国际贸易学第14讲战略性贸易政策

1、第五节第五节 战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论 l一、理论背景一、理论背景l20世纪世纪80年代以来经济全球化趋势在世界范围内日渐年代以来经济全球化趋势在世界范围内日渐增强。一国政府在经济全球化大潮面前应发挥何种作增强。一国政府在经济全球化大潮面前应发挥何种作用，才能用，才能使利益变得最大，并使风险变得最小？使利益变得最大，并使风险变得最小？这成这成为了各国理论界十分关注并认真探讨的一个问题。倡为了各国理论界十分关注并认真探讨的一个问题。倡导导政府适度干预经济政府适度干预经济的战略性贸易政策理论就在这种的战略性贸易政策理论就在这种背景下应运而生。背景下应运而生。l战略性贸易政策（战略性贸易

2、政策（strategic trade policy）理论的代）理论的代表人物主要有布朗德（表人物主要有布朗德（JBrander）、斯潘塞）、斯潘塞（BSpenser）、狄克西特（）、狄克西特（ADixit）、和保罗）、和保罗克鲁克鲁格曼（格曼（PKrugman）等。）等。 .二、战略性贸易政策理论的主要内容二、战略性贸易政策理论的主要内容 l认为传统的国际贸易理论关于规模收益不变和完全竞争认为传统的国际贸易理论关于规模收益不变和完全竞争的的假设并不符合当代经济生活的现实。假设并不符合当代经济生活的现实。l今天的现实中存在着规模效益递增现象和市场的不完全今天的现实中存在着规模效益递增现象和市场的

3、不完全竞争状态，竞争状态，在此背景下要提高产业或企业在国际市场上在此背景下要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取得规模效益，的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取得规模效益，这仅靠企业自身的力量非常困难，这仅靠企业自身的力量非常困难，因而有了政府发挥作因而有了政府发挥作用的空间和必要性。用的空间和必要性。l政府作用政府作用：通过适度的干预手段影响处于不完全竞争状通过适度的干预手段影响处于不完全竞争状态的态的本国厂商本国厂商及其及其国外竞争对手国外竞争对手的决策行为，能够扩大的决策行为，能够扩大本国厂商的市场份额和规模效益，使国际贸易朝着有利本国厂商的市场份额和规模效益，

4、使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度利益的方向变化。于本国获取最大限度利益的方向变化。 .l战略性贸易政策的主要目标，是通过战略性贸易政策的主要目标，是通过鼓励出口和限制进口来占有更大的市鼓励出口和限制进口来占有更大的市场份额，以扶持国内战略性产业的发场份额，以扶持国内战略性产业的发展。展。l因此，其理论主要分为两大部分：战因此，其理论主要分为两大部分：战略性出口补贴政策和战略性进口关税略性出口补贴政策和战略性进口关税政策。政策。l（一）战略性出口补贴政策（一）战略性出口补贴政策 l该理论可以用美国波音公司与欧洲空中客车公司之间的竞争性博该理论可以用美国波音公司与欧洲空中客车公司之间的竞争性博

5、弈为例进行理论研究和政策分析。弈为例进行理论研究和政策分析。l假定假定飞机制造业中的规模效益相当大，以致于该产品的世界市场飞机制造业中的规模效益相当大，以致于该产品的世界市场只能容下一个获利的生产者，如果有第二个生产者进入该领域竞只能容下一个获利的生产者，如果有第二个生产者进入该领域竞争，将会由于规模效益的下降，使竞争双方两败俱伤，都处于亏争，将会由于规模效益的下降，使竞争双方两败俱伤，都处于亏损状态。损状态。l在这种情况下，波音公司与空中客车公司在这种情况下，波音公司与空中客车公司都面临着困难选择都面临着困难选择：进：进入还是不进入？如果进入，可能会遇到强大对手的竞争，无法获入还是不进入？如

6、果进入，可能会遇到强大对手的竞争，无法获得规模效益，无法获得利润，甚至会出现亏损；如果不进入，虽得规模效益，无法获得利润，甚至会出现亏损；如果不进入，虽然不会亏损，但也不会盈利，并要忍痛把该市场完全让给竞争对然不会亏损，但也不会盈利，并要忍痛把该市场完全让给竞争对手。手。l波音公司和空中客车公司都希望出现一种结局：波音公司和空中客车公司都希望出现一种结局：即由本公司单独即由本公司单独占领飞机制造业市场，即使不享受任何补贴，也会由于垄断价格占领飞机制造业市场，即使不享受任何补贴，也会由于垄断价格的存在而获得高额利润。的存在而获得高额利润。 . 表表 8-1 没有政府补贴没有政府补贴时的利润矩阵时

