风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制建设资料（风险辨识、评估及分级管控、事故隐患排查、风险告知牌）

xx有限公司风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制建设指南xx有限公司目录1350目录 前言为认真落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制生产安全事故发生，保障广大人民群众生命财产安全，进一步建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制，按照交通运输部、自治区国资委、交通运输厅及上级有关要求，组织开展安全生产风险因素辨识管控（以下简称风险管控）、生产安全事故隐患排查治理（以下简称隐患治理）体系建设，组织开展安全生产风险因素全面辨识和隐患排查治理工作，编制形成本指南，作为公司、分（子）公司建立风险分级管控和隐患排查与治理体系建设的文件。

范围本文件规定了xx有限公司安全生产风险因素辨识管控、生产安全事故隐患排查治理体系建设的指导思想、职责和具体的实施方法等内容。本文件适用于xx有限公司各部门、各分（子）公司建立安全生产风险分级管控体系和隐患排查治理体系建设。规范性引用文件《中华人民共和国安全生产法》国务院安委会办公室《关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）公路水路行业安全生产风险管理暂行办法（交安监发〔2017〕60号）公路水路行业安全生产事故隐患治理暂行办法（交安监发〔2017〕60号）公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范（试行）（交办安监〔2018〕135号）公路水运工程建设项目生产安全重大事故隐患判定指南GB6441企业职工伤亡事故分类GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码xx有限公司制定的《安全生产较小风险隐患事故判定标准（第二版）》术语和定义风险

risk不确定性对目标的影响。注1：影响是偏离预期，通常指负面的。注2：目标可以是不同方面（如：生命财产安全、环境保护、社会影响等）和层面（如：战略、组织范围、项目、产品和过程）的目标。注3：本手册中所称的安全生产风险，是指生产经营过程中发生安全生产事故的可能性。风险管理

risk

management在风险方面，指导和控制组织的协调活动。致险因素

Risk

factors促使突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。注：重点关注人、设施设备、环境和管理方面各因素。风险辨识

risk

identification发现、确认和描述风险的过程。注：风险辨识包括风险原因和潜在后果的辨识。风险评估

risk

assessment将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险和（或）其量的大小、级别，以及是否可接受或可容许。风险等级

