XXX农信社投顾合同

1、债券投资顾问合同甲方： 住所： 法定代表人：乙方：第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦20层法定代表人： 刘学民鉴于：(1) 甲方为依法设立并合法存续的地方性质的金融机构；(2)乙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司，具备合法的证券投资顾问资质；(3)甲方拟聘请乙方担任甲方的债券投资顾问，乙方有意接受聘请。经双方友好协商，达成债券投资顾问合同如下（以下简称“本合同”）：第1条 债券投资顾问服务内容与证券投资顾问信息1.1 甲方同意聘请乙方作为债券投资顾问。乙方同意接受甲方的聘请，为甲方提供专业的债券投资顾问服务。乙方不得代甲方作出投

2、资决策，投资决策由甲方作出，投资风险由甲方承担。1.2 投资范围：（1）货币市场工具，包括但不限于现金、银行存款、银行保本理财、大额可转让存单、债券回购（包括正回购、逆回购）等；（2）银行存款，包括定期存款和协议存款；（3）固定收益品种，包括但不限于国债、央行票据、政策性金融债、企业债、公司债、金融债券、短期融资券、中期票据、中小企业集合票据、永续债、次级债、资产支持证券、PPN等固定收益品种；（4）金融衍生品，如相关法律法规允许，以套期保值为目的进行金融衍生品交易，包括利率互换、国债期货等；（5）不违反法律法规规定，经双方事先沟通和书面确认后，双方认可的其他资产；（6）若法律法规或监管机构以

3、后允许本债券组合投资其他品种，经双方事先沟通和书面确认后，可以将其纳入投资范围。1.3 信用债投资期限、评级、数量及杠杆倍数要求：（1） 主体和债项评级AAA以上；（2） 信用债不超得超过40%；（3） 杠杆比例：不超过2倍，即总资产规模不超过6亿元。1.4 乙方提供本合同项下的债券投资顾问服务包括：（1） 定期向甲方出具宏观经济及利率走势分析报告、债券市场分析报告等；（2） 根据自身独立的判断对宏观经济、债券市场和利率走势提出建议；（3） 根据甲方要求不定期提供宏观经济、债券市场分析报告等。1.5 乙方负责该服务的证券投资顾问信息如下：姓名： 肖盼证券投资咨询执业资格证编码：S1080614

4、090002第2条 声明与承诺2.1 甲方声明并承诺：甲方具备签署本协议的能力，并已履行了所有必要的内部 批准程序，代表甲方的本协议签字人已获得授权，本协议一经签署即成为对甲方具有法律约束力的文件；甲方具有履行本协议的合法资格及能力，甲方签署本协议和履行在本协议中的义务不会：（1）违反任何法律法规、判决、裁定或决定，（2）与以甲方为一方或受其约束的任何合同或协议的规定冲突，或（3）与甲方的公司章程或内部规章相冲突。2.2 乙方声明并承诺：乙方具备签署本协议的能力，并已履行了所有必要的内部批准程序，代表乙方的本协议签字人已获得授权，本协议一经签署即成为对乙方具有法律约束力的文件；乙方具有履行本协

5、议的合法资格及能力，乙方签署本协议和履行在本协议中的义务不会：（1）违反任何法律法规、判决、裁定或决定，（2）与以乙方为一方或受其约束的任何合同或协议的规定冲突，或（3）与乙方的公司章程或内部规章相冲突。2.3 尽管甲方聘请乙方提供债券投资顾问服务，投资决策仍由甲方独立做出，投资风险由甲方承担，乙方不保证甲方的投资收益，亦不保证甲方的投资本金不发生损失。第3条 服务资产规模及债券投资顾问费的支付3.1 甲方聘请乙方提供债券投资顾问服务的资产总规模为3亿元人民币。服 务期间为 年 月 日至 年 月 日。本合同约定的投资顾问费以提供投资顾问服务的资产在服务期投资顾问费用年度计算日的净值A规模为基准

6、计算，具体标准如下：资产净值A（亿元）A3.1143.114A3.1173.117A3.123.12A3.1233.123A3.126投资顾问费C（万元）45.00 52.50 67.50 82.50 97.50 资产净值A（亿元）3.126A3.1293.129A3.1323.132A3.1353.135A3.1383.138A3.141投资顾问费C（万元）112.50 127.50 142.50 157.50 172.50 资产净值A（亿元）3.141A3.1443.144A3.1473.147A3.153.15A3.1533.153A3.156投资顾问费C（万元）187.50 202.5

7、0 217.50 232.50 247.50 资产净值A（亿元）3.156A3.1593.159A3.1623.162A3.1653.165A3.1683.168A3.171投资顾问费C（万元）262.50 277.50 292.50 307.50 322.50 资产净值A（亿元）3.171A3.1743.174A3.1773.177A3.183.18A3.1833.183A3.186投资顾问费C（万元）337.50 352.50 367.50 382.50 397.50 资产净值A（亿元）3.186A3.1893.189A3.1923.192A3.1953.195A3.1983.198A3.

