第十讲 政策过程阶段论的竞争理论课件.pptx

1、第十讲 政策实践的其他解释理论一、对政策过程阶段论的批判史密斯与赛巴提尔1、阶段论模型根本不是一个真正的因果模型，它从来没有确认出一系列控制各阶段内部和阶段之间过程的因果动力。相反，每个阶段内部的工作似乎都是自我发展的，而与其它阶段无关。因此它不能很好地说明政策过程如何从一个阶段走向另一个阶段，也没有预测的能力；2、阶段论的弱势在于其强调法律、强调自上而下的倾向，其典型的关注焦点是一个重要立法的通过和执行,而忽视了在既定的政策领域中，众多立法的执行和评估之间的互动（注：即忽略了政策的结构关系）；3、它过分强调把一项立法的单个政策循环作为分析单位，而忽视了政府间关系系统的概念。现实中的政策过程往

2、往是包括了多层级政府中众多政策建议和法规的多元的互动性的循环，这是政策过程阶段论无法含盖的（注：忽视了政策结构，尤其是各个不同政策过程的之间的关系，而仅以单个的政策过程为分析单位）；4、这一模型没有为整合政策分析和政策过程中的政策政策变迁提供一个良好的工具。豪利特与拉米什1、首要的弱点在于它可能错误地建议政策制定者应该以一 种非常系统的、多少有些线性的方式解决公共问题，而 在现实中往往不是这样，决策者经常根据其利益和价值 对环境直接作出反应；2、其次,政策周期的逻辑是一种完美的抽象，但是实践中的 各个阶段经常被压缩、省略，或者按照完全不同的顺序 进行。政策周期不是单个的反复的循环圈，而是一系列

3、 小的循环圈。3、最后，政策过程阶段论缺少任何因果关系的观点，它没 有指出是什么、是谁推动了政策从一个阶段走向另一个阶 段。二、新制度经济学视角下的公共政策及其变迁新古典经济学的局限 制度是中性的，一个典型化条件下的实验室经济学。没有重视制度对经济资源配置的影响。（一）如何发现制度：交易费用的作用1、从科斯的两篇文章谈起1）企业的性质（1937，11，经济学杂志第4卷） 交易费用范畴的提出 对新古典传统假设的质疑与替代 交易成费用的涵义 交易费用的方法论意义：企业何以必要、企业的边界如何确立、把交易费用以及制度与组织引入到经济分析之中等。交易费用产生的原因有限理性完全理性（Kreps，1990

4、）： 一个完全理性的个体有能力预测到可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价和作出最佳选择，所有这一切都可以在一眨眼的时间内完成，不存在任何成本。有限理性（Kreps，1990）： 一个有限理性的个体试图实现最大化，但这样做的成本太高；可以在事前作出规定以应对事后出现的或然事件，但是他无法预期所有的可能事件，而且他也知道没有这种能力。机会主义行为在关于人的假设当中，人的品性比人的理性能力更具制度意义。如果行为人是完全值得信赖的，那么制度就没有必要。机会主义行为：不诚实的行为，或“败德”行为，利用欺骗的手段实现自利。并非所有的人都是值得信赖的 威廉姆森（1975）：隐瞒偏好、扭曲事实

5、、混淆视听等2）社会成本问题（1960，10，法学与经济学杂志第3卷） 解决如何将社会成本（负外部性）内部化的问题 科斯定理 科斯的表述： 科斯定理1：如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源配置的最优化。 科斯定理2：在交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同的资源配置。 斯蒂格勒的表述（1966）：在完全竞争条件下，私人成本与社会成本将相等。2、交易费用与科斯定理的引申交易费用引申：广泛存在 诺斯认为从1870年到1970年，在美国经济中，交易费用已从1870年占国内生产总值（GDP）的25%，上升到1970年的45%。张五常也讲到，在香港这样的现代市场经济大都

6、市中，交易费用可能要占其GDP的80%以上 科斯定理引申：从经济的科斯定理到政治科斯定理。政治科斯定理：如果不存在交易费用，那么政治市场是有效率的。引申的依据：交易概念的一般化1、经济学的路径 老制度经济学的三种交易（买卖交易、管理交易、配给交易） 公共选择理论的政治交易 新制度经济学内部的交易一般化2、社会学的路径 社会交易的诞生更早G.C.霍曼斯、彼得布劳与埃默森等人的社会交换理论（social exchange Theory） 思考 政治科斯定理一定成立吗？（二）新制度运动的四大支柱：交易费用经济学产权经济学比较经济组织新经济史（三）新制度经济学的政治学研究诺斯的推动新制度经济学派的政治

