微观经济学第5讲市场结构(下)

1、普特南：普特南：你能不能给我提点建议？克兰多尔：克兰多尔：可以，我给你提个建议。将你们的 收费提高20%，第二天早上我也提高收费。普特南：普特南：罗伯特，我们克兰多尔：克兰多尔：你可以挣更多的钱，我也是。普特南：普特南：我们不能谈论有关定价的事。克兰多尔：克兰多尔：噢霍尔德。我们可以谈论任何我们想谈的事情。布拉尼夫公司的霍尔德.普特南与美国航空巨头 罗伯特.克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音主要内容主要内容 不完全竞争者的行为不完全竞争者的行为 垄断竞争垄断竞争 寡头竞争寡头竞争 3n回顾：市场类型回顾：市场类型q完全竞争：完全竞争：为数众多的企业生产一种完全 相同的产品。q垄断竞争：垄断竞争：

2、为数众多的企业生产略有差别 的产品。q寡寡 头垄断：头垄断：不完全竞争的一种过渡形式，行 业为少数几家企业所控制。q完全垄完全垄 断：断：一个企业单独生产一个行业的全 部产品，是最集中的市场结构。一、不完全竞争者的行为一、不完全竞争者的行为n市场力量市场力量 (market power) 表示单个企业或少数企业控制某一产业的价格和生产决策的程度。n市场力量的衡量市场力量的衡量q 最常用的衡量指标：集中率 四企业集中率 (four-firm concentration ratio)：四家最大的厂商在某个企业的总产量（或发货量）中所占的百分比。 完全垄断：集中率100%；完全竞争：集中率约为0q

3、赫芬达尔赫希曼指数 (HHI) 将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平方加总。 完全垄断：HHI为1；完全竞争：HHI接 近0赫芬达尔指数与集中度的比较：1、该指数涉及所有企业的市场份额，而不象集中度只考虑几个最大的企业；2、各企业市场占有率的差别越大，表明市场垄断程度在增强；3、在其他条件不变时，企业数越多， HI越小，表明市场竞争因素在增强。 按发货量衡量制造业的集中程度,1992年 4家最大公司 4家第二大公司 工具,模具,夹具 汽车 电灯泡 家用电冰箱 烟草 鼓风炉 贺卡 螺丝钉全部发货量的构成 集中率衡量的是市场力量集中率衡量的是市场力量n不同国家间的数据可看出下列特点：n1、

4、行业集中程度在国家之间是可比的，如香烟业、玻璃瓶业、电冰箱业在大多数国家是高度集中的，而鞋业、纺织业在大多数国家集中程度是很低的。p这意味着生产技术（规模经济性），而不是管制或纯粹的偶然是市场集中度的决定因素。n2、与其他国家相比，美国市场的集中程度要低一些，而瑞典和加拿大的集中程度最高。p美国有更多的人口和国民生产总值，当市场需求很大时，就使得更多的公司得以进入市场，从而使最大的公司市场份额相对小一些。n不完全竞争的两种重要情况不完全竞争的两种重要情况 （1）垄断竞争）垄断竞争 （2）寡头垄断）寡头垄断 二、垄断竞争二、垄断竞争 (monopolistic competition)n 垄断竞

5、争与完全竞争q 相似处：有许多买者和卖者；进入和退出某一产业是自由的；各企业都把其他企业的价格视为既定。q 差别：在完全竞争的条件下，产品是完全相同的；而在垄断竞争的条件下，产品是有差别产品是有差别的的。n 产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。垄断竞争企业的短期决策垄断竞争企业的短期决策n短期的概念短期的概念n已知需求曲线已知需求曲线 与成本曲线。与成本曲线。v不论什么类型的市场结构，厂商利润最大化条件都是不论什么类型的市场结构，厂商利润最大化条件都是MR=MCDMRACMCQP0Q0P0经济利润经济利润QPD垄断竞争D完全垄断垄断竞争厂商的

