市场监管法的一般原理

1、第十一章 市场监管法的一般原理第一节第一节 市场监管与市场监管法的概念市场监管与市场监管法的概念n一、市场和市场监管一、市场和市场监管n( (一一) )市场市场q 市场是交易场所，人们在这里从事商品和服务的交易。q 市场是一种交易机制，是由买者和卖者相互作用并共同决定商品和服务的价格和交易数量的机制。 q 市场是配置资源的一种方式或手段。市场竞争，又称商业竞争或经济竞争，是指经济利益互相对立的市场主体之间所有以获取交易机会为目的的经济行为。n( (二二) )市场监管市场监管q 市场和市场竞争同样是双刃剑，既以其正当的竞争所带来的公平和效率，促进经济发展、社会进步，又以其过度或不当的竞争，或限制

2、竞争、妨碍公平、危害效率，阻碍经济发展、社会进步。 第一节第一节 市场监管与市场监管法的概念市场监管与市场监管法的概念n二、市场监管的产业组织理论基础二、市场监管的产业组织理论基础 n( (一一) )产业组织理论的概述产业组织理论的概述q 产业组织理论是一门以微观经济学和交易费用理论为基础、以市场经济体系中特定组织结构下的市场结构、企业行为、市场绩效为考察重点，以为政府监管提供政策建议为主要目标的一门交叉性应用经济学科。 第一节第一节 市场监管与市场监管法的概念市场监管与市场监管法的概念n( (二二) )市场结构市场结构q 相关市场，是指与要分析市场地位的经营者有竞争关系的产品和服务的市场范围

3、，包括产品种类上、时间上和空间上的相关市场。q 影响相关市场的市场结构的因素，主要有：市场的集中度；进入相关市场的障碍；产品的差异性。这样，根据上述三个方面的若干指标，判断该市场结构的基本形态。q 市场结构的基本形态包括完全竞争、垄断竞争、寡占和独占。 第一节第一节 市场监管与市场监管法的概念市场监管与市场监管法的概念n( (三三) )市场行为市场行为q 依市场行为的内容，可将市场行为分为价格行为、非价格行为和组织调整行为。q 价格行为包括价格歧视、价格固定、掠夺性定价等q 非价格行为包括广告行为、产品差异、研究与开发q 组织调整行为包括企业合并等n( (四四) )市场绩效市场绩效q 市场绩效

4、，是对市场结构和市场行为的市场效果评价。 第一节第一节 市场监管与市场监管法的概念市场监管与市场监管法的概念n三、市场监管法的概念三、市场监管法的概念n( (一一) )市场监管法的名称市场监管法的名称q 市场监管中的“监管”，在英语中是regulate，指根据规则、原则或法律所进行的控制和引导。在汉语中，“监管”的词义是监督、管理之合义。 n( (二二) )市场监管法的调整对象市场监管法的调整对象q 市场监管法所调整的是市场监管关系 n( (三三) )市场监管法的定义市场监管法的定义q 市场监管法，是调整在国家进行市场监督管理过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 第二节第二节 市场监管法的地

5、位和体系市场监管法的地位和体系n一、市场监管法的地位一、市场监管法的地位 n( (一一) )市场监管法在法的体系中的地位市场监管法在法的体系中的地位q 在法的体系中，经济法与民法、行政法等并列，市场监管法是经济法的部门法。 n( (二二) )市场监管法的法域归属市场监管法的法域归属q 市场监管法都不会属于私法。 n( (三三) )市场监管法与相邻法的关系市场监管法与相邻法的关系q 1市场监管法与宏观调控法的关系 市场监管法与宏观调控法同属于经济法的一部分，二者之间的关系是平行部门法之间的关系。 q 2市场监管法与合同法的关系 由于市场监管行为与市场交易行为有根本的区别，它们分别由经济法和民法调