7、学研究兴起于20世纪80年代。1、1981年，诺斯在经济史中的结构与变迁一书中构建了一个基于自愿交易的新古典国家模型，用于分析制度的演进和停滞。2、诺斯寻求与政治学家的合作，1983年他在圣路易斯的华盛顿大学创建了政治经济学中心，专门研究制度-政治过程问题。3、1991年，诺斯在政治的交易费用理论的文章中，发展了一个“政治市场天生就没有经济市场有效”的一般模型，标志着交易费用政治学的正式诞生。 主要的研究领域1、制度变迁理论 以诺斯为代表，他的西方世界的兴起（与托马斯合著，1973）、经济史中的结构和变迁（1981）、制度、制度变迁与经济成就（1990）为制度变迁分析提供了一个理论构架与研究依

8、托，后来他又进一步引入了文化的因素、学习的因素来解释制度变迁过程。 制度及其变迁诺斯：制度是人类设计的构成政治、经济和社会互相作用的强制它由非正式的强制（教规、禁忌、习俗、传统和行为惯例）和正式的法规（宪法、法律和产权）组成。 制度的功能在于节省制度制定者的交易费用。制度之所以能够节省交易费用，是因为制度能够使人们建立了一种交换的秩序从而减少不确定性。 制度变迁的目的在于打破现有制度的约束。2、以诺斯为代表的新古典国家理论1）对国家的两类解释：契约理论和掠夺理论2）诺斯的暴力潜能论（暴力潜能是依据） 当暴力潜能在社会上平均分布时，则趋向于契约理论，而当暴力潜能不平均分布时，则趋向于掠夺理论。3

9、）国家的三个基本特点国家用一组服务（保护和公正）来交换岁入。由于提供这些服务有规模经济，当有组织地专门从事这些服务时，所得到的社会总收入要高于社会上每个人保护其各自财产时所得到的社会总收入。国家试图象一个有识别力的垄断者那样行动，将每个选民团体分开，为每个选民团体发明产权以最大限度增加国家的岁入。既然永远存在着能提供同一组服务的潜在的竞争对手，国家是受其选民的机会成本所制约的。竞争对手有其他国家，另外还有现存的政治经济单位内可能成为统治者的个人。统治者垄断权力的大小是不同竞争团体替代密度的函数。4）两个延伸推理国家提供规则有两个目标：一个目标是规定竞争与合作的基本规则，以便为统治者的所得租金最

10、大化提供一个产权结构（即规定要素和产品市场的所有权结构）；另一个目标是，在第一个目标的框架内，减少交易费用，以便促进社会产出的最大化，从而增加国家的税收。 但是这两个目标并不完全一致，时常会发生紧张关系，二者的冲突是解释经济衰退的基本原因。路易十五1710.2.151774. 5.10我死后，哪怕洪水滔天 拉弗曲线潜在竞争对手的存在将会使统治者制定有利于特定利益的产权结构，从而降低整个社会的效率。 “统治者将避免触犯有权势的选民。如果同可能接替的统治者接近的团体，在福利或收入上受到产权的不利影响，统治者便会受到威胁。相应地，他将会同意使产权结构有利于那些团体，而不顾这样做对效率有何影响。”民国

11、时期的四大家族警匪合一、集黄赌毒一身的的上海青帮诺斯的结论： 国家是一个社会兴衰的根源。3个重要推论：）在使统治者的租金最大化的产权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突，这种基本矛盾是使社会不能实现持续经济增长的根源；）由于代理人的效用函数与统治者并不一致，因此统治者要设立一套规则以迫使他的代理人与他自己的利益保持一致。3）因为存在竞争者，统治者要么同别的国家竞争，要么同自己国家中的竞争者竞争。因而，替代者越近，统治者拥有的自由度就越小，公民在增加的收入中获得的比例就越大。3） 关于议会的研究 主要的焦点是议会的授权决策是如何作出的和议会内部为什么会出现委员会体制

12、等问题。 D.Epsdtein 和OHalloran(1999)提出了一个议会授权的交易费用理论。是否以及如何授权与议会自己决策和授权决策的效率的比较有关，二者决策都是有成本的，当授权决策比通过议会过程决策的效率高时，议会则会把决策权授予官僚机构。 温加斯特和马歇尔（Marshall,1988）建立了一个交易费用的模型解释议会内部委员会体制的出现。由于在政治交易中存在时间纬度和信息的不对称，所以政治交易合同的实施具有道德风险问题。他们认为，和企业的纵向一体化问题类似，在议会内部也会进行取代市场交易的制度设计，而委员会制则是这种制度。 4）委托-代理理论委托人和代理人由于激励不相容而导致的代理风

13、险问题。委托-代理理论的核心问题是如何有效的监督和约束代理者。（三）新制度经济学视角下的公共政策三、萨巴蒂尔与史密斯的支持联盟框架萨巴蒂尔：1、意在寻找当时主导政策研究的阶段启发法的替代理论；2、出自试图综合公共政策执行中自上而下和自下而上两种方法的优势特征的意愿；3、旨在使技术性信息在我们理解政策过程中发挥更为重要的作用。（一）五个基本的假设：1、政策过程或者说政策变迁理论，需要研究技术性信息在政策过程中所发挥的作用。技术信息涉及问题的重要性和多面性、问题的原因，以及各种解决方案的后果等。2、了解政策变迁的过程以及技术信息的作用，要求10年或更长的一段观察时间。3、理解现代工业社会政策变迁的

