建设监理有限公司质量-环境-健康安全支持性文件

1、HY/03.1工程建设监理有限公司发布-工程建设监理有限公司体系文件质量/环境/健康安全支持性文件受控状态：发放号：0 6版 次：工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 02目录序号文件编号文件名称页次1HY/03-01目标指标管理办法32HY /03-02仓库管理规定53HY /03-03业主和相关方满意调杳方法74HY /03-04各岗位工作人员能力要求95HY /03-05工程项目监理服务指导书116HY /03-06垃圾处理管理规定577HY /03-07安全用电管理制度588HY /03-08设备操作规程及保养规定609HY /03-09消防管理规定6510HY /03-10劳动

2、防护用品管理规疋7111QEO-50文件修改控制页721213141516171819目标指标管理办法HY/03-01工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 031. 目的和范围将本公司的质量、环境和职业健康安全的目标、指标分解到各部门进行控制，确保公 司管理目标、指标的实现。2. 职责2.1 综合管理部负责本公司目标、指标的分解和部门目标、指标完成情况的检查、汇总、 分析和考核。2.2 各部门负责将部门目标、 指标分解到相关岗位， 负责部门完成情况的自我检查、 统计 和控制。3. 管理内容3.1 目标、指标的分解：3.1.1 综合管理部：Q : 1.受控文件控制率 100%2. 员工培训

3、计划完成率 100%3. 采购产品入库合格率 100%E: 1.固废分类放置，有效控制率 100%2. 垃圾分类放置，不发生危废的随意丢弃；3. 相关方环境因素投诉处置率为 100%4. 消防器材管理有效率 100%5. 优化办公环境，重大火灾、爆炸发生为零。S : 1.管理体系运行中不合格项处置合格率100%;2. 员工投诉处置率 100%3. 主要责任在我方的重大交通事故为零。3.1.2 工程监理部：Q : 1.业主满意率95%2.业主投诉处理率 100%;3.监理服务不合格项的分析处理率 100%工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 044.在用检测设备合格率 100%。E : 1

4、.相关方环境因素投诉处置率为 100%2.不发生危废的随意丢弃；3. 优化办公环境，重大火灾、爆炸发生为零。S : 1.员工投诉处置率 100%2.主要责任在我方的重大交通事故为零；3.触电和重伤以上的人身伤亡事故为零；轻伤事故每年不超过2 起。3.2 各部门对目标、指标应分解到相关岗位，目标、指标的完成情况各部门每半年自查统计、汇总一次，于每年 6 月 28 日和 12 月 28 日前将自查情况报综合管理部， 综合管理部在 进行符合性抽查后，纳入考核。3.3 综合管理部每年至少一次在适当时机对全公司目标、指标完成情况进行一次符合性检查并汇总分析，评价目标、指标的适宜性，完成情况及分析结果将作

5、为管理评审的输入。3.4 目标、指标的更改应经总经理批准后实施。工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 05仓库管理规定HY/03-021.目的和范围加强办公用品和监理设备、监视和测量设备仓库管理，确保库存的产品不丢失、染、不受潮、不变质。本规定适用于本公司办公用品和监理设备、监视和测量设备等仓库的管理。2.职责综合管理部负责对办公用品和监理设备、监视和测量设备等仓库的管理。3.管理内容3.1 产品入库。采购的办公用品和监理设备、 监视和测量设备等入库， 应按照 产品监视和测量控制 程序 、测量设备管理程序等文件规定执行，仓库保管员对采购的产品质量证明和产品 实物验证合格后，对产品的品种、

6、数量、外观、包装等进行查验，合格后按实际进货数量 接收，入库记帐；对入库的产品，由仓库保管员根据产品种类码放到规定位置。3.2 产品出库3.2.1 凡出库产品， 领取人员应开具领料单， 仓库保管员凭领料单发货， 并认真执行“先 进先出”的原则，保管员应验证每件出库产品的规格、数量与外观，当验证无误后，办理 出库手续。3.2.2 属于监理服务中需要的工具、设备备件、监视和测量设备等产品，根据监理服务需 要填制“领料单”，经工程监理部经理签字批准后，到仓库领取。3.3 仓库物资的管理3.3.1 仓库内各类物资要实行规范化管理。应分类、分区定置存放。应将不同品种、规格 的产品分别贮存，码放整齐，并应

7、具有防止其质量发生变化的措施；易燃易爆物资应隔离 存放，并进行标志，每一种规格的产品都应建帐，进、出库物资随时记帐，做到帐、物一 致。不污工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 063.3.2 如仓库内有代存或暂时存放的物资应隔离存放，有标识。3.3.3 仓库应每半年进行一次盘点，当出现盈亏，要及时查明原因、分清责任。原因不清, 未经综合管理部主任批准，不得擅自改动帐目。3.3.4 仓库保管员应每月对库存产品定期自查一次，检查库存的物资有无散撒、污染、受 潮、变质以及积压待处理的问题，并建立记录，发现问题及时记录，未发现问题可不做记 录。遇有重要问题应及时向综合管理部主任报告，以便及时处理

