03-41科技开发管理制度

1、南车青岛四方机车车辆股份有限公司企业标准Q/SFG 03-41-2009科技开发管理制度2009-09-30 实施2009-09-20 发布南车青岛四方机车车辆股份有限公司发布刖 言本标准由技术中心技术管理部提出。本标准由技术中心技术管理部负责起草。本标准由技术中心技术管理部归口并负责解释。本标准主要起草人：朱雅琴、张咸堂。本标准审核人：罗斌。本标准批准人：王军。本标准于2009年9月首次发布。科技开发管理制度1范围本标准规定了科技开发项目的申报与立项管理、项目实施、经费管理、结题与验收、 知识产权保护、科技奖励、资料移交等的工作程序、内容及管理要求。本标准适用于科技开发项目的管理。2规范性引

2、用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件， 其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期 的引用文件，其最新版本适用于本标准。Q/SFG 03-42技术创新奖励管理办法Q/SFG 03-43知识产权管理制度Q/SFG 10-22技术开发费管理办法Q/SFG 13-21企业档案管理制度3术语与定义下列术语和定义适用于本标准：3.1科技计划科技计划是指国家、铁路（南车集团）、省、市主要技术政策和中长期科技发展规划 的实施计划，主要包括具有全局意义的新技术、新装备、新材料、新工艺的研究、开发、 试验、引进技术的消化吸收和国产化等方

3、面的内容。3.2科技开发项目科技开发项目是“科学研究与技术开发项目”的缩写，本标准中简称“项目”。是指 在公司已确定立项申报的科技计划中安排实施，由相关单位承担，在一定时间周期内进 行的科学技术研究与技术开发活动。一般包括预研发项目、整车产品订单项目（指设计 开发项目、工艺开发项目）、单独项目（其中包括技术中心各部室及技术工程部等的攻关、 研究性课题）。科技开发项目分为公司级以上项目（包括国家、铁道部、南车集团、）和 公司级项目。4管理职能4.1管理体制公司设立技术委员会，负责科技开发项目立项申报、研发计划和费用预算的评审，结题 和验收的评审，成果鉴定、科技奖励的评审。日常工作由技术中心技术管

4、理部负责。4.2职责与权限4.2.1技术中心技术管理部是科技开发项目的归口管理部门，具体负责：组织项目立项申报与审批；项目执行控制、推进项目实施；落实经费并控制经费的使用；组织项目的评审、科技成果鉴定及奖励申报；项目资料存档工作。4.2.2各单位具体职能如下：负责提报项目立项申报、评审等所需资料；负责项目实施计划制定、经费使用计划制定；负责提报项目进度报告；负责项目结题总结、编制结题报告；负责提报项目专利申请、成果鉴定资料；负责资料整理、交档工作。负责提报所需的相关资料。5管理内容与要求5.1项目申报与立项5.1.1原则符合国家和铁路有关技术政策、符合中国铁道部、中国南车股份公司科技发展规划、

5、 公司科技发展规划的新产品、新技术、新工艺、新材料开发项目；有明显的技术进步特 征和技术创新内容；其成果有较好的应用前景；能产生较大的经济效益和社会效益。5.1.2科技查新和专利检索对需要立项的项目，首先要进行科技查新和专利检索，避免重复研究和被侵权等行 为发生。项目单位提出科技查新和专利检索需求，技术管理部组织科技查新和专利检索。 项目单位提报科技查新和专利检索所需材料。5.1.3申报范围和时间根据国家科技计划立项指南、铁道部科技研究开发课题指南、中国南车集团公司科 技计划立项指南以及公司科技计划立项指南，技术中心下达立项申报通知，各相关单位 根据通知要求，按时提报科技开发项目申报资料。以上

6、项目中的子项目和单独立项的公 司级研究项目，具有特殊要求或者对公司发展有重大意义的不在立项通知范围内的项目， 可以随时按公司级项目申报。5.1.4编制项目可行性分析报告和项目实施计划书根据项目研究开发内容，项目单位组织编写项目可行性分析报告和实施计划，包括 项目子计划或阶段计划。属于公司年度开发项目的开发计划要与产品开发计划相吻合。 如有项目合作方或委托方，需对合作方或委托方的资质、技术能力等进行充分调研、评 估，并形成可行性调研报告。5.1.5编制项目研发经费预算项目单位依据Q/SFG10-22技术开发费管理办法组织编制项目研发经费预算，提 出项目研发经费使用计划。立项申请项目单位填报科研项