14、多数有用分析单位不是政府组织或者政策本身，而是公共政策的子系统或领域。4、关于政策子系统，应该在传统的“铁三角”观念中增加两个行动者集团：记者、研究者以及政策分析者集团与活跃在政策形成和执行过程中的所有层级的政府行动者。5、公共政策整合了关于如何实现目标的一些固有理论，因而能够象信仰系统那样以一种大致相同的方式概念化。这些（信仰）包括价值偏好、对重要因果关系的洞察力、对世界状况的观察力以及对政策手段功效的洞察力或判断力。（二） 支持联盟的主要内容支持联盟图示.doc1、相对稳定的变量：难以改变，很少成为政策对象。但是这些变量能够影响行动者的行为。2、第二组变量很可能在10年或更长的一段时间之内

15、改变，这些因素是导致政策变迁的重要先决条件。3、在政策子系统中，行动者能够组合为几个支持联盟，每个联盟由来自政府组织和私人组织的人组成。在支持联盟中，行动者有着共同的政策信仰，并有着一致的合作行动。4、支持联盟的信仰是一个具有等级特征的结构。在较高和较广的程度上包含有具体的信仰，在最高最广的程度上有支持联盟的深层共享的信仰内核，如一些基本的规范等。5、政策的核心信仰代表了政策子系统中的联盟的基本行为规范和因果认知：基本的价值偏好、对政策问题严重性的感知及其主要原因、适于处理问题的政府层级以及采取的政策工具等。对于政策子系统来说，核心政策信仰是支持联盟的黏合剂。6、深层的核心信仰极其抵制变革，基

16、本价值观的转变是非常困难的。而非深层的核心信仰则并非僵化不变。7、不同的政策子系统都在寻找可用的资源和工具以期实现政策目标。8、中间人政策掮客协商不同政策联盟的利益冲突，寻找折中的解决办法。9、作出决策。建立一个或多个政府项目，输出政策产出。10、政策产出进一步影响政策子系统的调整。（三）政策变迁的影响因素：1、政策学习：一些非深层思想的改变、新的经验、新的信息、行为意图的改变等都可以引起政策学习。政策学习的内容包括对问题参数以及影响参数的新了解以及对政策产出的预期等。一切外部环境的变化都是政策学习的动因和内容。2、真实世界的变化外部系统事件的变化可以改变联盟的构成以及它们使用的资源，并进一步

17、改变政策倾向以及公共政策。3、人员的更换：重要人物角色的改变、死亡等可能实际地改变政策资源或者政策信仰。4、支持联盟理论认为政策变迁主要是因为外部环境的变化而不是由政策学习引起的。四、特鲁、琼斯和鲍姆加特纳的间断-平衡理论1、目的是提供一个解释框架，以说明美国政策过程中的稳定和变迁为何可以共存。2、创新性在于间断-平衡理论同时解释两者。3、怎样在单个的理论中同时解释平衡和间断的呢？4、间断-平衡理论建立在经验研究基础之上，是通过对美国政治制度以及公共决策有限理性的特性(第二个创新)的观察来实现的。此理论中的有限理性有什么不同呢？1）与渐进主义不同，有限理性提供了间断和平衡的共同基础。2）在美国

18、的政策实践中，美国的政治制度结构与有限理性决策相结合共同解释了政策过程中的间断与平衡共存的特性。3)此处的有限理性主要是指决策者注意力的局限性.（一）首先是美国政治制度的产物1、美国的制度结构为政策过程的稳定和变迁提供了一个途径。分权制度、重叠的权限以及动议的公开自由介入（政策或政治参与）形成了政策子系统政治与宏观政治互动的动力机制。这种动力即可以反对任何变化，也可以支持有关的变革。2、议程设置也提供了一个途径。在议程的竞争中，子系统可以建立对某一问题的优势地位（铁三角、政策网络、政策共同体等）。但是对议程的控制可以被打破，同时，宏观的政治系统也会对子系统政治进行干预，干预也可以导致政策的变迁。3、政策垄断的因素。子系统可以形成政策垄断。子系统对压力的调适可以有效地抵制政策变迁。但压力过大可以导致政策垄断的崩溃。垄断垄断的打破新垄断的建立说明了为什么间断和平衡交替进行。4、政策图景产生不同的政策变迁动机和预期。政策图景是因政策或计划而产生的诸多要素的混合物。不同的行动者对政策图景有不同的理解，从而对政策持不同的意见。美国的多重参与的政治制度设计为新政策图景的实现创造了机会。“在某一个层面上失败的动议，可能在另一个层面上是成功的。”5、因此，总体上看，子系统政治