世界经济概论第章

1、1 学习提示学习提示重点与难点重点与难点教学内容教学内容2是，对作为世界经济整体是，对作为世界经济整体有机组成部分之一的转轨国家（以苏联及其主要有机组成部分之一的转轨国家（以苏联及其主要继承者俄罗斯为例）的经济发展和经济转轨情况继承者俄罗斯为例）的经济发展和经济转轨情况进行阐述和分析。进行阐述和分析。是能够对俄罗斯转轨的特是能够对俄罗斯转轨的特点、原因、后果及教训有明确的认识和深刻的体点、原因、后果及教训有明确的认识和深刻的体会。会。包括：战前苏联的经济发展和计包括：战前苏联的经济发展和计划经济体制的形成，战后到苏联解体前的经济发划经济体制的形成，战后到苏联解体前的经济发展和经济改革，俄罗斯的

2、经济转轨与经济发展。展和经济改革，俄罗斯的经济转轨与经济发展。是苏联、中国及其是苏联、中国及其他社会主义国家高度集中的计划经济体制的形成他社会主义国家高度集中的计划经济体制的形成和发展、取得的成就及存在的严重弊端。和发展、取得的成就及存在的严重弊端。3是俄罗斯的是俄罗斯的“休克疗法休克疗法”及其影响、及其影响、激进转轨的原因、后果以及教训。俄罗斯作为激进激进转轨的原因、后果以及教训。俄罗斯作为激进转轨的典型，其严重后果对其他转轨国家具有深刻转轨的典型，其严重后果对其他转轨国家具有深刻教训。教训。是俄罗斯的经济前景。俄罗斯具有发展经济的是俄罗斯的经济前景。俄罗斯具有发展经济的潜力：比较丰富的能源

3、资源、比较雄厚的工业基础、潜力：比较丰富的能源资源、比较雄厚的工业基础、比较强大的科技实力及素质较高的劳动力队伍等，比较强大的科技实力及素质较高的劳动力队伍等，但俄罗斯人口下降的势头非常明显，对俄罗斯的发但俄罗斯人口下降的势头非常明显，对俄罗斯的发展前景投上阴影。俄罗斯著名人口学家、莫斯科大展前景投上阴影。俄罗斯著名人口学家、莫斯科大学教授鲍里斯学教授鲍里斯谢尔盖耶维奇谢尔盖耶维奇霍列夫在霍列夫在2000年接受年接受共青团真理报共青团真理报采访时断言，如果俄罗斯人口出采访时断言，如果俄罗斯人口出生率越来越低的问题得不到重视，到生率越来越低的问题得不到重视，到21世纪末，世纪末，“俄罗斯民族将从

4、地球上消失，整个俄罗斯将变为俄罗斯民族将从地球上消失，整个俄罗斯将变为坟墓。坟墓。”4 1917年，年，俄国社会主义革命俄国社会主义革命的胜利开创了的胜利开创了人类历史的新时代，使马克思主义的科学社会人类历史的新时代，使马克思主义的科学社会主义思想成为现实。主义思想成为现实。 战后，随着战后，随着中国中国等亚洲国家以及等亚洲国家以及东欧各东欧各国国走上社会主义道路，社会主义制度变成了占走上社会主义道路，社会主义制度变成了占世界人口世界人口1/3以上，土地面积以上，土地面积1/4以上的世界性以上的世界性体系，与资本主义制度并存，成为世界经济的体系，与资本主义制度并存，成为世界经济的一个新的重要组

5、成部分。一个新的重要组成部分。5 但是，社会主义国家由于缺乏历史经验，由于但是，社会主义国家由于缺乏历史经验，由于教条主义和教条主义和“左左”的思想路线的作祟，没有根据自的思想路线的作祟，没有根据自己经济文化比较落后的国情建立经济体制，己经济文化比较落后的国情建立经济体制，苏联高苏联高度集中的计划经济体制度集中的计划经济体制成为社会主义国家普遍的经成为社会主义国家普遍的经济体制模式。济体制模式。 这种经济体制模式虽然在一定时期、一定程度这种经济体制模式虽然在一定时期、一定程度上促进了社会主义国家的社会经济发展，特别是在上促进了社会主义国家的社会经济发展，特别是在战后初期曾为一些社会经济发展比较

6、落后的社会主战后初期曾为一些社会经济发展比较落后的社会主义国家的政治独立和民族工业的发展与强大做出过义国家的政治独立和民族工业的发展与强大做出过巨大贡献，但其高度集中与僵化的的弊端，也使得巨大贡献，但其高度集中与僵化的的弊端，也使得社会主义国家在后来与资本主义国家的经济竞争中社会主义国家在后来与资本主义国家的经济竞争中日益处于劣势地位。日益处于劣势地位。6 苏联在苏联在1953年斯大林逝世年斯大林逝世后就开始酝酿后就开始酝酿和实施改革。与此同时，和实施改革。与此同时，南斯拉夫南斯拉夫和和匈牙利匈牙利也也开始了改革进程。中国在开始了改革进程。中国在1978年党的十一届年党的十一届三中全会后制定了

7、三中全会后制定了“一个中心、两个基本点一个中心、两个基本点”的基本路线，开始进行经济改革。的基本路线，开始进行经济改革。 80年代末年代末90年代初年代初，东欧东欧发生了发生了剧变剧变，苏联解体苏联解体，它们都以，它们都以政治民主化政治民主化和和经济私有化经济私有化为中心进行了更大范围和更加激进的社会经济为中心进行了更大范围和更加激进的社会经济改革。改革。7 现在，原有的社会主义国家都在根据自现在，原有的社会主义国家都在根据自己的国情，以市场经济为导向，探索社会经己的国情，以市场经济为导向，探索社会经济改革的道路和模式，并不同程度地取得了济改革的道路和模式，并不同程度地取得了新的突破和进展。这

