第八章 宋辽金元时期的法律制度1

1、回顾回顾1 1：唐律是如何维护皇权的？：唐律是如何维护皇权的？1.1.严厉镇压谋反等直接威胁封建统治的犯罪。n（1 1）“五刑之中，十恶尤切”，而谋反是其中最严重的一项。n（2 2）谋反罪的构成：包括“口陈欲反之言，心无真实之计。”n（3 3）谋反罪的惩罚：不分首从，一律处斩; ;株连范围广父子年十六以上处绞刑，十五以下及母女妻妾部曲奴婢财产全部没官; ;犯者不享八议、官当、请、减、赎、同居相隐等任何法定优待。2.2.严厉惩罚危及皇帝安全和尊严的犯罪。n（1 1）卫禁律：擅入、冲撞、窥望皇帝可能居留、出现的地方者，处以极刑。n（2 2）“十恶”之“大不敬”：盗窃皇帝衣物、印玺，在食、住、行、药

2、上有危及和可能危机皇帝安全和健康的行为都要处以极刑。n（3 3）“十恶”之“谋大逆”：擅入、蓄意毁损皇帝的太庙、陵墓者，处极刑。3.3.严格确保皇帝至高无上的权威。n皇帝：最高立法者、最高司法官。所发敕令具法律效力，通过大赦、录囚行使审判权，享有死刑的最后决定权。回顾回顾2 2：唐律是如何维护贵族官僚的等：唐律是如何维护贵族官僚的等级特权的？级特权的？n1. 1. 凡九品以上官员犯流以下罪，一般皆可通过议、请、减、赎、当等办法减免刑罚，不致影响其政治前途，还可以荫庇其一定范围的亲属。n2. 2. 官爵越高，享受的特权越多，本人所受处分越轻，能够荫庇的亲属范围越广。n3. 3. 规定保护贵族官僚

3、人身安全和尊严不受侵犯的条款：殴打、辱骂官员的，处刑重于常人，且官品越高，处刑越重；应议、请、减者犯罪，不得使用刑讯，只能据众证定罪。回顾回顾3 3：具体阐述唐律的基本特点。：具体阐述唐律的基本特点。（一）以刑为主，诸法合体1.1.与现代法制不同的是，唐律对许多涉及婚姻、债务、财产、继承以及经济、行政上的违法或过错行为也都以刑罚的手段予以惩罚。2.2.这一方面是由于宗法制度和观念的影响深远，传统的礼制和习俗成为当时调整经济、民事和婚姻家庭关系的主要依据，民事立法不受统治阶级的重视；另一方面是适应中央集权制统治需要。汉代以来随着儒家“德主刑辅”的思想逐步占统治地位，律学的发展受到一定影响，一定程

4、度上了阻碍和推迟了法律部门的划分和独立。 （二）科条简要，刑罚适中 1.1.立法技术上，中国封建法典的编纂和法律的修订经历了一个从繁杂到简要的过程。唐律继承了北齐“法令明审，科条简要”的传统，共1212篇500500条，是中国封建法典中最为简要、精练的一部。2.2.中国的刑罚制度经历了一个从残酷、繁杂到轻缓、规范的演变过程。唐律规定的刑罚种类、死刑方式、刑期限制、量刑幅度、行刑方式等各方面都以从轻为原则，较前后各代用刑更为轻缓、规范。因此，唐律在封建法典中被认为是“得古今之平”，刑罚适中，罪刑相当的典型。（三）依礼制律，礼法合一 1.1.所有条文都以封建“三纲”为出发点和落脚点。2.2.许多法

5、律条文都直接渊源于礼的规范。3.“3.“注”、“疏”引用儒家经典为唐律条文作解释，以阐明礼教纲常的微言大义和统治者的立法意图。 （四）立法技术空前完善 1.1.唐律继承和发展了历代法律发展过程的优秀成果，成文法典编纂技术臻于成熟、完善。2.2.在体例篇目上，总则与分则纲举目张，实体与程序排列有序，篇条之间逻辑严谨，联系清晰。3.3.在律文内容上，所涉广泛，但多而不乱；文字简约，却疏而不漏，法律概念和使用准确规范，律文和律疏有机配合，注释确切，举例恰当。4.4.唐代立法技术都代表了中国封建社会最高成就，在中国法典编纂史上具有里程碑地位和意义。1.1.所有条文都以封建“三纲”为出发点和落脚点。n“