8、。3.3.5 仓库是物资管理重地，库房钥匙由保管员妥善管理，不得委托他人代管，要做好防 盗工作。3.3.6 外来人员及无关人员未经许可不得进入库房。3.4 仓库的消防控制3.4.1 仓库是物资管理重地，要做好防火工作，严禁带火种进入库房。3.4.2 仓库应配备充足适宜的消防器材，指定专人管理，定期检查，保证消防器材始终处 于有效状态。3.4.3 仓库的消防工作具体执行消防管理规定。4.有关记录仓库物资台帐入库单出库单工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 07业主和相关方满意调查方法HY/03-031. 目的和适用范围为了测量业主对本公司提供监理服务是否已满足其要求感受的程度，测量本公司监

9、理服务活动对环境造成的影响和给相关方影响的感受，制定本调查方法。2. 职责综合管理部负责组织实施业主满意情况的调查，负责组织实施对相关方满意情况的调 查。3. 管理内容3.1 业主和相关方满意情况的调查可采取几种方法：a ）采用“业主满意调查表”，征求业主意见；b ）走访业主或相关方，建立走访记录，了解业主和相关方意见要求；c ）电话或来人询问，了解业主和相关方意见要求；d ）传真调查，了解业主意见。3.2 采用“业主满意调查表”， 征求业主意见时， 按该表要求由业主对调查内容用打分数的 办法，评价每个方面的满意程度，然后进行统计汇总。3.3 走访业主是了解业主对本公司监理服务的满意情况，可用

10、调查表记录，也可另行记录, 然后进行统计汇总。3.4 采用电话询问、传真方式调查，是对较远业主的一种调查方式，调查结果应在电话记 录和回复的传真上予以记载。3.5 每年至少一次或每个工程项目竣工验收合格后或在适当时机利用“业主满意调查表”，组织对业主满意情况进行调查，并对调查结果进行汇总分析，从中找出监理服务与业主要 求的差距与存在的问题，及时采取有效的改进措施，促进监理服务质量的提高和管理体系 有效运行。3.6 相关方满意调查对相关方满意调查，通常采取走访相关方或召开座谈会的形式，根据走访记录或座谈 会记工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 08录汇总，综合评价相关方满意的情况，必要时

11、写出相关方满意调查报告。相关方满意调查的情况，体现环境和职业健康安全管理体系运行的绩效，应作为管理评审的输入。4. 业主满意情况的计算按照“业主满意调查表”规定的调查项次： 满意为 100 分；较满意为 90 分；一般为 80分；不满意为 50 分。调查项实得分累加后除以调查项标准分 （每一项均按 100 分计算） 乘以100%等于调查期业主满意情况。公式：调查项实得分业主满意=x100%调查项标准分5. 有关记录业主满意调查表电话记录工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 09各岗位工作人员能力要求HY/03-04部门负责人能力要求具有大专或相当于大专以上文化程度，八年以上管理经验。并具

12、备建筑、化工等相关 专业工程技术技能；熟悉本公司工作业务特点和流程；有较强的协调、组织、领导和决策 能力；有开拓敬业精神；熟悉 GB/T19001-2008、GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2011 标准 与本公司管理体系文件要求；有较好的语言表达能力和文字写作能力。工程监理工程师能力要求具有大专（或相当于大专）以上学历或注册监理工程师资质，3 年以上工程监理工作经验， 熟悉相关建筑施工专业工作流程； 熟悉相关工程标准和要求； 熟悉本公司监理工作 的流程；具有较强的组织、协调和沟通能力，能够公正、独立的实施监理工作，能够解决 监理中出现的技术、质量问题；熟悉 GB/T19

13、001-2008、GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2011 标准与本公司管理体系文件要求。工程监理员能力要求具有大专（或相当于大专）以上学历或注册监理员资质，1 年以上工程监理工作经验，熟悉相关建筑施工专业工作流程； 熟悉相关工程标准和要求；熟悉本公司监理工作的流程；具有一定的组织、协调和沟通能力，能够公正、独立的实施监理工作，能够解决监理中出 现的常规技术、质量问题；熟悉GB/T19001-2008、GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2011标准与本公司管理体系文件要求。工程监理部市场人员能力要求具有高中或相当于高中以上文化程度，热爱本职工作，事业心

14、强，有三年以上相关专 业工作的经验。 具有一定的工程监理相关专业知识， 能正确识别工程技术标准； 具有较好 的市场分析、判断以及与业主沟通、洽谈业务的能力；熟悉本公司监理工作程序和资质范 围；熟悉GB/T19001-2008、GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2011 标准与本管理体系文件要工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 010求。管理体系内部审核员能力要求具有高中以上文化程度；有三年以上从事与本公司工程监理管理工作的经验；理解并熟练运用 GB/T19001-2008、 GB/T24001-2004和 GB/T28001-2011标准和本公司管理体系文 件；熟悉

15、工程监理的程序和相关监理标准要求；经过内审员专业培训，并取得认证培训机 构颁发的内审员资格证书；具有一定的语言表达能力，能够公正、独立、认真的实施审核 工作。仓库保管员能力要求具有初中以上文化程度，有两年以上仓库保管工作经验。熟悉仓库管理制度，工作程 序，管理内容与要求；熟悉库存产品的性能、检测设备的名称、规格、保管条件要求以及 它们的用途；工作认真，积极主动，严格出、入库制度，做好产品标识、状态标识与记帐 工作，做到帐、物相符。工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 011工程项目监理服务指导书HY/03-05目 录1 项目监理部管理. 122 第一次工地会议即施工监理交底会议 . 15