8、种社会经济改革，被称新的突破和进展。这种社会经济改革，被称为为“转轨转轨”。 “转轨转轨”是指整体性的制度结构的更替以是指整体性的制度结构的更替以及在更替过程中所进行的一系列相互联系和及在更替过程中所进行的一系列相互联系和相互制约的制度安排的变迁。相互制约的制度安排的变迁。8 就社会主义国家改革的方向和方式来说，就社会主义国家改革的方向和方式来说，基本分为两种类型或模式：基本分为两种类型或模式： 一是以一是以中国中国为代表的在坚持社会主义方为代表的在坚持社会主义方向下采取的向下采取的渐进改革方式渐进改革方式； 二是以二是以俄罗斯俄罗斯为代表的放弃社会主义制为代表的放弃社会主义制度、走资本主义道

9、路的度、走资本主义道路的激进改革方式激进改革方式。9第十一第十一章章 苏联和俄罗斯的经苏联和俄罗斯的经济发展与经济转轨济发展与经济转轨第一节第一节 战前苏联的经济发展和计划经济战前苏联的经济发展和计划经济体制的形成体制的形成 第二节第二节 战后到苏联解体前的经济发展战后到苏联解体前的经济发展 和经济改革和经济改革 第三节第三节 俄罗斯的经济转轨与经济发展俄罗斯的经济转轨与经济发展第四节第四节 东欧国家的经济改革和经济转轨东欧国家的经济改革和经济转轨 10第一节第一节 战前苏联的经济发展战前苏联的经济发展和和计划经济体制的形成计划经济体制的形成一、从一、从“战时共产主义战时共产主义”到到“新经济

10、政策新经济政策”二、从国家工业化、农业全盘集体化二、从国家工业化、农业全盘集体化转入转入“战时经济战时经济”三、高度集中统一的计划经济管理三、高度集中统一的计划经济管理体制的形成体制的形成11一、从一、从“战时共产主义战时共产主义”到到“新经济政策新经济政策”1实行工业国有化实行工业国有化2实行实行“战时共产主义战时共产主义”3实行实行“新经济政策新经济政策”121实行工业国有化实行工业国有化背景背景 具体政策具体政策 工业国有化工业国有化13背背 景景v1917年年11月月7日，俄国人民在以列宁为日，俄国人民在以列宁为首的布尔什维克党的领导下，推翻了资首的布尔什维克党的领导下，推翻了资产阶级

11、临时政府，取得了社会主义革命产阶级临时政府，取得了社会主义革命的胜利，使俄国进入了由资本主义向社的胜利，使俄国进入了由资本主义向社会主义过渡的新纪元。会主义过渡的新纪元。v革命前的俄国，虽然工业已有相当基础革命前的俄国，虽然工业已有相当基础并形成了垄断资本，但远远落后于美、并形成了垄断资本，但远远落后于美、英、法等国家，并且是个小农经济占统英、法等国家，并且是个小农经济占统治地位的国家。治地位的国家。14工业国有化工业国有化v11月月14日就颁布实施了日就颁布实施了工人监督条例工人监督条例，规，规定在工业、商业、银行、农业、运输业和合作定在工业、商业、银行、农业、运输业和合作社等有雇佣工人的企

12、业成立工人监督机构，负社等有雇佣工人的企业成立工人监督机构，负责监督企业的生产购销和一些财务活动。责监督企业的生产购销和一些财务活动。v从从1917年底开始，政府陆续通过法令对银行、年底开始，政府陆续通过法令对银行、大工业企业、运输业、对外贸易实行了国有化，大工业企业、运输业、对外贸易实行了国有化，在在1918年中，国家已将全部银行、运输业、对年中，国家已将全部银行、运输业、对外贸易和外贸易和3/4 的工业资本掌握在政府手里。的工业资本掌握在政府手里。152实行实行“战时共产主义战时共产主义”v背景背景v主要内容主要内容v评价评价16背背 景景v1918年上半年，国内外两股反革命势力联合年上半

13、年，国内外两股反革命势力联合起来，向俄国发起进攻。英、法、日、德、起来，向俄国发起进攻。英、法、日、德、美等美等14个国家不宣而战，从四面八方将军队个国家不宣而战，从四面八方将军队开进俄国，对俄国革命进行武装干涉，很快开进俄国，对俄国革命进行武装干涉，很快占领了俄国占领了俄国3/4的国土。的国土。 17主要内容主要内容（1）实行余粮收集制；）实行余粮收集制；（2）对整个工业实行单一国家所有制；）对整个工业实行单一国家所有制；（3）建立高度集中的国民经济管理体制；）建立高度集中的国民经济管理体制；（4）粮食和其它一切生活必需品的贸易）粮食和其它一切生活必需品的贸易 由国家垄断；由国家垄断；（5）

14、实行普遍义务劳动制。）实行普遍义务劳动制。18评评 价价v经济上国家垄断化，交易上实物化，分配上平均经济上国家垄断化，交易上实物化，分配上平均化，生活上供给化，政治上集权化的战时共产主化，生活上供给化，政治上集权化的战时共产主义政策，是应付战争的特殊产物，具有战时经济义政策，是应付战争的特殊产物，具有战时经济管制的性质。管制的性质。v这种以共产主义作旗帜的军事体制，从应付战争这种以共产主义作旗帜的军事体制，从应付战争的角度来说，有效地集中、调动和使用了全国的的角度来说，有效地集中、调动和使用了全国的人力、物力，对保证国内战争的胜利起了巨大作人力、物力，对保证国内战争的胜利起了巨大作用。用。19

15、3实行实行“新经济政策新经济政策”v背景背景v主要内容主要内容v评价评价20背背景景v经过四年的帝国主义战争和三年的自卫战争，经过四年的帝国主义战争和三年的自卫战争，苏联的经济遭受了严重破坏和削弱。苏联的经济遭受了严重破坏和削弱。v据苏联统计局公布的数字，据苏联统计局公布的数字，1920年大工业产年大工业产值仅为值仅为1913年的年的14.1%，煤炭为，煤炭为30%，粮食，粮食产量为产量为59%，交通运输也几乎瘫痪，粮食和，交通运输也几乎瘫痪，粮食和日用品严重匮乏。日用品严重匮乏。v农民暴动和工人罢工到处可见，军队也发生农民暴动和工人罢工到处可见，军队也发生了喀琅施塔特水兵叛乱，整个国家面临着

