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文档简介

1、第七章 证券管理制度.第一节 证券监管概述一、证券监管的概念与特征证券监管也称证券市场的监管，是指监管机构根据证券法规，对证券发行、买卖和效力活动实施的监视与管理，是金融监管的重要组成部分。 .证券监控制度就是关于证券监管机构对证券发行、买卖与效力活动实施监视管理的一系列规范的总称。它包括证券监管的目的和原那么、证券监管体制、证券监管机构的性质、职责权限、法律责任、以及证券监管的国际协作等内容。. 证券监管具有以下特征： 1证券监管是政府对市场的干涉行为； 2证券监管是一种有目的性的行为。 3证券监管是一种有针对性的行为； 4证券监管是一种法律行为，须依法进展。 .二、证券监管的目的证券监管目

2、的是指证券监管机构对证券市场实施监视管理所要到达的宏观或详细的目的。它既是证券监管的出发点，又是证券监管的落脚点。.由于各国和地域的经济开展程度不同，历史、文化和法律制度的差别，其证券监控制度亦有所不同，在监管理念、监管方式和监管体制等方面均有差别。但是，证券监管的目的那么是根本一样的。.一维护投资者利益二确保市场的公正、透明和有效三维护证券市场的平安与稳定.三、证券监管的原那么证券监管原那么是指证券监管活动本身该当遵照的根本准那么。它贯穿于证券监管活动的一直，对证券监管行为具有指点性作用，有助于保证证券监管目的的实现。.一依法监管原那么二适度监管原那么三效率原那么四整体协调原那么五政府监管与

3、自律管理相结合原那么 .四、证券监管的范围和内容一范围 1从主体看，包括对上市公司、证券公司和证券中介效力机构的监管。 2从客体看，包括证券发行行为、证券买卖行为、证券效力行为以及与证券相关的其他行为。.二证券监管的内容1业务监管2风险监管3合规合法性监管. 第二节 证券监管体制一、证券监管体制的概念与类型二、我国证券监管体制.第三节 证券监管机构一、证券监管机构的职责二、证券监管机构的执法权与执法措施三、证券监管机构及其任务人员的行为准那么.【本章复习与思索题】1证券监管的目的是什么？2.证券监管应遵照哪些原那么？3.证券监管体制有哪些类型？4.我国证券监管机构的性质。.5.我国证券监管机构的职责

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