中富证券有限责任公司组织结构设计报告ppt课件

1、工程进程.工程组本阶段主要活动及事件主要活动/事件主要成果两次总体组织构架高层讨论会讨论了假设干种组织构架方案，包含营销及销售组织体系方案最终确认了公司组织构架方案，明确了部门的使命/职责两次部门内岗位设置高层讨论会数次与详细部门沟通内部岗位设置最终确认了各部门的内部岗位设置一次关键流程高层讨论会数次与详细部门沟通关键流程最终确认了83个关键流程一次对工程对接小组的任务分析培训会三次同工程对接小组的任务分析讨论会数次与详细部门沟通岗位阐明书编写情况引见了任务分析的方法与内部对接小组一同撰写岗位阐明书最终确认了105个岗位的岗位阐明书.主要结论经过第二阶段周围的任务，工程组曾经确定了中富证券新的

2、组织构架、部门职责/使命、内部岗位设置，细化了战略层面、业务层面、支撑层面等三个层面共83个关键流程，并在这个过程中构成了中富证券新的营销与销售组织体系。但是，这些仅仅是中富证券走向更高层次开展的起点，中富证券还必需抑制一系列的挑战，以确保新的组织构造及程序的高效运转新的组织构造以市场营销、组织效率、风险控制为出发点整合了相关职能和权限，构成了新的运转机制，经过营业部前后台的分别强化了营业部的营销职能，并合理打通不同业务部门间的蕃篱，共享某些资源，以利于充分发扬跨产品线的交叉销售；同时新的组织构造还建立了一个功能完好的市场营销体系，确保了中富证券真正实现以客户需求为导向；关键程序的建立以任务流

3、的方式明确定义了各部门之间的职责及协调关系，为公司树立真正的、长期的竞争优势打下根底但是，新的组织构造和程序不可防止地给中富证券带来了生长过程中的新的挑战。这些挑战特别反映在要求跨部门的更严密的协作，树立制度化、程序化管理的企业文化，以及人才及营销专业知识的匮乏等方面为此，中富证券应首先树立推行新组织构造和程序的坚决的指点决心，真正构成一个精诚协作的高层团队，确立制度化、程序化运作的管理风格，加大新程序的培训及推行力度，并采取一个有方案、分步骤、严厉的实施方案，确保实施的有效性和节拍性. 北京北大纵横管理咨询公司 二零零三年十二月机 密中富证券有限责任公司组织构造设计报告.导读 组织构造设计综

4、述 总体组织构架设计 部门及岗位设计.工程组按中富证券的详细情况设计了义务模块和执行步骤，以确保各模块相互匹配和组织体系的完善高效组织构造方案绩效考核和鼓励机制的设计组织构造的详细设计：部门职能、岗位设置及职责描画组织设计的根本目的组织设计的根本原理新组织需处理的主要问题愿景和战略对组织体系的要求中富证券的愿景和战略中富证券的组织现状细化设计要求考核和鼓励支持部门职能的履行流程设计决议执行流程的主体和程序明确各部门在管理流程中的职责要求考核和鼓励支持流程的执行和高效依托流程保证考核和鼓励的执行.新体系需求系统地思索影响中富证券竞争力的各项要素，最终目的是提高总体竞争才干提高总体竞争才干内部问题

5、缺乏面向客户的快速反响才干和市场开辟才干组织效率尚待提高内部控制才干较弱战略导向积极拓展创新业务领域，组织体系应满足协同开发市场、迅速积聚客户的要求，应能提高业务规范才干，应能有效控制风险市场环境行业快速开展市场竞争猛烈客户需求开场细分并多样化.市场环境和公司战略要求中富证券建立强大的市场开辟才干，并迅速提高组织运转效率市场环境的特点传统业务市场集中度较高，竞争格局根本构成，新进入者无后发优势，竞争日趋猛烈，利润率下降创新业务市场刚刚启动，市场需求进一步开发客户需求进一步细分，多样化需求添加中心胜利要素强大的市场开辟才干和客户开发才干对于刚刚启动的创新业务市场，中富证券应该具有强大的市场开辟才

6、干和客户开发才干这种才干不仅表达在产品/效力的销售上，也表达在潜在客户搜索和客户关系管理上高效的组织运转效率业务运作流程和管理流程应是清楚、规范和合理的部门间的信息传送应是通畅、迅速和真实的对于客户的需求应能快速反响组织应该趋于扁平化不过份强调组织的层级，而更关注部门在整个运转体系中的责任和权限开展战略的要求以创新证券业务为重点业务，需求迅速开辟市场，积聚客户以富有阶层和中小企业为目的客户，客户的数量成为胜利的关键，需求改动仅由总部业务人员接触市场的现状，添加销售的接触点，扩展销售半径以东部沿线海经济兴隆地域为区域目的市场，需求充分发扬这些地域分支机构的作用.中富证券组织设计目的为面向目的客户