16、了喀琅施塔特水兵叛乱，整个国家面临着“严重经济危机和政治危机严重经济危机和政治危机”。 21主要内容主要内容（1）以征收粮食税代替余粮收集制；）以征收粮食税代替余粮收集制；（2）允许自由贸易，改变国家畜业垄断制；）允许自由贸易，改变国家畜业垄断制；（3）在一定程度上允许私人资本的存在和发展；）在一定程度上允许私人资本的存在和发展；（4）发展国家资本主义；）发展国家资本主义；（5）整顿国营经济，实行经济精算制和物质奖励）整顿国营经济，实行经济精算制和物质奖励 原则；原则；（6）加强计划管理，协调计划与市场的关系。）加强计划管理，协调计划与市场的关系。22评评价价v新经济政策是在国家政治经济危机下

17、不得不采新经济政策是在国家政治经济危机下不得不采取的政策，是对取的政策，是对“军事共产主义军事共产主义”政策的否定，政策的否定，是苏维埃国家是苏维埃国家“根本改变了社会主义建设的方根本改变了社会主义建设的方法和形式法和形式”，探索出了一条在以小农为主的，探索出了一条在以小农为主的俄国建设社会主义的道路。俄国建设社会主义的道路。 v 列宁选集列宁选集第第4卷，第卷，第582页。页。23二、从国家工业化、农业全盘集二、从国家工业化、农业全盘集体化到转入体化到转入“战时经济战时经济”1国家工业化国家工业化及其及其特点特点2农业全盘集体化及其特点农业全盘集体化及其特点3从建成从建成“社会主义社会主义”

18、到转入到转入“战时经战时经济济”24工业化过程工业化过程v1926年到年到1928年年9月的工业化开始阶段。月的工业化开始阶段。v1928年年10月开始到月开始到1932年第一个五年计划的年第一个五年计划的工业化全面开展阶段。工业化全面开展阶段。v1933年到年到1937年第二个五年计划的完成工业年第二个五年计划的完成工业化阶段。化阶段。 25工业化特点工业化特点（1）坚持高速度；）坚持高速度；（2）坚持优先发展重工业；）坚持优先发展重工业；（3）坚持高积累、低消费。）坚持高积累、低消费。26农业全盘集体化及其特点农业全盘集体化及其特点v农业集体化进程农业集体化进程v农业集体化特点农业集体化特

19、点v评价评价27农业集体化特点农业集体化特点（1 1）在农业中基本上消灭了生产资料私有制）在农业中基本上消灭了生产资料私有制和小农经济，形成了由集体农庄、农机站和和小农经济，形成了由集体农庄、农机站和国营农场组成的公有制经济和大农业；国营农场组成的公有制经济和大农业；（2 2）实行高度集中的计划管理；）实行高度集中的计划管理；（3 3）主要农产品由国家统一收购；）主要农产品由国家统一收购；（4 4）庄员和职工有权在规定范围内经营个人）庄员和职工有权在规定范围内经营个人家庭副业，作为公有经济的补充。家庭副业，作为公有经济的补充。28评评价价v苏联农业全盘集体化的政策是不成功的。苏联农业全盘集体化

20、的政策是不成功的。v它虽然建立了公有制的农业生产，但由于它它虽然建立了公有制的农业生产，但由于它建立在自上而下的行政命令的基础上，违背建立在自上而下的行政命令的基础上，违背了农民自愿原则，强迫和暴力行为经常发生；了农民自愿原则，强迫和暴力行为经常发生；由于它对农业实行严格的计划经济体制，违由于它对农业实行严格的计划经济体制，违背了农业生产受自然因素影响较大的客观规背了农业生产受自然因素影响较大的客观规律，使农民的生产积极性和创造性受到严重律，使农民的生产积极性和创造性受到严重挫伤，使农业资源和农业机械力量遭到极大挫伤，使农业资源和农业机械力量遭到极大浪费和损害。浪费和损害。 293从建成从建成

21、“社会主义社会主义”到转入到转入“战时经济战时经济”v1939年年3月召开的联共（布）月召开的联共（布）18次大会决议中指出：次大会决议中指出：“现在，当苏联已经建成社会主义国家，基本上完现在，当苏联已经建成社会主义国家，基本上完成了国民经济的技术改造。成了国民经济的技术改造。”v当时，德、意、日已经将经济转上军事化轨道，二当时，德、意、日已经将经济转上军事化轨道，二战已在局部地区爆发，苏联已经意识到被卷入战争战已在局部地区爆发，苏联已经意识到被卷入战争的危险，必须加强战备。的危险，必须加强战备。v苏共苏共18大大 指出，指出， “三三五五”计划的任务是发展国防计划的任务是发展国防工业，建立燃

22、料、电力以及其它生产部门的巨大的工业，建立燃料、电力以及其它生产部门的巨大的国家储备，并确定在苏联东部地区建设一批同类型国家储备，并确定在苏联东部地区建设一批同类型的工业的工业“副厂副厂”和扩大煤炭、钢铁与石油生产基地，和扩大煤炭、钢铁与石油生产基地，加强东部和东南部地区的农业生产。加强东部和东南部地区的农业生产。30三、高度集中统一的计划经济三、高度集中统一的计划经济管理体制的形成管理体制的形成1计划经济体制的特点计划经济体制的特点2高度集中的计划经济体制形成的高度集中的计划经济体制形成的原原因因和和作用作用31计划经济体制的特点计划经济体制的特点（1）严格的指令性的计划制度；）严格的指令性

23、的计划制度；（2）企业与国家是行政隶属关系；）企业与国家是行政隶属关系；（3）排斥商品经济和市场。）排斥商品经济和市场。32高度集中的计划经济体制形成的原因高度集中的计划经济体制形成的原因v从客观条件来说，苏联长期处于资本主从客观条件来说，苏联长期处于资本主义包围之中，并面临时刻受到西方帝国义包围之中，并面临时刻受到西方帝国主义军事侵略的危险。主义军事侵略的危险。v从主观原因来说，对苏联这个经济文化从主观原因来说，对苏联这个经济文化落后的国家实现社会主义和共产主义的落后的国家实现社会主义和共产主义的长期性认识不足：认为社会主义与资本长期性认识不足：认为社会主义与资本主义势不两立，而且认为商品经