6、整。 第二节第二节 市场监管法的地位和体系市场监管法的地位和体系n二、市场监管法的体系二、市场监管法的体系n( (一一) )界定界定q 市场监管法的体系，是指各类市场监管法规范所构成的和谐统一的整体。 n( (二二) )划分标准的同质性划分标准的同质性q 坚持划分标准的同质性，有必要坚持“行为一社会关系”的范式，根据不同的行为所产生的社会关系的不同划分部门法。 n( (三三) )市场监管法体系的构造市场监管法体系的构造q 市场监管行为可以分为反垄断行为、反不正当竞争行为等。相应地，市场监管关系分为反垄断关系、反不正当竞争关系等；市场监管法分为反垄断法、反不正当竞争法等 第三节第三节 市场监管法

7、的价值、宗旨和原则市场监管法的价值、宗旨和原则n一、市场监管法的价值一、市场监管法的价值q 价值是客体之于主体的有用性。有用性，是客体能否或在多大程度上满足主体需求的属性。 n( (一一) )市场监管法的公平价值市场监管法的公平价值q 市场监管法的公平价值，是指市场监管法在增进社会公平上的有用性，也就是市场监管法能否或在多大程度上增进社会的公平。q 作为经济法组成部分的市场监管法，其公平价值，主要通过经济公平实现社会公平。经济公平，实质上是社会分配的公平。 第三节第三节 市场监管法的价值、宗旨和原则市场监管法的价值、宗旨和原则n( (二二) )市场监管法的效率价值市场监管法的效率价值n市场监管

8、法的效率价值，是指市场监管法在提高资源配置效市场监管法的效率价值，是指市场监管法在提高资源配置效率、促进技术进步和增进社会整体福利等方面的有用性。率、促进技术进步和增进社会整体福利等方面的有用性。 q 一是各国和地区市场监管立法在确立其宗旨时，强调公平取向但从来不忽视效率q 二是市场监管立法中，在对既限制竞争、妨碍公平，又具有促进流通、提高竞争效率功能的行为规定监管措施时，既规定禁止的措施，又规定例外或适用除外的情形q 三是基于公平对效率的促进而实现效率价值n( (三三) )市场监管法的秩序价值市场监管法的秩序价值q 市场监管法的秩序价值，是指市场监管法在恢复、维护和增进市场秩序方面的有用性。

9、 第三节第三节 市场监管法的价值、宗旨和原则市场监管法的价值、宗旨和原则n二、市场监管法的宗旨二、市场监管法的宗旨n( (一一) )界定界定q 市场监管法的宗旨，是指市场监管法所欲实现的目标。 n( (二二) )市场监管法宗旨的提炼市场监管法宗旨的提炼q 一是从市场监管法的价值为宗旨提供的客观可能性角度的考察。q 二是从人们对市场监管法的欲求角度考察。q 三是从经济与社会互动角度考察。 q 四是从直接、初级的层面和间接、终级的层面表达。 第三节第三节 市场监管法的价值、宗旨和原则市场监管法的价值、宗旨和原则n( (三三) )市场监管法宗旨的表达市场监管法宗旨的表达q 市场监管法初级宗旨主要是：

10、通过调整市场监管关系，恢复和维护公平竞争机制，提高市场配置资源的效率，保护经营者和消费者的权利和利益。q 市场监管法的终极宗旨主要是：通过初级宗旨的达成，不断解决个体营利性和社会公益性的矛盾，克服市场失灵，保障社会公益和基本人权，促进经济的稳定增长，实现经济和社会的良性互动和协调发展。 第三节第三节 市场监管法的价值、宗旨和原则市场监管法的价值、宗旨和原则n三、市场监管法原则三、市场监管法原则n( (一一) )界定界定q 市场监管法原则，是市场监管法制定和实施所应遵循的基本准则。第三节第三节 市场监管法的价值、宗旨和原则市场监管法的价值、宗旨和原则n( (二二) )监管法定原则监管法定原则q

