职业安全健康管理体系内审员培训班--OSHMS审核规范（下）

1、在线内审员培训在线内审员培训第二讲第二讲 OSHMS标准（下）标准（下）1职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系内审员培训班内审员培训班SLMB 2003-08-08在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 大家好！大家好！ 上一讲的内容大家复习了吗？感觉怎么样？上一讲的内容大家复习了吗？感觉怎么样？先考考您：先考考您：审核规范审核规范中职业安全健康管理中职业安全健康管理体系共几个要素？您能迅速地说出我们学过的体系共几个要素？您能迅速地说出我们学过的4.2 和和4.3中全部条款的名称吗？中全部条款的名称吗？ 看来大家学得不错。这部分内容对于内审看来大家学得

2、不错。这部分内容对于内审员来讲非常重要，大家需要死记一些东西。员来讲非常重要，大家需要死记一些东西。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 第二讲（下）第二讲（下） OSHMS审核规范（下）审核规范（下）在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 本讲内容本讲内容 本讲继续讲解本讲继续讲解OSHMS审核规范审核规范的其余的其余要素：要素：4.4 4.5和和4.6，共计，共计12个要素，它们所表个要素，它们所表明的是明的是PDCA运行模式中运行模式中D、C、A三部分的内三部分的内容。见下图兰色部分容。见下图兰色部分。 在线

3、内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载4.OSHMS4.OSHMS要素要素 6 6大部分大部分 4.1 总要求（总要求（1 1条）条） 4.2 OHS OHS方针方针 （1 1条）条）P 4.3 策划策划 （4 4条）条） D 4.4 实施与运行实施与运行 （7 7条）条） C 4.5 检查与纠正措施检查与纠正措施（4 4条）条） A A 4.6 管理评审管理评审 （1 1条）条） 共共17条条PDCA在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载4.4.

4、1 机构和职责机构和职责4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.3 协商与交流协商与交流4.4.4 文件文件4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急预案与响应应急预案与响应本部分共本部分共7条要素，其中条要素，其中4.4.1和和4.4.4在标准中不需要建立并保持程序。在标准中不需要建立并保持程序。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【标准原文】【标准原文】 4.4.1 机构和职责机构和职责 用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，

5、并在安全健康管理活动中起领导作用。康管理活动中起领导作用。 对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。件予以传达。 用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的职业安全健康管理职责。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，的职业安全健康管理职责。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：以便： （1

6、）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系； （2）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进 职业安全健康管理体系提供依据。职业安全健康管理体系提供依据。 管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有职业安全（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有职业安全健康委员会，则用人单位应做出有效的

7、安排，以保证员工及其代表能全面健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。参与委员会的各项工作。 所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。的承诺。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【理解要点】【理解要点】（1）为了有效实施职业安全健康管理体系，明确企业各层人员为了有效实施职业安全健康管理体系，明确企业各层人员OSHMS OSHMS 职责和权限十分重要，一般应包括：职责和权限十分重要，一般应包括： 各层管理者；各层管理者；

8、操作员工；操作员工； 对特种作业人员的管理人员；对特种作业人员的管理人员； 负责职业安全健康培训的人员；负责职业安全健康培训的人员； 对设备，特别是特种设备的负责人员；对设备，特别是特种设备的负责人员； 对承包方职业安全健康管理的人员；对承包方职业安全健康管理的人员； 职业安全健康员工代表，等等。职业安全健康员工代表，等等。 （2）最高管理者的职责：）最高管理者的职责： 承担职业安全健康的最终责任；承担职业安全健康的最终责任； 对安全健康管理做出承诺，批准职业安全健康方针；对安全健康管理做出承诺，批准职业安全健康方针； 任命管理者代表任命管理者代表(一般是最高管理层中的成员）；一般是最高管理层

9、中的成员）； 为建立、实施和保持为建立、实施和保持OHS管理体系提供充分资源；管理体系提供充分资源； 按规定时间主持按规定时间主持OSHMSOSHMS管理评审（将在管理评审（将在4.64.6条款中提出）。条款中提出）。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 （3）管理者代表的职责和权限：）管理者代表的职责和权限： 主持管理体系日常工作；主持管理体系日常工作； 负责组织建立、实施和保持职业安全健康管理体系；负责组织建立、实施和保持职业安全健康管理体系； 负责职业安全健康管理体系内部审核负责职业安全健康管理体系内部审核, ,确保及时向最高管确保及时向最高管 理