24、济也与主义势不两立，而且认为商品经济也与社会主义格格不入。社会主义格格不入。33高度集中的计划经济体制作用高度集中的计划经济体制作用v对推动苏联国有经济的发展、国家工业化对推动苏联国有经济的发展、国家工业化的加速实现、对抵制西方国家的封锁禁运的加速实现、对抵制西方国家的封锁禁运和实现自力更生和实现自力更生,特别是卫国战争的胜利，特别是卫国战争的胜利，都起了积极作用。都起了积极作用。v但是，这种体制导致经济结构的畸形和失但是，这种体制导致经济结构的畸形和失衡，扼制了经济的动力和活力，形成一种衡，扼制了经济的动力和活力，形成一种高消耗、低效益的粗放型经济，人民群众高消耗、低效益的粗放型经济，人民群

25、众的择业自由、劳动积极性和物质文化生活的择业自由、劳动积极性和物质文化生活都受到了严重限制和束缚。都受到了严重限制和束缚。 34第二节第二节 战后到苏联解体前的战后到苏联解体前的经济发展和经济改革经济发展和经济改革一、从经济恢复到赫鲁晓夫对苏联政治经济一、从经济恢复到赫鲁晓夫对苏联政治经济体制的全面冲击体制的全面冲击二、勃列日涅夫时期的经济体制改革二、勃列日涅夫时期的经济体制改革三、戈尔巴乔夫执政时期的改革和苏联解体三、戈尔巴乔夫执政时期的改革和苏联解体35一、从经济恢复到赫鲁晓夫对一、从经济恢复到赫鲁晓夫对苏联政治经济体制的全面冲击苏联政治经济体制的全面冲击v战后经济恢复情况战后经济恢复情况

26、v赫鲁晓夫改革的内容赫鲁晓夫改革的内容v对赫鲁晓夫改革的评价对赫鲁晓夫改革的评价36战后经济恢复情况战后经济恢复情况v“四四五五”计划得到比较顺利完成。计划期间，计划得到比较顺利完成。计划期间，国民收入和工业产值的年平均增长率分别为国民收入和工业产值的年平均增长率分别为14.6%和和13.6%，到，到1950年，国民经济主要指年，国民经济主要指标达到并大大超过了战前水平。标达到并大大超过了战前水平。v但是，与人民生活密切相关的农业和轻纺工业但是，与人民生活密切相关的农业和轻纺工业的发展未得到应有的重视，恢复和发展缓慢。的发展未得到应有的重视，恢复和发展缓慢。v消费品仍然不足，商店排队购物现象司

27、空见惯，消费品仍然不足，商店排队购物现象司空见惯，人民生活改善有限。人民生活改善有限。37赫鲁晓夫改革的主要内容赫鲁晓夫改革的主要内容1改革农业政策和体制改革农业政策和体制（1）大力提倡发展个人副业；）大力提倡发展个人副业；（2）大规模开垦荒地；）大规模开垦荒地；（3）勒令取消农机站。）勒令取消农机站。2经济管理体制改革经济管理体制改革（1）将中央部分计划权限下放给地方；）将中央部分计划权限下放给地方；（2）以改组工业和建筑业的管理体制为中）以改组工业和建筑业的管理体制为中心，变心，变“条条管理条条管理”为为“块块管理块块管理”；（3）改革重点从宏观层次转向微观层次的）改革重点从宏观层次转向微

28、观层次的企业。企业。3政治体制改革政治体制改革38对赫鲁晓夫改革的评价对赫鲁晓夫改革的评价v赫鲁晓夫改革，是对传统的苏联政治经济体制进赫鲁晓夫改革，是对传统的苏联政治经济体制进行改革的一次大胆探索和尝试。赫鲁晓夫的胆识行改革的一次大胆探索和尝试。赫鲁晓夫的胆识和勇气是值得称赞的，他开创的在社会主义国家和勇气是值得称赞的，他开创的在社会主义国家进行改革之风更是应该肯定的，他的一些改革措进行改革之风更是应该肯定的，他的一些改革措施取得了一定成效。施取得了一定成效。v但是，他无视改革的理论指导作用，也不进行改但是，他无视改革的理论指导作用，也不进行改革总体设计和改革措施的试验，采取盲动的反复革总体设

29、计和改革措施的试验，采取盲动的反复无常的政策和措施，注定其改革必然失败。无常的政策和措施，注定其改革必然失败。 39v主要内容主要内容v评价评价二、勃列日涅夫时期的经济体制改革二、勃列日涅夫时期的经济体制改革40勃列日涅夫改革的内容勃列日涅夫改革的内容1推行推行“新经济体制新经济体制”（1）恢复以部门管理为主、适当兼顾地区管理）恢复以部门管理为主、适当兼顾地区管理的体制；的体制；（2）改进计划工作，提高计划、指标体系和计）改进计划工作，提高计划、指标体系和计划方法的科学性；划方法的科学性；（3）扩大企业权利；）扩大企业权利；（4）加强经济核算；）加强经济核算；（5）加强经济刺激；）加强经济刺激

30、；（6）改进物资供应办法；）改进物资供应办法；41（7）调整工业品批发价格；）调整工业品批发价格；（8）改革信贷制度，加强银行对企业的监督作用；）改革信贷制度，加强银行对企业的监督作用；（9）建立联合公司。）建立联合公司。2改善和加强农业改善和加强农业（1）重视农业生产手段现代化，从粗放经营向集约）重视农业生产手段现代化，从粗放经营向集约化经营转变；化经营转变；（2）开发俄罗斯联邦的非黑土地带，扩大耕地面积；）开发俄罗斯联邦的非黑土地带，扩大耕地面积；（3）发展农工综合体。）发展农工综合体。42表表11-1 苏联年均经济增长率变动情况苏联年均经济增长率变动情况 年份年份项目项目 1961-19

