第三章知识产权的利用与保护

1、第三章第三章 知识产权的利用与保护知识产权的利用与保护n一、知识产权的许可和转让一、知识产权的许可和转让n1、著作权、专利权、商标权的许可方式、著作权、专利权、商标权的许可方式n2、著作权、专利权、商标权的许可形式、著作权、专利权、商标权的许可形式n书面书面n3、专利许可和转让、解除合同的备案、专利许可和转让、解除合同的备案、注意专利的时效性注意专利的时效性n4、商标许可的备案、转让的申请、商标许可的备案、转让的申请1二、知识产权的资本化二、知识产权的资本化n1、知识产权的评估、知识产权的评估n（1）时效性）时效性n（2）不确定性）不确定性n（3）参考性）参考性n2、知识产权的投资、知识产权的

2、投资n知识产权不属于货币，因此以知识产权知识产权不属于货币，因此以知识产权进行投资在比例和范围上会有一定的限进行投资在比例和范围上会有一定的限制。制。公司法公司法规定：全体股东的货币规定：全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资出资金额不得低于有限责任公司注册资本的本的30%。可见，以非货币财产出资的。可见，以非货币财产出资的最多不能超过公司注册资本的最多不能超过公司注册资本的70%。n我国我国公司法公司法规定，以工业产权（指规定，以工业产权（指专利权、商标权、集成电路布图设计权专利权、商标权、集成电路布图设计权等）、非专利技术（主要指技术秘密）等）、非专利技术（主要指技术秘密）作价出

3、资的金额不得超过公司注册资金作价出资的金额不得超过公司注册资金的的20%，国家对采用高新技术成果有特，国家对采用高新技术成果有特殊规定的除外。殊规定的除外。n工业产权出资是专有权出资，而非使用工业产权出资是专有权出资，而非使用权出资，须办理财产权的转移手续。权出资，须办理财产权的转移手续。n3、知识产权的质押、知识产权的质押n我国我国担保法担保法第七十五条规定，被质第七十五条规定，被质押的知识产权必须是依法可以转让的商押的知识产权必须是依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权标专用权、专利权、著作权中的财产权。n4、知识产权资本化的其他方式、知识产权资本化的其他方式n（1）信托）信托

4、n我国于我国于2001年实施的信托法和信托投资年实施的信托法和信托投资管理办法明确规定了知识产权可以作为管理办法明确规定了知识产权可以作为信托财产。目前，我国著作权集体管理信托财产。目前，我国著作权集体管理组织受著作权人的委托代为行使其著作组织受著作权人的委托代为行使其著作财产权的行为就是一种典型的信托关系财产权的行为就是一种典型的信托关系。n（2）资产证券化）资产证券化n证券化只是一些国家的尝试，我国目前没有。证券化只是一些国家的尝试，我国目前没有。n作为发行资产支持证券进行融资的一种方式，作为发行资产支持证券进行融资的一种方式，知识产权证券化以知识产权的未来许可使用费知识产权证券化以知识产

5、权的未来许可使用费为支撑，利用为支撑，利用“资产证券化资产证券化”的组织与体系，的组织与体系，将原本不易流动变现的知识产权转化为单位化将原本不易流动变现的知识产权转化为单位化、小额化而容易流通的证券形式，在金融市场、小额化而容易流通的证券形式，在金融市场上向投资人销售募集资金。上向投资人销售募集资金。三、知识产权的保护三、知识产权的保护n（一）著作权侵权行为的概念及构成要（一）著作权侵权行为的概念及构成要件件n所谓侵犯著作权及其相关权利的行为是所谓侵犯著作权及其相关权利的行为是指：未经作者等著作权人或相关邻接权指：未经作者等著作权人或相关邻接权人的许可同意，又无法律上的依据，擅人的许可同意，又

6、无法律上的依据，擅自对著作权作品或其他制品进行利用，自对著作权作品或其他制品进行利用，或以其他非法手段行使著作权或邻接权或以其他非法手段行使著作权或邻接权的行为。的行为。n构成要件构成要件n(一一)必须有侵权行为的客观事实发生必须有侵权行为的客观事实发生n(二二)使用行为必须具备违法性使用行为必须具备违法性n(三三)行为人主观上必须有过错行为人主观上必须有过错n1、应当承担民事责任的著作权侵权行为、应当承担民事责任的著作权侵权行为n（1）未经著作权人许可，发表其作品的；）未经著作权人许可，发表其作品的；（2）未经合作作者许可，将与他人合作创作）未经合作作者许可，将与他人合作创作的作品当作自己单