10、者回报职业安全健康管理体系绩效；理者回报职业安全健康管理体系绩效； 主持管理手册的编写、修订和审核，并报最高管理者批准主持管理手册的编写、修订和审核，并报最高管理者批准。（4）各层管理者的职责和权限：）各层管理者的职责和权限： 应确保实施职业安全健康方案和活动充足的资源（包括设备、应确保实施职业安全健康方案和活动充足的资源（包括设备、 技术、人力资源等）；技术、人力资源等）； 应提供其对职业安全健康承诺的客观证实，包括现场访问和应提供其对职业安全健康承诺的客观证实，包括现场访问和 视察，参与事故调查、纠正措施、出席职业安全健康会议等视察，参与事故调查、纠正措施、出席职业安全健康会议等 信息。信

11、息。 （5 5）此要素需要建立和保持吗？否。）此要素需要建立和保持吗？否。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【审核要点】【审核要点】 相关职能部门或岗位（管理、执行和验证工作的人员）的职责相关职能部门或岗位（管理、执行和验证工作的人员）的职责是否规定，并形成文件；是否规定，并形成文件；职责和权限的规定以何种方式传达；职责和权限的规定以何种方式传达；最高管理者的责任是否明确；最高管理者的责任是否明确；有无管理者代表授权及职责规定；有无管理者代表授权及职责规定；管理者是否为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必管理者是否为实施、控制和改进职业安全健康

12、管理体系提供必要的资源；要的资源；承担管理职责的人员，如何表明其对职业安全健康绩效持续改承担管理职责的人员，如何表明其对职业安全健康绩效持续改进的承诺；进的承诺；员工代表及其职责；员工代表及其职责；与相关方沟通的过程；与相关方沟通的过程；管理者职业安全健康的积极参与和支持。管理者职业安全健康的积极参与和支持。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【标准原文】【标准原文】 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识： 遵循职业安全健

13、康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性；重要性； 作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为所作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为所带来的职业安全健康效益；带来的职业安全健康效益； 在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；包括应急准备与响应要求方面的作用与职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定并保

14、持培训计划，用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。 用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承效性。培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险。受的风

15、险。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【理解要点】【理解要点】（1）培训培训是手段，通过培训达到提高人员职业安全健康是手段，通过培训达到提高人员职业安全健康意识意识和具备和具备 完成本岗位工作完成本岗位工作能力能力是目的。是目的。（2 2）此要素需要建立和保持程序吗？必须。）此要素需要建立和保持程序吗？必须。（3）应根据不同职责、不同能力、不同文化程度和不同岗）应根据不同职责、不同能力、不同文化程度和不同岗 位的人员有针对性地制定培训计划并予以实施。位的人员有针对性地制定培训计划并予以实施。（4）应具备的意识：遵守方针、程序和要求的重要性；）应具备的意

16、识：遵守方针、程序和要求的重要性； 本岗位本岗位OHS风险和改进绩效；风险和改进绩效； 明确职责并发挥作用；明确职责并发挥作用； 不按程序做的后果。不按程序做的后果。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 （5）能力和意识的评价）能力和意识的评价 应评估培训的有效性和最终的能力水平。对个人进行评价，可应评估培训的有效性和最终的能力水平。对个人进行评价，可通过适当的现场检查以确定其是否已获得了应有的知识、意识和能通过适当的现场检查以确定其是否已获得了应有的知识、意识和能力，同时了解用人单位的力，同时了解用人单位的OHSOHS培训计划和人员各自特定岗位上的作培

17、训计划和人员各自特定岗位上的作用和职责。用和职责。 （6）定期评审培训计划。）定期评审培训计划。（7）个人培训和能力评定记录应予以保存。个人培训和能力评定记录应予以保存。 这几点是我们要特别注意的！这几点是我们要特别注意的！ 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【审核要点】【审核要点】是否规定了相应工作能力的要求，是否包括对教育、培训和（或）是否规定了相应工作能力的要求，是否包括对教育、培训和（或）经历的要求；经历的要求；是否建立了培训程序，并考虑职责、能力、文化程度以及风险的不是否建立了培训程序，并考虑职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求；同情

18、况的要求； 培训程序是否实施；培训程序是否实施； 是否进行了职业安全健康方针和程序的培训；是否进行了职业安全健康方针和程序的培训； 是否进行了应急准备和响应要求（见是否进行了应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责的）方面的作用和职责的培训；培训； 重要岗位或产生重大影响岗位的人员的培训；重要岗位或产生重大影响岗位的人员的培训； 特殊工种员工的培训和技能；特殊工种员工的培训和技能；考察有关职责与层次的员工是否具备相应的意识和能力等。考察有关职责与层次的员工是否具备相应的意识和能力等。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【标准原文】【标准原文】