6、需求曲线垄断竞争厂商的需求曲线对比完全竞争厂商、完全垄对比完全竞争厂商、完全垄断厂商、垄断竞争厂商需求断厂商、垄断竞争厂商需求曲线曲线向右下倾斜，因产品差别有向右下倾斜，因产品差别有垄断，有一定价格控制能力。垄断，有一定价格控制能力。弹性较大较平坦，因替代性弹性较大较平坦，因替代性较强，其较强，其需求曲线的弹性大需求曲线的弹性大于完全垄断市场。于完全垄断市场。D完全竞争P1Q2Q3P2Q1nd需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量nD需求曲线表示垄断竞争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场需求量垄断竞争厂商的需求曲线垄断竞争企业的长期均衡垄断竞争企业的长期均衡n长期中，垄断竞

7、争企业也可以自由进入或退出这个市场，这就长期中，垄断竞争企业也可以自由进入或退出这个市场，这就是说，是说，只要存在经济利润，只要存在经济利润，其他企业的进入，就会使该企业的其他企业的进入，就会使该企业的需求曲线向左下方移动需求曲线向左下方移动；反之，企业退出，曲线向右上方移动，反之，企业退出，曲线向右上方移动，此时代表性厂商的均此时代表性厂商的均衡图如下，此时该厂商只获正常利润。衡图如下，此时该厂商只获正常利润。DMRACMCQP长期均衡条件：长期均衡条件：MR = MCP = ACQ*P*EF会不会出现平均成本会不会出现平均成本线线ACAC与需求线与需求线D D相交相交而不是相切的情况呢？而

8、不是相切的情况呢？垄断竞争企业的长期均衡垄断竞争企业的长期均衡n如果平均成本线如果平均成本线ACAC与需求曲线与需求曲线D D相交：相交：PACPACn存在超额利润，新厂商进入，这将摊薄原有的份额，使得需求存在超额利润，新厂商进入，这将摊薄原有的份额，使得需求曲线下移（需求减少）曲线下移（需求减少）n一直调整，直到平均成本线一直调整，直到平均成本线ACAC与需求曲线与需求曲线D D（即（即ARAR）相切为止，）相切为止，此时此时P=ACP=AC，超额利润为，超额利润为0 0DMRACMCQPQ*P*EFP*Dn垄断竞争模型提供了认识美国资本主义的重要线索：随着具有新的差异化产品的企业的进入，这

9、种不完全竞争行业的长期利润率长期利润率为0。n在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本 ，但经济利润已经下降到0。 解：长期看，在垄断竞争条件下，价格会降到与平均成解：长期看，在垄断竞争条件下，价格会降到与平均成本相等。即本相等。即P = AC P = 309.75 Q = 400 20Q - Q2 =AC 解得解得 Q = 9.5 代入需求方程得代入需求方程得 P = 309.75 9.5 = 300.25 此时没有经济利润此时没有经济利润 此时此时MR= 309.75 2Q =290.75 MC = 400 40Q + 3Q2 = 290.75垄断竞争市场的产品差异化竞争n不同市场结构，企

10、业竞争方式不同。不同市场结构，企业竞争方式不同。 完全竞争市场，产品同质，竞争是效率竞争（成本竞争）完全竞争市场，产品同质，竞争是效率竞争（成本竞争） 垄断竞争市场，除价格竞争，还有差异化竞争。垄断竞争市场，除价格竞争，还有差异化竞争。差异化竞争：在产品中引进新的，与竞争对手不同的，迎合不差异化竞争：在产品中引进新的，与竞争对手不同的，迎合不同顾客群需要的特征。同顾客群需要的特征。 包括：提高产品质量、改进性能和结构、增加用途、包括：提高产品质量、改进性能和结构、增加用途、 还包括售后服务、品牌等，以提高顾客的忠诚度。还包括售后服务、品牌等，以提高顾客的忠诚度。 短期决策中：v完全竞争厂商只需