31、651966-19701971-19751976-1980社会总产值社会总产值6.57.46.34.2国民收入国民收入6.57.85.74.3工业产值工业产值8.68.57.44.4农业产值农业产值2.23.92.51.7社会劳动生产率社会劳动生产率6.16.84.53.3基本建设基本建设5.47.36.73.7人均居民实际收入人均居民实际收入3.65.94.43.443评评价价v勃列日涅夫的改革并未取得实质性的进展。勃列日涅夫的改革并未取得实质性的进展。v既没有触及所有制问题的改革，没能动摇高度既没有触及所有制问题的改革，没能动摇高度集中的经济管理体制，也没有改变以优先发展集中的经济管理体制

32、，也没有改变以优先发展军事工业为核心的重工业路线。军事工业为核心的重工业路线。v国家、企业和劳动者三者之间的矛盾并未得到国家、企业和劳动者三者之间的矛盾并未得到重大调整；产业结构中工农、轻、重的比例关重大调整；产业结构中工农、轻、重的比例关系并未得到重大改善，消费品质量低劣、食品系并未得到重大改善，消费品质量低劣、食品供应短缺现象依然存在；整个经济以增加投资供应短缺现象依然存在；整个经济以增加投资为主要动力的粗放式经营的状态并未得到根本为主要动力的粗放式经营的状态并未得到根本改变。改变。 44三、戈尔巴乔夫执政时期的三、戈尔巴乔夫执政时期的改革和苏联解体改革和苏联解体v1.经济体制改革经济体制

33、改革v2.政治体制改革政治体制改革v3.“819”事件事件和和苏联解体苏联解体45戈尔巴乔夫执政时期戈尔巴乔夫执政时期v（19851991年）年）46 戈尔巴乔夫戈尔巴乔夫在其在其1987年出版的年出版的改革与新思改革与新思维维一书中，对苏联特别是一书中，对苏联特别是勃列日涅夫勃列日涅夫执政后期执政后期经济政治生活中存在的问题进行了多方面的评论。经济政治生活中存在的问题进行了多方面的评论。 他认为他认为“最近最近3个五年计划期间的国民收入个五年计划期间的国民收入增长速度下降了一半以上，而到增长速度下降了一半以上，而到80年代初，已下年代初，已下降到使我们几乎临近经济停顿的程度。一个以前降到使我

34、们几乎临近经济停顿的程度。一个以前大力追赶世界上最发达国家的国家，开始明显地大力追赶世界上最发达国家的国家，开始明显地失去一个又一个阵地。而且，在提高生产效率和失去一个又一个阵地。而且，在提高生产效率和产品质量、发展科学技术、生产和开发现代化技产品质量、发展科学技术、生产和开发现代化技术设备和工艺等方面，同这些国家的差距越来越术设备和工艺等方面，同这些国家的差距越来越大。大。”47 为了扭转苏联经济政治生活中的为了扭转苏联经济政治生活中的“停停滞滞”、“反常反常”状态，夺回失去的状态，夺回失去的“阵地阵地”，戈尔巴乔夫上台后对苏联的戈尔巴乔夫上台后对苏联的经济体制经济体制和和政治体政治体制制进

35、行了进行了“根本性根本性”的改革尝试。的改革尝试。48经济体制改革经济体制改革v以企业为基本环节，以提高计划的效果和发以企业为基本环节，以提高计划的效果和发挥商品货币关系的作用为基本方向，以建立挥商品货币关系的作用为基本方向，以建立“完整、有效、灵活的管理体制完整、有效、灵活的管理体制”为目标。为目标。v企业将从单纯的计划执行者变成相对独立的、企业将从单纯的计划执行者变成相对独立的、自负盈亏的经济实体；取消指令性计划；企自负盈亏的经济实体；取消指令性计划；企业的经营活动脱离对上级行政部门的依附关业的经营活动脱离对上级行政部门的依附关系；国家管理经济由行政手段改为经济手段，系；国家管理经济由行政

36、手段改为经济手段，运用各种经济杠杆调节经济利益关系。运用各种经济杠杆调节经济利益关系。49 戈尔巴乔夫戈尔巴乔夫力图通过改革扭转勃列日涅力图通过改革扭转勃列日涅夫后期形成的经济停滞不前的局面，虽然取夫后期形成的经济停滞不前的局面，虽然取得一些进展，但并没有取得实质性的突破，得一些进展，但并没有取得实质性的突破，而且在而且在1989年以后苏联陷入了改革与发展的年以后苏联陷入了改革与发展的双重困境之中。双重困境之中。 其主要表现在：其主要表现在： 在苏联历史上首次出现了经济负增长。在苏联历史上首次出现了经济负增长。 重要产品减产、商品奇缺，市场供求严重失调。重要产品减产、商品奇缺，市场供求严重失调

37、。 财政状况恶化。财政状况恶化。 通货膨胀严重，人民生活水平下降。通货膨胀严重，人民生活水平下降。50 造成苏联经济形势恶化的原因是多方面的，造成苏联经济形势恶化的原因是多方面的，其中最主要的是：其中最主要的是： 在推行经济体制改革中，没有重视国民经济在推行经济体制改革中，没有重视国民经济比例失调的问题，经济结构更加不合理，消费品比例失调的问题，经济结构更加不合理，消费品市场更加紧张；市场更加紧张； 农业改革滞后；农业改革滞后； 企业改革停滞不前，未能从根本上解决企业企业改革停滞不前，未能从根本上解决企业经营机制的转换问题；经营机制的转换问题； 在推行在推行“民主化民主化”、“公开化公开化”的

38、政治体制的政治体制改革中没有加强法制建设，出现了严重的思想混改革中没有加强法制建设，出现了严重的思想混乱和无政府状态。乱和无政府状态。51政治体制改革政治体制改革v基本指导思想是民主化和公开性基本指导思想是民主化和公开性v基本目标基本目标v“走向人道的、民主的社会主义走向人道的、民主的社会主义”v党和社会生活的民主化是政治改革的核心党和社会生活的民主化是政治改革的核心v党和政府活动的公开性是民主化的保证党和政府活动的公开性是民主化的保证52戈尔巴乔夫改革的效果戈尔巴乔夫改革的效果v经济体制改革使苏联陷入了改革与发展的双经济体制改革使苏联陷入了改革与发展的双重困境之中。其主要表现有：重困境之中。