8、201投资顾问费C（万元）412.50 427.50 442.50 457.50 472.50 资产净值A（亿元）3.201A3.2043.204A3.2073.207A3.213.21A3.2133.213A3.216投资顾问费C（万元）487.50 502.50 517.50 532.50 547.50 资产净值A（亿元）3.216A3.2193.219A3.2223.222A3.2253.225A3.2283.228A3.231投资顾问费C（万元）562.50 577.50 592.50 607.50 622.50 资产净值A（亿元）3.231A3.2343.234A3.2373.237

9、A3.243.24A3.2433.243A3.246投资顾问费C（万元）637.50 652.50 667.50 682.50 697.50 资产净值A（亿元）3.246A3.2493.249A3.2523.252A3.2553.255A3.2583.258A3.261投资顾问费C（万元）712.50 727.50 742.50 757.50 772.50 资产净值A（亿元）3.261A3.2643.264A3.2673.267A3.273.27A3.2733.273A3.276投资顾问费C（万元）787.50 802.50 817.50 832.50 847.50 资产净值A（亿元）3.27

10、6A3.2793.279A3.2823.282A3.2853.285A3.2883.288A3.291投资顾问费C（万元）862.50 877.50 892.50 907.50 922.50 资产净值A（亿元）3.291A3.2943.294A3.2973.297A3.33.3A3.3033.303A3.306投资顾问费C（万元）937.50 952.50 967.50 982.50 997.50 资产净值A（亿元）3.306A3.3093.309A3.3123.312A3.3153.315A3.3183.318A3.321投资顾问费C（万元）1012.50 1027.50 1042.50 1

11、057.50 1072.50 资产净值A（亿元）3.321A3.3243.324A3.3273.327A3.333.33A3.3333.333A3.336投资顾问费C（万元）1087.50 1102.50 1117.50 1132.50 1147.50 资产净值A（亿元）3.336A3.3393.339A3.3423.342A3.3453.345A3.3483.348A3.351投资顾问费C（万元）1162.50 1177.50 1192.50 1207.50 1222.50 资产净值A（亿元）3.351A3.3543.354A3.3573.357A3.363.36A3.3633.363A3.

12、366投资顾问费C（万元）1237.50 1252.50 1267.50 1282.50 1297.50 资产净值A（亿元）3.366A3.3693.369A3.3723.372A3.3753.375A3.3783.378A3.381投资顾问费C（万元）1312.50 1327.50 1342.50 1357.50 1372.50 资产净值A（亿元）3.381A3.3843.384A3.3873.387A3.393.39A3.3933.393A3.396投资顾问费C（万元）1387.50 1402.50 1417.50 1432.50 1447.50 资产净值A（亿元）3.396A3.3993

13、.399A3.4023.402A3.4053.405A3.4083.408A3.411投资顾问费C（万元）1462.50 1477.50 1492.50 1507.50 1522.50 资产净值A（亿元）3.411A3.4143.414A3.4173.417A3.423.42A3.4233.423A3.426投资顾问费C（万元）1537.50 1552.50 1567.50 1582.50 1597.50 资产净值A（亿元）3.426A3.4293.429A3.4323.432A3.4353.435A3.4383.438A3.441投资顾问费C（万元）1612.50 1627.50 1642.

14、50 1657.50 1672.50 资产净值A（亿元）3.441A3.4443.444A3.4473.447A3.453.45A3.4533.453A3.456投资顾问费C（万元）1687.50 1702.50 1717.50 1732.50 1747.50 资产净值A（亿元）3.456A3.4593.459A3.4623.462A3.4653.465A3.4683.468A3.471投资顾问费C（万元）1762.50 1777.50 1792.50 1807.50 1822.50 资产净值A（亿元）3.471A3.4743.474A3.4773.477A3.483.48A3.4833.48

15、3A3.486投资顾问费C（万元）1837.50 1852.50 1867.50 1882.50 1897.50 资产净值A（亿元）3.486A3.4893.489A3.4923.492A3.4953.495A3.4983.498A3.501投资顾问费C（万元）1912.50 1927.50 1942.50 1957.50 1972.50 资产净值A（亿元）3.501A3.5043.504A3.5073.507A3.513.51A3.5133.513A3.516投资顾问费C（万元）1987.50 2002.50 2017.50 2032.50 2047.50 资产净值A（亿元）3.516A3.

