中信证券OTC柜台操作培训V12ppt课件

1、中信OTC工程培训之柜台业务.提纲1产品约定及确认意向价钱申报及意向信息查询协议成交申报产品转让报价信息查询报价成交查询23456.提纲1认购赎回认申赎撤单认申赎查询2345申购.提纲1产品约定及确认意向价钱申报及意向信息查询协议成交申报产品转让报价信息查询报价成交查询23456.产品约定及确认1.产品约定2.约定确认3.约定撤销.产品约定流程.产品约定操作1、输入客户代码，输入前几位时，会显示存在的客户代码供选择输入客户代码确定后，系统自动显示客户所属机构、等信息2、点击下拉菜单项选择择约定的产品选择相应的产品后，会自动显示产品的相关信息。3、输入约定金额，4、提交约定，.约定确认操作1、选

2、择操作的产品2、选择营业部范围.约定确认操作1、选择操作的产品3、选择相应的约定数据2、选择营业部范围4、输入合同号、签署日期、有效日期5、以上信息选填完后，点确认约定.约定撤销操作1、输入产品编码2、客户代码3、点查询，查询出撤销的约定数据4、点选要撤销的约定数据5、约定取消.提纲1产品约定及确认意向价钱申报及意向信息查询协议成交申报产品转让报价信息查询报价成交查询23456.意向报价及意向行情查询1.意向价钱申报2.意向行情查询3.意向报价撤单.意向价钱申报操作操作菜单：买卖业务报价意向价钱申报1、输入资产账户，按F2可以输入客户代码，自动转换为资产账户2、点下拉菜单项选择择相应的产品，也

3、可以手动输入3、选择买卖类别4、指定意向商定3、输入联络人称号和5、输入联络人称号和2、点下拉菜单项选择择相应的产品，也可以手动输入6、输入意向价钱和意向数量.意向信息查询操作操作菜单：买卖业务行情意向信息查询1、点下拉菜单可以选择开场和终了日期，默许是当前日期2、也可以指定产品编码等限定条件，查询结果是各条件的交集3、点击此处可以隐藏或者显示过滤条件窗体4、点击查询出现结果显示在此窗口.意向报价撤单操作操作菜单：买卖业务报价意向报价撤单1、客户代码为必输项1、客户代码为必输项2、产品编码和恳求编号为选填项，只是为了更准确查询结果3、此处为查询结果显示区域，点选单笔数据，之后可点【撤销】按钮完

4、成操作.提纲1产品约定及确认意向价钱申报及意向信息查询协议成交申报产品转让报价信息查询报价成交查询23456.协议成交申报1.协议成交申报-意向报价2.协议成交申报-无报价.协议成交申报操作菜单：买卖业务买卖协议成交申报1、输入资产账户，按F2可以输入客户代码确定后自动转换为资产账户2、点下拉框或者输入选择相应的产品3、本行选择买卖类别买入或者卖出，并输入成交价钱和数量4、本行输入对手会员代码，对手登记账号买卖账号和商定编号：见备注。5、选择保价类型，无报价或意向报价，假设是意向报价那么必需输入报价申报编号和报价日期。6、清空：去除输入选择的信息，申报：提交申报信息.提纲1产品约定及确认意向价

5、钱申报及意向信息查询协议成交申报产品转让报价信息查询报价成交查询23456.产品转让1.单边报价2.双边报价3.做市报价4.点击成交申报.单边报价操作菜单：买卖业务报价确定价钱申报1、输入资产账户，按F2可以输入客户代码，系统自动转换为资产账户2、选择申报的产品，也可以手动输入3、选择报价类型为单边报价4、选择买卖类别为买入或卖出，后在下方输入申买(卖)价钱和申买(卖)数量5、选择有效截止日期，之后点申报即可.双边报价操作菜单：买卖业务报价确定价钱申报1、输入资产账户，按F2可以输入客户代码，系统自动转换为资产账户2、选择申报的产品，也可以手动输入3、选择报价类型为双边报价4、在此部分依次输入

6、申买价钱和数量，申卖价钱和数量5、选择有效截止日期，之后点申报即可.做市报价操作菜单：买卖业务报价确定价钱申报1、输入资产账户，按F2可以输入客户代码，系统自动转换为资产账户2、选择申报的产品，也可以手动输入3、选择报价类型为做市报价4、在此部分依次输入申买价钱和数量，申卖价钱和数量5、选择有效截止日期，之后点申报即可.点击成交申报操作菜单：买卖业务买卖点击成交申报1、输入资产账户，按F2可以输入客户代码，系统自动转换为资产账户2、选择申报的产品，也可以手动输入3、选择买卖类别为买入或卖出4、在此区域点击要成交的信息5、根据4点选的信息自动显示相关信息6、输入成交数量.提纲1产品约定及确认意向

7、价钱申报及意向信息查询协议成交申报产品转让报价信息查询报价成交查询23456.报价信息查询操作菜单：买卖业务行情报价信息查询1、点下拉菜单可以选择开场和终了日期，默许是当前日期2、也可以指定产品编码等限定条件，查询结果是各条件的交集3、点击此处可以隐藏或者显示过滤条件窗体4、查询结果显示区域.提纲1产品约定及确认意向价钱申报及意向信息查询协议成交申报产品转让报价信息查询报价成交查询23456.报价成交查询1.成交查询2.行情信息查询.成交查询操作菜单：买卖业务买卖成交查询1、点下拉菜单可以选择开场和终了日期，默许是当前日期2、也可以指定产品编码等限定条件，查询结果是各条件的交集3、点击此处可以

8、隐藏或者显示过滤条件窗体4、查询结果显示区域5、选中结果某条，详细信息显示区域.行情信息查询操作菜单：买卖业务行情行情信息查询1、点下拉菜单可以选择开场和终了日期，默许是当前日期2、也可以指定产品编码等限定条件，查询结果是各条件的交集3、点击此处可以隐藏或者显示过滤条件窗体4、查询结果显示区域.提纲1认购赎回认申赎撤单认申赎查询2345申购.认购操作菜单：买卖业务买卖认购1、输入资产账户或者按F2输入客户代码回车.认购操作菜单：买卖业务买卖认购1、输入资产账户或者按F2输入客户代码回车2、点击选择认购的商品3、此区域自动显示产品、行情等信息4、输入买卖金额，点界面确定即可认购此产品。.提纲1认

9、购赎回认申赎撤单认申赎查询2345申购.申购操作菜单：买卖业务买卖申购1、输入资产账户或者按F2输入客户代码回车.申购操作菜单：买卖业务买卖申购1、输入资产账户或者按F2输入客户代码回车2、点击选择认购的商品3、此区域自动显示产品、行情等信息4、输入买卖金额，点界面确定即可认购此产品。.提纲1认购赎回认申赎撤单认申赎查询2345申购.赎回操作菜单：买卖业务买卖赎回1、输入资产账户或者按F2输入客户代码回车.赎回操作菜单：买卖业务买卖赎回1、输入资产账户或者按F2输入客户代码回车2、该账户的份额信息合约信息等会自动提取出如今此区域，选择相应的信息点选3、输入赎回份额即可点赎回。.提纲1认购赎回认申赎撤单认申赎查询2345申购.认申赎撤单操作菜单：买卖业务买卖认申赎撤单1、输入客户代码点查询即可查询出客户一切的认申赎委托单.认申赎撤单操作菜单：买卖业务买卖认申赎撤单1、输入客户代码点查询即可查询出客户一切的认申赎委托单1、查询结果显示在此区域，单击某条即可点撤单.提纲1认购赎回认申赎撤单认申赎查询2345申