39、其主要表现有：（1）在苏联历史上首次出现了经济负增长；）在苏联历史上首次出现了经济负增长；（2）重要产品减产、商品奇缺，市场供求）重要产品减产、商品奇缺，市场供求严重失调；严重失调；（3）财政状况恶化。）财政状况恶化。v政治体制改革活跃了社会生活，打破了社会政治体制改革活跃了社会生活，打破了社会的沉闷空气，克服了社会生活中长期存在的的沉闷空气，克服了社会生活中长期存在的许多弊端，但也引起了社会和思想的严重混许多弊端，但也引起了社会和思想的严重混乱，使社会生活失去了秩序和控制。乱，使社会生活失去了秩序和控制。53“819”事件事件v1991年年8月月19日，以副总统亚纳耶夫、总理帕日，以副总统亚

40、纳耶夫、总理帕夫洛夫、国防会议第一副主席巴克拉诺夫为首夫洛夫、国防会议第一副主席巴克拉诺夫为首的的8位领导人宣布成立国家紧急状态委员会，位领导人宣布成立国家紧急状态委员会，发表告苏联人民书，声称发表告苏联人民书，声称“国家面临致命的危国家面临致命的危险险”，由戈尔巴乔夫发起的改革已经，由戈尔巴乔夫发起的改革已经“陷入死陷入死胡同胡同”，并宣布戈尔巴乔夫因健康原因不能履，并宣布戈尔巴乔夫因健康原因不能履行总统职务，由以叶利钦为首的紧急状态委员行总统职务，由以叶利钦为首的紧急状态委员会肩负起祖国命运的责任，并决心采取措施，会肩负起祖国命运的责任，并决心采取措施，使国家和社会摆脱危机。这就是对苏联命

41、运产使国家和社会摆脱危机。这就是对苏联命运产生深刻影响的生深刻影响的“819”事件。事件。 54苏联解体的原因苏联解体的原因（1）个人专断和缺乏法制的政治制度，使人民群众）个人专断和缺乏法制的政治制度，使人民群众的民主权利受到严重扭曲和破坏，从而失去了对政的民主权利受到严重扭曲和破坏，从而失去了对政权的信心和信任；权的信心和信任；（2）长期的指令性计划体制造成了过分集权和经济）长期的指令性计划体制造成了过分集权和经济效率低下，使经济失去动力和活力，使人民群众的效率低下，使经济失去动力和活力，使人民群众的物质文化生活得不到应有的改善；物质文化生活得不到应有的改善；（3）苏联长期实行的大民族沙文主

42、义，导致了苏联）苏联长期实行的大民族沙文主义，导致了苏联各加盟共和国的离心倾向，最终走向国家分裂；各加盟共和国的离心倾向，最终走向国家分裂；（4）在一个经济比较落后的国家如何建设社会主义，）在一个经济比较落后的国家如何建设社会主义，社会主义的内涵和标准是什么等问题，在苏联一直社会主义的内涵和标准是什么等问题，在苏联一直没有得到正确认识和解决。没有得到正确认识和解决。55第三节第三节 俄罗斯的经济转轨与俄罗斯的经济转轨与经济发展经济发展 v一、一、“休克疗法休克疗法”的内容的内容及其及其在俄罗斯推在俄罗斯推行的原因行的原因v二、国有企业私有化及其措施二、国有企业私有化及其措施v三、俄罗斯激进改革

43、的后果三、俄罗斯激进改革的后果及及教训教训v四、普京执政以来的改革措施四、普京执政以来的改革措施和经济好转和经济好转56一、一、“休克疗法休克疗法”的内容的内容v指从计划经济向市场经济转轨上采取指从计划经济向市场经济转轨上采取一步到位的激进方式，以区别于渐进一步到位的激进方式，以区别于渐进式改革，旨在遏制通货膨胀，克服财式改革，旨在遏制通货膨胀，克服财政危机，使经济复苏。政危机，使经济复苏。v基本内容一般归结为自由化（价格、基本内容一般归结为自由化（价格、外贸、汇兑）、稳定化和私有化。外贸、汇兑）、稳定化和私有化。 57“休克疗法休克疗法”在俄罗斯推行的原因在俄罗斯推行的原因（1）必须向市场经

44、济过渡已在俄达成社会共识；）必须向市场经济过渡已在俄达成社会共识；（2）经济形势极其严峻；）经济形势极其严峻；（3）俄新执政者面临巨大的社会与政治压力；）俄新执政者面临巨大的社会与政治压力；（4）激进改革的基础，使得向市场经济的转轨变）激进改革的基础，使得向市场经济的转轨变得不可逆转；得不可逆转；（5）从历史逻辑来看，民主派推行的激进改革，）从历史逻辑来看，民主派推行的激进改革，承袭了戈尔巴乔夫提出的改革设想。承袭了戈尔巴乔夫提出的改革设想。58以“休克疗法”为主体的俄罗斯激进经济改革大体经历一下四个阶段v第一阶段：第一阶段：1992年年1月至月至1992年年5月是全国推月是全国推行行“休克疗

45、法休克疗法”阶段。阶段。v第二阶段：第二阶段：1992年年6月至月至1992年年12月是月是“休休克疗法克疗法”受挫，进行政策调整阶段。受挫，进行政策调整阶段。v第三阶段：第三阶段：1993年未修订经济政策，重新推年未修订经济政策，重新推进改革阶段。进改革阶段。v第四阶段：第四阶段：1994年年1月，俄罗斯政府拟定了月，俄罗斯政府拟定了一个经济革新方案，正是摒弃激进的一个经济革新方案，正是摒弃激进的“休克休克疗法疗法”，宣布，宣布“浪漫的市场改革已经结束浪漫的市场改革已经结束”。59二、国有企业私有化及其措施二、国有企业私有化及其措施（1）“小私有化小私有化”v即工作人员不超过即工作人员不超过

