《国际经济法》课件第八章国际投资法(2)

1、第八章 国际投资法 第一节 国际投资概述第二节 国际投资法概述第三节 资本输入国的外国投资法律制度第四节 资本输出国的海外投资法律制度第五节 保护国际投资的国际法制第一节 国际投资概述一、国际投资的概念和种类二、国际投资的形式 1.国际信贷 2.发行国际债券 3.在国外设立外资企业 4.在国外设立合资经营企业 5.在国外设立合作经营企业 6.收购国外企业 7.国际技术转让 8.合作开发自然资源 9.其他三、国际直接投资的发展以及我国利用外资的现状第二节 国际投资法概述一、国际投资法的概念和特征（一）概念： 国际间私人直接投资关系的国内法规范和国际法规范的总称。（二）特征：1.调整国际私人投资关

2、系2.调整国际私人直接投资关系3.调整国际私人直接投资的国内和国际关系4.主体与国际经济法的主体一致国际投资法的体系二、国际投资法体系示图：国际投资法国内法规范资本输入国法制资本输出国法制外国投资法、外汇管理法、涉外税法、合营企业法等海外投资保险法及相关法规国际法规范国际条约双边投资条约区域性多边条约世界性多边条约联合国大会的规范性决议国际惯例第三节 资本输入国外国投资法一、管制1外国投资项目的审批；2投资范围和出资比例的限制；3经营管理权和雇佣职工的限制；4对投资期限的限制；5对外国投资“本地化”的要求；6对外商投资企业行为的管理监督；第三节 资本输入国外国投资法二、鼓励1待遇各个发展中国家

3、的规定并不一致：有的“最惠国待遇”、“国民待遇”还有向外国投资者提供种种本国国民所不能享有的优惠。1）给予财政优惠2）税收优惠3）关税减免4）其他优惠第三节 资本输入国外国投资法三、保护1.国有化及补偿一般不实行国有化和征收；国家可据社会公共利益的需要，对外商投资企业实行征收，但必须通过合法手段和法定程序，并予以补偿。2）关于外国投资原本和利润的汇出一般实行外汇管制，但允许在一定条件下汇出外资原本和利润。3）妥善解决涉外投资争端在强调当地法院管辖权的同时，允许将涉外投资争端提交东道国境外的仲裁机构裁决，还可提交“解决投资争端国际中心”（ICSID）仲裁。第四节 资本输出国的海外投资法一鼓励（一

4、）信贷优惠（二）避免双重征税（三）其他援助发达国家为帮助本国资本向外扩张，谋求更大利益，政府制定鼓励、促进和保护本国海外投资的措施。在税收、资金、技术培训、商业咨询等各方面，提供全方位支持二、保护海外投资保险制度 （一）概念：资本输出国对本国的海外投资者在国外可能遇到的政治风险，提供保证或保险。投资者向本国投资保险机构申请保险后，若承保的政治风险发生，致使投资者遭受损失，则由国内保险机构补偿其损失的制度。 （二）特征政府保险（1）由政府机构或公营公司承保，不以营利而是以保护投资为目的。（2）保险对象只限于海外私人直接投资，而且被保险的私人直接投资必须符合特定的条件。（3）保险范围，只限于政治风

5、险，如征用险、外汇险、战争险。（4）保险任务，并非事后补偿，而是防患于未然。（两国间投资保证协定 为前提）第五节 保护国际投资的国际法制一、双边投资保护条约（一）友好通商航海条约 （二）投资保证协议 （三）促进和保护投资协定 二、区域性国际投资法制（一）从罗马条约到马斯特里赫特条约 （二）安第斯集团对待外资的共同规则 （三）北美自由贸易协定 （四）东盟投资协定 三、世界性国际投资法制三、多边投资保护公约 1.华盛顿公约的产生 根据1965年华盛顿解决国家与他国国民间投资争议公约设立，总部设在美国首都华盛顿,专门处理国家与他国国民之间的投资争议的国际机构。 2.ICSID的宗旨为各缔约国和其它缔

6、约国的国民之间的投资争端，提供调停和仲裁的便利 。 3.ICSID的法律地位 具备完全的国际法律人格，其法律行为能力包括：（1）缔结合同的能力：（2）取得和处理动产和不动产的能力：（3）法律诉讼能力。 4. ICSID的管辖权 （1）主体要件 争议一方须是缔约国国家，他方是另一缔约国国民 （2）主观要件当事双方同意 （3）客体条件争议必须是直接产生于投资的法律争议关于“同意” A.批准或加入公约本身并不等于缔约国承担将投资争端提交ICSID调解或仲裁的义务。具体争端是否被ICSID管辖，还须有缔约国（争端国）与该项目的外国投资者之间的同意书面明示将此争端提交ICSID解决。关于“同意” B.任

7、何缔约国可以通知ICSID，它愿意或不愿意将某类争端提交ICSID管辖，这是公约给予各缔约国的权利。但这种“通知”并不构成同意；“同意”必须是双方就某一具体争议做出的共同意思表示。但“通知”对“同意”的作用是：“同意”应在“通知”的范围内进行。关于“同意” C.当事人各方一经“同意”，任何一方不得单方面撤回其已经表示的同意。此外，某一缔约国的公共机构或实体表示的同意，须经该缔约国批准，除非该缔约国通知ICSID不需要此项批准。关于“同意” “同意”具有以下的严格法律后果： A.ICSID管辖成为排他性救济 B.当事人不能单方面撤回或改变已同意提交ICSID管辖的争议事项 C.在一方拒绝参加仲裁