7、的强大的市场营销才干职能部门、业务部门、分支机构明晰定位，协同开发市场突破地域、业务束缚，整体运作建立业务快速反响机制，促成业务规范化操作，缩短反响周期聚集于客户称心的真正需求，将市场压力传送至每个岗位建立利益共享的分配机制，发扬协同效应，激发各部门潜力高效运转的组织体系组织趋于扁平化合理授权，缩短汇报途径，减少决策环节对关键业务流程和管理流程进展规范和优化突破条线管理的习惯性思想，不过份强调层级，更关注部门在整个运转体系中的责任和权限强大的内控体系建立层次明晰、协调一致的内控体系将一切业务纳入到内控体系中来，确坚继续开展平稳过渡组织设计应该尽量防止调整的负面影响和引起大的震动.同时，组织变革

8、必需对现有管理文化、人员认识和管理才干有所突破管理文化传统的突破要实现组织才干和协同效益的发扬，必需突破中富证券目前过分强调条线管理而缺乏沟通的管理文化，应该引入协同、沟通的团队任务精神人员认识的突破必需突破中富证券目前许多员工的部门本位主义思想，突破地域、单一业务等思想束缚，树立战略认识、市场认识和整体认识管理才干的突破新组织构造和管理体系，不能过分迁就现有人员的管理才干和管理风格，必需具有一定超前性，也应该促进管理才干的提高.导读 组织构造设计综述 总体组织构架设计 部门及岗位设计.根据中富证券的开展战略和运营方式，细化公司的业务运营活动客户需求市场营销业务运作客户开发客户关系维护证券买卖

9、证券投资咨询混合金融产品受托资产管理综合理财咨询综合理财私募信托、租赁工程融资公开市场发行并购产业投资其他方式融资客户初步接触业务初步引见客户深度访问客户需求初步确定客户资料搜集客户资信调查客户需求的跟踪需求信息的传送需求确认与深化洽谈提供产品/效力/处理方案客户信息库建立及管理营销谋划营销组织市场推行销售人员管理组织销售人员培训市场调研市场需求及信息传送证券买卖行情提供、买卖通道、结算效力证券投资咨询新买卖种类、方式和手段开发资产管理产品开发、方案设计投资决策买卖和清算提供咨询建议混合金融产品提供投资银行立项工程评价方案设计方案实施定期回访客户需求的动态跟踪业务部门支持销售部门市场部门业务运

10、作部门销售部门.据此，界定公司各业务单元资产管理业务单元业务运作中心在总部为客户提供规范化和个性化理财富品/效力，主要包括：受托证券投资混合金融产品销售理财咨询综合理财投资银行业务单元业务运作中心在总部为客户提供个性化的投资银行业务，主要包括：财务顾问私募承销并购效力直接投资效力其他融资效力 证券投资业务单元 业务运作中心在总部利用自有资金和其他合法资金进展各类证券投资 经纪业务单元业务运作中心在各分支机构为客户提供行情、买卖通道、结算、投资咨询等效力资产管理业务单元投资银行业务单元证券投资业务单元经纪业务单元营业部经纪业务运作中心营业部经纪业务运作中心高层.建立新的营销体系营销总监总裁业务总

11、监市场营销部业务部门营业部销售中心营业部销售中心.营业部营销经理客户拓展/效力部客户经理.客户经理营业部销售中心销售前端： 销售中心、客户关系维护中心市场部门： 营销组织中心、营销管理中心营销支持部门新营销体系的特点：销售重心下移更强调精耕市场更强调客户关系的长期维护将一切业务的销售一致在一个平台之上对营销进展一致组织和管理销售成为营业部的最重要任务.重新界定营业部功能类别工作职责前台负责本地区经纪业务客户开发负责本地区投资银行客户开发负责本地区资产管理业务客户开发负责本营业部经纪业务客户服务（投资咨询等增值服务）负责本营业部所有业务的客户关系维护参与综合业务的项目运作后台负责交易系统的日常维

12、护，确保交易系统的通畅和平稳运行负责本营业部经纪业务客户的资金存取、清算等日常工作负责本营业部经纪业务客户的开户、股票托管、指定交易、委托、交割等交易事项负责本营业部的安全保卫、公章使用等行政事务其他事务.对营业部的管理构架方案一客户开发营销经理客户效力电脑部门根底买卖部门财务部门综合部门运转经理市场营销部信息技术部财务清算部综合管理部高层前台后台其他部门经纪业务运转总监.对方案一的阐明新体系中营业部的功能定位公司一切产品/效力的销售中心、客户关系维护中心、经纪业务运转中心、利润中心前后台进展分别前台由营销经理直接纳理，主要担任客户开发、客户效力和客户关系维护，向市场营销部担任后台由营业部运转