7、目立项申请表，其中，公司级以上项目需按上级部门年度更 新表格要求完成（见年度立项通知），公司级项目需按附表1要求完成、子项目按附表2 要求完成。立项申请时需随“立项表”附项目开发方案、实施计划、经费预算书等资料， 报技术中心技术管理部进行立项申请。立项评审5.1.7.1项目必须经过评审，评审通过后方可进行立项申报。5.1.7.2评审内容：项目立项的必要性、研究方向、目标及技术路线的可行性、科技成 果的应用或产业化前景，经费预算，项目实施的人员组成及可交付成果等。提供资料：项目方案说明（项目立项申请表）项目开发计划（包括子计划）项目经费预算书（包括子项目预算、阶段预算）项目可行性分析论证报告对合

8、作方或委托方的调研报告评审方式均采用会议评审，技术中心组织申报立项的评审工作。评审用表见附 表3.评审结束后应输出评审报告，由项目单位完成评审报告（见附表4）。评审未 通过的，返回项目申请部门；评审通过的，形成项目可行性报告。5.1.8 报批5.1.8.1报批提供资料：项目方案说明（项目立项申请表）；项目开发计划（包括子计划）；项目经费预算书（包括子项目预算、阶段预算）；项目可行性分析论证报告；对合作方或委托方的调研报告；立项申请评审报告。5.1.8.2评审通过的项目，报总工程师批准后，公司级以上项目报技术中心技术管理部， 统一向上级部门申报。5.1.8.3年度未完成项目的审批：如果项目在年度

9、内未能按项目实施计划要求完成，项 目单位要提出项目延期申请报告，报告要载明项目进展情况及未完成原因，并组织编制 项目调整计划及项目调整经费概算，提报总工程师审批。5.1.9合同签订5.1.9.1公司级以上项目：经上级批准后，技术中心技术管理部组织项目单位按上级规 定的合同文本草拟合同，并送有关部门进行费用审核、合同审核及审计审核后，并报公 司总工程师审批，上报，签订合同；5.1.9.2公司级项目：经总工程师批准后，技术中心组织签订项目任务书（见附表5）； 有合作方或委托方的项目批准后，技术中心组织签订技术合同。合同、任务书由技术管 理部统一管理。5.1.9.3合同或任务书签订后，项目正式立项，

10、技术中心下达立项通知或下达公司科技 开发年度计划（包括开发内容、经费计划、完成期限等），各项目单位列入年度工作计划， 并组织实施。5.2 项目实施5.2.1计划编制5.2.1.1编制原则为目的清晰、系统完整、经济可行、动态可控、相关可调（相关联的 子计划可协调）、职能明确。编制内容包括实施计划和费用计划的编制。其中实施计划要求细化到可控制 的具体节点，明确到节点实施计划清单，同时要求明确关键技术和创新点；费用计划依 据Q/SFG 10-22技术开发费管理办法相关规定编制，要求细化到实施计划的节点，明 确从项目实施、到结题所有费用预算。项目单位组织完成计划的编制，并上报技术中心技术管理部，同时列

11、入各承 担部门年度（月度）工作计划。5.2.2实施各项目单位按照实施计划组织实施。需在公司内部实施的项目，技术中心下达工作 通知单执行，项目结束后，项目单位将工单报财务部汇集。委托公司外单位完成的项目， 项目单位组织外包或合作项目的策划、经费预算、交流、合同签订等工作，并在项目合 同签订后，依据合同条款，监督和控制项目的实施，包括项目进度、经费使用的监督和 控制。5.2.3执行控制5.2.3.1进度控制项目进度报表：各项目单位按季度提报科技开发项目进度报表（见附表6）， 对重大项目（或有特殊要求的项目）要进行重点追踪；对于未按计划节点完成 的项目，要注明原因，并制定追赶计划；年度报告：在每年1

12、月上旬，对上年度科技开发项目的执行情况、经费使用情 况、存在的问题、未完成计划部分及相应措施进行说明，完成项目进展年度报 告，填报科技开发项目年度执行情况表（见附表6）。5.2.3.2成本控制成本控制按照Q/SFG 10-22技术开发费管理办法相关规定执行。变更控制所有形式的变更，均由项目单位提出申请报告，说明变更原因和变更事项，组织变 更评审。重大变更需上报总工程师审批。结题与验收5.3.1结题项目完成后，项目单位组织编制项目研制报告。研制报告内容主要包括对项目研究 开发工作完成的情况、攻克的关键技术及效果、科技成果应用、知识产权的形成、项目实施的组织管理情况、费用使用情况等客观的、实事求是

13、的描述。5.3.2验收结题验收要提出申请，填制项目结题验收申请表（见附表7）。申请提供资料： 应包括项目研制报告、相关检验试验报告、项目年度进展情况报告、项目费用使用情况 表、专利申报情况报告以及项目相关文档资料。具体分为：公司级以上项目：项目单位或项目负责人提供结题验收申请资料，技术管理部 负责汇总、向上级主管单位申报，由上级主管单位组织结果审定。凡是已经通 过上级部门鉴定、技术成果审定的项目，视为项目已经结题，不需再作公司级 验收。公司级项目：项目单位向技术中心提报结题验收申请报告，并提供结题验收资 料，技术管理部组织技术委员会进行验收。5.3.3验收报告通过公司级验收的项目，由技术管理部