6、君为臣纲”：规定了谋反、谋大逆、谋叛、大不敬等一系列危害皇帝安全、尊严和专制统治的犯罪及议、请、减、赎、当等条款，以确认和维护封建皇权及相应的贵族官僚特权。n“父为子纲”和“夫为妻纲”：规定了对恶逆、不孝、不睦、不义、内乱等行为的严惩及七出、义绝、嫡长子继承等一系列原则、制度，以确认和维护以父权、夫权为核心的封建家族制度。2.2.许多法律条文都直接渊源于礼的规范。n如大不敬、八议、同居相隐、五服制罪等规定，都将礼的精神与律的形式完美地结合在一起，真正做到了定罪量刑，“一准乎礼”，“失礼之禁，著在刑书”。3.3.“ “注”、“疏”引用儒家经典为唐律条文作解释，以阐明礼教纲常的微言大义和统治者的立

7、法意图。4.4.唐律继承了西汉以来礼律融合的传统，使封建的礼教纲常进一步法典化、制度化。儒家的礼至此时已基本成为相应的法律条文，成为束缚人们思想行为的强制性规范，“引经决狱”也因此失去了存在的必要而宣告结束。 回顾回顾4 4：评述唐律与：评述唐律与“礼法合一礼法合一”本讲主要内容：本讲主要内容：n第七章第七章 隋唐的法律制度隋唐的法律制度 n第六节第六节 唐代的主要司法制度唐代的主要司法制度n第八章第八章 宋辽金元时期的法律制度宋辽金元时期的法律制度n第一节第一节 宋代法律制度宋代法律制度第六节第六节 唐代的主要司法制度唐代的主要司法制度 一、司法机关（一）中央设有大理寺、刑部和御史台“三法司

8、” ，分掌审判、司法行政、监察。全国性的重大疑难案由大理寺卿、刑部尚书和御史台御史共同审理的制度，即 “三司推事”。对于不便解送中央审理的地方大案，则派大理寺评事、刑部员外郎、监察御史为“三司使”，前往审理，称 “小三司推事” 。（二）地方司法由地方行政长官兼理。（州、刺史 ；县、县令。）二、主要诉讼审判制度（一）诉讼制度 1.1.诉讼的提起：告诉、告发和举劾三种方式。n告诉是受害人亲自到官府控告侵害人的违法犯罪行为。n告发是指举告或揭发他人的犯罪行为。n举劾是指各级官吏和监察机关代表国家对重大案件履行主动纠举的职责。 n2.2.诉讼程序及直诉：诉讼须逐级进行，一般不得越诉。特殊情况允许当事人

9、直诉 （邀车驾、挝登闻鼓及上表申诉 ）n3.3.对告诉权的限制（l l）子孙不得告父祖，卑幼不得告尊长，但谋反、谋大逆、谋叛等罪除外。（2 2）同居应相隐者不得告言亲属，部曲、奴婢不得告主人。（3 3）八十岁以上，十岁以下，除法律另有规定的罪名外（谋反、谋大逆、谋叛、子孙不孝、被同居侵害等），一般不得告诉。（4 4）囚徒不得告举。斗讼律规定：“诸被禁囚，不得告举他事。其为狱官酷己者，听（告）之。”被囚的犯人原则上无告诉权，谋反、谋大逆，谋叛等罪除外。”第六节第六节 唐代的主要司法制度唐代的主要司法制度 二、主要诉讼审判制度（二）案件的审判1.1.回避制度n唐六典第一次规定， “换推”，“凡鞫狱

10、官与被鞫人有亲属仇嫌者，皆听更之”2.2.证据与刑讯n审讯采取“纠问式”，拷讯前必“五听”（辞、色、气、耳、目）。n唐朝拷讯制度的以下内容：（1 1）有证据可证实犯罪，但被告仍不供认者方可拷讯；（2 2） “立案同判”。即同审官员共签，然后拷讯。（3 3）拷讯用杖须为常行杖（有法定规格标准）；（4 4）拷讯不得过三度（总共不过三次）；（5 5）每次拷讯须间隔二十日；（6 6）拷打总数不得过二百下；（7 7）“其拷囚及决罚者，皆不得中易人。”（8 8）杖以下罪拷笞不得过“所犯之数”；（9 9）有议请减特权者不得拷讯；（1010）老幼、笃疾、孕妇及初产妇不得拷讯；（1111）有疮病在身者不得拷笞；