11、选择产量（销量）。完全竞争厂商只需选择产量（销量）。v完全垄断厂商只需选择价格或相应产量中的一种。完全垄断厂商只需选择价格或相应产量中的一种。广告竞争与广告决策广告竞争与广告决策n2015年全球广告支出增长约3.4%（170亿美元），2016年增长率预计为4.5%（220亿美元）（群邑全球，2015）n预计2016年，巴西、俄罗斯、中国和印度四国将占全球广告支出的23%。n饮料、化妆品、零食这些快速消费品行业一般把收入的10到20投放于广告。这些行业都是典型的垄断竞争结构。n我们很难想象生产玉米或者火箭发动机的企业会花大把的金钱请明星作为产品代言人，因为这些产品要么是标准化的，要么被一两家企业

12、完全垄断，他们没必要做广告。 价格产量0MCAC+ASC(平均销售费用)ACD1D2MR1MR2P1P2Q1Q2图图A 销售成本与利润极大化销售成本与利润极大化ABCDEF产品推销费用的调整与厂商均衡产品推销费用的调整与厂商均衡 1.广告的信息作用广告的信息作用 （1）提高信息均匀分布）提高信息均匀分布 （2）提供虚假信息和误导）提供虚假信息和误导 2.对利润（价格）的影响对利润（价格）的影响 （1）降低了利润（价格）（眼镜行业）降低了利润（价格）（眼镜行业） （2）增加了利润（价格）增加了利润（价格）（香烟行业）（香烟行业） 3.对竞争的作用对竞争的作用 （1）强化了竞争）强化了竞争 （2）

13、加强了垄断（降低需求弹性；提高进入壁垒）加强了垄断（降低需求弹性；提高进入壁垒） 4.对规模效益的作用对规模效益的作用 （1）扩大了规模效益）扩大了规模效益 （2）降低了规模效益（同类广告的抵消作用）降低了规模效益（同类广告的抵消作用）nLee Benham曾调查研究美国各州眼镜验光广告对眼镜售价的影响，发现在禁止广告的各州，每幅眼镜平均销售是美金33.04元，允许广告的各州是26.34元。n换句话说，广告可节省消费者25%，即每幅6.70元。n广告使消费者获得更多信息，查询成本减少可能产生改变整个产业结构的效果。因为查询成本愈少，消费者查询愈多。查询愈多可能会加强制造厂间的竞争，良性竞争促进

14、厂商的经营效率，带动整个产业成本结构的调整 v其他观点：其他观点： 实际产量小于理想产量，说明某些相似产品的小规模厂商实际产量小于理想产量，说明某些相似产品的小规模厂商过于拥挤（即垄断竞争的厂商数量过多）。所以应减少厂商数过于拥挤（即垄断竞争的厂商数量过多）。所以应减少厂商数目，扩大单个厂商规模，使生产的平均总成本下降。目，扩大单个厂商规模，使生产的平均总成本下降。 过剩生产能力的存在，很大程度上是因为既定的市场容过剩生产能力的存在，很大程度上是因为既定的市场容量被分配给了过多规模的较小厂商，如太多的商标品牌、太多量被分配给了过多规模的较小厂商，如太多的商标品牌、太多的百货商店、理发店、饮食店

15、以及太多的推销努力。的百货商店、理发店、饮食店以及太多的推销努力。三、寡头市场n寡头市场（寡头市场（oligopoly）q它是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和它是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。销售的这样一种市场组织。 n寡头市场形成的寡头市场形成的条件条件 q可能是某些产品的可能是某些产品的生产与技术要求生产与技术要求决定的。决定的。q这些寡头本身所采取的这些寡头本身所采取的种种排他性措施种种排他性措施。 q政府政府对这些寡头的对这些寡头的扶植和支持扶植和支持等等。等等。 寡头市场的特征 n寡头市场最重要的特征是：几家寡头之间的寡头市场最重要的特征是：