46、200人，截止人，截止1992年年1月月1日，固定资产不超过日，固定资产不超过100万卢布的国营商店、万卢布的国营商店、旅馆、服务业以及其他小型企业的私有化，旅馆、服务业以及其他小型企业的私有化，可以通过拍卖直接出售企业资产，或者通可以通过拍卖直接出售企业资产，或者通过竞争式经营，或者以投资招标形式出让过竞争式经营，或者以投资招标形式出让企业和租赁企业资产。企业和租赁企业资产。60（2）“大私有化大私有化” 国有工业部门的私有化，即工作人员超国有工业部门的私有化，即工作人员超过过1000人，或者截止到人，或者截止到1992年年1月月1日，日，固定资产超过固定资产超过5000万卢布的大型国有企万

47、卢布的大型国有企业，通过将其改造为开放性股份公司，业，通过将其改造为开放性股份公司，然后向私人出售股份来实施私有化。其然后向私人出售股份来实施私有化。其他企业，即职工人数在他企业，即职工人数在200人以上，人以上，1000人以下，固定资产帐面价值在人以下，固定资产帐面价值在100万卢布以上，万卢布以上，5000万卢布以下的中型企万卢布以下的中型企业，既可以拍卖也可以实行股份制。业，既可以拍卖也可以实行股份制。61俄罗斯激进改革的后果俄罗斯激进改革的后果v经济大幅度下滑，并与脱缰般的恶性通货膨胀经济大幅度下滑，并与脱缰般的恶性通货膨胀相伴。相伴。v经济下降幅度超过卫国战争时期的经济下降幅度超过卫

48、国战争时期的25%、美国、美国19291933年的年的3%，整个经济倒退了将近，整个经济倒退了将近20年。年。v经济状况的持续恶化导致失业率急剧上升。经济状况的持续恶化导致失业率急剧上升。v贫富差距迅速扩大（贫富差距迅速扩大（20%的人占有社会总财富的人占有社会总财富的的60%）导致各利益集团之间的矛盾和冲突激）导致各利益集团之间的矛盾和冲突激化。化。62俄罗斯激进改革的教训俄罗斯激进改革的教训1盲目崇拜西方制度盲目崇拜西方制度2盲目推崇自由竞争市场经济盲目推崇自由竞争市场经济3没有以发展生产力为标准来衡量经没有以发展生产力为标准来衡量经济转轨的得失济转轨的得失4忽视了国家的经济安全忽视了国家

49、的经济安全63三、普京执政以来的改革措施三、普京执政以来的改革措施v建立市场经济体制和维护市场经济建立市场经济体制和维护市场经济运行条件方面运行条件方面v发展对外经贸关系方面发展对外经贸关系方面v经济改革方面经济改革方面64国家在建立市场经济体制和维护国家在建立市场经济体制和维护市场经济运行条件方面的作用市场经济运行条件方面的作用（1）保护所有权；）保护所有权；（2）保证竞争条件的平等；）保证竞争条件的平等；（3）保护经营自由；）保护经营自由；（4）建立国家统一的经济空间；）建立国家统一的经济空间；（5）实施社会政策。）实施社会政策。 65发展对外经贸关系方面发展对外经贸关系方面（1）降低和取

50、消某些商品的出口关税，适当提高某）降低和取消某些商品的出口关税，适当提高某些商品的进口关税；些商品的进口关税；（2）实行进口替代和出口替代政策，调整进出口商）实行进口替代和出口替代政策，调整进出口商品结构；品结构；（3）发展军工综合体，扩大军火出口；）发展军工综合体，扩大军火出口；（4）加强与其他独联体国家的经贸合作；）加强与其他独联体国家的经贸合作； （5）营建国际运输走廊，发展国际铁路运输；）营建国际运输走廊，发展国际铁路运输；（6）加大引进外资的力度，与外资共建俄罗斯的）加大引进外资的力度，与外资共建俄罗斯的“新经济新经济”；（7）促使外流资金返回俄罗斯；）促使外流资金返回俄罗斯；（8）

51、对外关系贯彻国家利益优先的原则。）对外关系贯彻国家利益优先的原则。66经济改革方面经济改革方面（1）目标是对外政策为国内经济发展服务，稳）目标是对外政策为国内经济发展服务，稳定经济，强国富民；定经济，强国富民；（2）在宏观经济政策方面，积极推行扩大内需）在宏观经济政策方面，积极推行扩大内需的政策；的政策；（3）在降低企业及个人税率的同时，加强税收）在降低企业及个人税率的同时，加强税收征管工作；征管工作；（4）制定颁布了各种法典和法律，逐步整顿与）制定颁布了各种法典和法律，逐步整顿与完善了市场经济秩序；完善了市场经济秩序；（5）政局趋向稳定。）政局趋向稳定。 67第四节第四节 东欧国家的经济改革

52、和经济东欧国家的经济改革和经济转轨转轨v一、一、剧变前东欧国家的经济体制及其改革剧变前东欧国家的经济体制及其改革 v二、二、东欧国家的剧变和经济转轨东欧国家的剧变和经济转轨 v三、三、经济转轨的进展与经济好转经济转轨的进展与经济好转 68一、剧变前东欧国家的经济体制及其一、剧变前东欧国家的经济体制及其改革改革 v1剧变前东欧国家的经济体制及其弊端剧变前东欧国家的经济体制及其弊端 v2东欧国家的经济体制改革东欧国家的经济体制改革 691剧变前东欧国家的经济体制及其剧变前东欧国家的经济体制及其弊端弊端 v东欧的原社会主义国家包括南斯拉夫、阿尔巴尼亚、东欧的原社会主义国家包括南斯拉夫、阿尔巴尼亚、罗

53、马尼亚、保加利亚、匈牙利、波兰、捷克斯洛伐罗马尼亚、保加利亚、匈牙利、波兰、捷克斯洛伐克和民主德国（东德）等克和民主德国（东德）等8个国家。它们都是在第个国家。它们都是在第二次世界大战结束前后，在当时的苏联红军支持下二次世界大战结束前后，在当时的苏联红军支持下诞生的，以及在苏联政府帮助下发展的。也正因为诞生的，以及在苏联政府帮助下发展的。也正因为如此，这些比苏联晚近如此，这些比苏联晚近30年的社会主义国家受列宁年的社会主义国家受列宁和俄国十月革命所鼓舞，受苏联在经济建设上和卫和俄国十月革命所鼓舞，受苏联在经济建设上和卫国战争中所取得的成就所吸引，在工人阶级政党领国战争中所取得的成就所吸引，在工

