案扣7分；报审表中未填写监理意见扣3分106审查承包商的特种作业人员资质及检测试验设备未核查承包商报送的特种人员资质及检测试验设备扣5分；未签署意见扣5分107审查承包商的分包商资质未对承包商 报送的分包单位资格报审表进行核查扣5分；未签署意见扣5分108核查承包商测量放线操纵成果未审查承包商报送的工程操纵网测量报验单扣5分；进行抽检复查无记录扣3分；未签署监理意见扣2分109审查开工报告未审查承包商报送的工程开工报审表扣5分；无审查意见扣3分1010审查和确认施工组织设计的变更未审查施工组织设计的变更扣7分；无审查意见扣3分101

58、1审核和签认承包商报送的工程质量检验范围表及质量操纵点（W点、H点）未对承包商报送的工程质量检验范围表及质量操纵点进行审核扣5分；无审查意见扣5分1012审查专业施工组织设计或施工技术方案未对专业施工组织设计或施工技术方案进行审查扣5分；未在报审表上签署监理意见扣5分1013核查和签认采纳的新材料、新工艺、新技术和新设备未核查证明材料，组织现场验证扣5分；核定后未签署意见扣5分1014复验和确认施工过程中报送的施工测量成果未对承包商报送的施工测量成果报验申请表进行核查扣5分，核查无记录扣3分，符合要求未及时予以签认扣2分1015审核拟进场的工程材料、构配件和设备的质量证明材料，并对进场实物进行

59、抽检，填写要紧材料/构配件检验情况汇总表未对承包商提交的工程材料/构配件设备报审表进行核查扣4分，未对进场实物进行抽检扣4分；未填写要紧材料/构配件检验情况汇总表扣2分1016顾客提供的产品未填写设计/工程变更文件接收验证登记表扣5分；对需进行标识的产品未标识扣5分1017设备开箱检验收到要紧设备开箱申请表后未参与开箱检验扣5分；缺签署意见扣5分1018对施工过程进行巡视和检查发觉问题未及时填写监理人员发觉问题记录表扣5分；发觉的问题未进行处理扣5分1019具有监理依据和有效版本清单及部分实物版本（明白有效版本的位置）监理依据文件资料和标准、规程、规范不齐全扣5分；对作废版本未进行标识扣5分1

60、020现场检查并签认隐蔽工程未对隐蔽工程报验申请表进行现场核查扣7分；无签认扣3分1021审核和签认分部分项工程质量验评资料未对分部分项工程报验申请表进行现在核查扣7分；无签认扣3分1022审核、现场检查和签认分部、单位工程质量验评资料未对分部、单位工程报验申请表进行核查扣5分；未到现场检查扣5分1023本人治理项目开工前协助安全监理师找出危险源/危害源、污染源，并监督检查未协助扣10分；记录不全扣5分1024按监理规划，监理细则要求开展安全监理工作缺安全监理工作记录扣10分；安全监理未发觉问题扣4分1025建立与本专业相关汇总表缺一张扣2分1026土建交付安装未核查施工单位提交的报验申请单扣