13、经理担任，接受相关职能部门授权对经纪业务日常运作进展风险管理，对公司经纪业务运转总监担任营销经理同运转经理之间无指点与被指点关系，但需相互配合和支持营销经理对营业部的收入、本钱和利润担任优点实现了营销管理和营业部日常经纪业务运作管理的分别，使市场营销部的定位更加明晰，有利于公司营销任务的开展实现了营业部前后台的分别，营业部有更多的精神关注本地域的市场开发和客户开辟后台由营业部运转经理担任，一方面减轻了营业部营销经理的任务负担，另一方面也有利于风险控制任务缺陷在总部增设了经纪业务运转总监，能够会使协调添加营业部营销经理和运转经理之间的协调和支持是一个需求处理的难点.对营业部的管理构架方案二客户开

14、发营销经理客户效力电脑部门根底买卖部门财务部门综合部门运转经理市场营销部信息技术部财务清算部综合管理部高层前台后台其他部门.对方案二的阐明新体系中营业部的功能定位公司一切产品/效力的销售中心、客户关系维护中心、经纪业务运转中心、利润中心前后台进展分别前台由营销经理直接纳理，主要担任客户开发、客户效力和客户关系维护，向市场营销部担任后台由营业部运转经理担任，接受相关职能部门授权对经纪业务日常运作进展风险管理，对公司市场营销部担任营销经理同运转经理之间无指点与被指点关系，但需相互配合和支持营销经理对营业部的收入、本钱和利润担任优点实现了营业部前后台的分别，营业部有更多的精神关注本地域的市场开发和客

15、户开辟后台由营业部运转经理担任，一方面减轻了营业部经理的任务负担，另一方面也有利于风险控制任务对现状的冲击不大缺陷同目前现状一样，市场营销部依然担任营业部经纪业务的运作管理，呵斥市场营销部的定位不明晰，能够会使市场营销部任务重心向经纪业务倾斜，从而不利于综合业务的营销任务营业部的前后台均由市场营销部来管理，存在着销售收入最大化和风险最小化的矛盾营业部营销经理和运转经理之间的协调和支持是一个需求处理的难点.对营业部的管理构架方案三客户开发营销经理客户效力电脑部门根底买卖部门财务部门综合部门运转经理市场营销部信息技术部财务清算部综合管理部高层前台后台其他部门.对方案三的阐明新体系中营业部的功能定位

16、公司一切产品/效力的销售中心、客户关系维护中心、经纪业务运转中心、利润中心前后台进展分别前台由营销经理直接纳理，主要担任客户开发、客户效力和客户关系维护，向市场营销部担任后台由营业部运转经理担任，对经纪业务日常运作进展风险管理，接受相关职能部门授权实行矩阵式管理营销经理同运转经理之间无指点与被指点关系，但需相互配合和支持营销经理对营业部的收入、本钱和利润担任优点实现了营销管理和营业部日常经纪业务运作的分别，使市场营销部的定位更加明晰，有利于公司营销任务的开展实现了营业部前后台的分别，营业部有更多的精神关注本地域的市场开发和客户开辟后台由营业部运转经理担任，一方面减轻了营业部经理的任务负担，另一

17、方面也有利于风险控制任务缺陷实行矩阵式管理，能够会出现多头指点的局面，协调难度添加在这种矩阵式管理方式中，电脑、财务、综合等职能都可以找到主管部门，而另外一项重要职能买卖管理却没有部门来管理，存在职能缺失；而由于相关法律、法规的规定和买卖管理的特殊性，又无法将此项管理职能分解至上述三个职能部门没有一个强有力的部门指点对营业部的运转经理进展实时管理；当发生涉及到跨部门的艰苦突发事件时，短少一个组织者和协调人营业部营销经理和运转经理之间的协调和支持是一个需求处理的难点.工程组建议采取方案一选择的理由本方案可以充分满足中富证券组织设计的目的市场营销部明晰定位，有利于市场开辟和客户开发方案二无法做到这

18、一点实现了前后台的分别，营销经理有更多的精神关注客户开发；后台由运转总监担任，有利于控制风险方案二在这一点上有欠缺由公司经纪业务运转总监一致对营业部的运转经理进展管理，保证了公司对营业部经纪业务运转的强有力控制方案三无法做到这一点不存在职能缺失方案三无法做到这一点本方案的缺陷可以经过其他管理手段加以抑制营业部营销经理和运转经理之间的配合问题是前后台分别带来的必然结果，可以经过明晰定位岗位职责、规范相关任务流程、建立合理的考核体系等管理手段加以抑制一切方案均有此问题跨部门协调任务有主控人经纪业务运转总监，使任务更易开展方案三无法做到经纪业务运转总监的主要职责担任组织经纪业务操作规程的制定、修正，

19、并监视其执行担任组织、协调买卖事故等艰苦突发事件的处置担任营业部后台管理事务的管理和协调担任风险业务的审批和管理担任对营业部运转经理的日常管理，并组织对其考核.在重点区域市场，新体系应思索设立地域业务总部地域业务总部运转经理客户开发营销经理综合部门财务部门电脑部门根底买卖客户效力本地域营业部综合管理部财务清算部信息技术部办公室财务部市场营销部投资银行部总裁经纪业务运转总监.并明晰界定其职责和权限权力具体内容建议给予的权限业务权限营销管理在公司的统一布属下，负责本地区的营销组织和管理工作相关信息报公司市场营销部备案客户开发负责组织、协调本地区营业部的相关人员进行客户开发业务运作经纪业务不负责本地