16、5193.519A3.5223.522A3.5253.525A3.5283.528A3.531投资顾问费C（万元）2062.50 2077.50 2092.50 2107.50 2122.50 资产净值A（亿元）3.531A3.5343.534A3.5373.537A3.543.54A3.5433.543A3.546投资顾问费C（万元）2137.50 2152.50 2167.50 2182.50 2197.50 资产净值A（亿元）3.546A3.5493.549A3.5523.552A3.5553.555A3.5583.558A3.561投资顾问费C（万元）2212.50 2227.50 2

17、242.50 2257.50 2272.50 资产净值A（亿元）3.561A3.5643.564A3.5673.567A3.573.57A3.5733.573A3.576投资顾问费C（万元）2287.50 2302.50 2317.50 2332.50 2347.50 资产净值A（亿元）3.576A3.5793.579A3.5823.582A3.5853.585A3.5883.588A3.591投资顾问费C（万元）2362.50 2377.50 2392.50 2407.50 2422.50 资产净值A（亿元）3.591A3.5943.594A3.5973.597A3.63.6A3.603A3

18、.603投资顾问费C（万元）2437.50 2452.50 2467.50 2482.50 2490.00双方约定以 年 月 日为投资顾问费计算日，费用支付日为对应计算日后的5个工作日内。投资顾问费用依据投资顾问费用计算日的资产净值规模计算（费用标准参照上表，资产估值标准参照本合同第4条）若协议提前终止，于协议终止日计算上一次费用计算日至协议终止日的投资顾问费，并于协议终止日后5个工作日内支付。协议提前终止日的年化资产净值（亿元）=（提前终止日资产净值-初始规模）*365/实际操作天数+初始规模协议提前终止日的投资顾问费（万元）=年化资产净值对应的投资顾问费C*实际操作天数/3653.2 乙方

19、在本合同项下的指定账户如下：户 名： 第一创业证券股份有限公司开户行： 工行深圳分行福田支行账 号： 4000023319200099986 3.3 甲方无故违反本合同的约定，未经双方协商一致不按时足额向乙方支付债券投资顾问费，应按照逾期天数和逾期金额向乙方支付每日万分之五的违约金。第4条 接受服务的资产的估值方法4.1 本项目投资资产按以下方式进行估值：4.1.1 债券品种按照估值当日中央国债登记结算有限责任公司公布的估值参考价格进行估值；4.1.2 货币市场工具按相应协议或成交单载明的利率估值；4.1.3 没有估值标准的投资品种按照成本价估值。4.2 本项目投资资产净值由甲乙双方分别独立进

20、行核算。双方估值核算结果通过附件六月度估值确认函确认双方估值核算结果的一致性。若出现不一致情形时，双方协商一致解决。第5条 保密条款5.1 甲、乙双方承诺对合作事项和对方提供的所有资料、信息及履行本合同过程中知晓的所有对方的信息负有保密义务，除法律法规、监管机构、司法机关等要求的披露外，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。5.2 本条的约定在本合同因任何原因终止后继续有效。第6条 投资建议书的发送、确认与执行6.1 乙方按附件四约定的格式向甲方传真投资建议书，并通过电话确认收悉。6.2 甲方收到并完成交易后，应按附件五约定的格式向乙方传真中国外汇交易中心成交单反馈交易情况。6.3 乙方指定

21、投资建议书被授权人，作为本协议的附件三，向甲方明确投资建议书被授权人的人员名单和签字样本，注明相应权限。6.4 甲方指定月度估值确认函被授权人，作为本协议的附件二，向乙方明确月度估值确认函被授权人的人员名单和签字样本，注明相应权限。6.5 若法律法规、监管规定对甲方自营资金投资范围的规定发生变化，则甲乙双方应及时对第1.2条规定重新协商进行调整。除上述方式提供的投资建议外的其他途径投资建议不视为我司作出的投资建议。第7条 不可抗力7.1 不可抗力是指本合同各方不能控制、不可预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本合同履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火

22、灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。7.2 如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的最快捷的方式通知对方，并在十五个工作日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行本合同的原因，提供证明文件后十五个工作日内未经对方提出异议的，任何一方均有权终止本合同。第8条 合同的变更、终止及争议解决8.1 本合同的变更或补充必须经甲、乙双方协商一致并以书面形式作出。8.2 发生以下任一情形时，本合同终止：8.2.1 本合同约定的有效期限届满；8.2.2 甲方有权在本合同签署之日起5个工作日内书面通知乙方终止本合同，本合同在乙