8、时，实行缺席审理程序 5.ICSID解决争议的法律适用 仲裁庭应当首先适用双方协议一致选择的法律；如果未选择，可适用争议国家一方的国内法（包括冲突法）和可适用的国际法。 而且，即使在上述情况下，并不妨碍仲裁庭依据公允和善良原则就争议作出裁决的权力。 6.ICSID仲裁裁决的执行 每一缔约国应承认中心仲裁裁决具有约束力，并把它视为如同本国法院最终判决一样加以承认和执行，不得对裁决进行审查或拒绝承认与执行。 7. 评价 在一定程度上缓和了发达国家与发展中国家在涉及投资者与东道国之间纠纷所引起的紧张关系，并为改善发展中国家的投资环境创造了条件。优点： (1)考虑到了外国投资者与东道国之间的利益平衡。

9、 (2)在一定程度上肯定了国际投资争议在原则上应服从东道国国内管辖并受其法律调整。 优点： (3)建立了行之有效的中心管辖制度； (4)在一定程度上解决了仲裁的法律适用问题，确立了一套统一、明确的法律适用规则； (5)建立了简单、有力、又较合理的承认与执行裁决的制度。不足： 华盛顿公约是发达国家与发展中国家既相互矛盾、又相互妥协的产物，其为外国的“民”以申诉人身份到东道国以外指控东道国的“官”提供了“国际立法” 上的根据： （1）发达国家的私人投资者基于华盛顿公约将本来属于东道国管辖的争议转移至ICSID管辖，该公约为外国投资者指控一个主权国家提供了国际法依据; 不足： （2）发展中国家同意在

10、一定条件下将本国政府与外国投资者之间的投资争议交付ICSID管辖，对本国的主权权力作出了必要的限制。（二） 汉城公约 1 概述 1985年，世界银行年会正式通过了多边投资担保机构公约，于1988年生效。我国于1988年4月批准加入了该公约。 2机构的法律地位完全的法人地位（1）缔结合同的能力：（2）取得和处理动产和不动产的能力：（3）法律诉讼能力。 3机构的资本和会员国资格 4承保风险范围：公约规定机构承保的非商业风险：1.货币转移险2.战争和内乱险3.政府违约险4.征收和类似措施险 5.合格投资者： （1）东道国以外的会员国国籍的自然人；（2）东道国以外会员国注册并设有主要营业点的法人，或其

11、多数资本为一会员国或几个会员国或其国民所有的法人；（3）投资者和东道国联合申请，MIGA董事会特别多数票通过，可将适格投资者扩大到东道国的自然人，在东道国注册的法人或多数资本为东道国国民所有的法人。 6.合格的投资 （1）具备经济合理性 （2）能给东道国带来良好的经济、社会效益 （3）符合东道国的法律和条例 （4）与东道国的发展目标和重点一致 （5）在东道国可以得到公平待遇和法律保护6合格东道国(1)发展中国家(2)同意多边机构担保特定风险的国家(3)经机构查明，投资可以得到公平待遇和法律保护的国家 7代位求偿权(1）投资者向MIGA求偿 (2）机构的代位权注意 对代位求偿权的承认，使得原属国

12、家和外国投资者两个不平等主体（并且是两个私法主体）之间的投资争端转化成同是国际法主体的、平等主体的国家和国际组织 (并且是两个公法主体)之间的争端！ MIGA在促进外国私人资本自由流动的作用 ： （1）为没有国内投资担保机构的资本输出国提供了一个投资担保机构。 （2）便于承保不同国籍的投资者投资于同一项目的投资。 （3）担保的投资更具发展性质。 （4）有利于东道国和投资者之间投资争端的非政治性解决。对MIGA机制的几点评论 （1）MIGA体制源于海外私人投资保险制度，又远高于海外私人投资保险制度； （2）MIGA是当今世界南、北两大类国家之间经济上互相依存、冲突、妥协和合作的产物； （3）妥协

13、的结果之一，作为东道国的发展中国家在一定程度上自我限制本国在外国投资担保问题上的主权； A. 承认MIGA与外国投资者之间签订的担保合同对东道国具有法律约束力； B. 承认MIGA对东道国的代位求偿权； C. 承认MIGA与东道国之间的争端解决方式为国际仲裁，而非东道国法院的判决； D. 承认采用仲裁程序时，一并适用MIGA公约、国际法规则及东道国的国内法； E. 承认国际仲裁裁决对当事人和当事国的最终效力和法律约束力； （4）妥协的另一结果：MIGA公约成员国中的发达国家同意敦促本国投资者更加尊重东道国-（发展中国家）的政治主权和经济主权： A. 除非获得东道国政府同意，MIGA不得签订任何承保政治风险的保险合同； B. MIGA不对不符合东道国法律、法规的投资提供保险； C.