16、几家寡头之间的相互依存性相互依存性 。n在寡头市场上，厂商数量少，每一家厂商都占在寡头市场上，厂商数量少，每一家厂商都占有举足轻重的地位。它们各自在价格或产量方有举足轻重的地位。它们各自在价格或产量方面决策的变化都会影响整个市场和其它竞争者面决策的变化都会影响整个市场和其它竞争者的行为。的行为。n因此，每一家厂商在做出价格和产量的决定时因此，每一家厂商在做出价格和产量的决定时，不仅要考虑到本身的成本与收益情况，而且，不仅要考虑到本身的成本与收益情况，而且还要考虑到这一决策对市场的影响，以及其它还要考虑到这一决策对市场的影响，以及其它厂商可能做出的反应。厂商可能做出的反应。n这就是寡头之间的相互

17、依存性这就是寡头之间的相互依存性 相互竞争的寡头n古诺模型：产量竞争q两个寡头，同时做出产量决策q产品的价格依赖于两者所生产的产品总量q生产者制定产量决策时，将对方的产出视为既定，并依此确定自己的产量q一般性的结论：n个厂商，每个厂商的均衡产量为1/（n+1)相互竞争的寡头n古诺模型：例题n某产业有两家寡头企业，它们面对的市场需求函数为P=105-Q，两家企业的固定成本均为0，边际成本为MC1=MC2=0,求两家的古诺均衡产量，利润及当时的市场价格n解：对于企业1，它的利润函数取决于对方的产量，不妨假设对方的产量为Q2，这时，企业1的利润是：n1=PQ1=（105-Q）Q1= 105-(Q1+

18、Q2) Q1n对企业1解利润最大化问题，有：n即：Q 1=52.5-0.5Q 2，这意味着企业1做产量决策时必须考虑企业2的产量，也就是说，给定对方产量，根据这个式子调整自己的产量反应函数1121010520QQQ相互竞争的寡头n古诺模型：例题n解：同理，企业2的利润函数是：n2=PQ2=（105-Q）Q2= 105-(Q1+Q2) Q2n对企业2解利润最大化问题，有nQ 2=52.5-0.5Q 1。含义：给定对方产量，根据这个式子调整自己的产量n什么时候是均衡：给定对方的产量，双方没有偏离的激励n即：对Q 1=52.5-0.5Q 2， Q 2=52.5-0.5Q 1，同时成立nQ1=Q2=3

19、5n均衡价格=105-（35+35）=352122010520QQQ反应函数与均衡Q2Q1厂商2对厂商1产量的反应函数厂商1对厂商2产量的反应函数插曲：博弈论n上面例子中的显著特点：做决策时，必须要考虑到另一方的反应策略的相互依存n这就进入了博弈论的领域什么是博弈论？ n博弈论（博弈论（Game TheoryGame Theory）又名对策论，游戏论）又名对策论，游戏论q失火了，屋里人很多，你往哪个门跑失火了，屋里人很多，你往哪个门跑这就是博弈这就是博弈q你的行动结果不仅取决于你的策略选择，同时也取你的行动结果不仅取决于你的策略选择，同时也取决于他人的策略选择。决于他人的策略选择。q它研究它研

20、究个体或组织之间存在利益冲突情况下如何进个体或组织之间存在利益冲突情况下如何进行最优决策行最优决策。n建筑师的决策和战场上将军的决策有什么本质建筑师的决策和战场上将军的决策有什么本质的不同？伐木工人的决策和拳击手的决策有什的不同？伐木工人的决策和拳击手的决策有什么不同？么不同？n设计楼房、砍木头不存在决策对象反抗问题。设计楼房、砍木头不存在决策对象反抗问题。n将军和拳击手的每一步行动都会引来抵抗，要将军和拳击手的每一步行动都会引来抵抗，要想获胜，他必须考虑竞争对手的可能行为。想获胜，他必须考虑竞争对手的可能行为。博弈论是有关“互动行为” 的科学n斯大林时代的苏联，一个乐队指挥坐火车时看乐谱斯大