19、 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 用人单位应用人单位应建立并保持程序建立并保持程序，以规范下列活动：，以规范下列活动： （1） 接收、处理外部职业安全健康信息；接收、处理外部职业安全健康信息； （2） 交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息；交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息； （3）收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。）收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。 员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动， 并享有如下权利：并享有如下权利： 参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审；参

20、与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审； 参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论；参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论； 参与职业安全健康事务；参与职业安全健康事务； 了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。 员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【理解要点】【理解要点】（1）术语术语 员工代表：员工代表：员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定的员工代表是

21、指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表；或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，或推选的代表；或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。由员工自由选举出的代表。 能否有效地建立和运行职业健康安全管理体系的一个关键，能否有效地建立和运行职业健康安全管理体系的一个关键，是用人单位能否确保全体员工对其职业安全健康工作的积极参是用人单位能否确保全体员工对其职业安全健康工作的积极参与，而员工代表的存在则是体现和实现全体员工能够参与的重与，而员工代表的存在则是体现和实现全体员工能够参与的重要形式和手段。要形式和手段。中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 员工的安全健康

22、代表员工的安全健康代表 ：员工根据国家法律、法规和惯例选举或员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。 员工的安全健康代表是员工代表的一种重要形式，其主要员工的安全健康代表是员工代表的一种重要形式，其主要目的是确定员工在作业场所的职业安全健康问题上的利益，能目的是确定员工在作业场所的职业安全健康问题上的利益，能够通过他的存在或活动得以维护。够通过他的存在或活动得以维护。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载（2 2）此要素需要建立和保持程序吗？必须。）此要素需要

23、建立和保持程序吗？必须。（3）内部信息交流：顺畅有序的内部信息交流是）内部信息交流：顺畅有序的内部信息交流是OHS管理体系有效实管理体系有效实 施的必要条件。一般包括：施的必要条件。一般包括： 各职能和层次的各职能和层次的OHS信息及其相互关系信息及其相互关系; 职工的职工的OHS问题。问题。（4 4）员工应参与和协商的事项包括：）员工应参与和协商的事项包括： -参与职业安全健康管理方针和程序的制定和评审；参与职业安全健康管理方针和程序的制定和评审； -参与职业安全健康事务，一般包括危害辨识、风险评价与控制措参与职业安全健康事务，一般包括危害辨识、风险评价与控制措 施和事故调查处理等；施和事故

24、调查处理等； -参与改善作业状况的商讨；参与改善作业状况的商讨； -享有员工代表权，所有员工应该了解谁是员工代表以及管理者代表。享有员工代表权，所有员工应该了解谁是员工代表以及管理者代表。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 （5 5）外部沟通一般应包括：向相关方宣传职业安全健康方针；沟通）外部沟通一般应包括：向相关方宣传职业安全健康方针；沟通有关的危害辨识、风险评价和风险控制的要求和结果；沟通有关的有关的危害辨识、风险评价和风险控制的要求和结果；沟通有关的法规和其他要求；接受并回复相关方的咨询、建议、投诉等信息；法规和其他要求；接受并回复相关方的咨询

25、、建议、投诉等信息；员工参与协商的计划；其他需沟通的信息。员工参与协商的计划；其他需沟通的信息。 （6）协商和沟通的方式包括会议、联络单、意见箱、通报、调查表、）协商和沟通的方式包括会议、联络单、意见箱、通报、调查表、内部刊物、宣传栏等。一般应规定协商与沟通的职责以及实施细则，内部刊物、宣传栏等。一般应规定协商与沟通的职责以及实施细则，定期检查协商和沟通工作的情况，发现问题，及时纠正。定期检查协商和沟通工作的情况，发现问题，及时纠正。 （7 7）应保存协商和沟通的有关记录。）应保存协商和沟通的有关记录。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【审核要点】【

26、审核要点】 用人单位是否有协商和交流程序；用人单位是否有协商和交流程序； 与员工协商和交流的内容以及记录；与员工协商和交流的内容以及记录； 员工是否了解谁是员工代表以及管理者代表；员工是否了解谁是员工代表以及管理者代表； 影响工作场所职业安全健康的任何变化有无与员工协商；影响工作场所职业安全健康的任何变化有无与员工协商； 涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录；涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录； 与相关方沟通的与相关方沟通的OHSOHS内容及记录等。内容及记录等。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【标准原文】【标准原文】 4.4.4 文件文