level

of

risk单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。可能性

likelihood某事件发生的机会。后果

Consequence事件对目标的影响结果。注1：一个事件可以产生一系列的后果。注2：后果可以是确定或不确定的，以及对目标具有积极或消极的影响。风险管控risk

control应对风险的措施。注：控制包括应对风险的任何流程、策略、设施设备、操作或其他行动。风险降低

risk

reduction减少风险的消极后果，降低其发生概率或二者兼有的行为。事故隐患accidentpotential生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患generalaccidentpotential一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患majoraccidentpotential重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。总体要求基本思路坚持关口前移、源头预防，坚持问题导向、风险预控，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，提升安全生产整体预控能力，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，夯实遏制重特大事故的坚强基础。工作目标建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理体系，完善落实安全风险的辨识、评估、分级、管控和事故隐患的排查、上报、整治、销账等各环节工作责任及管理措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成覆盖所有区域、基层单位，并一直延伸到班组和岗位、规范完善的风险预控体系与协调联动的管理运行机制。工作原则坚持严格落实主体责任原则各部门、分（子）公司是建立风险预控体系，完善隐患排查治理机制和组织落实实施的责任主体，对本单位的风险管控和隐患排查体系建设负全部责任，组织督导本单位大力开展“双控”机制建设，认真落实工作任务，加强对下级部门、分（子）公司和分管业务领域相关工作的指导和督促检查。坚持属地管理和一岗双责的原则各分（子）公司的责任人是安全风险管控的直接责任者，应对本单位内的管理对象进行组织、协调、领导、监督，积极引导全员参与风险管理，开展全过程、各环节管控，以预防和减少事故发生，提高安全生产管理水平，保证生产活动顺利有序进行。坚持分级分类原则根据对风险和隐患的辨识及评估情况，按照风险和隐患防控、分布状况、整治的难易程度以及可能造成的危害后果、监管难易程度及安全管理特点等进行分类，实行差别化防控、监管和治理。坚持协调联动、统筹推进原则安全风险分级管控和隐患排查治理体系是相互联系、相互补充、互相支撑、相互促进的有机统一体，在日常工作中，将两者作为防范和遏制事故影响手段，同安排、同部署、同落实，实现一体化推进和提升。组织机构及职责为加强组织和领导，确保生产经营过程中安全风险分级管控和隐患排查治理体系有效实施，公司成立安全风险分级管控和隐患排查治理体系领导工作组，各分（子）公司等各基层单位也要按公司的要求成立安全风险分级管控和隐患排查治理体系领导工作组，按照“分级管理”的原则，控制风险管控体系工作的实施。组织机构组长：公司总经理常务副组长：负责安全副总经理副组长：副总经理成员：各部门负责人、分（子）公司主要负责人领导小组负责组织领导，对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核等工作。领导小组下设综合办公室，设在安全监督管理部。各分（子）公司成立以经理为组长的组织机构，并负责分（子）公司的安全风险分级管控和隐患排查治理体系工作的开展，安全监督管理部负责监督安全风险分级管控和隐患排查治理体系工作的具体实施，并将分（子）公司对风险辨识的结果统一汇总管理。职责主要负责人作为公司（分子公司）安全生产风险因素辨识管控（以下简称风险管控）、生产安全事故隐患排查治理（以下简称隐患治理）体系建设的第一责任人，负责风险管控和隐患治理体系建立、推进、有效实施运行和改进提升；组织建立风险管控规章制度；组织制定安全生产风险管控教育和培训计划；保障风险管控经费投入；开展安全生产风险管控督促检查，定期开展“重大风险”管控措施落实情况监督检查组织制定风险事件应急预案或措施，及时、如实上报安全生产风险事件。其他负责人按照职责分工，负责各自工作领域内的风险分级管控体系建设的组织协调，整体推进；其他分管负责人按照一岗双责的要求，对职责范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定、落实的组织实施；负责组织所分管部门、分（子）公司的隐患排查治理工作，制定重大隐患治理方案，及时向主要负责人报告重大隐患治理情况，督促检查隐患排查治理制度落实，协调解决隐患排查治理工作中出现的问题。安全监督管理部是公司安全生产风险分级管控的监督管理部门，主要负责：建立健全风险管控规章制度；制定安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施；执行风险管控督促检查，监督落实“重大风险”管控措施；制定风险事件应急预案或措施，及时、如实上报安全生产风险事件；定期监督各单位风险管控开展情况，提出改进建议。其他部门按照“管业务必须管安全”“一岗双责”和属地管理的原则，落实安全风险管控过程中的具体工作；完成各自管控区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，确保实现“全员、全过程、全方位”的风险管控，对评价结果负责；落实风险管控规章制度，制定并落实风险管控措施；按照隐患排查制度要求，定期开展安全生产检查，排查事故隐患，落实隐患整改措施；参加安全生产风险管控教育和培训；负责管控区域内风险管控和隐患治理体系有效实施运行和改进提升，按照管理处安排，进行风险管控工作汇报，提出改进。各分（子）公司按照“管业务必须管安全”“一岗双责”和属地管理的原则，落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作；完成各自管控区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，确保实现“全员、全过程、全方位”的风险管控，对评价结果负责；落实风险管控规章制度，制定并落实风险管控措施；按照隐患排查制度要求，定期开展安全生产检查，排查事故隐患，落实隐患整改措施；参加安全生产风险管控教育和培训；负责管控区域内风险管控和隐患治理体系有效实施运行和改进提升，按照管理处安排，进行风险管控工作汇报，提出改进。