21、林时代的苏联，一个乐队指挥坐火车时看乐谱，两个克格勃军官以为是密码，就将他抓了起来，两个克格勃军官以为是密码，就将他抓了起来，他说那是柴可夫斯基的乐谱，但无无济于事。他说那是柴可夫斯基的乐谱，但无无济于事。n第二天，克格勃告诉他，已把他的同伙柴可夫斯基第二天，克格勃告诉他，已把他的同伙柴可夫斯基也抓起来了，正在招供。也抓起来了，正在招供。n他们俩面临一种艰难的选择：如一方招供另一方不他们俩面临一种艰难的选择：如一方招供另一方不招，坦白者获释，抗拒者从严判招，坦白者获释，抗拒者从严判25年；如果双方年；如果双方都招供，则各以间谍罪判都招供，则各以间谍罪判10年；如双方均不招供年；如双方均不招供，

22、克格勃无法定罪，各自坐牢，克格勃无法定罪，各自坐牢1年。年。n他们分别关押，请问应该招、还是不招？他们分别关押，请问应该招、还是不招？招还是不招？这是个问题n可能的思想斗争可能的思想斗争: n坦白的原因坦白的原因 1、可能会被判的很轻、可能会被判的很轻 2、最坏的结果、最坏的结果-10，0，比，比-25，-1要好要好 n抵赖的原因抵赖的原因 1、我没犯罪，不愿意招、我没犯罪，不愿意招 2、双方抵赖各、双方抵赖各-1，比双方坦白各，比双方坦白各-10好好 3、人云：坦白从宽，牢底坐穿；抗拒从严，、人云：坦白从宽，牢底坐穿；抗拒从严，回家过年回家过年 39囚徒困境囚徒困境（上策均衡。上策：不管别人

23、的策略如何，存在一个对自己上策均衡。上策：不管别人的策略如何，存在一个对自己最优的策略，也称占优策略最优的策略，也称占优策略） 柴可夫斯基柴可夫斯基 招招 供供 不招供不招供 招招 供供 -10-10，-10 0-10 0，-25-25 不招供不招供 -25-25，0 -10 -1，-1-1 囚徒困境的收益矩阵囚徒困境的收益矩阵倒霉的倒霉的指挥指挥智猪博弈智猪博弈背景：在猪圈里住着一大一小两头猪。它们从同一个食槽背景：在猪圈里住着一大一小两头猪。它们从同一个食槽获得食物。但食槽的按钮与食物的出口分布在相反的两端。获得食物。但食槽的按钮与食物的出口分布在相反的两端。每按一次按钮，可得每按一次按钮

24、，可得10个单位食物，但需付出个单位食物，但需付出2个单位劳个单位劳动。动。规则：若大猪按按钮：大猪吃规则：若大猪按按钮：大猪吃6个单位，小猪吃个单位，小猪吃4个单位；个单位； 若小猪按按钮：大猪吃若小猪按按钮：大猪吃9个单位，小猪吃个单位，小猪吃1个单位；个单位； 若一起去按：大猪吃若一起去按：大猪吃7个单位，小猪吃个单位，小猪吃3个单位；个单位；问题：哪头猪将会去按按钮？问题：哪头猪将会去按按钮？ 小猪小猪 按按 等待等待 按按 5，1 4，4 等待等待 9，-1 0，0大猪大猪41问题：问题： 在刚才的例子中，大猪有占优策略吗？在刚才的例子中，大猪有占优策略吗？新概念：纳什均衡新概念：纳