27、件 用人单位应以适当的方式（如书面或电子形式）用人单位应以适当的方式（如书面或电子形式）建立并保持下列信息：建立并保持下列信息： （1） 对管理体系核心要素及其相互作用的描述；对管理体系核心要素及其相互作用的描述； （2） 提供查询相关文件的途径。提供查询相关文件的途径。 职业安全健康管理体系文件在满足充分性和有效职业安全健康管理体系文件在满足充分性和有效性的前提下，应做到最小化。性的前提下，应做到最小化。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【理解要点】【理解要点】（1 1）此要素需要建立和保持程序吗？否。）此要素需要建立和保持程序吗？否。（2 2）职业

28、安全健康管理体系文件一定要是书面的吗？不一定。职业安全健康管理体系文件一定要是书面的吗？不一定。（3）职业安全健康管理体系文件应包括：职业安全健康管理体）职业安全健康管理体系文件应包括：职业安全健康管理体 系手册、系手册、程序文件、作业文件等。程序文件、作业文件等。（4） 要在每一层文件中明确查询文件的途径要在每一层文件中明确查询文件的途径。 在第在第7讲我们将具体介绍体系文件的编写。讲我们将具体介绍体系文件的编写。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载管理手册管理手册（A层）层）（B层）层）管理体系程序文件管理体系程序文件（C层）层）用于管理体系的用于管

29、理体系的作业指导书和其他文件作业指导书和其他文件依据规定的体系方针依据规定的体系方针对管理体系的描述对管理体系的描述详细的作业文件详细的作业文件对实施管理体系所有对实施管理体系所有相互关联的过程和活相互关联的过程和活动的描述动的描述注注1：文件层次的多少可依据企业的需要进行调整：文件层次的多少可依据企业的需要进行调整注注2：表格对各个层次都可能适用：表格对各个层次都可能适用 各层次文件各层次文件 特点和联系特点和联系在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【审核要点】【审核要点】 OHSMS文件的结构以及查询途径；文件的结构以及查询途径； OHSMS文件是否

30、覆盖了核心要素并符合标准要求；文件是否覆盖了核心要素并符合标准要求； 有无采用电子媒体的文件，确认其是否有效；有无采用电子媒体的文件，确认其是否有效； 要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述；要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述； 手册与程序文件职责是否一致，接口是否合理。手册与程序文件职责是否一致，接口是否合理。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【标准原文】【标准原文】 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件和资料，以满足下列要求：和资

31、料，以满足下列要求： （1）文件和资料易于）文件和资料易于查询查询； （2）对它们进行定期评审，必要时予以）对它们进行定期评审，必要时予以修订修订并由授权人员确并由授权人员确认其适宜性；认其适宜性； （3）所有对职业安全健康管理体系有效运行具有重要作用的）所有对职业安全健康管理体系有效运行具有重要作用的岗位，都能岗位，都能得到得到有关文件和资料的现行版本；有关文件和资料的现行版本； （4）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回撤回，或，或采取其他措施防止误用；采取其他措施防止误用； （5）根据法律、法规的要求和（或）保存信息的需要，）根据法律、法

32、规的要求和（或）保存信息的需要，留存留存的档案性文件和资料应予以适当标识。的档案性文件和资料应予以适当标识。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【理解要点】【理解要点】 （1）所有文件和资料主要是指：职业安全健康管理体系手册、程序文）所有文件和资料主要是指：职业安全健康管理体系手册、程序文件、作业指导书或操作规程、相关的法规和其他要求、技术标准，件、作业指导书或操作规程、相关的法规和其他要求、技术标准，以及与职业安全健康管理有关的文件。以及与职业安全健康管理有关的文件。（2 2）是否需要建立文件和资料的控制程序？必须。）是否需要建立文件和资料的控制程序

33、？必须。（3 3）对职业安全健康文件和资料的管理我们用）对职业安全健康文件和资料的管理我们用1010个字概括：个字概括： 查询、查询、 修订、发放、撤回、留存修订、发放、撤回、留存在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【审核要点】【审核要点】 是否建立和保持了文件和资料控制程序；是否建立和保持了文件和资料控制程序； 各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行 版本；版本； 文件和资料的标识及查找方法；文件和资料的标识及查找方法； 对文件和资料进行定期评审计划；对文件和资料进行定期评审计划