风险辨识、评估及分级管控风险辨识辨识类型风险因素辨识分为全面辨识和专项辨识。各分（子）公司组织安全管理人员、技术人员和全体员工，全方位、全过程辨识和排查生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险及事故隐患，并做到系统、全面、无遗漏。辨识频次每年应组织开展一次全面辨识，在生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化，高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前以及发生生产安全事故后应当及时开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。辨识范围应综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定风险辨识范围。辨识范围应包括：生产工艺和生产技术；普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；其他可能产生风险的因素。风险辨识流程（1）确定辨识范围各部门根据业务经营范围，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围，各分（子）公司根据各自的工作内容、设备设施、作业活动确定各自的风险辨识范围。（2）划分作业单元按照风险管理需求“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、设备设施、工艺流程、作业单元等进行作业单元划分，并建立作业单元清单。见表6.1。表6.1作业单元清单序号业务范围作业单元（部位）作业活动（3）确定风险事件针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业活动可能发生的风险事件。最后形成风险事件分析表，见表6.2。表6.2风险事件分析表风险辨识范围（业务名称）作业活动典型风险事件典型风险事件：参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986）进行辨识。（4）分析致险因素针对不同作业单元，按照人、设施设备（含货物或物料）、环境、管理因素进行主要致险因素分析，加强重点领域、重点环节、重点时段的主要致险因素辨识。最后形成致险因素分析表，见下表6.3。表6.3致险因素分析表风险辨识范围（业务名称）作业单元（辨识部位）典型风险事件致险因素人的因素设施设备因素环境因素管理因素风险评估风险评估指标依据交通运输部颁发的《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范》（试行）、xx有限公司《安全生产较小风险隐患事故判定标准》风险评估指标主要由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）决定。评估指标分级标准（1）风险事件发生的可能性分级可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。见表6.4。表6.4可能性判断标准表序号可能性级别发生的可能性取值（L）区间1极高极易9＜取值≤102高易6＜取值≤93中等可能3＜取值≤64低不大可能1＜取值≤35极低极不可能0＜取值≤1注1：可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数；注2：区间符号“[]”包括＂等于＂，“()”不包括＂等于＂，如：（0-1]表示0<取值≤1。（2）风险事件发生的后果严重程度分级后果严重程度统一划分为四个级别，特别严重、严重、较严重、不严重。后果严重程度判断标准见表6.5；后果严重程度取值见表6.6。表6.5后果严重程度判断标准表后果严重程度后果严重程度判断标准特别严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中特别重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中特别重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件，或达到《国家突发环境事件应急预案》中特别重大突发环境事件标准的；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响。严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件，或达到《国家突发环境事件应急预案》中重大突发环境事件标准的；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。较严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件，或达到《国家突发环境事件应急预案》中较大突发环境事件标准的；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。不严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件，或达到《国家突发环境事件应急预案》中一般突发环境事件标准的；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。注：1、表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。表6.6后果严重程度等级取值表后果严重程度等级后果严重程度取值特别严重10严重5较严重2不严重1评估指标确定方法（1）风险事件的可能性评分针对不同作业单元，搜集公司近年来风险事件发生的频次数据，根据最新辨识的主要致险因素，结合行业实践经验，对照可能性判断标准表，进行风险事件发生的可能性评分。（2）风险事件的后果严重程度评分针对不同作业单元，分析风险事件发生可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参考历史上类似事件造成的损失及后果，对照后果严重程度判断标准表，进行后果严重程度评分。风险等级评估标准（1）按照可能导致生产安全事故的后果和概率，风险等级由高到低依次分为重大、较大、一般和低四个等级。重大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产事故发生的风险，记录符号为A，用红色标识。较大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故发生的风险，记录符号为B，用橙色标识。