20、区营业部经纪业务日常的运营工作，而由公司统一管理负责组织、协调本地区营业部经纪业务客户的咨询工作投资银行业务负责本地区投行业务的具体运作，但需接受公司投资银行业务的指导，相关信息应上报备案资产管理业务由公司资产管理部统一运作，地区业务总部协助财务权限利润指标统一下达给地区业务总部，再由总部分解至本地区营业部，同时报公司备案成本和费用指标统一下达给地区业务总部，再由总部分解至本地区营业部，同时报公司备案固定资产购置公司统一管理，地区业务总部无购置权现金管理收支两条线，实行备用金制度，由公司直接拨付给地区业务总部本部和营业部人事权限人员招聘和任免地区业务总部高层人员：公司统一任免本地区营业部总经理

21、、运行总监：总部提出意见，公司统一任免其他人员：在公司批准的编制内，由总部自行决定（电脑、财务人员除外）薪酬公司统一制定方案考核公司统一制定方案，总部执行.同时，新体系还应注重内控体系的完善股东大会风险管理委员会董事会总管层监事会资产管理业务部投资银行业务部经纪业务单元证券投资部财务清算部信息技术部稽核部法律事务部四级控制三级控制一级控制二级控制.明确相关职责第一级风险管理组织是业务部门业务部门偏重于加强对本部门所面临的业务进展自律管理，这是最根底的、最前线的风险管理第二级风险管理组织是各职能部门稽核部、财务部、信息技术部与法律部等职能部门，主要对公司总裁担任，对证券公司的财务、法律、电脑、运

22、营风险进展详细的监管和控制其中稽核部门独立于其他部门和业务活动，对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监视反响第三级风险管理组织是风险管理委员会风险管理委员会对董事会担任，其成员为公司董事风险控制委员会的职责和权益应包括制定总体风险管理政策供董事会审议研讨、审议公司的风险管理制度及其他艰苦事项，并对其执行情况进展评价评审超越规定金额的投资工程，及规定金额以下有艰苦变卦的工程第四级风险管理组织是监事会监事会主要由股东代表和员工代表组成，对股东大会担任监事会的职责和权益包括检查公司财务，督导证券公司合规检查、内部审计等部门的任务监视董事会、经理层履行职责的情况对董事、经理层的行为进展质询要求董

23、事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为组织对高级管理人员进展离任审计 .从职能角度看，新体系应具备以下功能综合管理部法律事务部市场营销部信息技术部财务清算部研讨所稽核部人力资源管理行政事务法律事务营销管理技术开发系统维护财务管理买卖清算审计监察产业研讨金融研讨拟设立的职能部门主要职能设立职能部门的原那么部门定位明晰、专业化尽量减少部门间协调思索平稳过渡不相容的职能要分开尽量减少部门数量人力资源部.对于高层岗位设置，建议如下总裁行政总监财务总监信息技术总监营销总监投资银行业务总监资产管理业务总监综合管理部法律事务部市场营销部信息技术部财务清算部研讨所投资银行业务部资产管理业务部证券投资业务

24、部地域业务总部高层岗位设置的原那么思索扁平化管理的需求，不设副总裁，设总监思索管理层级和人员编制，总监同时兼任下属重要部门总经理充分思索总裁的管理幅度问题人力资源总监人力资源部经纪业务运转总监营业部运转经理稽核部.中富证券组织构造总裁研讨所资产管理业务部证券投资业务部投资银行业务部市场营销部法律事务部财务清算部综合管理部信息技术部稽核部董事会行政总监信息技术总监营销总监财务总监温州业务总部业务总监业务总监风险管理委员会运转经理客户开发客户效力营销经理综合部门财务部门电脑部门根底买卖营业部股东大会监事会审计委员会总裁办公会人力资源总监人力资源部 代表直接纳理关系 代表协调、支持关系 代表授权管理

25、关系经纪业务运转总监提名委员会薪酬与考核委员会.导读 组织构造设计综述 总体组织构架设计 部门及岗位设计.中富证券的高层决策体系总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层股东大会：公司最高权益机构董事会：对股东大会担任监事会：监事会主要对股东大会担任，对证券公司的艰苦经济活动、财务情况及董事会、运营班子艰苦决策事项的风险进展监控风险管理委员会：风险控制委员会对董事会担任，对公司的运营管理风险进展控制薪酬委员会：薪酬委员会对董事会担任，决议公司的薪酬政策和程度，决议高层管理人员的薪酬事宜等提名委员会：研讨董事、经理等的选择规范和程序，对候选人进展审查并提出建议审计委员