34、； 文件发放的控制；文件发放的控制； 文件修订的控制；文件修订的控制； 失效文件的管理；失效文件的管理； 对出于法规或保留信息的需要而留存的档案文件和资料对出于法规或保留信息的需要而留存的档案文件和资料 的管理等。的管理等。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【标准原文】【标准原文】 4.4.6 运行控制运行控制 用人单位应确定与所识别的风险有关的、需要采取控制措用人单位应确定与所识别的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动，并应对这些活动包括维护工作加以规划，使施的运行和活动，并应对这些活动包括维护工作加以规划，使之符合下列条件：之符合下列条件：

35、（1）对于缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标）对于缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况，建立并保持文件化的程序；的运行情况，建立并保持文件化的程序； （2）在程序中规定运行标准；）在程序中规定运行标准； （3）对于用人单位所购买和使用的货物、设备和服务中已）对于用人单位所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业安全健康风险，建立并保持管理程序，并将有关程标识的职业安全健康风险，建立并保持管理程序，并将有关程序和要求通报供方和承包方，确保他们遵守用人单位相关的职序和要求通报供方和承包方，确保他们遵守用人单位相关的职业安全健康要求；业安全健康要求； （4）为从根本上消除或

36、降低职业安全健康风险，对于作业）为从根本上消除或降低职业安全健康风险，对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应，建立有效的管理程序。包括它们对人的能力的适应，建立有效的管理程序。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 【理解要点】【理解要点】（1）运行控制是）运行控制是OSHMS中最具实际工作内容的要素之一。中最具实际工作内容的要素之一。（2）是否需要建立运行控制程序？必须。是否需要建立运行控制程序？必须。（3 3）控制的对象和手段是什么？控制的对象是那些

37、与风险有关的、）控制的对象和手段是什么？控制的对象是那些与风险有关的、 需要采取控制措施的运行与活动。其手段就是程序。需要采取控制措施的运行与活动。其手段就是程序。（4 4）什么地方需要建立程序？主要应考虑没有程序该活动是否能）什么地方需要建立程序？主要应考虑没有程序该活动是否能 得到有效控制；是否会发生事故、事件；是否有其他偏离职得到有效控制；是否会发生事故、事件；是否有其他偏离职 业安全健康方针和目标的情况。业安全健康方针和目标的情况。（5 5）程序中应包括运行准则，明确规定能做什么、不能做什么及）程序中应包括运行准则，明确规定能做什么、不能做什么及 其具体要求。其具体要求。 在线内审员培

38、训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载（6）常见的需要控制的运行与活动：）常见的需要控制的运行与活动：A 风险作业任务（工作许可证制度和程序）；风险作业任务（工作许可证制度和程序）；B 危险材料的贮存和管理；危险材料的贮存和管理；C 货物的采购或运输以及外部资源的利用；货物的采购或运输以及外部资源的利用；D 安全装置和设备的维护，包括个体防护设备的供应、控制和维护等。安全装置和设备的维护，包括个体防护设备的供应、控制和维护等。 （7 7）常用的风险控制措施包括：代替、减少或消除危害，工艺改进，管）常用的风险控制措施包括：代替、减少或消除危害，工艺改进，管理过程改进，操

39、作人员改变做法，个人防护用品的使用等。风险控制理过程改进，操作人员改变做法，个人防护用品的使用等。风险控制最好的方法是从根源处解决问题。最好的方法是从根源处解决问题。（8）用人单位应对供方和承包方进行）用人单位应对供方和承包方进行OHS方面的管理，使他们了解有关方面的管理，使他们了解有关的风险，促使他们的行动符合用人单位的要求，减少伤害。的风险，促使他们的行动符合用人单位的要求，减少伤害。例如，用人例如，用人单位应对提供危险品运输服务的公司规定危险品运输以及卸货时的控制程序，单位应对提供危险品运输服务的公司规定危险品运输以及卸货时的控制程序，并要求在运输危险品时应符合国家并要求在运输危险品时应

40、符合国家化学危险物品安全管理条例化学危险物品安全管理条例的规定。的规定。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【审核要点】【审核要点】 检查危害清单，了解与所确定的风险有关的、需要采取措施的运行检查危害清单，了解与所确定的风险有关的、需要采取措施的运行和活动；和活动； 检查控制措施是否可行、有效；检查控制措施是否可行、有效； 检查文件化的运行控制程序，是否规定了运行准则，评价运行控制检查文件化的运行控制程序，是否规定了运行准则，评价运行控制的充分性；的充分性； 实际运作是否严格按程序执行；实际运作是否严格按程序执行； 对于用人单位所购买和（或）使用的货物、