7、独创作的作品发表的；的作品当作自己单独创作的作品发表的；（3）没有参加创作，为谋取个人名利，在他）没有参加创作，为谋取个人名利，在他人作品上署名的；人作品上署名的；（4）歪曲、篡改他人作品的；）歪曲、篡改他人作品的；n（5）剽窃他人作品的；）剽窃他人作品的；n（6）未经著作权人许可，以展览、摄制电影）未经著作权人许可，以展览、摄制电影和以类似摄制电影的方法使用作品，或者以改和以类似摄制电影的方法使用作品，或者以改编、翻译、注释等方式使用作品的，本法另有编、翻译、注释等方式使用作品的，本法另有规定的除外；规定的除外；（7）使用他人作品，应当支付报酬而未支付）使用他人作品，应当支付报酬而未支付的；

8、的；（8）未经电影作品和以类似摄制电影的方法）未经电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品、计算机软件、录音录像制品的著创作的作品、计算机软件、录音录像制品的著作权人或者与著作权有关的权利人许可，出租作权人或者与著作权有关的权利人许可，出租其作品或者录音录像制品的，本法另有规定的其作品或者录音录像制品的，本法另有规定的除外；除外；n（9）未经出版者许可，使用其出版的图）未经出版者许可，使用其出版的图书、期刊的版式设计的；书、期刊的版式设计的；（10）未经表演者许可，从现场直播或）未经表演者许可，从现场直播或者公开传送其现场表演，或者录制其表者公开传送其现场表演，或者录制其表演的；演的；（11）

9、其他侵犯著作权以及与著作权有）其他侵犯著作权以及与著作权有关的权益的行为。关的权益的行为。n2、承担民事、行政或刑事责任的著作权侵害、承担民事、行政或刑事责任的著作权侵害行为行为n（1）未经著作权人许可，复制、发行、表演）未经著作权人许可，复制、发行、表演、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传播其作品的，本法另有规定的除外；播其作品的，本法另有规定的除外；（2）出版他人享有专有出版权的图书的；）出版他人享有专有出版权的图书的；（3）未经表演者许可，复制、发行录有其表）未经表演者许可，复制、发行录有其表演的录音录像制品，或者通过信息网络向公众演的录音录像

10、制品，或者通过信息网络向公众传播其表演的，本法另有规定的除外；传播其表演的，本法另有规定的除外；n（4）未经录音录像制作者许可，复制、发行）未经录音录像制作者许可，复制、发行、通过信息网络向公众传播其制作的录音录像、通过信息网络向公众传播其制作的录音录像制品的，本法另有规定的除外；制品的，本法另有规定的除外；（5）未经许可，播放或者复制广播、电视的）未经许可，播放或者复制广播、电视的，本法另有规定的除外；，本法另有规定的除外；（6）未经著作权人或者与著作权有关的权利）未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可，故意避开或者破坏权利人为其作品、人许可，故意避开或者破坏权利人为其作品、录音录像制品等

11、采取的保护著作权或者与著作录音录像制品等采取的保护著作权或者与著作权有关的权利的技术措施的，法律、行政法规权有关的权利的技术措施的，法律、行政法规另有规定的除外；另有规定的除外；n（7）未经著作权人或者与著作权有关的）未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可，故意删除或者改变作品、权利人许可，故意删除或者改变作品、录音录像制品等的权利管理电子信息的录音录像制品等的权利管理电子信息的，法律、行政法规另有规定的除外；，法律、行政法规另有规定的除外；（8）制作、出售假冒他人署名的作品的）制作、出售假冒他人署名的作品的。n3、著作权侵权损害赔偿额的计算方法、著作权侵权损害赔偿额的计算方法n(1)依据实

12、际损失给予赔偿依据实际损失给予赔偿n(2)依据侵权人的违法所得给予赔偿依据侵权人的违法所得给予赔偿n(3)由法院判决赔偿数额由法院判决赔偿数额n（二）专利侵权诉讼（二）专利侵权诉讼n1、专利侵权的诉讼管辖、专利侵权的诉讼管辖n（1）级别管辖）级别管辖n（2）地域管辖）地域管辖n2、诉前禁令诉前禁令n（1）申请主体）申请主体n（2）管辖法院）管辖法院n（3）诉前禁令提出的条件）诉前禁令提出的条件nA、书面申请、书面申请nB、提交证据、提交证据nC、人民法院裁定事项的范围、人民法院裁定事项的范围nD、担保、担保nE、申请人在十五日内提起诉讼、申请人在十五日内提起诉讼n（4）作出诉前禁令裁定的时间）

13、作出诉前禁令裁定的时间n（5）对诉前禁令裁定的复议）对诉前禁令裁定的复议n（6）申请错误的赔偿）申请错误的赔偿n（7）诉前禁令的效力期间）诉前禁令的效力期间n3、新的侵权诉讼类型、新的侵权诉讼类型确认不侵犯专确认不侵犯专利权诉讼利权诉讼n所谓确认不侵犯专利权诉讼是指一方当所谓确认不侵犯专利权诉讼是指一方当事人由于对方当事人以各种方式向其发事人由于对方当事人以各种方式向其发出了涉嫌侵权的威胁，为尽快确定本人出了涉嫌侵权的威胁，为尽快确定本人的行为不构成侵权行为，而请求人民法的行为不构成侵权行为，而请求人民法院作出不构成侵权的裁决。院作出不构成侵权的裁决。n4、举证责任、举证责任n（1）新产品制造