26、会：监视公司的审计任务总裁办公会：是公司日常最高决策机构，担任公司艰苦事项的决策总裁：公司实行总裁担任制，对公司的全面运营担任总监层：总监协助总裁分管业务和职能部门；由总裁根据需求授予其分管的权限；总监对所分管的业务或职能向总裁担任，对非分管的业务或职能没有直接纳理关系，假设是有关非分管业务或职能的决议，需求与分管的总监商讨后共同决议，或上报总判决议高层决策体系提名委员会审计委员会.提名委员会的人员组成和职责总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层高层决策体系提名委员会审计委员会人员组成和职责 提名委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会担任，可以聘请外部

27、专家为其效力提名委员会的职责和权益应包括研讨董事、经理人员的选择规范和程序并提出建议广泛搜索合格的董事和经理人员的人选对董事候选人和经理人选进展审查并提出建议 .风险管理委员会的人员组成和职责人员组成和职责 风险管理委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会担任，可以聘请外部专家为其效力风险管理委员会的职责和权益应包括制定总体风险管理政策供董事会审议研讨、审议公司的风险管理制度及其他艰苦事项，并对其执行情况进展评价评审超越规定金额的投资工程，及规定金额以下有艰苦变卦的工程总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层提名委员会审计委员会高层决策体系.审计委员会人员

28、组成及部门职责总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层提名委员会审计委员会高层决策体系人员组成和职责 审计管理委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会担任，可以聘请外部专家为其效力审计委员会的职责和权益应包括提议聘请或改换外部审计机构监视公司的内部审计制度及其实施担任内部审计与外部审计之间的沟通审核公司的财务信息及其披露审查公司的内控制度.薪酬与考核委员会的人员组成和职责总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层提名委员会审计委员会高层决策体系人员组成和职责 薪酬与考核委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会担任，可以聘

29、请外部专家为其效力薪酬与考核委员会的职责和权益应包括根据市场程度，及时对中富证券薪酬程度提出建议，以坚持中富证券在人才市场上的竞争力，吸引和保管优秀人才对公司整体的薪酬政策制定提供指点原那么的建议，包括薪酬在全体员工中的差别幅度，同一级别中的差别幅度，固定和浮动收入的比例程度等同意公司的薪酬体系和绩效管理体系决议公司高级管理人员的薪酬决议公司的总体绩效目的.总裁办公会的人员组成总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层提名委员会审计委员会高层决策体系人员组成和职责 总裁办公会的人员组成：总裁办公会由中心会议、办公会议、司务会议等会议组成中心会议人员组成：总裁、相关总

30、监、相关人员办公会议人员组成：总裁、总监司务会议人员组成：总裁、总监、各部门经理、相关分支机构担任人.总裁办公会的职责和权益中心会议的职责和权益公司开展战略的制定和调整公司投资银行业务的工程选择、工程决策公司自有资金的证券投资决策公司资产管理业务的投资决策公司组织机构和人事任命的艰苦调整总裁以为需求提请中心会议讨论的其他艰苦事项办公会议的职责和权益中心会议决议并需办公会议通报、研讨和经过的事项公司开展规划、任务方针、运营方案的编制和审定议定公司年度财务预决算、税后利润分配方案、弥补亏损和公司资产用于抵押融资的方案议定、修订公司内部运营管理机构设置方案、根本管理制度、制定公司详细规章，决议公司各

31、职能部门担任人任免议定公司员工工资方案和奖惩方案；年度招聘和用工方案公司上报或下发的重要文件涉及多个总监分管范围的重要事项其他艰苦事项司务会议职责和权益传达监管机关的有关文件、指示、决议以及董事会的决议，制定贯彻落实的措施和方法听取各部门、分支机构任务报告和汇报，研讨、部署和总结公司有关任务通报公司人事变动、机构设置和奖惩决议研讨、确定有关跨部门的任务安排需求研讨审议的其他事项.综合管理部的部门使命及内部岗位设置部门岗位设置 为公司的各项运营管理活动提供行政、后勤等根底性保证任务，同时以及时、高质量的信息，积极的沟通和周到的效力全面支持公司决策层高效的运作，建立公司笼统，从而对公司总体战略的实

32、施构成重要保证部门使命综合管理部总经理行政内勤行政外勤前台接待总裁总裁办公会秘书行政总监行政主管文秘主管企划宣传专责文秘助理.综合管理部部门职责行政管理组织制定公司各项规章制度及主要的业务流程参与公司有关会议，担任会议记录，整理睬议纪要，并督办和反响公司有关决议和事项的落实执行情况及时了解公司内部动态，汇总分析各项检查结果，定期提供公司任务简报担任公司企业文化建立，宣传企业理念，加强企业凝聚力担任对外信息发布、联络协调、宣传与接待任务办公管理担任起草、印制公司报告和文件担任公文收发、传阅、送审、催办任务和总部报刊邮件的收发以及公司资料对外报送任务担任公司印鉴、引见信、营业执照、运营证券业务答应