25、什均衡 纳什均衡指的是在给定竞争对手的选择行为后，博弈纳什均衡指的是在给定竞争对手的选择行为后，博弈方选择了它所能选择的最好的策略（或采取了它所能采取的方选择了它所能选择的最好的策略（或采取了它所能采取的最好的行动），因而没有偏离现有策略的激励最好的行动），因而没有偏离现有策略的激励。 找出博弈的结果，关键点：n第一步，寻找占优策略 检查一下你是否存在占优策略，如果有，就选择占优策略n第二步，站在对手的位置上思考问题站在对手的位置上思考问题 如果你没有占优策略，那么从你对手角度考虑博弈。如果对手有占优策略，预期他将按占优策略行动。本博弈的参与者-“大猪”，比囚徒困境中的参与者-囚徒-更聪明，因

26、为它不仅权衡了自己的行动，而且也预测了别人的行动。经济学中，这头小猪也被称为经济学中，这头小猪也被称为“免费搭便车免费搭便车者者” 现实社会之中的大猪和小猪何其之多啊：现实社会之中的大猪和小猪何其之多啊：大企业和小企业谁做研发和市场推广？大企业和小企业谁做研发和市场推广？（山寨版的横行）（山寨版的横行）股份公司治理中的大股东与小股东股份公司治理中的大股东与小股东大企业的人才培训与小企业的挖脚大企业的人才培训与小企业的挖脚股市中的散户跟随大户股市中的散户跟随大户体制改革中的出头者体制改革中的出头者职场团队中的小组长与组员职场团队中的小组长与组员回到寡头上来相互竞争的寡头n伯川德模型：价格竞争q竞

27、相杀价q最终使市场价格不断下降直到边际成本为止q此时双方的利润=0相互竞争的寡头n斯威齐模型q厂商都清楚，打价格战的结果只能是两败俱伤q所以，任何寡头都不敢轻易地提高或降低既定价格p假设B为现在的价格点。p如果打算降价，别的企业也会跟着降价，需求曲线是BD段p如果打算提价，别的企业不会跟着提价，需求曲线是dB 段p当边际成本在缺口FG之间摆动时，企业的最优价格和产量决策不变n互相勾结的寡头互相勾结的寡头（1）公开勾结：卡特尔）公开勾结：卡特尔q 企业的行为：合作 (cooperative)与不合作 (noncooperative)q 相互勾结(collusion)：两个或更多的企业共同确定它们

28、的价格或产量，在它们之间瓜分市场，或者共同制定其他生产决策。q 卡特尔(cartel)：生产相似产品的独立企业联合起来以提高价格和限制产量的一种组织。 勾结寡头勾结寡头图图A A 勾结的寡头看上去很像垄断勾结的寡头看上去很像垄断DA说明说明: : 1.寡头A的需求曲线DADA是通过假设所有其他企业都会跟随A企业的价格上升和下降来描绘的。2.对于勾结寡头来说，利润最大化均衡在E点；3.勾结寡头的最优价格显示在DADA曲线上的G点，在E点的正上方。这一价格与垄断的价格水平完全相同。当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最大当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最大化时，考虑到他们之间的相互依赖

29、性，他们就会以化时，考虑到他们之间的相互依赖性，他们就会以垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。n阻碍有效勾结的因素阻碍有效勾结的因素q 勾结是非法的q 企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其市场份额来“欺骗”协议中的其他成员。q 随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。q 经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔的例子。例如两个长期勾结失败的例子，石油输出国组织(OPEC)和航空业市场。勾结寡头勾结寡头n国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体，阿根国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体，阿

30、根廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左右，具有寡头垄断廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左右，具有寡头垄断特点。特点。n20世纪世纪70年代未期到年代未期到80年代，苏、日、中是最大粮食进口国。年代，苏、日、中是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主要出口国都由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主要出口国都是美国盟国，因而美国长期有一种是美国盟国，因而美国长期有一种“粮食武器粮食武器”理论：如果理论：如果主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食进口实施禁主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食进口实施禁运能够达到特定政治或外交目的。运能够达到特定政治或外交目的。n这