11、（1212）被拷者（被告）限满不招供，反拷告人（受害人及其亲属告发者除外）；（1313）拷满被告不招供，取保放人。唐律还规定，依法拷讯，邂逅致死者勿论，即不追究官员责任。但违法拷讯，“以故致死者，徒二年。” 3.3.判决须引律令格式正文，“出入人罪”的，要依律追究司法官的刑事责任4.4.上诉制度：不服可要求重审，向上级逐级申诉，直至上表皇帝。回顾：五听回顾：五听1. “ 1. “ 五听”是指中国古代司法官吏在审理案件时观察当事人心理活动的5 5种方法，是辞听、色听、气听、耳听、目听的简称这种方法始于西周，对后世影响较大。n周礼 秋官 小司寇记载：“以五声听狱讼，求民情，一曰辞听；二曰色听；三曰

12、气听；四曰耳听；五曰目听。”2.2.郑玄的注释：n（1 1）辞听是“观其出言，不直则烦”即观察当事人的语言表达，理屈者则语无伦次；n（2 2）色听是“察其颜色，不直则赧然”即观察当事人的面部表情，理屈者则面红耳赤；n（3 3）气听是“观其气息，不直则喘”即观察当事人陈述时的呼吸，理亏则气喘；n（4 4）耳听是“观其聆听 ，不直则惑”即观察当事人的听觉反应，理亏则听觉失灵；n（5 5）目听是“观其眸子视，不直则眊然”即观察当事人的视觉和眼睛，理亏则不敢正视。3. “3. “五听”实际上是通过观察被讯问者感官反应而确定其陈述之真假，虽然近于主观，但比起夏商“神判”显然已进了一大步，说明西周时期已经

13、注意到司法心理分析问题，并将其运用到司法实践之中。4.4.周以后历朝的司法实践基本都沿用“五听”制度。n唐六典规定：“凡察狱之官，先备五听。”第六节第六节 唐代的主要司法制度唐代的主要司法制度 二、主要诉讼审判制度（三）刑罚的执行及监狱制度1.1.死刑复奏制度及“秋冬行刑” n隋确定死刑须经“三复奏”方准执行，唐京师判决的死刑案件要求更加严格，须经过“五复奏”。n死刑的执行，唐律沿袭汉代以来“秋冬行刑”制度进一步严格规定，必须在秋分以后、立春以前执行。2.2.其他刑罚的执行：严格依法3.3.监狱的设置及管理监督n唐中央设有大理寺狱。在京师，有京兆狱和河南狱。在地方，州县均设有监狱。n唐朝的监狱

14、实行分押分管，唐六典规定：“贵贱、男女异狱。”此外，唐朝还对监狱囚禁的待讯质的人犯和已判决而待执行的人犯实行不同的关押方式。对于械具的使用也有严格的规定，狱官不得擅自增减改变或者有所解脱，否则要处以刑罚。n唐发展了创自汉代的 “录囚”制度（皇帝和各级官吏定期或不定期巡视监狱，对在押犯的情况进行审录，以防止冤狱和淹狱，监督监狱管理的执行司法制度），包括皇帝亲自录囚、上级司法机关定期或不定期的录囚和大理寺及狱官“五日一虑囚”的定期录囚三种。 第六节第六节 唐代的主要司法制度唐代的主要司法制度 三、监察制度（一）中央设有独立的监察机关御史台，台中分设台院、殿院、察院专门负责代表皇帝自上而下地监督中央

15、和地方各级官吏是否遵守国家法律和各项制度以及是否忠实履行职责。（二）还设置了谏官组织，属下的谏官分别隶属于中书、门下两省，是一种由谏官行使的、针对皇帝和决策机关的自下而上的监督。（三）唐代统治者认识到了监察制度对于巩固中央集权制度、整顿吏治、提高国家机构统治效能的重要，因此不仅扩大了机构，而且加重了职权，形成了一整套自上而下、自下而上的监督机制。 第八章第八章 宋辽金元时期的法律制度宋辽金元时期的法律制度本章导读n公元960960年，掌握后周军政大权的禁军统帅赵匡胤，发动陈桥兵变，夺取了后周政权，改国号宋，建都汴梁，史称北宋。公元11271127年，金人南侵，汴京失陷，徽宗父子被俘，北宋政权遂