16、3 熟悉施工图、参加设计交底 . 224 施工组织设计（施工方案）审批 . 235 分包单位资格审核. 246 工程变更与工程洽商. 257 建筑材料、构配件及设备验收 . 268 工程（批）隐检、预检及分项/分部工程的验收 . 279 监理规划与监理实施细则 . 3010 工程项目监理月报编制 . 3111 监理例会与会议纪要. 4712 工程资料、监理资料的管理与归档 . 4913 工程质量问题及质量事故的处理 . 5314 合同及其它事项的管理 . 5315 单位工程竣工验收. 5516 工程项目监理部工作总结 . 55工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 0121.项目监理部管理

17、HY/03-05.11.1 公司在履行施工阶段的委托监理合同时，应在施工现场设立项目监理部，实行总 监理工程师负责制，由公司委派项目监理部总监理工程师。1.2 公司应于委托监理合同签订后十日内将项目监理部的人员构成及对总监理工程师 的任命文件通知建设单位。当总监理工程师需要调整时，应由公司工程监理部与建设单位 沟通,并书面通知建设单位；当专业监理工程师需要调整时，项目监理部总监理工程师应与 建设单位和承包单位沟通。1.3 项目监理部的组织形式和规模，根据委托监理合同规定的服务内容、期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。监理人员不少于3 人，并能满足施工监理各专业的需要。1.4

18、 项目监理主要程序编制工程建设监理规划；按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；按照工程建设监理规划和监理细则进行建设监理；参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；建设监理业务完成后，向建设单位提交工程建设监理档案资料。1.5 项目监理部设置专业监理工程师，专业监理员，按总监理工程师、各专业监理工 程师、各专业监理员 3 个层次开展工作，必要时可配置总监理工程师代表。总监理工程师 代表由总监理工程师推荐，经公司工程监理部部长同意后，由总监理工程师书面授权，代 表总监理工程师行使其部分职责和权利。总监理工程师可以在规定范围内授权但不免责。总监理工程师应履行以下职责：主持编写项目监理规划、审批项

19、目监理实施细则，并负责管理项目监理部的日 常工工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 013作；检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和指令；审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 审查分包单位的资质，并提出审查意见；审查和处理工程变更；主持或参与工程质量事故的调查；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总 结；审核签认分部工程和单位工程的质

20、量检验评定资料，审查承包单位的竣工申 请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验 收；主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师代表应履行以下职责：负责总监理工程师指定或交办的监理工作；按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：* 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；*签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验 单；工程开工/复工报审表应符合相应附录 A1 表的格式；工程暂停令应符合附 录 B2 表的格式；工程款支付证书应符合附录 B3 表的格式；工程竣工报验单应 符合附录 A

21、10表的格式。*审核签认竣工结算；工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 014*调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；*根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。1.6 专业监理工程师及监理员由公司工程监理部推荐，经项目总监理工程师同意后派往 项目监理部。专业监理工程师根据项目监理部专业需求和职责分工进行监理工作，具有相关文件的签发权。监理员在监理工程师及专业工程师的领导下开展具体的监理工作。专业监理工程师应履行以下职责：负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的具体实施；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工

22、程 师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行检验，合格时予以签 认；负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。监理员应履行以下职责：检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原

23、始凭证；按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 015加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；做好监理曰记和有关的监理记录。1.7 项目总监理工程师应定期向公司工程监理部及相关部门领导汇报项目监理工作。1.8 公司监理人员经培训合格后持证上岗。项目监理部内可设置专业或兼职资料员。1.9 除非公司同意，项目监理部在完成委托监理合同约定的监理工作后方可撤离施工现2.监理准备阶段主要工作HY/03-05.22.1、项目监理部驻地办公室上墙资料2.1.1、 公司营业执照、资质证

24、书彩色扫描件（公司统一格式）2.1.2、 公司服务宗旨：“严格监理、热情服务”横幅2.1.3、 公司工作方针：观念到位、工作到位、管理到位2.1.4、 总监、专监、监理员工作岗位职责2.1.5、 廉政建设方针“三大纪律、八项注意”2.1.6、 工程建设监理人员工作守则、质量安全标语（包括质量安全重于泰山、监理人 员安全须知、监理人员工作要求“四勤”重庆市安全文明施工标准摘要等）2.1.7、 睛雨表2.1.8、 与工程联系密切的单位及主要人员通讯录2.1.9、 工程形象图（施工总图、渲染效果图）2.1.10、 考勤表及自律公约2.1.11、 工程部分重要监理工作流程图（质量、进度、投资）2.1.

