Formel_Q质量能力附件

1、 PAGE 7目录供应商过程审核（VA）和潜在供应商审核（POT）4 HYPERLINK l _TOC_250003 概述4 HYPERLINK l _TOC_250002 过程审核结果评价4过程审核的总评价4 HYPERLINK l _TOC_250001 晋级标准5 HYPERLINK l _TOC_250000 基于 VDA 6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求6供应商过程审核（VA）和潜在供应商分析（POT）概述过程审核用于评价供应商质量能力。其实施依据 VDA6.3，并采用潜在供应商审核（POT） 或过程审核（VA）的问题表。对个别问题，要考虑第 2 点中列举的“基

2、于 VDA 6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求”。过程审核结果评价依照 VDA 6.3 的规定，须对每个产品组进行评估。在此，也要考虑同时进行的产品审核的结果。这里列举的降级原则适用于确定（每个产品组）质量能力的总结果。过程审核的总体评价依据VDA 6.3，产品组质量能力的降级标准如下： 由 A 级降至 B 级的理由，即使符合率 EG 90%：P5-P7 中至少有一个过程要素或 E1 En 工序的符合率 80%；P6 中至少一个子要素(EU1-EU7): 过程输入，工作内容，人力资源，物质资源，效率，过程输出、零部件搬运的符合率 80%；至少一个带“* ”号的问题被评为 4

3、 分；至少一个过程审核的问题被评为 0 分；Formel Q 质量能力 8 中由 A 级降至 B 级的补充降级规则，即使符合率 EG 90%：缺少 ISO/TS 16949/IATF16949 或 VDA 6.1 的质量体系认证；在产品审核中发现了 “B”级缺陷或一个系统性的 “C”级缺陷；产品组相关的专项应用审计的评级为“黄灯”；如果确认供应链中存在直接影响一级供应商所供产品的质量的风险，将导致一级供应商降 级。降至 C 级的理由，即使符合率 EG 80%：P5-P7 中至少有一个过程要素或 E1 En 工序的符合率 70%；至少一个带“*”号的提问被评为 0 分。Formel Q 质量能力

4、 8 中降至 C 级的补充降级规则，即使符合率 EPN 80%：在产品审核中发现 “A”级缺陷，或一个系统性的 “B”级缺陷；如果确认供应链中存在直接影响一级供应商所供产品的质量的风险，将导致一级供应商降 级。确认供应链风险的一个指标是：分供方的定级为“红灯”，例如在大众汽车的分供方审 核中。产品组相关的专项应用审计的评级为“红灯”。不具备质量管理体系认证（须至少具备 DIN EN ISO9001）或认证被撤销。认证机构必须在IATF 成员单位注册（例如 DAkkS）后续降至 C 级的原因：拒绝落实整改计划，或整改计划迟迟未落实。自审结果为 C。无法按时达到客户所要求的质量目标（“A” 级）。

5、无法确认针对大众汽车供应商审核实施了整改措施。自审无法确认针对大众汽车供应商审核的整改措施的有效性。如果确认供应链中存在直接影响一级供应商所供产品的质量的风险，将导致一级供应商降 级。确认供应链风险的一个指标是：分供方的定级为“红灯”，例如在分供方审核中。除了审核以外，供应商也有可能因为下述原因被降为“C”级：在 TRL，D/TLD，问题分析或大众汽车集团审核员对供应商访问时，对供应商有一个负面的评价或被识别发现了针对履 行法律规定或满足零件功能要求的特殊风险。拒绝审核人员在执行大众汽车供应商审核时进入生产车间或所有的生产工序（例如 VA， TRL，AR）不具备质量管理体系认证（须至少具备 D