一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故发生的风险，记录符号为C，用黄色标识。低风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故发生的风险，记录符号为D，用蓝色标识。同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等级。依据《xx有限公司安全生产较小风险隐患事故判定标准》，对低风险进行细化分为A、B、C、D4类，具体分类标准按公投公司文件执行。（2）风险等级大小（D）由风险事件发生的可能性（L)、后果严重程度（C）两个指标决定，风险等级分值（D）=可能性（L）×后果严重程度（C）。见表6.7。表6.7风险等级分值及对应的风险等级表风险等级风险等级分值（D）重大风险55＜分值≤100较大风险20＜分值≤55一般风险5＜分值≤20低风险0＜分值≤5注：区间符号“[]”包括等于，“()”不包括等于，如：区间（0、5]表示0<取值≤5。（3）存在以下情形之一，应直接判定为重大风险：存在重大危险源且极易造成较大及以上生产安全事故的；火灾、爆炸、中毒等危险场所、区域或设备的作业人员在10人以上的；其他，或本行业另有规定的。最后形成风险等级判定表，见下表6.8。表6.8风险等级判定表风险辨识范围（业务名称）作业单元（辨识部位）典型风险事件致险因素风险评估可能性（L）后果（C）风险值风险等级作业单元整体风险评估计算作业单元中各风险事件的风险等级，以风险事件的最高风险等级作为该作业单元的整体风险等级。最后形成作业单元整体风险等级表，见下表6.9。表6.9作业单元整体风险等级表风险辨识范围（业务名称）作业单元（辨识部位）典型风险事件致险因素风险评估整体风险等级可能性（L）后果（C）风险值风险等级风险评估方式各分（子）公司可成立评估组进行风险评估，评估组应由主要负责人、安全管理部门负责人、相关业务部门负责人、2名以上相关专业领域且具有一定从业经历的专业技术人员组成。各分（子）公司可委托第三方服务机构对较大及以上安全风险的等级评定、变更和销号进行评估，出具评估结论。绘制安全风险空间分布图各标段、项目经理部应建立风险动态监控机制，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，对风险点、单位、区域进行分级，按要求对辨识出的安全风险进行监测、评估和预警，及时掌握风险状态和变化趋势。风险等级的调整与变更各分（子）公司发现新的致险因素出现，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险动态评估，根据评估结果变更风险等级。风险管控各分（子）公司应明确相关责任、制定相关制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围之内，防范安全生产事故发生。责任分工各分（子）公司应根据本单位风险管理需求，结合本单位安全生产管理体制，明确不同层级对不同级别的风险管理责任，明确安全生产管理部门和生产经营部门的风险管理责任分工，明确不同岗位责任分工。风险辨识手册各单位针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，按照本规范相关内容要求，编制风险辨识手册，明确本单位风险辨识范围、作业单位分类、风险辨识要求、风险评估对象等。管控方案各单位针对本单位风险辨识、评估结果，由安全管理部门协同生产管理部门，共同制定季度、年度风险管理计划，明确不同风险管理单元的应对策略，制定风险管控具体工作步骤，并根据人、设施设备、管理、环境四类致险因素的动态变化情况，及时更新和调整风险管理方案及其措施。监控预警风险监控人员，可根据监控机制确定的异常判断规则，进行掌握风险管理单元的实时状态和变化趋势。异常出现后，风险监控部门和人员应及时向业务相关部门和人员发出预警信息，并报备单位安全管理部门。各相关部门和人员应立即采取针对性管控措施，防范安全生产事故发生，并积极做好应急人员、物资等备警。风险降低根据风险评估结果，针对不可接受风险，通过风险规避、风险转移、风险减缓等措施（如：更换设备、改变工艺等），降低本企业的生产经营风险，将风险控制指标控制在可接受范围内。登记备案根据《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》有关规定，开展本单位相关风险信息登记备案工作，严格遵守报备内容、方式、时限、质量等要求，接受相关管理部门监督。业务培训根据本单位安全生产管理人员风险管理知识和能力情况，结合风险管理实际需求，充分利用社会培训资源，组织相关人员参加风险管理教育培训，积极加强本单位风险管理人才队伍建设。应急处置积极加强风险事件应急处置体系的建设，所有较大及以上风险都应制定专项应急预案，针对其风险事件，制定现场处置方案，组建培训专兼职应急队伍，储备应急物资和装备，开展应急培训和演练等。一旦发生风险事件，应按有关规定，及时启动应急预案，开展有效处置，降低次生灾害发生风险。持续改进对管辖范围内风险辨识、评估、报备、管控、应急等情况进行年度总结和分析，对风险辨识、评估、管控等进行修改完善，持续改进，不断提高安全生产风险管理水平。档案管理各单位要如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作痕迹和信息，并规范管理档案，各分（子）公司规范记录开展安全生产风险管理监督抽查中的有关信息，针对管辖范围内的较大及以上风险建立档案，妥善保存相关文件资料。形成各分（子）公司安全生产风险管控清单，见下表6.10。表6.10安全生产风险管控清单序号辨识部位存在风险风险等级事故类型管控措施责任部门责任人1警示告知在分（子）公司驻地标注本分（子）公司的风险分布图；在各场站（所）、工作场所标注本场站（所）、工作场所的风险分布图；在较大及以上风险所在场所、设备设施等明显位置设置风险告知卡和安全警示标志，标明较大及以上风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施。将较大及以上风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施通过培训、班前会、交底等方式告知直接影响范围内的相关单位和人员。隐患排查治理事故隐患分级、分类事故隐患的分级事故隐患分为重大和一般二个等级，事故隐患排查及等级确定应突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模，强化对存在重大风险的场所、环节和部位的隐患排查。