31、种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差别，但它这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而与卡特尔勾结具有可比性。与卡特尔勾结具有可比性。 n1979年底，卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运来年底，卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运来打击对手苏联。起因是苏联入侵阿富汗。美国认为这是对它打击对手苏联。起因是苏联入侵阿富汗。美国认为这是对它战略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食禁运武战略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食禁运武器。器。 案例：卡特尔的失败-

32、粮食禁运当美国政府当美国政府1980年年1月月4日公布禁运政策时，苏联日公布禁运政策时，苏联已向美国定购了已向美国定购了2500万吨粮食，占苏联万吨粮食，占苏联1980年计划年计划进口总量进口总量70。1980年年1月月20日，主要出口国加、日，主要出口国加、澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联造成国内政治压力。联造成国内政治压力。然而，结果事与愿违，然而，结果事与愿

33、违，1980年苏联进口粮食年苏联进口粮食3120万吨，与计划进口量仅差万吨，与计划进口量仅差10%。禁运仅使饲料供给。禁运仅使饲料供给下降下降2，肉类消费影响微乎其微。，肉类消费影响微乎其微。1980年是大选年是大选年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几个月内解除禁运，以失败告终。个月内解除禁运，以失败告终。 n出口国难于达成共识，如阿根廷拒绝加入。在禁运期间出口大增，同时价格短期上升，成了最大赢家。 寡头间的竞争关系使他们难于勾结起来寡头间的竞争关系使他们难于勾结起来。n每个国家都有投机行为，如禁运国将粮食运至第三国再转口，加、澳、欧盟承诺将

34、粮食出口限制在正常水平，但正常很难界定，它们在禁运期对苏出口比前几年高了几倍。美国也对中国粮食出口急剧增加，蚕食加澳传统粮食市场。美国禁运期间粮食出口量反而上升了。串谋者都有欺骗的动机。串谋者都有欺骗的动机。n其他国家进入：进口价格上升使泰国、西班牙、瑞典等以前不向苏联出口粮食的国家大量出口。新的竞争新的竞争对手会出现。对手会出现。卡特尔为什么失败？卡特尔为什么失败？nDDDD是行业需求线，是行业需求线，dddd是企业需求线，是企业需求线，卡特尔协议价卡特尔协议价P P1 1 ，但，但某企业偷偷降某企业偷偷降价到价到P P2 2 ，扩大市场份额以获得更多，扩大市场份额以获得更多经济利润经济利润

35、。每个企业都有类似动机，。每个企业都有类似动机，导致价格协议瓦解。导致价格协议瓦解。n这具有这具有“囚徒的困境囚徒的困境”性质：个体性质：个体为了追求自身最大利益而选择的行为了追求自身最大利益而选择的行为可能导致对集体利益不利的结局。为可能导致对集体利益不利的结局。nOPECOPEC由于由于石油弹性较低石油弹性较低，加上接近，加上接近“重复博奕重复博奕”条件，所以存在阶段条件，所以存在阶段性成功的可能。而其它弹性较高的性成功的可能。而其它弹性较高的一次性博奕性质的串谋成功更为困一次性博奕性质的串谋成功更为困难。难。D Dd dQ0PP1Q1MC=AC( (假定无不变成本假定无不变成本并且并且M

36、CMC为常数为常数) )d dD DQ2P2abcefg-最低价承诺最低价承诺-是促进竞争还是串谋？是促进竞争还是串谋？n“保证全市最低，否则原银奉还” n寡头厂商可能承诺它索要的价格不高于任何其它对手。这对消费者似乎是好事，但是它实际上可能导致更高的价格，因而是一种隐蔽和特殊的串谋手段。n分析分析：p假定推行保证最低价格条款的商店为商店A，它的竞争者为商店B。p当商店A把*相机的价格定为5000元并推行保证最低价格条款的时候，商店B应如何定价最为有利呢?p如果商店B的定价高于5000元，显然对其竞争不利，因为顾客都将到商店A去购买尼康相机；如果商店B的定价低于5000元，它能否因此而争取到更