33、证及其他法人资料的保管和授权运用以及函电收发任务担任公司文件、合同、资料、档案的保管和定期归档任务担任公司网站与OA平台上相关信息的更新和维护后勤效力管理担任公司车辆的调配运用、年检、保险、维修保养及交通平安管理任务担任总部普通资产的采购管理及实物资产管理，担任总部办公用品及公用办公设备的管理 指点和审核分支机构普通资产采购业务及实物资产管理，担任分支机构工程装修的协调管理 担任总部前台接待、环境卫生、饮用水、消防平安捍卫任务承当总部物业管理、通讯工具管理及相关费用的结算.法律事务部部门使命、职责及内部岗位设置法律事务部总经理法律事务专责总裁部门使命 全面担任公司法律事务，为公司运营管理活动提

34、供法律支持，减少法律风险部门职责 根据公司规定为公司的运营管理和决策提供法律意见接受公司授权处置公司经济纠纷，代表公司进展法律诉讼、仲裁根据需求组织公司内“普法任务，对公司员工进展法律知识培训参与公司艰苦合同审定和公司艰苦经济合同的谈判、起草和验收搜集与业务相关的法律法规，并建立法律法规库建立合同信息库部门岗位设置.人力资源部的部门使命及内部岗位设置 建立富有活力的公司人力资源管理体系，为管理团队实现公司使命和运营目的提供继续有力的人力资源支持部门使命人力资源部总经理培训与开发专责薪酬与考核专责人事行政专责规划与招聘专责总裁人力资源总监部门岗位设置.人力资源部部门职责人力资源开发担任组织机构及

35、岗位的设计、评价和改善任务，健全内部管理制度担任组织任务分析，岗位阐明书的编写及人员的定岗定编任务担任制定符合公司开展战略的人力资源战略规划，制定公司的培训及职业生涯开展制度，并组织实施担任员工招聘、解聘、岗位变动的管理任务，建立和维护员工职业开展档案亲密和全公司员工的沟通，合理进展人事调配，并即时修正人力资源政策和制度，以保证人力资源处于良好形状，使优秀人才干得以发扬优势、并获得相应的报酬和待遇人事行政担任受理并协调处置劳资关系，办理员工劳动用工合同、医疗、养老、失业等社会保险任务担任人事档案的管理任务，担任员工调入、调出档案的接纳和传送任务担任受理并协调处置员工关系，处理纠纷薪酬绩效管理进

36、展职位评价，建立科学系统的职位等级体系担任制定员工绩效考核的规范和制度，并定期组织绩效考核、并对绩效考核结果进展分析担任建立畅通的沟通渠道，担任受理员工赞扬，及时了解员工想法和建议担任制定公司薪酬体系，编制工资、福利方案及员工薪资方案，并适时进展调整 .产业与金融研讨所的部门使命及内部岗位设置 根据公司需求，进展有利于公司业务开展的各方面知识的研讨与管理，以提高公司整体研讨程度为其使命。作为公司各项业务开展的根底，成为客户投资获益的保证 部门使命担任人研讨员资料管理员总裁部门岗位设置.产业与金融研讨所部门职责知识管理进展宏观经济、证券实际、金融市场研讨，加强证券根底实际研讨任务，定期公布最新研

37、讨成果确定专项课题行业研讨，如证券板块研讨、重点企业研讨、上市公司研讨、前瞻性研讨、报刊热点研讨和外协研讨等各方面的研讨任务制定详细的研讨方案和提纲并担任研讨工程的详细执行，包括案头调研、实地调研、专家访谈和数据查询等 寻觅研讨协作同伴，实现内外部研讨资源共享，确保公司研讨需求与外部研讨成果的有效对接建立业内资深人士和专家的咨询支持系统 担任编辑、等公司研讨刊物，并担任其管理与维护努力完善和补充相关行业及企业数据，建立研讨数据库 知识运用协同市场营销部结合对各营业部的研讨资源进展一致规划和管理，为各个营业部客户经理提供公司整体咨询产品和其他业务支持，以更好地效力客户在研讨任务中，努力发现市场时

38、机并配合相关部门进展专题深化研讨为公司相关部门提供产业研讨的根底数据和系统报告.财务清算部部门使命及内部岗位设置财务总监财务清算部总经理费用会计总裁出纳清算主管部门使命 确定财务目的及运转方案的实现，以最低本钱保证运营中的资金供应并使资金运用效益最大化部门岗位设置财务主管管理睬计总帐会计一级清算员二级清算员.财务清算部部门职责财务管理担任建立、完善财务管理体系，制定、管理年度预算方案程序，组织、指点、监视、控制其他部门财务预算的编制及相应的资金方案；进展财务分析，分析差别缘由并及时汇报担任合并会计报表的分析及财务风险控制任务资金管理集中管理资金，包括资金融通、头寸平衡、资金调度、资金运用考核与