重大事故隐患判断标准a）违反法律法规有关规定，可能造成较严重危害的；b）中毒、火灾、爆炸等危险场所长期滞留3人以上，存在不能立即整改的隐患的；c）因外部因素影响导致公司存在自身难以排除的隐患；d）涉及有限空间等存在危害和整改难度大，无法立即整改的隐患；e）特种设备安全附件未正常投入使用的；f）设区的（盟）市级以上负有安全监管职责的部门认定的重大隐患。事故隐患的分类为便于事故隐患的统计分析，把事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。基础管理类隐患主要包括但不限于：安全生产目标、安全管理机构与人员、安全生产责任制、安全管理制度及规程、安全投入、安全生产教育培训、风险管理、隐患排查与治理、职业健康、安全文化、应急管理、事故报告与处理、科技信息化、相关方管理等方面存在的隐患。生产现场类隐患主要包括但不限于：养护工区、工程管理、交通安全设施、桥梁安全管理、收费站、监控中心、机关办公环境（运营管理单位驻地）、其他运营管理、通用用电安全、通用食堂安全、通用消防设施等方面的存在隐患。建立隐患排查清单各分（子）公司应当依据安全生产风险管控清单建立事故隐患排查清单，事故隐患排查清单应当包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。见表7.1。表7.1事故隐患排查清单序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门与人员排查部门与人员排查时间隐患排查隐患排查的分类事故隐患排查包括定期排查和专项排查。生产经营单位应当按照隐患排查制度要求，定期开展安全生产检查，排查事故隐患。定期排查的频次公司安全监督管理部及分（子）公司主要负责人每半年不少于一次；分（子）公司安全管理部门每季度至少组织并参加一次，场站（所）负责人每月至少组织并参加一次，班组、岗位每天组织一次。专项排查有下列情形之一的，应当开展专项排查：安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止的；设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化的；停工停产后需要复工复产的；发生生产安全事故或者险情的；当地应急部门或交通运输部门组织开展安全生产专项整治活动的；气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁的。隐患排查的范围隐患排查范围包括办公区、各分（子）公司、场站（所）作业现场等。办公区：消防，反恐防暴，安保维稳，用火用电用气安全，人员管理，公务车辆管理，安全出行，饮食安全，卫生防病，夏季防汛、防雷电等；各场站（所）：管理制度、操作规程、安全生产责任制、应急救援预案、应急处置卡等资料，现场消防、反恐防暴、应急保畅，职工安全上下岗，机电设备，监控，夏季防汛、防雷电等；各分（子）公司：管理制度、操作规程、安全生产责任制、应急救援预案、应急处置卡等资料，作业现场、消防、安全用电、机械设备的管理，仓库物资储备管理，人员车辆管理，夏季防汛、防雷电等。隐患排查的主要内容隐患排查的内容除按隐患排查清单进行排查外，重点排查以下几方面的隐患：从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定的行为；生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；其他可能造成生产安全事故的因素。排查方法隐患排查必须做到有组织体系、有排查标准、有排查记录、有排查整改方案、有整改效果验证等“五有”要求。隐患治理隐患排查治理信息台账隐患排查后，各排查单位应建立隐患排查治理台账。隐患排查治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。见表7.2。序号隐患名称隐患等级治理措施完成时限复查结果责任部门责任人表7.2隐患排查治理台账治理措施和方案各分（子）公司应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理对安全生产检查发现的事故隐患，应当制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。整改方案应当包括以下内容：治理的隐患清单；治理的标准要求；治理的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构、人员和工时安排；治理的时限要求；安全措施和应急预案；复查工作要求和安排；其他需要明确的事项。在整改重大隐患时，应制定专项方案，包括以下内容：整改任务；整改技术方案和整改期间的安全保障措施；经费和物资保障措施；整改责任部门和责任人；整改时限及节点要求；应急处置措施；跟踪督办及验收部门和人员。重大隐患整改方案实施前应当由分（子）公司经理或分管安全副经理组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。验收与评估隐患排查治理应符合“闭环管理”，对隐患治理的效果进行验证和跟踪，按照隐患等级明确效果验证责任部门和验证程序要求。对已按照要求整改的隐患及时销号，对未按期和按要求整改的隐患应督促整改并实施考核。一般隐患整改完成后，本单位应组织验收，出具整改验收结论，并由验收主要负责人签字确认。重大隐患整改完成后，应委托第三方服务机构或成立隐患整改验收专家组进行专项验收。隐患整改验收组成员应包括单位负责人、安全生产管理部门负责人、相关业务部门负责人和2名以上相关专业领域的专业技术人员。整改验收应根据隐患暴露出的问题进行全面分析评估，出具整改验收结论报告书，并由验收组负责人签字确认。相关单位还要针对隐患成因及时完善相关制度和措施。重大隐患验收通过后，相关单位应将验收结论向上级单位报备。报备材料包括：重大隐患基本情况及整改方案；重大隐患整改过程；验收机构或验收组基本情况；验收报告及结论；下一步技术、管理改进措施。公司及各分（子）公司每季度召开一次安全形势分析会，总结上季度安全隐患排查整治情况，统计分析，及时梳理、发现安全生产苗头性问题和规律，并形成统计分析报告。双重预防机制的评估时间要求本指南下达后，各分（子）公司即可按要求开展双重预防机制的建立工作，3个月后，各分（子）公司即可提出评估申请，由公司组织第三方专业机构或相关专家对各分（子）公司进行评估。评估得分与分级评估分为：优秀、良好、合格、不合格四个等级。评估得分90分及以上单位，为“双控”机制建设“优秀”单位，作为“双控”机制建设示范单位，在全公司进行推广，并给予一定的资金支持。评估得分80分以上单位，为“双控”机制建设“良好”单位，应继续完善，持续提高。评估得分70分以上的单位，为“双控”机制建设“合格”单位，应安排专人进行督促指导整改完善。评估得分70分以下的单位，为“双控”机制建设“不合格”单位，应限期整改，取消一切评优资格，并给予一定的资金处罚。