7、的利润矩阵 空中客车公司空中客车公司 生产生产 不生产不生产 生产生产 （-10 万元，万元， -10 万元）万元） （300 万元，万元，0） 波波音音公公司司 不生产不生产 （0，300 万元）万元） （0，0） l表表8-18-1给出了波音公司与给出了波音公司与空中客车公司空中客车公司进行进行博弈的博弈的4 4种可能结果：种可能结果：l1、如果两个公司都生产这种产品，则会因为市场容、如果两个公司都生产这种产品，则会因为市场容量不够大，导致规模效益下降，使两家公司都亏损量不够大，导致规模效益下降，使两家公司都亏损10万元。万元。l2、如果波音公司由于历史原因先于空中客车公司进、如果波音公司

8、由于历史原因先于空中客车公司进行飞机生产，并完全占领了该产品市场，则波音公司行飞机生产，并完全占领了该产品市场，则波音公司可获得可获得300万元利润，空中客车公司不生产。万元利润，空中客车公司不生产。l3、如果情况相反，波音公司不生产，空中客车公司、如果情况相反，波音公司不生产，空中客车公司完全占领了飞机产品市场，则该市场中的完全占领了飞机产品市场，则该市场中的300万元利万元利润会完全被空中客车公司获得。润会完全被空中客车公司获得。l4、如果两公司都不生产，双方的利润都为零。、如果两公司都不生产，双方的利润都为零。 .在这种竞争中，欧洲政府如果实施战略性贸易政策，给予空中客在这种竞争中，欧洲

9、政府如果实施战略性贸易政策，给予空中客车公司以出口补贴，竞争双方的博弈条件和博弈结果都会因此而车公司以出口补贴，竞争双方的博弈条件和博弈结果都会因此而发生大的变化，假如补贴额为发生大的变化，假如补贴额为40万元，则会发生表万元，则会发生表8-2中的情况。中的情况。 l1、由于空中客车公司享受到政府由于空中客车公司享受到政府40万元的出口补贴，万元的出口补贴，博弈条件明显增强，博弈条件明显增强，无论波音公司是否进行生产，空无论波音公司是否进行生产，空中客车公司只要生产就有利润可得：波音公司进行生中客车公司只要生产就有利润可得：波音公司进行生产，空中客车公司可获利润产，空中客车公司可获利润30万元

10、；波音公司不进行万元；波音公司不进行生产，空中客车公司可获垄断利润加政府补贴共生产，空中客车公司可获垄断利润加政府补贴共340万元。所以，空中客车公司决不会退出该市场。万元。所以，空中客车公司决不会退出该市场。l2、波音公司面临着两难选择：波音公司面临着两难选择：如果继续进行生产，如果继续进行生产，就会出现就会出现10万元的亏损额；如果不继续生产，就要把万元的亏损额；如果不继续生产，就要把已有的市场份额拱手让给竞争对手。两弊相权取其轻，已有的市场份额拱手让给竞争对手。两弊相权取其轻，波音公司波音公司会不得已而退出该产品市场。会不得已而退出该产品市场。l享受政府补贴的结果是空中客车公司完全垄断了

11、飞机享受政府补贴的结果是空中客车公司完全垄断了飞机产品市场。欧洲政府虽然补贴了产品市场。欧洲政府虽然补贴了4040万元，却使空中客万元，却使空中客车公司获得了车公司获得了340340万元的利润，再考虑到工人就业的万元的利润，再考虑到工人就业的增加，本国国民的福利水平会有明显的净增加。增加，本国国民的福利水平会有明显的净增加。 . .以上的分析是建立在一个假设条件之上的，即波音公司与空中客以上的分析是建立在一个假设条件之上的，即波音公司与空中客车公司的竞争实力相近，其生产成本也相似。车公司的竞争实力相近，其生产成本也相似。如果两家公司的实力有差距，比如波音公司的生产成本相对较低，如果两家公司的实

12、力有差距，比如波音公司的生产成本相对较低，在两家公司都不享受政府补贴的条件下，双方的利润矩阵就会出在两家公司都不享受政府补贴的条件下，双方的利润矩阵就会出现表现表8-3中的变化。中的变化。l表表8-3表明，表明，波音公司波音公司凭借自己管理水平与技凭借自己管理水平与技术水平的改进而取得了明显的成本优势，即术水平的改进而取得了明显的成本优势，即使在两家公司同时生产的情况下，波音公司使在两家公司同时生产的情况下，波音公司仍可获得仍可获得30万元的利润。万元的利润。l空中客车公司空中客车公司则会在竞争生产状态中出现则会在竞争生产状态中出现10万元亏损，在没有政府补贴的条件下，该公万元亏损，在没有政府