23、方收到甲方的书面通知之日起终止；8.2.3 甲方不履行本合同约定的义务，致使乙方无法行使本合同约定的权利或履行本合同约定的义务，或使乙方订立本合同的目的无法实现时，乙方有权书面通知甲方终止本合同；8.2.4 乙方未按本合同约定提供投资顾问服务，或所提供服务不符合本合同约定，甲方有权书面通知乙方终止本合同；8.2.5 本合同一方根据第7条的约定终止本合同；8.2.6 双方协商一致终止本合同。8.3 除本合同第8.2条约定的情形外，本合同一方不得单方终止本合同。8.4 本合同的终止不影响本合同终止前已经产生的权利义务的效力。8.5 本合同适用中华人民共和国法律。对由于本合同引起的或与本合同有关的任

24、何争议，甲、乙双方应尽其最大努力通过友好协商解决。如果该争议在发生后未能得到协商解决，则任何一方有权提交乙方住所地有管辖权的人民法院通过诉讼程序解决。第9条 合同的签署与生效9.1 本合同自甲、乙双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章之日起生效。双方应在本合同服务期届满前至少提前60个工作日对是否续约进行协商，若协商一致，则存续资产以合同约定费用计算日估值核算上一年度的资产净值，计提投资顾问费用，续作条款根据双方协商情况进行重新修订。若本合同到期后不再延续，则对于甲方在乙方的投资建议下买入持有的投资标的，原则上应当在本协议终止前按照乙方出具的投资建议进行清仓处置，但甲方有权选择是否继续持有部分

25、或全部投资标的，对于甲方同意不进行清仓处置的债券，按投资顾问费计算日中债估值计算投资净收益。9.2 本合同一式四份，甲、乙双方各执两份，每份具有同等法律效力。【本页以下无正文】【本页无正文，为下列双方关于债券投资顾问合同之签署页。】甲方：XXX市农村信用合作联社（公章）法定代表人（或授权代表）： 签署日期： 年 月 日乙方：第一创业证券股份有限公司（公章）法定代表人（或授权代表）：签署日期： 年 月 日附件一风险揭示书XX农村信用合作联社：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式。当您接受第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）的证券投资顾问服务投资证券市场时，可能获得较高的投

26、资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据证券投资顾问业务暂行规定、证券投资顾问业务风险揭示书必备条款等有关法律法规的规定，在您接受本公司证券投资顾问服务前，特提供本风险揭示书。请您认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问协议及本风险揭示书的全部内容，并充分了解以下事项：一、在您接受本公司证券投资顾问服务前，请务必通过中国证券业协会网站，了解本公司是否具备证券投资咨询业务资格，本公司提供投资咨询服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。二、证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供

27、涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。您接受本公司证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。本公司及提供投资咨询服务的人员不得代理投资者从事证券投资，作出投资决策。三、在您接受本公司证券投资顾问服务前，请务必了解本公司及提供投资咨询服务的人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。四、在您接受本公司证券投资顾问服务前，请务必了解本公司及提供投资咨询服务的人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。五、在您接受本公司

28、证券投资顾问服务前，请务必了解本公司及提供投资咨询服务的人员所提供的作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风险，您可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时做出理性判断。六、在您接受本公司证券投资顾问服务前，请务必了解本公司证券投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则与本公司协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。七、在您接受本公司证券投资顾问服务前，请务必了解本公司及提供投资咨询服务的人员可能存

29、在道德风险，如投资者发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，投资者可以向证券公司投诉或向有关部门举报。八、在您接受本公司证券投资顾问服务前，请务必了解本公司存在因通讯故障或其它不可抗力导致不能履行职责的风险。九、在您接受本公司证券投资顾问服务前，请务必了解本公司可能存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。十、在您接受本公司证券投资顾问服务前，请务必了解本公司及提供投资咨询服务的人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。十一、在您接受本公司证

30、券投资顾问服务前，应向本公司说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估，以便于本公司根据投资者的风险承受能力和服务需求，向投资者提供适当的证券投资顾问服务。在您签署债券投资顾问合同的同时，即表明投资者已经清晰地了解本协议项下的投资风险并且愿意承受。十二、在您接受本公司证券投资顾问服务前，应向本公司提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向本公司进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。十三、在您接受本公司证券投资顾问服务前，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。十四、您在接受本公司以软件工具、终端设备等为载体的投资建议或者类似功能服务服务前，请务必了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，由于投资者自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的，由此导致的风险将由投资者自行承担。我公司的软件工具、终端设备如具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，您应向我公司了解其方法和局限。本风险揭示书的揭示事项