14、方法的发明专利侵权的）新产品制造方法的发明专利侵权的特殊举证责任特殊举证责任n专利侵权纠纷涉及新产品制造方法的发专利侵权纠纷涉及新产品制造方法的发明专利的，制造同样产品的单位或者个明专利的，制造同样产品的单位或者个人应当提供其产品制造方法不同于专利人应当提供其产品制造方法不同于专利方法的证明。方法的证明。（著作权法和商标法也有类似规定）（著作权法和商标法也有类似规定）n（2）实用新型专利侵权的特别举证责任）实用新型专利侵权的特别举证责任n专利侵权纠纷涉及实用新型专利或者外观设计专利侵权纠纷涉及实用新型专利或者外观设计专利的，人民法院或者管理专利工作的部门可专利的，人民法院或者管理专利工作的部门

15、可以要求专利权人或者利害关系人出具由国务院以要求专利权人或者利害关系人出具由国务院专利行政部门对相关实用新型或者外观设计进专利行政部门对相关实用新型或者外观设计进行检索、分析和评价后作出的专利权评价报告行检索、分析和评价后作出的专利权评价报告，作为审理、处理专利侵权纠纷的证据。，作为审理、处理专利侵权纠纷的证据。n5、诉讼时效诉讼时效n（1 1）n（2）n（三）侵犯商标权行为的认定（三）侵犯商标权行为的认定n1、 商标权的范围商标权的范围n商标权的范围，依据商标权的范围，依据商标法商标法第第51条的规定条的规定，以核准注册的商标和核定使用的商品为限。，以核准注册的商标和核定使用的商品为限。一般

16、认为，商标权有使用权与禁止权两个方面一般认为，商标权有使用权与禁止权两个方面，也就是通常说的，也就是通常说的“行行”和和“禁禁”。商标权的。商标权的范围是商标权使用权的范围，不同于商标权的范围是商标权使用权的范围，不同于商标权的保护范围，后者是商标权禁止权的范围。保护范围，后者是商标权禁止权的范围。n2、商标权的保护范围、商标权的保护范围n商标权的保护范围是商标权禁止权的范围。商商标权的保护范围是商标权禁止权的范围。商标权的保护范围远远大于商标权的范围，表现标权的保护范围远远大于商标权的范围，表现为商标权禁的方面和行的方面的不一致。为商标权禁的方面和行的方面的不一致。n禁止权的基本效力范禁止权

17、的基本效力范 ：n第一，在同一种商品上使用相同商标。例如，第一，在同一种商品上使用相同商标。例如，两个以上的经营者在服装上使用两个以上的经营者在服装上使用“枫叶枫叶”；n第二，在同一种商品上使用近似商标。例如，第二，在同一种商品上使用近似商标。例如，在饮料上使用在饮料上使用“天秦天秦”和和“天泰天泰”； n第三，在类似商品上使用相同商标。例第三，在类似商品上使用相同商标。例如，在酱油和食用植物油上使用如，在酱油和食用植物油上使用“加加加加”；第四，在类似商品上使用近似商标；第四，在类似商品上使用近似商标。例如，在酱油和食用植物油上使用。例如，在酱油和食用植物油上使用“加加加加”和和“伽伽伽伽”

18、。随着商标法的发展。随着商标法的发展，商标权的禁止效力进一步扩大，将许，商标权的禁止效力进一步扩大，将许多不正当竞争行为列入其范围。多不正当竞争行为列入其范围。n3、驰名商标的保护、驰名商标的保护n在中国，驰名商标通常称为在中国，驰名商标通常称为“名牌名牌”。 n驰名商标是指在中国为相关公众广为知驰名商标是指在中国为相关公众广为知晓并享有较高声誉的商标晓并享有较高声誉的商标 n（1）驰名商标的认定）驰名商标的认定nA在诉讼程序中对驰名商标的认定在诉讼程序中对驰名商标的认定n人民法院在审理商标权民事纠纷时，可人民法院在审理商标权民事纠纷时，可以应当事人的要求对涉案的注册商标是以应当事人的要求对涉案的注册商标是否驰名作出认定。否驰名作出认定。nB在商标注册程序和商标评审程序中对在商标注册程序和商标评审程序中对驰名商标的认定驰名商标的认定n在商标注册、商标评审过程中产生争议在商标注册、商标评审过程中产生争议时，有关当事人认为其商标构成驰名商时，有关当事人认为其商标构成驰名商标的，可以相应向商标局或者商标评审标的，可以相应向商标局或者商标评审委员会请求认定驰名商标。委员会请求认定驰名商标。 n（2）驰名商标的保护措施）驰名商标的保护措施nA、对未注册驰名商标也予以保护、对未注册驰名商标也予以保护n对驰名商标的保护，不以注册为前提。对驰名商标的保护，不以注册为前提。