9附件附件1风险辨识流程图风险辨识流程图

附件2隐患排查治理流程图隐患排查治理流程图

附件3作业单元清单（式样）公路运营单位作业单元清单序号风险辨识范围作业单元作业活动1公司总部安全基础工作组织机构设置制度建设安全生产责任制的建立安全投入应急管理体系日常办公电气设备办公室日常工作司机上下班途中开车上下班骑车上下班步行上下班下基层各单位乘坐公车去基层乘坐公共交通工具基层单位工作出差乘坐公共交通工具开公车出差住宿电梯乘坐电梯电梯维修2收费站办公区域办公室工作监控室票证室配电室发电机房食堂锅炉房污水处理收费作业上下岗作业收发卡作业危化品车辆通行超限车辆通行绿通查验大交通流量疏导收费广场照明系统防雨棚标志标线和警示标志防汛作业除雪作业机电运营设备巡查机电设备维护安全设施3服务区办公区域办公室工作监控室配电室发电机房食堂锅炉房污水处理停车场停车场标志标线停车场车辆停车场行人广告及门牌停车场警示标志停车场管理人员加油站油罐区加油设备加油棚加油人员顾客与车辆超市电气线路与电气设备易燃物品食品餐饮厨房设备用电设备燃料食品厨师作业卫生间与开水间卫生间开水间住宿房间楼梯汽车修理起重设备电气焊用电设备4养护工区（所）内部车辆员工上下班办公室食堂管理库房管理用电设备、电路管理发电机房配电室管理消防泵房设备设施养护设备维修保养设备清洗设备作业应急物资应急物资采购、出入库及存放日常巡查车辆巡查路面徒步巡查边坡徒步巡查桥涵巡查隧道巡查小修保养路面灌缝坑槽修补更换交安设施伸缩缝清理桥面系维修桥梁锥坡修复排水设施清理修复边坡排水设施绿化修剪绿化喷药路面保洁匝道（收费广场）人工清扫机械清扫垃圾清运除雪作业人工除雪机械除雪装除雪剂清障救援救援设备救援作业人员救护货物盘货车辆救护大（中）修工程安全设施布设维修作业桥涵作业隧道作业收费广场维护作业交通工程及沿线设施作业附件4致险因素分析表（式样）收费站（所）致险因素分析表序号风险辨识范围作业单元（辨识部位）典型风险事件致险因素人的因素设施设备因素环境因素管理因素1办公区域办公室火灾办公室员工抽烟或动明火办公室用电设备、电气线路故障办公室易燃品乱堆乱放制度不健全、教育培训不够2交通事故员工上下班途中不遵守交通规则上下班途中其他车辆违章、不良天气3发电机房火灾柴油储存间动火电气线路、油路布设不当柴油储存间通风不良无操作规程或不执行操作规程4烫伤作业人员违章操作、维修时无悬挂“禁止合闸”发电机排气筒无防护照明、通风不良，地面有杂物非专业人员现场操作5配电室触电作业人员违章操作或个人防护不当变压器、电气线路、配电柜等漏电配电柜地面无绝缘脚垫无操作规程6火灾进入人员不当动火或抽烟设备、线路漏电打火配电室内存放易燃品7停电事故无挡鼠板或密目纱窗8票证室盗抢未对保险柜及门窗使用情况定期检查9监控及报警系统失效10火灾无配备消防器材或消防器材失误11监控室触电检修时个体防护缺失用电线路、设备老化12火灾违规使用大功率设备消防设施缺失或失效气温过高13锅炉房爆炸违章操作压力表失灵、锅炉失修没按要求进行年检14污水处理窒息清淤作业不按要求进入受限空间有害气体浓度过大无检测气体浓度15爆炸现场人员动明火或抽烟有害气体浓度过大无检测气体浓度16机械伤害、触电作业操作不当设备防护缺失无操作规程17食堂机械伤害作业操作不当设备防护缺失地面潮湿、湿滑无操作规程、培训不到位18火灾厨师作业不当电气线路、电气设备短路、断路、燃气管路泄漏地面潮湿、湿滑；无可燃气体报警装置无操作规程、培训不到位19触电电气设备外壳无接地地面潮湿20食物中毒采购过期食物或存放过期无留样柜21机电运营管理设备巡查车辆伤害未穿防护背心车辆失控车灯炫目操作规程缺失22触电操作不当、误操作等配电箱等电器外壳无接地、电气线路漏电等雨天或地面潮湿23机械伤害设备操作不当设备防护缺失24其他伤害龙门架倾倒大风天气、雷雨天气雨棚遭雷击25机电设备维护触电未穿绝缘鞋等防护用品、误操作机电设备无接地等电工无证操作26火灾电气线路、设备老化、超负荷运转27安全设施车辆伤害收费岛标志标线缺失、收费亭防护柱、防护等缺失或损坏28火灾消防设施缺失或失效避雷针、避雷带失效29收费广场照明系统车辆伤害照明系统亮度不够30防雨棚物体打击防雨棚顶部不稳防雨棚遭雷击或大风31标志标线和警示标志车辆伤害人员未穿反光背心、收费广场随意穿行标志标线、警示标志缺失或不清晰广场亮度不够或炫目32防汛作业车辆伤害大雨天气视线不清33除雪作业车辆伤害车辆刹车难度大34机械伤害不按规程操作机械设备35滑倒摔伤路面结冰36收费作业上下岗通行车辆伤害未穿反光背心、未按规定路线行走夜间车辆炫目未明确上下岗通道或通道设置不合理37收发卡作业车辆伤害过往车辆失控、闯卡、撞击岗亭38火灾收费及其他人员抽烟、动明火线路、设备老化、故障车辆自燃39盗抢不法分子未常闭收费岗亭40危化品车辆通行中毒危化品