25、12、 进度计划及进度控制线条图表（如挖孔桩进度柱状图等）2.1.13、 监理部学习专栏（含预控资料、交流学习材料等）工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 0162.1.14、 卫生角落区域张贴清洁值日表2.1.15、 驻地部监理部铭牌2.2 编制监理规划：应在签订监理委托合同及收到设计文件后开始，完成后应经项目 总监理工程师审核批准，并应在召开第一次施工现场会议前报送建设单位。在监理工作实 施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应按原编审进行修改,批准后报建设单位。2.3 编制监理实施细则：对中型及以上或专业性较强的工程项目应编制监理实施细则。 应在相应工程施工开

26、始前完成，并应经项目总监理工程师批准。在监理工作实施过程中， 监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改的完善。2.4 施工准备阶段监理的主要工作.熟悉设计文件：在设计交底前总监应组织监理人员熟悉设计文件、熟悉合同文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位提出书面意见和建议。 参加由建设单位组织的设计图纸交底会： 项目总监理工程师或相应的专监参加， 项 目总监理工程师应对交底会议纪要进行签认。.审查施工组织设计：由项目总监理工程师组织专监，提出审查意见并经审核、签认 后报建设单位。.审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术体系和质量保证体系，在项目开工前，由项目总监理工程师组织进行，当内容确

27、能保证工程项目施工质量的安全时予 以确认。.审查承包单位报送的分包单位资格报审表(及所附资料)：在分包工程开工前，由 专监进行，符合有关规定后，由项目总监理工程师签认。应审核的内容：(1) 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外(境外) 企业在国内承包工程许可证、省外企业驻本地备案证明文件；(2) 分包单位的业绩；(3) 拟分包工程的内容和范围；工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 017(4) 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。(5) 对总包单位的审核原则上只需审查第(1)、(4)条。.检查承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施。由专监进行，符合要求

28、时，专 监对其报验申请表予以签认。审核内容：(1 )检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量仪器的检定证书。(2)复核控制桩的校核成果， 控制桩的保护措施以及平面控制网、 高程控制网和临时 水准点的测量成果。.审查开工报审表及相关资料：由专监进行，具备开工条件时，报业主同意后由总监 理工程师签发，并报送业主。.工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议纪要由项目监理部负责起草，并经与会各方会签。.定期主持召开工地例会：由项目总监理工程师主持召开，会议纪要由项目监理部负 责起草,并经与会各方代表会签。3.项目监理部请示、报告HY/03-05.33.1、 监理规划由项目

29、监理部总监理工程指定专业监理工程师进行草拟， 由总监审核后,报公司工程监理部审批后签发。3.2、 设计交底与图纸会审纪要由总监组织各专业人员认真阅图后，形成具体书面意见报公司工程监理部审核后发出。3.3、 监理合同应报公司工程监理部部长审阅后，报总经理审批、备案。3. 4、工程开工报告应由总监针对项目具体情况签署意见后， 报公司工程监理部审批后，签发。3.5、监理周报（月报）应由专业监理工程师编写后，总监审核，报公司工程监理部审 批后发出，同时在公司备案。3. 6、对于工程监理实施过程中发生的重大工作指令（如停工令影响较大）应及时与公 司工工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 018程监

30、理部协商，由项目监理部具体落实。3.7、涉及工程索赔文件资料，项目总监应及时形成书面意见与公司财务人员一起进行 分析，商议后，形成综合意见，报公司工程监理部审核。3. 8、竣工结算审核意见书应及时报公司财务审查后，方可签发。3. 9、项目施工阶段质量评估报告等专题报告应报公司工程监理部审核后签发。3.10、监理工作总结应以详实的数据、图片组成，总监起草后报公司工程监理部审核 后签发。3.11、项目监理部人员的工作总结及工作规划应以书面形式报总监，总监对各人员的 工作能力的特长签署意见报公司工程监理部，应及时进行调整和配合。3.12、每月 2 日前应将项目监理部考勤情况交公司综合管理部审核。3.

31、13、针对请假制度应有书面的请假条（一天以内，总监签发，一天以上报项目监理 部经理审批后，留档）。3.14、施工组织设计及专项施工方案，项目总监应形成书面意见后，报公司工程监理 部进行审核、备案后签发。4.第一次施工现场会议即施工监理交底会议HY/03-05.44.1 会议主持与议程会议由建设单位主持，会议议程包括：（1）介绍三方（承包、建设、监理）主要人员及驻现场代表，确定各方主要联系人或 信函交接人及其联系方式（监理部宜准备会议签到表以备用）。（2）建设单位宣布项目总监及授权。（3）施工单位汇报施工现场准备情况，向监理提交“施工现场质量管理检查记录”表（4）确定协调方式，例会制度及参加人员

32、。（5）形成施工监理交底会议纪要。工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 0194.2 施工监理交底需要确认和进行的工作（1）开工应具备的基础资料建设单位1）施工许可证；2）规划许可证；3）工程地质勘测报告及验线记录；（提交监理）4）监督机构确定和手续（包括监督联系单）；5）有关部门批准设计图纸及设计文字文件；6）施工承包合同；7）消防、环保等部门批准文件。承包单位1） 承包单位资质证书、营业执照、注册及其它证书； （提交监理）；2）工程项目经理，项目技术负责人及管理人员资格证书（上岗证） ；3）特殊作业工人上岗证；4）分包资质及业绩；5）确定试验室资质证书（常规、见证）；6）严格执行项目