37、多的顾客呢?不能，因为商店A已经有了保证最低价格的条款。这样，对商店B来说，它的最优的定价策略就是与商店A制定同样的价格。n反之，对商店A来说，如果它预期商店B将与其制定同样的价格的话，它应按照多高的利润水平来定价呢?考虑市场中只有这两家商店的简单情况，此时商店A可以将尼康相机的价格定在“卡特尔”的利润最大化水平上，即5000元将是个垄断价格。尽管两家商店没有达成任何协议，但商店A可以设想这两家商店构成一个假想中的“卡特尔”，并按垄断定价的法则来制定价格。n效果：效果：在这种情况下，保证最低价格的条款实际在这种情况下，保证最低价格的条款实际上是商店之间形成默契的有效手段。上是商店之间形成默契的

38、有效手段。 一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商追随其后确定各自的售价。如果产品其余厂商追随其后确定各自的售价。如果产品是同质的，那么价格通常是划一的；是同质的，那么价格通常是划一的；如果产品如果产品是有差别的，价格可能是划一的也可能按照一是有差别的，价格可能是划一的也可能按照一定差别定价。定差别定价。领先厂商不断变动价格，追随者领先厂商不断变动价格，追随者也变动其价格。也变动其价格。 （2）按照默契：价格领导）按照默契：价格领导 有些寡头间的串谋不可能像卡特尔那样正式有些寡头间的串谋不可能像卡特尔那样正式和公开，它们甚至也没有私下的协议，而仅仅

39、和公开，它们甚至也没有私下的协议，而仅仅是是一种一种“默契默契”或一些或一些共同遵守的共同遵守的“游戏规则游戏规则”（2）气压表式价格领导）气压表式价格领导 即使市场上没有支配企业，也能产生价格领导。例如某家企即使市场上没有支配企业，也能产生价格领导。例如某家企业首先宣布，因成本原因需要涨价，由于业首先宣布，因成本原因需要涨价，由于价格提高反映的是全行价格提高反映的是全行业的成本变化，业的成本变化，其他企业就很可能跟进。其他企业就很可能跟进。 领先变动价格的厂商称为气压表型厂商，领先变动价格的厂商称为气压表型厂商，不一定某家企业始终不一定某家企业始终充当价格领袖，该厂商也不一定是行业中规模最大

40、或效率最高的充当价格领袖，该厂商也不一定是行业中规模最大或效率最高的厂商，厂商，但可能在管理或市场营销方面具有较高能力的厂商。但可能在管理或市场营销方面具有较高能力的厂商。 （1）支配企业价格领导）支配企业价格领导 在行业中有一个或几个处于支配地位，其余企业为规模较在行业中有一个或几个处于支配地位，其余企业为规模较小的受支配的企业。处于支配地位的企业可以根据利润最大化小的受支配的企业。处于支配地位的企业可以根据利润最大化原则来确定价格，而其他企业则根据已确定的价格像完全竞争原则来确定价格，而其他企业则根据已确定的价格像完全竞争一样确定自己的产量。一样确定自己的产量。 61支配企业价格领导支配企

41、业价格领导n 由行业中某个实力强大的领导型厂商制定和变由行业中某个实力强大的领导型厂商制定和变动价格，其他厂商相应地定价和变价。动价格，其他厂商相应地定价和变价。n为何能形成这种默契局面呢：为何能形成这种默契局面呢： 1、不跟着降价就会失去市场，不跟着涨价则可能、不跟着降价就会失去市场，不跟着涨价则可能引起大厂商报复；引起大厂商报复； 2、大厂商把握市场动态能力一般较强，追随策略、大厂商把握市场动态能力一般较强，追随策略可在减少定价成本的同时避免独自定价的风险。可在减少定价成本的同时避免独自定价的风险。62例例1 美国金融信贷市场的价格领导美国金融信贷市场的价格领导 以下几个表给出了以下几个表给出了1984年后期