41、设备和服务中已识别的对于用人单位所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业安全健康风险，是否建立了控制程序，有没有实施；职业安全健康风险，是否建立了控制程序，有没有实施； 有关的程序和要求是否通报供方有关的程序和要求是否通报供方 和承包方，采用何种方式通报；和承包方，采用何种方式通报； 对用人单位活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作对用人单位活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制了。组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制了。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【标准原文】【标准原文

42、】 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 用人单位应建立并保持计划和程序，确定潜在的事件或紧急情用人单位应建立并保持计划和程序，确定潜在的事件或紧急情况，并对其作出应急响应，以预防或减少与之有关的疾病和伤害。况，并对其作出应急响应，以预防或减少与之有关的疾病和伤害。 应急预案与响应计划应该与用人单位的规模和活动的性质相适应急预案与响应计划应该与用人单位的规模和活动的性质相适应，并符合下列要求：应，并符合下列要求： （1）保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交）保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交 流和协作以保护全体人员的安全健康；流和协作以保护全体人员的安

43、全健康； （2）通知并与有关当局、近邻和应急响应部门建立联系；）通知并与有关当局、近邻和应急响应部门建立联系； （3）阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员的疏散问题。）阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员的疏散问题。 用人单位应制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序，用人单位应制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序，并可根据实际情况定期检验上述程序。并可根据实际情况定期检验上述程序。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【理解要点】【理解要点】（1）此要素）此要素是否需要建立并保持控制程序？必须。是否需要建立并保持控制程序？必须。

44、（2）此要素要求我们做好三个阶段的工作：）此要素要求我们做好三个阶段的工作：事前、事中和事后。事前、事中和事后。 这里说的这里说的“事事”就是指意外事故和紧急情况。就是指意外事故和紧急情况。（3）事前）事前 - 在危害辨识与风险评价时，企业就已考虑到潜在的事件和在危害辨识与风险评价时，企业就已考虑到潜在的事件和紧急情况的发生，如火灾、爆炸、化学危险品泄露紧急情况的发生，如火灾、爆炸、化学危险品泄露 、安全设施、安全设施失灵、台风等。失灵、台风等。 - 制定应急计划制定应急计划在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载制定应急计划：制定应急计划：1）可能的事故性

45、质、后果；）可能的事故性质、后果；2）与外部机构的联系（消防、医院等）；）与外部机构的联系（消防、医院等）；3）报警、联络步骤；）报警、联络步骤；4）应急指挥者，参与者的责任和义务；）应急指挥者，参与者的责任和义务；5）应急指挥中心地点和组织机构；）应急指挥中心地点和组织机构；6）应急措施等。）应急措施等。- 应急设备准备：报警系统，应急照明和动力、逃生工具、安全应急设备准备：报警系统，应急照明和动力、逃生工具、安全避难所、危机隔离阀、开关和断流器、消防设备、急救设备避难所、危机隔离阀、开关和断流器、消防设备、急救设备（包括应急喷淋、眼冲洗站等）、通讯设备等。（包括应急喷淋、眼冲洗站等）、通讯

46、设备等。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载（4）事中事中 - - 一旦发生事件或紧急情况，应根据应急计划和程序作一旦发生事件或紧急情况，应根据应急计划和程序作出响应。出响应。（5）事后事后 - 事后应分析原因，对应急计划和程序进行评审，必要时事后应分析原因，对应急计划和程序进行评审，必要时进行修订。进行修订。（6）演练）演练 用人单位应通过实际演练定期测试其响应能力。评价应急和用人单位应通过实际演练定期测试其响应能力。评价应急和实际演练的结果，必要时修改应急计划和程序。实际演练的结果，必要时修改应急计划和程序。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国

47、最大的资料库下载中国最大的资料库下载【审核要点】【审核要点】 已识别的潜在事件或紧急情况有哪些；已识别的潜在事件或紧急情况有哪些； 用人单位是否制订了应急准备和响应计划与程序；用人单位是否制订了应急准备和响应计划与程序； 对应急准备和响应的计划和程序是否进行了评审；对应急准备和响应的计划和程序是否进行了评审； 是否定期测试这些应急是否定期测试这些应急 准备和响应程序；准备和响应程序； 在事件或紧急情况发生后有没有平身应急准备和响在事件或紧急情况发生后有没有平身应急准备和响 应程序，导致的更改变化有没有协商或沟通。应程序，导致的更改变化有没有协商或沟通。 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国