33、所在地相应政府颁布的建设工程施工现场生活区设置和管理标准，文明施工等文件；7）施工组织设计；8）见证取样规划（按照房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送 检的规定）；9）动工报告。工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 020（2） 监理工作依据：1） 国家和地方有关工程建设的法律、法规、规程、规范；2） 经有关部门批准的本工程项目文件，工程设计文件（施工图） ；3） 国家及地方相应规定；4） 施工合同；5） 监理合同；6） 国家和地方规定的验收规范和标准；7） “工程建设标准强制性条文”。（3） 服务工作内容与方法：服务原则：严格监理、热情服务、优质高效、文明安全。1）主要工作内

34、容：三控：质量控制、进度控制、造价控制。两管：合同管理、信息管理。一协调：协调各方面关系和发生的各项事宜。2）原则：a 上道工序未经验收或验收不合格不得进入下道工序施工。b 材料、设备构、配件等应有出厂质量文件（产品合格证、质量合格证、检验报告、产品生产许可证、质量保证书等），文件不全、验收未通过不得进场和使用3）主要方法：把住两个关键：施工过程中的重点部位、重点工序予以严格控制：对两个关键实施旁站措施，应有旁站纪录。工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 021土建专业：1砼结构现场浇注质量及商砼质量；2砼回弹测试同条件试块制作与养护；3钢筋梁、柱节点绑扎、负弯矩位置、钢筋接点、钢筋扫描

35、测试、间距数量；4模板的钢度、强度、稳定性、洞口支撑；5屋面、地下、浴厕防水；6土方回填。安装专业重点：屋面防雷，等电位接地、电气竖井、变配电室、机房、弱电和消防电 系统；暖卫重点：机房屋顶水箱、设备层、管道竖井、样板间等。做好三个控制：事前预控、事中监控、事后检验a. 事前预控：资质：总承包单位、分包单位（包括塔吊等机械设备分包）应提供资质等文件，符合要求才允许进场施工。方案：开工前施工单位（包括分包）应提交施工组织设计（含单项施工方案、季节性 施工方案），施工单位应编制施工试验计划。进度：应有总进度计划（施工组织设计中已含可不单列）、月计划、周计划以及主要 材料、设备的采购及进场时间等计划

36、安排。图纸：应有审批设计文件并应及时提供（图纸的设计、校核、审核、审定者签字齐全, 加盖法人红章）。材料、设备：应有出厂质量证明文件，文件应有红章（注明原件存放处、经办人），及必要复试单，见证取样。商砼：应考察搅拌站机械设备与生产能力， 资质等级。确保砼质量措施（有关碱含量、 有害物质检测报告）。配合比通知单、运输单、出厂合格证等。工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 022b. 事中控制：予检、隐蔽工程未经检验或验收未通过，不允许进行下一道工序施工。交接检：工序间交接检应有文字记载，地基交结构；粗装交精装；设备基础交机电安 装；结构交幕墙，并有见证单位、有总包管理内分包之间移交，见证单

37、位为总包；总包与 其它专业分包交接，见证单位为建设、项目监理部。变更：严格控制设计变更及工程洽商，涉及经济问题的变更要经建设单位认可后报监 理，未经认可，监理不予签认。监理应对施工单位提出的工程洽商进行细致的技术和经济 审查，证实合理、经济、通报业主认可后方可签认。质量控制：以技术标准、合冋、图纸、规程、验收规范、强条和实验数据为依据，以预防为主的严格检验、正确处理，实测进行。c. 事后验控：通过检验进行控制。检验批：检验批可以协商约定在施工单位自检合格基础上分批检验，其质量验收记录由施工项目专业质检员填写，由监理（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业检验 员进行验收，符合要求予以签认。分

38、项工程：由监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业技术负责人 等进行验收，符合要求予以签认。分部工程：应由建设单位项目专业技术负责人、（总监）组织施工项目经理和有关勘 测、设计单位项目负责人进行验收，符合要求各方予以签认（分部工程的安全和功能检查 记录必须全部合格）。单位工程预验收：单位工程应由施工单位自行组织有关人员，检查评定合格后填写“单 位工程竣工预验收报验表”，并附相应的竣工材料（包括分包）报监理，总监组织监理人员 与施工单位进行检查验收，总监签认报验单。单位工程质量竣工验收：要有室内环境、电梯、消防、自来水、人防检测报告，竣工 验收记录（四方验收单）工程质量控制资料核查记

39、录（工程资料要按工程进度及时报验整 理，砼强工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 023度等有周期要求，前期应及时填报）。对总体质量水平做出评价，由建设单位填写 工程质量观感记录。验收记录由施工单位填写，验收结论由监理（建设）单位填写。综合 验收结论由参验各方共同商定。工程竣工验收：由建设单位负责人组织设计、监理、施工（含分包单位）等单位负责人进行工程竣工验收并签认，由工程质量监督站会同建设、施工、监理、勘测、设计等单 位核验。并由项目监理部提供工程质量评估报告、勘测单位提供工程质量检查报告、设计 单位提供工程质量检查报告和建设单位提供工程竣工验收报告5.熟悉施工图、参加设计交底HY/0