16、告结束。南渡的官僚拥立赵构于临安称帝，史称南宋。两宋共历三百二十年。n与两宋政权长期对峙的是辽、金等少数民族政权。北宋时，位于北方的契丹族辽国在公元11251125年为金人所灭。原居于东北地区的女真族，击败辽国后，建立金国。公元12341234年，为南宋与蒙古夹击而亡。蒙古在联宋灭金后，于公元12711271年由忽必烈定国号为元。公元12791279年，元灭南宋，成为我国历史上第一个由少数民族建立的统一的中央集权的封建君主专制国家。第八章第八章 宋辽金元时期的法律制度宋辽金元时期的法律制度宋学的兴起：（一）背景n1. 1. 阶级矛盾和民族斗争的推动。宋代的阶级矛盾和民族斗争特别尖锐，一些儒家学

17、者想从儒家经典中去寻找新的答案和新的思想武器，以挽救社会危机。n2. 2. 佛、道两教对儒学的渗透。自魏晋、南北朝以来，释、道两教获得了大发展，并对儒学产生了渗透，致使儒学到了宋代，出现了过去所没有的新养分。n3. 3. 科学技术的进步。宋代的科学技术有了很大发展，特别是印刷术的广泛应用，对文化的传播起了推动作用，有利于广大平民子弟加入到读书人的队伍中去。他们中的许多人，由于出身贫苦，没有旧的经学传统的束缚，易于建立新的儒学体系。n4. 4. 科举改革的影响。从北宋中期起，经义考试逐渐在科举中取得了重要地位。当时的经义考试，既可承袭旧说，又可自立新说，这对以理解经义内涵为主的新儒学的产生是一个

18、有力的推动。第八章第八章 宋辽金元时期的法律制度宋辽金元时期的法律制度宋学的兴起：（二）开创：周敦颐、邵雍1. 1. 宋学开山祖是周敦颐，他对宋学的贡献有二：n第一，他以六经为本，合阴阳五行之说，出入释老，创造性地构制出太极图说，形成“无极- -太极- -阴阳- -五行- -男女- -万物”的宇宙生成模式。并从中推导出“圣人定之以中正仁义而主静”的结论，为理学的发展奠定了方向。n第二，他提出了“诚”为最高的道德伦理境界，显示出理学的伦理哲学趋向。2. 2. 另一位理学开创人物是邵雍。n他将天地万物抽象于象数演化的范畴，构造出一个包括自然和人类历史的世界图式，为后世理学思想中“天理”、“人欲”对

19、立论埋下了伏笔。第八章第八章 宋辽金元时期的法律制度宋辽金元时期的法律制度宋学的兴起：（三）继承：程颐、程颢n二程的最高哲学范畴是“理”，它作为绝对本体而衍生出宇宙万物；他们的最高心理范畴是“心”，它作为“理”的等同物而产生人的形体：“有是心，斯具是形以生。”n他们认为，天命之性就是所谓“天理”, ,包括仁、义、礼、智、信等道德内容, ,是一切人固有的先天本性, ,也是人区别于禽兽的根本特点:“:“人之所以为人者，以有天理也。”（粹言卷二）n当抽象的天命之性通过“气”的中介作用降落到人体时，就产生了“气质之性”，由于气禀的清浊偏正不同，也就造成了人的贤智愚不肖乃至柔缓刚急等心理差异。n程颢：“

20、父子君臣，天下之定理，无所逃于天地间。”天地之间，只此一理，所有一切都是此理演变的。 n程颐：只要懂得“三纲五常”，则“百理皆具”；“天讨有罪”、“天命有德”n与儒学一脉相承，都在于维护“三纲五常”宋学的兴起：（四）集大成：朱熹（道学派）存天理灭人欲n1 1）什么是理n认为理是宇宙万物的起源（从不同的角度认识，他有不同的名称，如天、道、上帝等），而且他是善的。n他将善赋予人便成为本性，将善赋予社会便成为“礼”。n2 2）为什么要存天理n人在世界万物纷纷扰扰纵横交错中很容易迷失自己禀赋自“理”的本性，社会便失去“礼”，所以如果无法收敛私欲的扩张，则偏离了天道，不但无法成为圣贤（儒家最高修为者，人