13、补贴的条件下，该公司会退出竞争。司会退出竞争。l这样，飞机产品市场将被这样，飞机产品市场将被波音公司波音公司独家垄断，独家垄断，并获利润并获利润340万元万元（因为成本低而使利润大）（因为成本低而使利润大）。 .进一步假设，面对美国波音公司的竞争优势，欧洲政府进一步假设，面对美国波音公司的竞争优势，欧洲政府选择了实施战略性出口补贴政策，仍然给空中客车公司选择了实施战略性出口补贴政策，仍然给空中客车公司40万元的补贴，博弈结果如表万元的补贴，博弈结果如表8-4。 l表表8-4表明，表明，空中客车公司空中客车公司在享受了欧洲政府的在享受了欧洲政府的40万万元补贴后仍无法阻止元补贴后仍无法阻止波音公

14、司波音公司的进入，因为两家公司的进入，因为两家公司进入都比不进入好，都能在飞机生产中获利：空中客进入都比不进入好，都能在飞机生产中获利：空中客车公司依靠政府补贴获利润车公司依靠政府补贴获利润30万元；波音公司依靠成万元；波音公司依靠成本优势也能获利润本优势也能获利润30万元。万元。l博弈的结果是两家公司都选择了留在竞争市场上。博弈的结果是两家公司都选择了留在竞争市场上。l这种结果对消费者是个福音：这种结果对消费者是个福音：有更多型号的、物美价有更多型号的、物美价廉的飞机产品可供选择。廉的飞机产品可供选择。l这种结果对提供补贴的政府却带来了损失：这种结果对提供补贴的政府却带来了损失：政府补贴政府

15、补贴了了4040万元，本国公司却只获得万元，本国公司却只获得3030万元利润，国家的万元利润，国家的纯收益出现了净减少。因此，该种补贴应否实施成为纯收益出现了净减少。因此，该种补贴应否实施成为了一个有争议的问题。了一个有争议的问题。l但是，我们必须看到另外的正面效应：但是，我们必须看到另外的正面效应：产业的升级、产业的升级、市场的占领，特别是工人就业的增加，全社会福利水市场的占领，特别是工人就业的增加，全社会福利水平的提高要远远大于国家纯收益的净减少。平的提高要远远大于国家纯收益的净减少。 .（二）战略性进口关税政策（二）战略性进口关税政策l战略性进口关税政策是指政府以征收进口商品关税的形战略

16、性进口关税政策是指政府以征收进口商品关税的形式把部分外国厂商的垄断利润转移到国内，同时保护国式把部分外国厂商的垄断利润转移到国内，同时保护国内相关产业的成长。内相关产业的成长。l国际贸易对出口国利大还是对进口国利大？国际贸易对出口国利大还是对进口国利大？l自由贸易论者通过理论推导和实证分析，证明了国际贸自由贸易论者通过理论推导和实证分析，证明了国际贸易是一种能够使贸易双方均受益的易是一种能够使贸易双方均受益的正和博弈正和博弈（Positive-sum game），不存在进口国与出口国之间此消彼长的），不存在进口国与出口国之间此消彼长的利益关系。利益关系。l持保护贸易观点的战略性贸易政策的理论家

17、们则认为，持保护贸易观点的战略性贸易政策的理论家们则认为，国际贸易不会使双方平均受益，认为贸易是一种国际贸易不会使双方平均受益，认为贸易是一种零和博零和博弈弈（Zero-sum game），即一国的利得会导致另一国），即一国的利得会导致另一国的利失。尤其是在不完全竞争的市场结构下。的利失。尤其是在不完全竞争的市场结构下。l进口国政府的责任是通过征收进口关税达到双进口国政府的责任是通过征收进口关税达到双重目的重目的：一方面把外国厂商的部分垄断利润转：一方面把外国厂商的部分垄断利润转移到国内，另一方面对国内的相关厂商进行保移到国内，另一方面对国内的相关厂商进行保护。护。l所以，战略性进口关税政策根