54、人阶级政党领导下，几乎都接受和实行了苏联建设社会主义的模导下，几乎都接受和实行了苏联建设社会主义的模式，搬用苏联的经济体制，依靠行政手段对国民经式，搬用苏联的经济体制，依靠行政手段对国民经济实行国有化，进行统一管理。济实行国有化，进行统一管理。 702东欧国家的经济体制改革东欧国家的经济体制改革 v（1）南斯拉夫的改革。南斯拉夫的改革。 v（2）匈牙利的改革。）匈牙利的改革。 v（3）波兰的改革。）波兰的改革。 v东欧其他国家，如保加利亚、捷克斯洛伐克、东欧其他国家，如保加利亚、捷克斯洛伐克、民主德国也曾经进行过一定程度的改革，取民主德国也曾经进行过一定程度的改革，取得了一定的成效。得了一定的

55、成效。 71二、东欧国家的剧变和经济转轨二、东欧国家的剧变和经济转轨 v1东欧大多数国家推行东欧大多数国家推行“休克疗法休克疗法”的原因的原因 v2东欧国家激进改革与渐进改革的比较东欧国家激进改革与渐进改革的比较 721东欧大多数国家推行东欧大多数国家推行“休克疗法休克疗法”的原因的原因 （一）（一）v一是南斯拉夫、波兰等曾进行过渐进式的经一是南斯拉夫、波兰等曾进行过渐进式的经济改革，不仅没有建立有效运行的经济体制，济改革，不仅没有建立有效运行的经济体制，反而造成了经济运行的紊乱和经济状况的每反而造成了经济运行的紊乱和经济状况的每况愈下。选择激进式的经济改革是对渐进式况愈下。选择激进式的经济改

56、革是对渐进式改革失败的一种反应：与其久拖不决，延续改革失败的一种反应：与其久拖不决，延续旧体制的无效率，不如速战速决，迅速过渡旧体制的无效率，不如速战速决，迅速过渡到新体制。到新体制。 731东欧大多数国家推行东欧大多数国家推行“休克疗法休克疗法”的原因的原因 （二）（二）v二是东欧剧变后新上台的政党希望通过激进二是东欧剧变后新上台的政党希望通过激进的改革来赢得广泛的社会支持，巩固其地位。的改革来赢得广泛的社会支持，巩固其地位。剧变之初更多的人倾向于支持与旧体制决裂剧变之初更多的人倾向于支持与旧体制决裂最彻底的政党，上台执政的政党为了兑现选最彻底的政党，上台执政的政党为了兑现选举中对选民的承诺

57、，更快更早地显示自己的举中对选民的承诺，更快更早地显示自己的政绩，便采取了激进的改革路线。政绩，便采取了激进的改革路线。 741东欧大多数国家推行东欧大多数国家推行“休克疗法休克疗法”的原因的原因 （三）（三）v三是与萨克斯的个人影响有关。萨克斯三是与萨克斯的个人影响有关。萨克斯29岁岁被聘为哈佛大学经济学教授，担任过玻利维被聘为哈佛大学经济学教授，担任过玻利维亚、委内瑞拉、厄瓜多尔、阿根廷等国的经亚、委内瑞拉、厄瓜多尔、阿根廷等国的经济顾问，同时还是世界发展经济学研究所、济顾问，同时还是世界发展经济学研究所、联合国大学的客座研究员。并在国际货币基联合国大学的客座研究员。并在国际货币基金组织、

58、世界银行中有一定的影响，被称为金组织、世界银行中有一定的影响，被称为“国际金融界的金童国际金融界的金童”。东欧国家不仅对其。东欧国家不仅对其倡导的倡导的“稳定化、自由化和私有化稳定化、自由化和私有化”的休克的休克疗法存有幻想，也希望通过激进改革来争取疗法存有幻想，也希望通过激进改革来争取国际金融组织的贷款与援助。国际金融组织的贷款与援助。 752东欧国家激进改革与渐进改革的东欧国家激进改革与渐进改革的比较比较 v（1）宏观经济政策紧缩的力度不同。）宏观经济政策紧缩的力度不同。 v（2）价格自由化和外贸自由化的步骤不同。）价格自由化和外贸自由化的步骤不同。 v（3）实行货币可兑换的步骤不同。）实

59、行货币可兑换的步骤不同。 v（4）私有化方式的差别。）私有化方式的差别。 76三、经济转轨的进展与经济好转三、经济转轨的进展与经济好转 v1改革所有制结构，推行企业私有化改革所有制结构，推行企业私有化 v2建立市场经济体制，实现经济运行市场化建立市场经济体制，实现经济运行市场化和法制化和法制化 v3扩大对外开放，实现贸易和资本自由化扩大对外开放，实现贸易和资本自由化 771改革所有制结构，推行企业私有化改革所有制结构，推行企业私有化 v波兰的国有企业以直接出售和无偿分配为主。波兰的国有企业以直接出售和无偿分配为主。1990年年7月，议会通过了月，议会通过了国有企业私有化国有企业私有化法法，在工

60、业、交通运输、邮电、建筑业等，在工业、交通运输、邮电、建筑业等部门推行大私有化计划，即将国有企业改造部门推行大私有化计划，即将国有企业改造成股份公司，在专家评估的基础上确定出售成股份公司，在专家评估的基础上确定出售和转让股份的比例、数量和价格，然后或向和转让股份的比例、数量和价格，然后或向国内外法人或自然人出售；或以优惠价格向国内外法人或自然人出售；或以优惠价格向本企业职工出售；或无偿分配给公民，即政本企业职工出售；或无偿分配给公民，即政府向满府向满18岁的公民发放固定面额的股权证，岁的公民发放固定面额的股权证，公民可以这些债券兑换国家以股份公司的形公民可以这些债券兑换国家以股份公司的形式建立