39、监视、客户资金的管理及买卖结算资金的清算。 实行资金一致管理政策，对相关范围的资金运用进展指点和监视会计/税务/统计充分研讨税务政策，积极进展税务谋划，合理、正确地计算交纳各项税款担任日常财务管理和财务核算，制造会计凭证、编制会计报表做好各业务单元、各职能部门本钱统计与核算其它对投资工程进展财务评价，接受授权办理投资事务，并担任投资的日常财务管理担任公司资产帐目的管理，协助固定资产的清查、登记、核销等任务，保证资产的平安、完好担任对会计资料的管理与严密任务，管理睬计档案，办理睬计档案的归档移交任务参与对外经济合同有关条款的谈判、合同评审及合同签署任务分支机构财务管理担任制定总部及分支机构财务方

40、面的管理制度并监视实施；协助其他部门制定业务操作规范担任分支机构财务主管的考核、任命协助其他部门对分支机构的买卖事故等艰苦事件进展应急处置和蔼后处置.信息技术部部门使命及部门岗位设置信息技术部总经理部门使命 担任公司信息系统的设计、晋级、运转、维护和管理，全面保证公司大集中买卖系统及整个管理信息系统的正常、高效和平安运转总裁系统运转维护组主管系统规划组主管系统内控主管信息技术总监部门岗位设置集中买卖系统管理员A集中买卖系统管理员B网络质量管理员强电&办公系统质量管理员办公系统质量主管员办公系统质量协管员系统内控协管员.信息技术部部门职责一买卖系统方案设计、晋级与完善买卖系统的优化改造与本钱分析

41、、晋级、系统调试和上线并网前的验收新业务运用所涉及的方案测评选优与上线并网前的验收老营业部搬迁及新营业部筹建的信息系统方案设计和技术支持集中买卖系统运转、维护管理和技术保证集中买卖系统上海和杭州两个中心端的维护管理和技术保证，营业部端和非现场买卖客户端的技术支持保证通讯线路畅通及相关设备正常运转，维护集中买卖系统正常运转，灾难、事故情况下的恢复和应急排错集中买卖系统数据库维护和备份系统问题及风险隐患的诊断防备与系统优化完善，系统单点缺点冗灾系统定期巡检确保买卖系统信息平安，定期检查平安破绽，及时采取平安防备措施维护系统关键设备，对营业部艰苦设备进展维护协调与支持信息系统建立完善、维护管理和技术

42、保证公司综合业务、管理信息系统规划设计和建立公司综合业务信息、管理系统维护管理和技术保证公司综合业务数据库的规划整合、完善、管理和日常维护.信息技术部部门职责二会同总部其他相关部门，对风险监控任务提供技术支持分支机构信息技术管理担任分支机构信息技术人员的考核、任免及日常管理担任分支机构信息技术事故的应急反响和蔼后管理配合业务部门对分支机构买卖事故等艰苦事件进展应急处置和蔼后处置信息技术及相关业务操作规范管理担任制定总部及分支机构信息技术操作规范担任总部及分支机构信息技术操作规范的监视实施技术支持与培训协助业务部门、稽核部修正、执行业务操作规范协助财务清算部进展日终清算任务,协助业务部门完成法人

43、清算、股息重派、非买卖过户等任务总部、分支机构信息技术支持和相关人员技术培训信息技术设备、系统、软件等IT资产的采购及实物资产管理担任总部IT资产的采购管理及实物资产管理 指点和审核分支机构IT资产采购业务及实物资产管理.部门使命 履行风险管理与内部控制职能，对公司运营过程及成果进展监控，推进公司运营目的的实现部门职责 制定年度稽核方案建立并完善公司内部稽核制度检查各部门执行法律法规的情况检查并评价各部门内控制度的建立及执行情况监视公司各项制度的执行情况，包括财务制度检查业务部门的运作能否存在风险并判别风险程度对风险存在部门进展提示、警告及时、准确地反映超出限制的各种风险进展风险管理相关培训，

44、使员工真实了解各项风险管理制度总裁稽核部总经理审计主管董事会稽核部的部门使命及内部岗位设置部门岗位设置监控主管监控员审计员.市场营销部部门使命及内部岗位设置市场营销部总经理市场营销主管总裁营销总监经纪业务组投资银行业务组资产管理业务组综合组市场营销主管市场营销主管销售管理主管市场营销助理市场营销助理市场营销助理销售管理助理部门岗位设置部门使命 担任公司经纪业务、投资银行业务和资产管理业务的市场营销管理，以最低投入促成销售收入最大化.市场营销部部门职责市场营销及销售管理制度担任制定、及时更新公司营销及销售管理制度并监视执行市场营销及销售战略和方案管理担任制定并执行公司市场营销及销售战略规划担任制

45、定公司年度销售目的、营销方案和预算担任地域业务总部及营业部预算外营销费用审批市场营销管理担任组织地域业务总部和营业部进展业务市场调研和竞争对手调研担任撰写市场分析报告，提供应公司内部相关部门和指点作为决策参考根据担任组织公司一切业务的营销谋划方案及实施 担任组织地域业务总部和营业部投资银行、资产管理和经纪业务市场开辟和客户开发担任将市场需求及市场信息及时传送给总部业务部门，并提供业务开展建议担任对地域总部和营业部的营销费用进展监控担任经纪业务新的运转方式、盈利方式、买卖手段等的研讨与开发，担任对其他业务的产品/效力开发提供建议担任营业部经纪业务佣金调整的审核，协助其他业务部门的价钱制定市场与客