18、据实施目的的不所以，战略性进口关税政策根据实施目的的不同可以分为以下两类。同可以分为以下两类。 .1、前期：用关税获取外国垄断利润前期：用关税获取外国垄断利润l假设某种商品本国不能够生产，国内市场被一假设某种商品本国不能够生产，国内市场被一个国外的垄断企业所控制，本国该商品和需求个国外的垄断企业所控制，本国该商品和需求完全由该垄断企业供给。在这种条件下，进口完全由该垄断企业供给。在这种条件下，进口国政府对该垄断企业的进口商品征收关税，其国政府对该垄断企业的进口商品征收关税，其实质就是截取一部分外国企业的垄断利润，用实质就是截取一部分外国企业的垄断利润，用垄断利润向国内转移的方式增加本国的福利水

19、垄断利润向国内转移的方式增加本国的福利水平。平。l为保护本国消费者利益，关税率不能太高。为保护本国消费者利益，关税率不能太高。否否则，会转嫁到消费者身上。则，会转嫁到消费者身上。l进口国政府此时最佳政策目标应该是，在本国进口国政府此时最佳政策目标应该是，在本国企业不进入、本国消费者不受伤害的条件下，企业不进入、本国消费者不受伤害的条件下，最大限度地从进口商品中截取垄断利润。最大限度地从进口商品中截取垄断利润。l国外供货的垄断企业往往也不会由于被进口国国外供货的垄断企业往往也不会由于被进口国政府征收了进口关税而提高商品价格。政府征收了进口关税而提高商品价格。l这也是很多国际性垄断企业的一种经营战

20、略：这也是很多国际性垄断企业的一种经营战略：以承担关税、出让一部分垄断利润为条件，阻以承担关税、出让一部分垄断利润为条件，阻止进口国企业进入自己固有的经营领域。止进口国企业进入自己固有的经营领域。 .2 2、后期：用关税扶持本国企业的进入与成长、后期：用关税扶持本国企业的进入与成长l如果本国企业已经初步具备了进入的条件，如果本国企业已经初步具备了进入的条件， 政府可以利用保护性关税政策对其进行扶持。政府可以利用保护性关税政策对其进行扶持。l在外国企业高额垄断利润的诱惑下，本国的厂商在外国企业高额垄断利润的诱惑下，本国的厂商们往往会不断地筹备生产技术条件，会积蓄力量、们往往会不断地筹备生产技术条

21、件，会积蓄力量、跃跃欲试地随时准备挤进该领域的竞争。但是，跃跃欲试地随时准备挤进该领域的竞争。但是，本国企业在生产环节中的竞争条件远不如外国企本国企业在生产环节中的竞争条件远不如外国企业，于是，不得不求助于本国政府在流通环节上业，于是，不得不求助于本国政府在流通环节上采取强有力的措施给予扶持。采取强有力的措施给予扶持。l最有效的措施就是政府对进口商品征收高关税，最有效的措施就是政府对进口商品征收高关税，阻挡部分产品的进入，把外国垄断企业在本国的阻挡部分产品的进入，把外国垄断企业在本国的部分市场份额通过挤压的方式让渡给本国企业。部分市场份额通过挤压的方式让渡给本国企业。有了市场份额，本国企业也就

22、有了进入和发展的有了市场份额，本国企业也就有了进入和发展的生存空间。生存空间。l只要进口国政府实施的进口政策恰当，就能够逼迫国外垄只要进口国政府实施的进口政策恰当，就能够逼迫国外垄断企业放弃原先的以出让部分垄断利润为条件阻止进口国断企业放弃原先的以出让部分垄断利润为条件阻止进口国企业进入的经营战略，接受与进口国企业共同生存、共同企业进入的经营战略，接受与进口国企业共同生存、共同发展的现实。发展的现实。 .三、简评三、简评l（一）积极作用：（一）积极作用：战略性贸易政策理论比较客观地战略性贸易政策理论比较客观地 描述并深入地分析了当今的国际贸易，提出了一些积极的、描述并深入地分析了当今的国际贸易

23、，提出了一些积极的、应用性很强的理论思想和政策主张。应用性很强的理论思想和政策主张。l1 1、通过政府的战略性贸易政策扶持国内重要产业的、通过政府的战略性贸易政策扶持国内重要产业的发展。发展。l欧洲政府对空中客车公司的支持是最成功的一个例子。欧洲政府对空中客车公司的支持是最成功的一个例子。欧洲政府为了使空中客车公司能在大型客机市场上占欧洲政府为了使空中客车公司能在大型客机市场上占有较多的份额，多年来连续给予该公司以大量的补贴，有较多的份额，多年来连续给予该公司以大量的补贴，推动了公司产品的更新换代，市场竞争力和市场占有推动了公司产品的更新换代，市场竞争力和市场占有率都在快速提高，率都在快速提高，2004年的大型客机销售额已经超年的大型客机