40、3-05.55.1 熟悉施工图5.1.1 总体要求1）熟悉施工图是施工阶段监理前期准备工作之一，应在设计交底之前完成。2）总监理工程师应组织各专业监理工程师熟悉本专业施工图，了解工程特点及关键 部位质量要求，并对施工图进行认真校核，特别是各专业间互相关联部位更应细致校核， 将新发现的问题分专业书面汇总， 通过建设单位交与设计单位，必要时应提出监理的建议, 在设计交底时由设计单位统一答复。5.1.2 施工图熟悉内容：1） 图纸审批签认手续是否齐全，是否符合现行规范、制度的规定，是否经过有关专 业主管部门的审查。2） 图纸与说明文件是否完整，是否与图纸目录相符。3） 图纸是否满足设计基本条件的要求

41、（抗震设防裂度、风雪压值、防火等级等）。4） 施工图中所用的材料、购配件、设备等是否符合现行的规范、规程和规定的要求。5） 施工图中规定的施工工艺是否符合现行的规程、规范的规定，是否合理，符合施 工实际，是否存在不便施工及很难保证施工质量之处。6） 施工图中指定使用的规范、规程、标准、图册等是否现行有效。工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 0247） 图纸中有无遗漏，差错或互相矛盾之处（如部分尺寸、标高、位置、地上地下之 间、系统图与平面图之间、各专业之间等）。8） 建筑、结构各专业设计在环保、消防、人防、环境绿化等方面是否符合现行规范、 标准、政策、法规的规定。5.2 设计交底设计交

42、底是施工准备阶段的工作之一，应在召开第一次工地会议之前完成。5.2.1 参加人员设计交底由建设单位主持，设计单位、承包单位、项目监理部的项目负责人及项目技 术负责人，专业施工技术负责人和其他相关人员参加。5.2.2 设计交底基本内容建设单位对本工程的基本要求，施工现场的自然条件、工程地质与水文地质条件，抗震设防裂度等作综合说明。设计依据：初步设计文件，建设单位上级主管对工程批示，主要使用的设计规范、标 准，设计单位对本工程的特殊要求，相关主要设备选型及供货情况等。设计指导思想；建筑艺术的要求与构思，基础方案、结构体系与处理方案、装修方案 及设备设计方案等。对新材料新工艺的要求及在施工中应特别注

43、意的事项等。同时对承包单位、项目监理 部提出的问题作答复、解释。设计交底应有文字记录，由总承包单位负责整理、会议纪要，经设计、建设、监理、 总承包单位签认后作为签订设计变更、工程洽商文件的依据，纪要不能作为施工的依据； 纪要中有必要作为施工依据的内容应由设计单位与有关单位办理设计变更、工程洽商手续，经设计单位、建设单位、项目监理部签认后方可成为施工依据。若有重大或复杂的变更应 按规定使用设计变更图纸。6.施工组织设计（施工方案）审批HY/03-05.6工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 0256.1 施工组织设计是指导施工全局，统筹施工全过程，在施工中起指导作用的重要文 件，总承包单位

44、应于施工准备阶段针对本工程特点具体详实地编制施工组织设计，并经承 包单位技术总负责人审核批准后报项目监理部审批。6.2 对规模较大，工艺复杂的工程，可按整体工程、单位工程或分批出图的工程分阶 段报审施工组织设计，但整个工程的总平面布置图和总进度计划应首次报审。6.3 总监理工程师组织审查核准，需要总承包单位修改时，应由总监理工程师签发书 面意见退回总承包单位修改，修改后再报，重新审核。6.4 施工组织设计在实施过程中，总承包单位如需做较大的改动，仍应经总监理工程 师审核同意。6.5 各分部工程的承包单位也应编制分部工程施工组织设计、 经承包单位相关技术负责人 审核批准后报送项目监理部相关专业监

45、理工程师审核后，由总监监理工程师审批签发。6.6 审核施工组织设计（施工方案）的主要内容：承包单位审批程序是否有效、齐全。（1） 施工平面布置图是否合理。（2） 施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠且具有针对性、可操作性。（3） 工期安排是否满足建设单位要求。（4） 进度计划是否符合施工的连续性和均衡性。即人、机具、料的配置与进度计划是 否协调。（5） 承包单位项目经理部质量管理体系，技术管理体系和质量保证体系是否健全、落实（6） 安全、环保、消防与文明施工措施是否符合有关规定。（7） 季节施工方案和专项施工方案的可行性、合理性。（8） 总监理工程师认为应审核的其他内容。工

46、程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 0267.分包单位资格审核HY/03-05.77.1 承包单位选定分包单位或建设单位直接选定分包单位后，应将分包单位的资质资 料及已签订的分包合同送交项目监理部。7.2 分包单位资质资料内容7.2.1 经年度审核的营业执照、企业资质等级证书，企业质量管理体系认证证书，属 特殊行业的应提交行业许可证书，国外（境外）企业在国内承包工程许可证。7.2.2 技术能力、人员配备、机械设备的配置状况及与此相关的质管体系、安全管理 体系、质量保证体系等。7.2.3 拟分包工程的内容和范围（以分包合同规定内容为准）7.2.4 分包单位的实际业绩，尤其特殊专业分包必须突