11、监管法定原则要求，监管的主体、权力和程序等均依照法律规定。 n( (三三) )监管公平原则监管公平原则q 在制定、实施市场监管法规范时就应以实现公平、增进公平和彰显公平为基本准则，通过对市场交易法公平价值的矫正和恢复，均衡实现形式公平与实质公平、机会公平与结果公平。 第三节第三节 市场监管法的价值、宗旨和原则市场监管法的价值、宗旨和原则n( (四四) )监管绩效原则监管绩效原则q 规定监管主体、监管权力、监管行为方式和行为程序的市场监管法规范，在制定前进行制度设计时的预期、在制定后运行时的绩效都应当是最大化的。 n( (五五) )监管适度原则监管适度原则q 监管所适之度在于：适市场监管法的“法

12、度”；追求经济和社会协调发展的“绩效之度”；均衡达成形式与实质公平和机会与结果公平的“公平之度”。 第四节第四节 市场监管法的主体及其权利和义务市场监管法的主体及其权利和义务n一、市场监管法主体一、市场监管法主体n( (一一) )一般问题一般问题q 市场监管法的主体，是市场监管行为的施动者和受动者q 市场监管行为的施动者称为市场监管主体q 市场监管行为的受动者称为市场监管受体q 市场监管法的主体，是市场监管行为的施动者和受动者，也是市场监管法所规定的权利的享有者和义务的承担者 第四节第四节 市场监管法的主体及其权利和义务市场监管法的主体及其权利和义务n( (二二) )监管主体监管主体q 监管主

13、体，即市场监管主体，是市场监管行为的施动者。q 监管主体的客观形态包括相关国家机关，特别是政府q 政府作为市场监管的主体时，既要全面、有效、合理地执行市场监管法律所赋予的职责，行使相应的权力，也要根据执行法律的需要制定层级低一些的规范性文件。 q 行业协会作为经济法主体，这是毫无疑问的。至于行业协会是否属于市场监管主体，学界存在着不同的观点。 第四节第四节 市场监管法的主体及其权利和义务市场监管法的主体及其权利和义务n( (三三) )监管的对象监管的对象q 1经营者 经营者，是以营利为目的提供商品和服务的组织和个人。 企业是最常见的经营者。但除企业以外，经营者还包括其他组织和个人。 q 2经营

14、者利益的代表者 尽管监管的对象常常是经营者，但有时也可能不是经营者而是其利益的代表者。当其行为违反市场监管法应受到监管主体的监管时，实施该行为的经营者的代表者也就成为监管对象。 第四节第四节 市场监管法的主体及其权利和义务市场监管法的主体及其权利和义务n二、市场监管法主体的权利和义务二、市场监管法主体的权利和义务n( (一一) )市场监管法主体的权利市场监管法主体的权利n1 1市场监管权市场监管权q 市场监管权是监管主体依法律的授权而享有的监管市场行为的权利。q 根据产生市场监管关系的市场监管行为、市场监管法的调整对象和市场监管法体系，市场监管权又分为反垄断权、反不正当竞争权等权力。q 根据市

15、场监管法实施的方式的不同，还可分为调查权、许可权、制裁权、一般调研权、规则制定权和起诉权。 第四节第四节 市场监管法的主体及其权利和义务市场监管法的主体及其权利和义务n2 2市场经营权市场经营权q 市场经营权，是市场主体所享有的、根据市场状况实施追求利益最大化的市场行为的权利。q 市场主体所享有的市场经营权，还是制约和平衡市场监管权的重要力量。q 保障市场主体的市场经营权，是增进经济民主、推动经济法治的重要途径。 第四节第四节 市场监管法的主体及其权利和义务市场监管法的主体及其权利和义务n( (二二) )市场监管法主体的义务市场监管法主体的义务q 依法监管的义务，体现在监管主体依市场监管法和其他法所规定的权力、行为和程序而为市场监管行为。q 任何越权、滥权都属违反依法监管的义务，并承担相应的法律责任。 第五节第五节 违反市场监管法的法律责任违反市场监管法的法律责任n一、归责基础一、归责基础q 违反市场监管法的法律责任，是市场监管法主体违反市场监管法义务而应承担的不利的法律后果。q 违反市场监管法义务的主体，之所以应当承担法律责任，在于该类行为具有社会危害性，具有承担法律责任的法理基础。 第五节第五节 违反市场监管法的法律责任违反市场监管法的法律责任n二、责任形式二、责任形式n(