《NFA和FSA监管介绍》PPT课件

1、NFA和FSA监管介绍以及如何查询NFA（美国全国期货协会）FSA 英国金融服务管理局1精选PPTNFA（美国全国期货协会） 美国全国期货协会（NFA）是根据美国商品交易法第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。商品交易法第17节源自1974年的商品期货交易委员会（CFTC）法第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为注册期货协会，1982年10月1日，NFA正式开始运作。官网网址：/2精选PPTNFA履行的几项监管职责为审核和监督会

2、员必须符合NFA的财务要求；制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；对与期货相关的纠纷进行仲裁；审批NFA会员资格，期货代理商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员。此外，按照第17节授权，NFA履行商品交易法中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外，自1985年8月31日起，按照商品交易法，NFA会员的员工作为相关联的人被要求注册为NFA的联合会员。CFTC还授权NFA处理场内

3、经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则1101条和CFTC规则17015条，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。3精选PPT步骤1 进入NFA官网网页/4精选PPT步骤2： 然后在NFA首页的中上部找到“Broke/firm information”5精选PPT步骤3：在NFAID中输入监管号6精选PPT步骤4：在监管信息的页面中，注意三个关键点，公司名称和官网是否于该公司名称官网一致7精选PPT步骤5：如下图显示概况公司8精选PPTFSA英国金融服务管理局英国金融服务管理局（Financial Service Authority-FSA），该局于1997年1

4、0月由1985年成立的证券投资委员会（Securities and Investments Board-SIB组织）改组而成，作为独立的非政府组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向英国财政部负责。英国金融服务管理局（FSA）是一个独立的非政府机构，赋予了法定权力的金融服务及市场法案2000（FSMA），是一家有限担保和融资的金融服务行业。作为英国的金融服务监管机构，FSA的法定目标是制定规则，广泛调查和权利执法，董事会制定了整体政策，但是日常决策和管理工作人员是执行委员会的根本职责。FSA的力量和目标是通过金融服务和市场法案2000（FSMA），也旨在促进高效、有序和公平的金融市场和遵循FSA良好的监管原则。1998年6月完成了第一阶段改革，银行监管职能由英格兰银行转向FSA9精选PPT步骤1：打开FSA的官网.uk/10精选PPT步骤2：选择“go to the FSA register”11精选PPT步骤3：选择“Financial services f