47、出审核业绩的真实性与分包合 同施工内容一致性。7.2.5 领导层人员任职资格，企业财务状况，企业信誉情况。7.2.6 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。7.3 如果发现分包单位报送的资料有伪造不实情况，或在实际工作中发现分包单位不 具备承接分包工程能力时，经与建设单位协商后提出辞退分包单位、中止分包合同的建议。由总承包单位予以执行。8.工程变更与工程洽商HY/03-05.88.1 工程变更分为设计变更与工程洽商两类，应分别予以处理。工程变更可以由设计单位、建设单位、承包单位提出。但无论哪方提出的工程变更，都应由相关各方会签后，经项目监理部签转承包单位方可执行。8.2 设计变更设计变更

48、是指在设计交底后或施工过程中，由设计单位，建设单位或施工单位提出对工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 027工程的功能、构造、尺寸、材料、工艺、技术标准及施工方法等提出的修改与变更。由设计单位提出的变更，应填写设计变更通知单并附设计变更文件，提交建设单 位，签转项目监理部。建设单位提出工程变更，应填写工程变更通知单，经项目监理部签转。必要时也应委托设计单位编制设计变更文件，并签转项目监理部。承包单位提出工程变更，应填写工程变更通知单报送项目监理部，经项目监理部 总监组织相关专业监理工程师审查同意后转呈建设单位（特别强调一点是建设单位审查时如发现监理审查有误或不认为有变更的必要， 可以否

49、定监理的意见），需要时由建设单位委 托设计单位编制设计变更文件，并签转项目监理部。承包单位只有收到项目监理部签署的工程变更通知单后，方可实施工程变更。工程变更实施后的其他各项事宜均按监理规范有关条款处置。8.3 工程洽商工程洽商是对工程中的工程做法的改变、工程量的增减、专业间安装位置、标高、走向 的改变等。由施工单位及时与建设单位、设计单位协商达成协议，填写“工程洽商记录”。承包单位填写“工程洽商记录”征求设计单位意见，设计单位应在记录上签认。项目监理部对工程洽商文件审核后由承包单位先征得建设单位签认并签转项目监理部，最后由项目监理部签发，将工程洽商文件交与承包单位实施。凡够不成设计变更时，由

50、设计单位提出工程洽商文件与建设单位协商认同后办理签认 手续并签转项目监理部签发承包单位。承包单位方可实施。建设单位提出工程洽商视同设计单位提出，按上述程序，同样办理签认程序，经项目 监理部签发给承包单位后方可实施。9 建筑材料、构配件及设备验收HY/03-05.99.1 工程中使用的主要材料（砂、石、水泥、钢筋、钢材、焊材、木材、砼外加剂、防 水工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 028材料、保温材料、油漆涂料、玻璃等等），建筑构、配件及一般设备，必须符合设计要求， 符合国家及当地政府发布的规范、法规和标准的规定。必要时由建设单位组织承包单位、 项目监理部对生产厂家进行考察。9.2施工

51、工程物资资料的管理原则及各类工程物资报验时所需验证的资料内容按照委 托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定。通常情况下，项目监理部应审核承建单位 报送的拟进场工程材料报审表及其质量证明资料，符合标准要求才允许采购进场；对进入施 工现场的材料，按设计图纸和合同规范及见证取样计划，进行外观质量、规格等检查验收，并按照合同约定和规范、标准规定的比例采用平行检验或见证抽样检验，合格后才能用于工 程.未经监理人员验收或验收不合格的产品，监理人员应拒绝签认，并签发监理通知单，限期 将不合格产品撤出现场。9.3 监理应重视对涉及工程质量、安全、节能、卫生、环保的建筑材料的附加规定， 并注意收集各部委、行业

52、协会发布的有关规定。凡涉及质量、安全、节能、卫生、环保的建筑材料生产单位必须由相应资质的管理部 门颁发的行业许可认证，国家强制性认证（3C 认证）、型式认可或在项目所在地政府建设管 理部门进行备案， 颁发相应的“生产许可证” ， “3C 认证证书”、 “型式认可证书”与“备案 证书”。凡被列入强制性产品认证产品目录的产品必须经过“国家认证认可监督管理委员 会”授权认证机构的认证，在其认证有效期内符合认证要求的产品方可使用。当前涉及高压的各类电气产品仍实行行业生产许可证制度；消防产品中涉及消防联动控制的产品属强制性认证范围。在审核上述产品报验资料时必须注意认证产品的覆盖面及有效日期审查。同时应随

53、时收集各相关管理部门分批公布的纳入各种认证的目录。9.4 为确保建筑工程材料质量，监理工程师除审核厂商商务文件，产品技术质量文件外，还应根据有关工程质量管理文件的规定，对进场实物采用平行检验、见证取样、复试等方式进 行抽检，各项检验应合格，否则不得使用，并将不合格产品及时清除出施工现场。工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 02910 工程（批）隐检、预检及分项/分部工程的验收HY/03-05.10监理人员应认真对施工过程进行巡视检查，对重点部位，重点工序及隐蔽工程的隐蔽过 程进行旁站，对承包单位报送的隐蔽工程和工序施工质量报验申请表及自检结果进行现场 检查,符合要求予以签认，对验收不合