21、皆可达之），还可能会迷失世间，所以要修养、归返、并伸展上天赋予的本性。n3 3）存天理灭人欲的目的n以达致“仁”的最高境界，此时完全进入了理，即“天人合一”矣，然后就可以“从心所欲而不逾矩”n4 4）灭人欲的真义及作用n这时人欲已融入进天理中（灭人欲，不是无欲，而是理欲合一）。n无意、无必、无固、无我（从“毋”变成“无”），则无论做什麼都不会偏离天道了。n无臆: :不主观臆测n无必: :不做必然论断( (不片面断言) )n无固: :不顽固坚持n无我: :不让个人利害介入思考和判断宋学的兴起：（五）其他：陆九渊、叶适1.1. 陆九渊（心学派）融合孟子“万物皆备于我”和“良知”、“良能”的观点以及

22、佛教禅宗“心生”、“心灭”等论点，提出“心即理”的哲学命题，形成一个新的学派“心学”。n天理、人理、物理只在吾心中，心是唯一实在：“宇宙是吾心，吾心便是宇宙”。n心即理是永恒不变的：“千万世之前，有圣人出焉，同此心同此理也；千万世之后，有圣人出焉，同此心同此理也。”人同此心，心同此理。往古来今，概莫能外。n治学的方法，主要是“发明本心”，不必多读书外求，“学苟知本，六经皆我注脚”。2. 2. 叶适（永嘉事功学派）曾分别从政治、经济、军事、法制、选拔人材等各个方面，相当全面地论述了他对改革当时社会积弊的一些主张。而在这些改革主张中，叶适又始终贯彻着他重视实际事功，反对空谈仁义的理论。他说：“仁人

23、正谊不谋利，明道不计功，此语初看极好，细看全疏阔。古人以利与人而不自居其功，故道义光明。后世儒者行仲舒之论，既无功利，则道义乃无用之虚语尔。”（习学记言序目卷二十三）n其功利思想，更重要的是国家民族之功和为民谋利，于是提倡修实政，行实德，建实功，改革社会，发展商贾，去害兴利，改弱就强，实现复仇大义。第八章第八章 宋辽金元时期的法律制度宋辽金元时期的法律制度熙丰变法的背景1. 1. 北宋初年，宋朝统治者由于对土地兼并采取“不抑兼并”态度，导致三分之一的自耕农沦为佃户和豪强地主隐瞒土地，致使富者有田无税、贫者负担沉重，连年的自然灾害加剧了农民苦难，因而造成各地农民暴动频繁。2. 2. 北宋与西夏和

24、辽国发生多次战争，土地不断遭蚕食。3.“3.“三冗”危机：（1 1）冗官，北宋政府采用分化事权的方式，集中皇权，比如，宰相职位一般有很多人担任，同时还设置了枢密使、参知政事、三司使，来分割宰相的军、政、财权。官职也不断增加，导致北宋机构臃肿；采用恩荫制，一个官僚一生当中可以推荐数十个亲属当官；北宋大兴科举，科举应试人数增加，取士人数也增加。（2 2）冗兵，政府为稳定社会秩序招收流民入军，军队数量增加，军费增加。（3 3）冗费，冗官、冗兵导致政府财政支出增加，北宋政府还要给西夏和辽“岁币”，与此同时由于土地兼并现象严重，富豪隐瞒土地，导致财政收入锐减，因而造成了北宋政府的财政危机。4. 4. 一

25、大背景：军队涣散，指挥效率和战斗力较低，导致北宋在与辽国和西夏的斗争中常常失败。第一节第一节 宋代法律制度宋代法律制度 一、两宋的法律思想1. 1. 北宋初至仁宗朝末年，立法基本指导思想在于强化中央集权，从法律上肯定“稍夺其权，制其钱谷，收其精兵” 的政策，重在刑事和行政立法。n深知“节镇太重、君弱臣强”危害的宋太祖，在政权建立初期，就确立了加强中央集权，防止割据分裂的方针。n杯酒释兵权。n最高复审机构“审刑院”。n禁革科举考生与考官之间的恩师门生关系。n审理权和判决权的分立。2. 2. 神宗熙丰变法以后到北宋末年，“熙丰变法” 对宋初以来法制影响颇大。其立法思想变以法律强化中央集权，为以法律来适应封建商品经济的畸形发展3. 3. 南渡后至宋亡于元，立法思想主要受程朱理学和“永嘉”功利学派的影响，朝廷 “择善而取”