车辆泄漏41火灾危化品车辆泄漏遇明火42车辆伤害人员横穿公路车辆失控车辆炫目43超限车辆通行机械伤害车辆撞击或刮坏岗亭44物体打击货物坠落45车辆伤害人员横穿公路恶劣天气等视线不良、车辆炫目46绿通查验车辆伤害车辆未停稳、作业人员未穿反光背心车辆失控车灯炫目47物体打击货物摆放不稳查验时坠落48高处坠落登高设备（台阶、爬梯）不稳大风、雨雪天气49大交通流量疏导车辆伤害横穿公路进出站口车辆混乱、车辆失控车辆混行视线不清、眩目车辆疏导不力50物体打击车辆货物不稳51其他伤害疏导指示错误防护设备设施损坏附件5风险等级判定表（式样）收费站（所）风险等级判定表序号风险辨识范围作业单元（辨识部位）典型风险事件致险因素风险评估LSD风险等级1办公区域办公室火灾1、办公室员工抽烟或动明火；2、办公室用电设备、电气线路故障；3、办公室易燃品乱堆乱放；4制度不健全、教育培训不够。2交通事故1、员工上下班途中不遵守交通规则；2、上下班途中其他车辆违章、不良天气。3发电机房火灾1、柴油储存间动火；2、电气线路、油路布设不当；3、柴油储存间通风不良；4、无操作规程或不执行操作规程。4烫伤1、作业人员违章操作、维修时无悬挂“禁止合闸”；2、发电机排气筒无防护；3、照明、通风不良，地面有杂物；4、非专业人员现场操作。5配电室触电1、作业人员违章操作或个人防护不当；2、变压器、电气线路、配电柜等漏电；3、配电柜地面无绝缘脚垫；4、无操作规程。6火灾1、进入人员不当动火或抽烟；2、设备、线路漏电打火；3、配电室内存放易燃品。7停电事故无挡鼠板或密目纱窗。8票证室盗抢未对保险柜及门窗使用情况定期检查；监控及报警系统失效。9火灾无配备消防器材或消防器材失误。10监控室触电检修时个体防护缺失；用电线路、设备老化。11火灾违规使用大功率设备或设备超负荷运转；消防设施缺失或失效。12锅炉房爆炸1、违章操作；2、压力表失灵、锅炉失修；3、没按要求进行年检。13污水处理窒息1、清淤作业不按要求进入受限空间；2、有害气体浓度过大；3、无检测气体浓度。14爆炸1、现场人员动明火或抽烟；2、有害气体浓度过大；3、无检测气体浓度。15机械伤害、触电1、作业操作不当；2、设备防护缺失；3、无操作规程。16食堂机械伤害1、作业操作不当；2、设备防护缺失；3、地面潮湿、湿滑；4、无操作规程、培训不到位。17火灾1、厨师作业不当；2、电气线路、电气设备短路、断路、燃气管路泄漏；3、地面潮湿、湿滑；无可燃气体报警装置；4、无操作规程、培训不到位。18触电1、电气设备外壳无接地；2、地面潮湿。19食物中毒1、采购过期食物或存放过期；2、无留样柜。20机电运营管理设备巡查车辆伤害1、巡查人员未穿防护背心；2、路过车辆失控；3、车灯炫目人员通行和车辆视线不良；4、巡查操作规程缺失或未执行规程。21触电1、操作不当、误操作等；2、配电箱等电器外壳无接地、电气线路漏电等；3、雨天或地面潮湿。22机械伤害1、设备操作不当；2、设备防护缺失。23其他伤害1、龙门架倾倒；2、大风天气、雷雨天气雨棚遭雷击。24机电设备维护触电1、未穿绝缘鞋等防护用品、误操作；2、机电设备无接地等；3、电工无证操作。25火灾电气线路、设备老化、超负荷运转。26安全设施车辆伤害收费岛标志标线缺失、收费亭防护柱、防护等缺失或损坏。27火灾消防设施缺失或失效；避雷针、避雷带失效。28收费广场照明系统车辆伤害照明系统亮度不够。29防雨棚物体打击防雨棚顶部不稳；防雨棚遭雷击或大风。30标志标线和警示标志车辆伤害人员未穿反光背心、收费广场随意穿行；标志标线、警示标志缺失或不清晰；广场亮度不够或炫目。31防汛作业车辆伤害大雨天气视线不清。32除雪作业车辆伤害地面湿滑车辆刹车难度大。33机械伤害除雪作业人员不按规程操作机械设备。34滑倒摔伤路面结冰作业人员摔倒。35收费作业上下岗通行车辆伤害未穿反光背心、未按规定路线行走；夜间车辆炫目；未明确上下岗通道或通道设置不合理。36收发卡作业车辆伤害过往车辆失控、闯卡、撞击岗亭。37火灾收费及其他人员抽烟、动明火；线路、设备老化、故障；车辆自燃。38盗抢不法分子对收费岗亭盗抢；未常闭收费岗亭。39危化品车辆通行中毒危化品车辆泄漏。40火灾危化品车辆泄漏遇明火。41车辆伤害人员横穿公路；车辆失控；车辆炫目。42超限车辆通行机械伤害车辆撞击或刮坏岗亭。43物体打击货物坠落。44车辆伤害人员横穿公路；恶劣天气等视线不良、车辆炫目。45绿通查验车辆伤害车辆未停稳、作业人员未穿反光背心；车辆失控；车灯炫目。46物体打击货物摆放不稳查验时坠落。47高处坠落登高设备（台阶、爬梯）不稳；大风、雨雪天气。48大交通流量疏导车辆伤害人员横穿公路；进出站口车辆混乱、车辆失控；车辆混行视线不清、眩目；车辆疏导不力。49物体打击车辆货物不稳。50其他伤害疏导指示错误；防护设备设施损坏。