48、最大的资料库下载中国最大的资料库下载小结小结 4.4.1 机构和职责机构和职责4.4.2 培训、意识培训、意识 和能力和能力4.4.3 协商与交流协商与交流4.4.4 文件文件4.4.5 文件和资料文件和资料 控制控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急预案与应急预案与 响应响应 4.4要素我们就学完了。它体现了要素我们就学完了。它体现了PDCA运行模式中的运行模式中的D，即，即do-做。无论做。无论做什么事，必须要先有人做什么事，必须要先有人4.4.1机构和机构和职责职责;有了人是否具备了能力，还要进行有了人是否具备了能力，还要进行培训教育培训教育4.4.2培训、意识和能力培训、意识

49、和能力;同时，同时，要做事大家必须要进行沟通要做事大家必须要进行沟通4.4.3协商协商与交流与交流；OSHMS要有一套体系文件，要有一套体系文件，并要进行管理控制并要进行管理控制4.4.4和和4.4.5文件和文件和资料控制资料控制；实施与运行就是要控制有关；实施与运行就是要控制有关的运行和活动的运行和活动4.4.6运行控制运行控制;而且，还而且，还不能忘记意外情况，规定好事前、事中、不能忘记意外情况，规定好事前、事中、事后的控制程序事后的控制程序4.4.7应急预案与响应应急预案与响应. 在线内审员培训在线内审员培训第二讲第二讲 OSHMS标准（下）标准（下）38 在线内审员培训在线内审员培训整

50、理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 4.5.1 绩效测量和监测绩效测量和监测4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理4.5.4 审核审核 4.5体现了体现了PDCA运行模式中的运行模式中的C，即，即Check-检查；检查；4条要素全部要条要素全部要建立并保持程序。建立并保持程序。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【标准原文】【标准原文】 4.5.14.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视 用人单位应建立和保持程序，对职业安全健康绩效进行监测和用人单位应建立和保持程

51、序，对职业安全健康绩效进行监测和测量。这些程序应满足下列要求：测量。这些程序应满足下列要求： （1 1）适用于用人单位所需的定性和定量测量；）适用于用人单位所需的定性和定量测量； （2 2）对用人单位的职业安全健康目标实现程度的监测；）对用人单位的职业安全健康目标实现程度的监测； （3 3）主动测量，监测对职业安全健康管理方案、运行标准和适用）主动测量，监测对职业安全健康管理方案、运行标准和适用的法律、法规及其他要求的符合情况；的法律、法规及其他要求的符合情况； （4 4）被动测量，监测事故、事件和其它不良的职业安全健康绩效）被动测量，监测事故、事件和其它不良的职业安全健康绩效的历史证据；的历

52、史证据； （5 5）充足的监测与测量数据和结果的记录，以便于随后的纠正和）充足的监测与测量数据和结果的记录，以便于随后的纠正和预防措施分析。预防措施分析。 如果绩效测量和监测需要用到监测设备，用人单位应建立并保如果绩效测量和监测需要用到监测设备，用人单位应建立并保持程序，对这类设备进行校准和维护，并应保存校准和维护活动及持程序，对这类设备进行校准和维护，并应保存校准和维护活动及结果的记录。结果的记录。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【理解要点】【理解要点】(1) 术语术语绩效：用人单位根据职业安全健康方针和目标，在控制和消除职业安全绩效：用人单位根据

53、职业安全健康方针和目标，在控制和消除职业安全 健康风险方面所取得的可测量的结果。健康风险方面所取得的可测量的结果。 注：绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量。注：绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量。 绩效是用人单位在职业安全健康管理、危害和风险控制方面绩效是用人单位在职业安全健康管理、危害和风险控制方面 表现出来的业绩和效果的综合描述。表现出来的业绩和效果的综合描述。主动测量：主动测量：根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实 施职业安全健康管理体系所进行的活动。施职业安全健康管理体系所进行的活动。 主动测量是在

54、各类事故和体系失效发生之前所进行的一系列积极主动测量是在各类事故和体系失效发生之前所进行的一系列积极 性测量，目的是检查所确定危害和风险预防与控制措施的有效性以性测量，目的是检查所确定危害和风险预防与控制措施的有效性以 及体系运行的效果，从而服务于对体系目标实现情况的监测，并提及体系运行的效果，从而服务于对体系目标实现情况的监测，并提 供改善职业安全健康管理体系的决策依据。供改善职业安全健康管理体系的决策依据。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载被动测量：被动测量： 对危害和风险的预防与控制措施、职业安全健康管理体系对危害和风险的预防与控制措施、职业安全