6、IN EN ISO 9001）或认证被撤销。客户负责审核的部门会将降级情况以书面形式告知供应商。晋级标准作为 Formel-Q 质量能力的补充，以下晋级原则有效：如果在 FQF 审核中，因为不具备质量管理体系如 ISO/TS16949/IATF16949 或 VDA6.1 被降级。若供应商在 9 个月内获得相关质量体系证明并表现出优异的质量绩效，在不进行新的审核的情况下，可以由 B 级升级为 A 级。基于 VDA 6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求本要求补充了 VDA 6.3 中的提问，须在评价中予以考虑。在过程审核中须考虑大众汽车集团针对零件和工艺过程的具体要求（如图纸，

7、TL，PV，TLD，质量开发任务书）。对于单个问题的进一步要求见下表：VDA 6.3中的参考问题与评估相关的要求5.1在供应商选择及项目批量阶段的过程能力评估中须依照 Formel-Q 质量能力（VDA6.3）规划及执行过程审核（独立于零件风险定级及相关的质量框架协议，见 Formel-Q 质量协议 1.4 章节）5.2在供应链的每一级要任命一名产品安全责任人5.7供应链审核必须由经认证的 VDA 6.3 审核员执行。认证过程审核员可通过 VDA- QMC 数据库注册的 VDA 审核员资格证证明或依 DIN EN ISO 17024 由注册的人员认证方进行 VDA6.3 审核员培训Formel

8、-Q 质量能力对自审审核员的资质要求同样有效6.2.3供应商有义务将所有客户定义的特殊性（例如 TLD 特性）纳入到其相关的工艺过程中并进行监控说明：如果供应商在文件和记录上使用另外一种标识，那么供应商有义务为上述 标识（例如带有全部客户的标识和内部标识的矩阵表）提供一份相互关系的说明，作为受控文件须考虑分供方“供应客户的举证义务零件”供货清单(D/TLD)最少每年进行一次 D/TLD 自审，两次自审之间间隔不超过 12 个月。产品标识符合国家和国际规定（有 ABG 责任的零件如 CCC，ECE，DOT.）按照功能尺寸条例控制功能尺寸。6.4.1必须确保过程影响参数的控制开关不被无权限的人操作

9、6.4.3检验过程的适用性 考虑检验过程中测量的不确定性（VW 10119）VDA 第 5 卷6.5.2对可测量特性进行过程能力检验（VW 10131）6.5.4必须至少每年一次依据 VDA 第 5 卷进行产品审核。关键特性，主要的，匹配的和功能尺寸，标识及包装必须予以考虑产品标识符合国家和国际的统一规定（ 有 ABG 责任的零件如 CCC，ECE，DOT.）证明有效证书，须由有效的认证证明6.6.1外协工序（由于零部件搬运、运输道路等在运输链中造成额外的产品风险）先进先出（FiFo）6.6.4批量阶段的质量绩效必须予以持续的监控和存档，相关数据，信息及经验对于日常产品的改进，制造过程优化及供

10、应商评估有借鉴意义7.1ISO/TS 16949/IATF16949 或 VDA 6.1 质量管理体系认证，但至少须获得注册认证机构颁发的 DIN EN ISO9001用以证明与国家和国际规定相一致的合格证书（有 ABG 责任的零件如 CCC， ECE，POT 等）。证书 / 许可的撤销必须立即通报客户方用货工厂和大众集团及其参股公司采购部和质保部的联系人。自审（包括产品审核）必须使用自审报告格式（可在 KBP 集团商务平台上进行下载）Formel Q 质量能力自审报告中应对最新的质量绩效做出评价（包括质量绩效、客户评价）。7.2供应商数据库（大众汽车集团商务平台-LDB）的维护：例如与生产场所相关的联系方式，产品范围 / DUNS 号 / KRIAS 号，质量管理体系证书与大众汽车集团相关的每个生产地点必须拥有一个 DUNS 号码。零件须按图纸进行标识（包括依据图纸要求标识地点相关的三位制造商代码）首批样件送样 / 重新送样时要备注其生产场所的 DUNS 号。有义务保持零件履历表为最新版本。（见 VW01155/VDA 第 2 卷）7.4已