54、格的工序或分项工程，监理人员应拒绝签认，并严禁进 行下道工序施工。10.1 工程的批次隐检、预检及分项、分部工程的验收是保证工程质量达到合格要求的 重要工作程序，监理人员应给予高度重视、严肃对待，做到认真负责一丝不苟。分项工程 的质量验评资料由专监进行审核，签认；分部工程和分项、分部工程的质量验评资料审核和 现场检查，由总监组织监理人员进行，由总监签认。10.2 旁站监理10.2.1 需要实行旁站的工序或部位：a. 基础工程：桩基工程砼浇筑、沉井过程、水下混凝土浇筑、承载力检测、独立基础、 基础土方回填、路基回填；b. 结构工程：混凝土浇筑、施加预应力、灌浆、重要的结构吊装；c.钢结构工程：机

55、械连接安装；d. 设备进场验收测试、单机无负荷试车、无负荷联动试车、试运转、设备安装验收、压力容器等；功能性试验；e. 建筑材料的见证取样、送样；f.新技术、新工艺、新材料、新设备试验过程；g. 建设工程委托监理合同规定的应旁站监理的部位和工序。10.2.2 旁站工作的内容：a. 是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计施工；b. 是否使用合格的材料、构配件和设备；工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 030c.施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在岗；d. 施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求， 特殊操作人员是否持 证上岗；e. 施工环境是否对工程质

56、量产生不利影响；f.施工过程是否存在质量和安全隐患。对施工过程中出现的较大质量问题或质量隐患。10.2.3 旁站应做好的准备工作a.熟悉设计图纸及相关要求，熟悉施工方案，必要时携带图纸或方案或规范进行旁站；b.由专监或总监理工程师进行旁站技术交底；熟悉旁站方案；c.了解具体的检测方法，进行过程中质量检查。d.了解质量、安全风险源和风险控制方法。主要是质量通病及防治办法等10.2.4 旁站记录的填写10.2.4.1基本情况包括工程名称、编号、日期及气候、工程地点、旁站监理的部位或工序、旁站监理开始 时间、旁站监理结束时间。编号要合理确定，方便整理和查找。市政工程可以根据不同工程部位进行编号，这样

57、 可以一目了然，不易混淆。旁站监理记录表最好定期进行整理装订，装订同样按工程部位分开装订，方便日后使用和管理。气候包括阴、晴、雨、雪和温度变化（最高气温、最低气温）。准确的天气情况，可以让监理人员判断旁站监理部位是否具备天气条件或根据天气情况要求施工单位采取 相 应的作业措施。天气温度对混凝土及砂浆强度的增长速度有明显影响，而下雨则会影 响砂、 石的含水率关系到混凝土、砂浆的配合比，进而影响其强度，所以认真记录天气情况是相当 重要的一环。（目前的旁站记录对天气情况记录不全面或具体）旁站监理部位或工序：应写清旁站部位及具体工序内容，必要时需要写明标高、里程。工程建设监理有限公司程序文件HY/03

58、修改 03110.2.4.2施工情况主要记录施工单位在该关键部位或关键工序施工过程情况、试验与检验情况、机械设备 和材料的使用情况、安全文明施工情况、技术管理人员到位情况、是否执行审批方案等。10.2.4.3 监理情况主要反应过程中监理工作内容，主要方面：a.监理人员到位情况，过程中有其他监理人员检查情况；旁站前或旁站中接到的上级的指令等。b. 质量控制情况：检查的具体技术指标及相关数据记录，如混凝土坍落度测定需记录 测定时间、车次、坍落度数据、温度等。c. 与本次旁站有关的其他内容：施工进度、与外界和外单位的协调工作等。d. 监理见证取样和平行取样情况。10.2.4.4 发现问题及处理意见包

59、括发现问题、处理意见、备注三方面。发现问题可以是监理人员，也可以是施工、设 计、建设单位的人员发现提出的。处理意见应是对问题作分析后而得出的一个结论意 见（不一定是最终结论，如项目监理机构将问题的分析意见转交设计或建设部门处理）。备注就是 对问题和处理的跟踪记录，是问题处理后的最终结论记录，也就是对整个问题处 理完后的“闭合”。10.2.4.5 施工、监理人员签字确认按时签字确认是旁站监理记录的重要环节之一，没有施工质检员、旁站监理人员签字 的 旁站监理记录是无效的。不及时签字，是对旁站监理工作的不重视、不负责，因此必 须有一 个严谨的时效性。建议旁站监理人员在旁站监理结束后 24 小时内写好

60、、确认签字， 并送达施 工质检员手里；施工质检员在收到旁站监理记录后 24 小时内确认签字，并送还 给旁站监理人员。工程建设监理有限公司程序文件HY/03修改 03210.2.4.6 编写旁站监理记录须注意的主要问题a. 旁站监理记录作为旁站监理工作的真实记载，必须记录整个过程中的细节问题。b. 需要旁站的往往都是关键工序或关键部位，关键工序或关键部位在结构受力和安全 方面影响至关重要，而且工序往往不可逆。一旦返工或存在缺陷，往往造成结构安全隐患或重大经济损失，因此旁站记录必须能真实反应整个监理控制过程和成效。c. 监理旁站记录用词应该专业化，表述不能模棱两可，不能有如基本合格、大概是好 多之