46、户信息库建立及管理担任组织公司客户资料搜集、汇总、整理和共享管理担任公司业务数据库的建立和日常更新、管理销售管理担任组织建立地域业务总部和营业部销售人员队伍担任组织、管理地域总部和营业部完成销售义务担任制定公司市场及销售人员业务权限，并监视行使情况担任公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务的销售数据统计组织地域销售人员的业务培训和销售知识培训.证券投资业务部部门使命及内部岗位设置 借助现代投资分析手段，力求以高超的投资战略，构造出科学、高效的投资组合，实现公司证券投资收益最大化 部门使命证券投资部总经理研讨谋划专责清算员总裁部门岗位设置买卖员.证券投资部部门职责日常投资管理担任拟定自有资金证

47、券投资任务的各项规章制度和业务流程开发适宜本公司自有资金营运的各种创新金融工具和投资种类根据需求，及时从内外部获取行业和重点公司研讨报告开展专项投资谋划和研讨任务科学分析后定期构成并提交市场分析报告定期构成并向上级主管部门提交投资总体方案建议报告投资方案实施根据公司总体业务目的和公司决策，制定投资任务方案和总体方案在公司授权范围内进展投资决策组织投资总体方案的实施风险防备建立严厉的部门内部风险管理体系严厉遵守国家有关证券法规及公司有关管理规定进展证券市场买卖，严守买卖.投资银行业务部部门使命及内部岗位设置行政助理工程开发与运作投资银行业务部总经理部门使命 担任总部层面的投资银行业务开辟，以及整

48、个公司投资银行业务的深化洽谈、工程运作和实施总裁投资银行业务总监部门岗位设置.投资银行业务部部门职责工程搜索和资料搜集重点地域潜在客户开发，行业、业务、潜在客户资料搜集为分支机构的工程搜索与资料搜集任务提供业务支持和指点工程开发筹建工程开发组，与客户初步接触，探询客户需求，工程信息深化调查，建立工程开发文档客户访问，初步尽职调查，制造、提交工程建议书，构成工程判别，与客户达成协作共识，签署财务顾问协议工程立项制造立项恳求报告，提请立项会议审核，建立工程组和工程档案工程执行执行工程评价和价值评价设计买卖类型、买卖条款，执行买卖谈判确定最终合同条款，获得最终审批文件执行买卖工程投资管理和工程退出管

49、理建立投资工程管理档案，跟踪投资工程工程投资个案管理和整体投资组合管理选择退出时机和方案，方案实施投资银行业务数据库管理协助市场营销部做好行业、业务与客户资料资料的整理、归档、入库和查阅管理协助市场营销部做好客户档案的及时整理、归档、入库和查阅管理担任投资银行工程资料、文档的及时整理、归档、入库和查阅管理营销人员培训和指点对其他部门和分支机构的相关人员提供业务、知识和技术培训对分支机构和相关部门提供业务指点.资产管理业务部部门使命及内部岗位设置 不断研讨、开发新的金融产品，满足客户不断变化的或不同类型的投资需求，以专业的管理和研讨为客户提供高程度的专业化投资效力，减少投资风险，提高管理绩效部门

50、使命资产管理部总经理总裁客户经理 资金清算专责 研讨专责 投资专责 资产管理业务总监部门岗位设置市场开发主管产品创新主管投资管理主管财务清算主管产品设计专责 买卖员 资金出纳专责 .资产管理业务部部门职责公司资产管理业务种类的开发、培育根据有关客户资料，开发适宜符合要求的的各种资产管理业务创新金融工具和投资种类经过对上市公司运营情况确切分析研讨，发现具有投资价值工程，并向主管部门提供真实可行的研讨报告和投资组合方案 公司重点资产管理业务客户资源的开发、培育与维护担任重点区域客户开发，根据客户有关资料，建立资产管理业务部重点客户数据库针对重点客户进展开发，有效开掘客户资源分析重点客户资源的构造与需求，评价客户等级，分析和了解重点客户信息，及时提供重点客户跟踪意见，完善针对重点客户的资产管理业务的综合配套效力为营业部客户经理提供在允许范围内的客户资产管理业务有关资料管理和运作客户委托资产根据上级主管部门制定的投资决策和投资方案，提出详细投资方案和在投资决策允许范围内的调整方案，详细担任受托投资资产的投资操作按照资产委托有关要求，管理客户委托的资产，在受托范围内，争取维护客户的最大利益 在保证资金平安平安的前提下，提高公司的投资收益发现买卖异常情况及时上报，并接受公司监管部门的监控营销人员培训和指点对相关部门和