55、健康管理体系 中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。 被被动测量动测量是是在各类事故和体系失效发生之后所进行的一系列反应性在各类事故和体系失效发生之后所进行的一系列反应性测量，目的是检查和识别出危害和风险预防与控制措施以及体系运行中测量，目的是检查和识别出危害和风险预防与控制措施以及体系运行中的缺陷，并与主动测量共同实现对目标实现情况的监测。的缺陷，并与主动测量共同实现对目标实现情况的监测。（2）用人单位应制定绩效测量和监视程序，包括主动测量和被动测量。）用人单位应制定绩效测量和监视程序，包括主动测量和被动测量。程序中应明确测量

56、的方法、内容和标准，确定需要定性测量（如耳塞或程序中应明确测量的方法、内容和标准，确定需要定性测量（如耳塞或防护口罩佩带的检查）和定量测量（如噪声的测量）的内容。防护口罩佩带的检查）和定量测量（如噪声的测量）的内容。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载 （3）主动绩效测量的内容：）主动绩效测量的内容：-管理方案、运行标准的监视和测量；管理方案、运行标准的监视和测量；-目标满足程度的监视；目标满足程度的监视；-风险控制的结果和成效；风险控制的结果和成效；-员工安全意识的提高情况的监视；员工安全意识的提高情况的监视；-对过程、工作场所和实际操作进行常规安全行

57、为、管理水平的检测；对过程、工作场所和实际操作进行常规安全行为、管理水平的检测；-设备、设施安全检查、监控；设备、设施安全检查、监控；-作业环境监测；作业环境监测；-对有关法规和其他要求的遵守情况的监视和测量。对有关法规和其他要求的遵守情况的监视和测量。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载（4）被动性测量）被动性测量 对职业安全健康管理体系已发生问题的统计、调查、分析和记录。对职业安全健康管理体系已发生问题的统计、调查、分析和记录。如对事故、职业病、事件、财产损失等的统计分析。如对事故、职业病、事件、财产损失等的统计分析。 （5）监视和测量活动应制定计划

58、，规定职责。可以使用检查表，以便）监视和测量活动应制定计划，规定职责。可以使用检查表，以便于系统监视和测量。于系统监视和测量。 （6） 以上所进行的监视和测量的结果应予以记录，以反映体系的运行以上所进行的监视和测量的结果应予以记录，以反映体系的运行情况和实际效果。情况和实际效果。（7）用人单位应制定监视和测量设备的控制程序，对监视和测量设备用人单位应制定监视和测量设备的控制程序，对监视和测量设备进行校准、维护，确保能提供所需测量精度。程序中应规定校准的周进行校准、维护，确保能提供所需测量精度。程序中应规定校准的周期、维护的周期和方法、测量设备的校准状态标识。所有校准、维护期、维护的周期和方法、

59、测量设备的校准状态标识。所有校准、维护活动和结果的记录均应保持。活动和结果的记录均应保持。（8 8）4.5.14.5.1是发现问题的过程，是是发现问题的过程，是OSHMSOSHMS中三级监控机制的第一级监控，中三级监控机制的第一级监控，是随时发现问题、随时解决问题的过程。是随时发现问题、随时解决问题的过程。在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载【审核要点】【审核要点】 有无绩效监视和测量程序；有无绩效监视和测量程序； 是否对职业安全健康运行控制准则等要求进行日是否对职业安全健康运行控制准则等要求进行日 常定性和定量监视和测量；常定性和定量监视和测量； 是否

60、对用人单位的职业安全健康目标，管理方案是否对用人单位的职业安全健康目标，管理方案 的完成情况进行例行检查；的完成情况进行例行检查； 是否对适用的法规要求的符合性进行定期检查；是否对适用的法规要求的符合性进行定期检查； 事故、疾病、事件和其他不良职业安全健康绩效的历史证事故、疾病、事件和其他不良职业安全健康绩效的历史证据的统计监视；据的统计监视； 有没有建立监视设备的控制程序，对此类设备有没有进有没有建立监视设备的控制程序，对此类设备有没有进行校准和维护，是否保存校准和维护活动及其结果的记录行校准和维护，是否保存校准和维护活动及其结果的记录 在线内审员培训在线内审员培训整理整理中国最大的资料库下