14、下达科技计划验收意见通知，项目单位 完成各级科研项目结题验收报告，报技术管理部汇总，予以办理合同结算。未通过公司级验收鉴定的项目，各项目单位或项目负责人在接到通知半年内， 经整改或完善有关文件后，可再次提出验收申请。专利申请项目从立项开始，项目单位要始终跟踪、分析各种有关专利专有技术，对已具备申 请专利条件并适于专利保护的创新技术，应适时提出申请专利，具体工作依据 Q/SFG 03-43知识产权管理制度进行。成果鉴定已完成专利申请的，并获得自主知识产权或发明专利的项目，需进行成果鉴定。公 司级以上项目依据上级相应管理办法，由技术中心技术管理部组织上报申请鉴定；公司 级项目，由技术中心技术管理部

15、组织鉴定。科技奖励公司级以上项目的科技奖励，依据上级管理部门有关规定进行申报，技术中心技术 管理部组织申报，项目单位提供申报所需资料；公司级奖励，由技术中心技术管理部组 织推荐、评审科技奖励；具体工作程序依据Q/SFG 03-42技术创新奖励管理办法执行。资料移交与存档5.7.1资料范围包括：立项申请、实施计划、费用计划、评审资料、结题评估资料、技 术交流、会议资料以及技术方案、工艺方案、设计文件等各种相关资料。5.7.2项目结题前，所有相关资料暂存项目单位；项目结题后，所有资料按项目归类、 并定期交技术中心档案室立卷存档。资料移交程序，依据Q/SFG 13-21企业档案管理制 度执行。6检查

16、与考核6.1技术中心负责本标准实施情况的检查考核，在日常管理标准管理工作中随时检查。6.2未按本标准第4章中任一条款执行者，扣责任单位第一管理者一级岗位工资。6.3未按本标准第5章中任一条款执行者，扣责任人一级岗位工资，不能落实责任人的 考核责任单位1000元；以上考核同时连带考核责任单位第一管理者或相应分管领导，考 核额度为该项考核金额的20%。对于违反本标准，给公司造成损失的按Q/SFG 11-03员工奖惩管理规定有关条 款执行。附表1：南车青岛四方机车车辆股份有限公司科技计划项目申请表技管01项目名称申报单位主管签字项目起止时间费用概算申请级别部级。集团级。公司级。一、研究内容提要二、国

17、内外现状三、主要研究内容及研究方法附表2：南车青岛四方股份公司科技项目子项目立项申请表年 月 日技管02子项目名称所属项目名称申报单位主管签字起止时间费用预算万元子项目负责人子项目成员合作单位二、主要研究内容提要一、实施节点计三、费用使用 计划年年万元万元四、审批结论批准：年 月 日周转程序：经办单位一技术管理部一档案室保存期限:长期技管04科技开发项目立项评审报告项目名称评审级别评审日期批 准1评审提供的资料及文件项目方案说明（项目立项申请表）项目开发计划（包括子计划）项目经费预算书（包括子项目预算、阶段预算）项目可行性分析论证报告-对合作方或委托方的调研报告2研发方案简介3评审中提出的问题

18、及处理意见（内容较多时可另附页）4评 审 意 见周转程序：经办单位一技术管理部一档案室保存期限:长期评审人员签名表技管05评审人员姓名单位职务（职称）签名组长成员成员成员成员成员成员成员成员成员成员成员成员成员成员备注周转程序：经办单位一技术管理部一档案室保存期限:长期技管06项目名称所属项目名称承担部门项目负责人起止时间费用预算万元合作单位一、项目研究目标：二、考核指标三、完成课题奖励：公司总工程师：年 月 日项目责任人：年 月 日周转程序：经办单位一技术管理部一档案室保存期限:长期科技开发项目季度/年度报告1.科技开发项目季度/年度执行情况技管07项目名称承担部门项目负责人合同编号起止加审核进展情况按计划进行口进度超前口拖延口停顿口项目总体进展及本年度开展的主要研究工作投入研究的工作量存在的问题、产生的原因和解决的方法人月参加研究工 作人员总数人其中：高级职称人中级职称人初级职称人其他人员人经费到位情况经费支出情况科 目预算数到位资金科 目预算数实际支出来源预算合计支出预算合计一、部科研计划拨款一、人员费二、国家其他拨款二、设备费三、地方政府拨款三、材料费四、上级单位拨款四、测试化验加工费五、单位自筹款