附件6生产经营单位安全生产风险管控清单（式样）收费站（所）安全生产风险管控清单序号风险辨识范围作业单元（辨识部位）典型风险事件致险因素风险评估管控措施责任部门责任人LSD风险等级1办公区域办公室火灾1、办公室员工抽烟或动明火；2、办公室用电设备、电气线路故障；3、办公室易燃品乱堆乱放；4制度不健全、教育培训不够。建立办公室管理制度，加强员工培训；每月至少一次对办公室用电设备、电气线路检查一次，发现问题及时整改；及时清理办公室纸张等易燃品。综合办公室办公室主任2交通事故1、员工上下班途中不遵守交通规则；2、上下班途中其他车辆违章、不良天气。加强员工培训，及时提醒员工遵守交通规则；骑电动车上下班要戴头盔，遵守交通规则。综合办公室办公室主任3发电机房火灾1、柴油储存间动火；2、电气线路、油路布设不当；3、柴油储存间通风不良；4、无操作规程或不执行操作规程。机房外设有消防栓、消防带等；机房内设有油类灭火器、干粉灭火器和气体灭火器；设有醒目严禁烟火安全标志；机房内设有干燥消防沙池；与储油间要有隔离措施；发电机组距建筑物和其他设备至少一米，并保持良好的通风；有应急照明、应急指示、火灾报警装置。综合办公室电工4烫伤1、作业人员违章操作、维修时无悬挂“禁止合闸”；2、发电机排气筒无防护；3、照明、通风不良，地面有杂物；4、非专业人员现场操作。排气筒等热烫部件用保温材料包裹，并悬挂“小心烫伤”标志；维修作业时，悬挂“禁止合闸”标志；及时清理地面油污及杂物；除电工外，其他人员禁止入内。综合办公室电工5配电室触电1、作业人员违章操作或个人防护不当；2、变压器、电气线路、配电柜等漏电；3、配电柜地面无绝缘脚垫；4、无操作规程。⾮机房⼈员未经同意，⼀律不准⼊内，有关⼈员进配电间例⾏公事需登记；保证室内通风良好，以免室温升⾼⽽影响电⽓设备正常运⾏，要做到防⽕、防漏、防⾬淋，防⽌⼩动物侵⼊配电间，避免配电间事故的发⽣；值班⼈员必须熟悉安全操作规程，不能让有严重缺陷的⾼压电器设备带病运⾏；绝缘⼿套、绝缘鞋、验电器等安全⽤具，应定期检查及试验，并做好记录，不合格不准使⽤；⾼压设备的送电与切断，需在有⼀⼈监督的情况下操作，操作完毕挂上“禁⽌合闸”的字牌。综合办公室电工6火灾1、进入人员不当动火或抽烟；2、设备、线路漏电打火；3、配电室内存放易燃品。室内不准堆设杂物，周围不准堆放易燃易爆物品，配电间门前保证畅通；配电室门口悬挂“禁止明火”等警示标志；配电室门口悬挂“风险告知牌”。综合办公室电工7停电事故无挡鼠板或密目纱窗。配电室门口加设挡鼠板，通风口或窗户要有防小动物进入的铁网。综合办公室电工8票证室盗抢未对保险柜及门窗使用情况定期检查；监控及报警系统失效。票证室必须做到“三专”“六防”，即“专人、专房、专柜”管理，“防火、防盗、防霉、防鼠、防蛀、防丢失”确保安全；应严格执行票证室出入制度。收费员应在规定时间统一进出票据室，其他时间不得进入票据室；禁止无关人员进入票据室及在室内会客；票证室工作人员进入票证室要随手关门，安全门钥匙要随身携带，不得外接他人。

收费站票证员9火灾无配备消防器材或消防器材失误。收费站票证员10监控室触电检修时个体防护缺失；用电线路、设备老化。定期检查用电线路，发现老化等隐患及时处理；作业时严格按操作规程作业。监控室监控员11火灾违规使用大功率设备或设备超负荷运转；消防设施缺失或失效。严禁设备超负荷运转；对消防设施每月至少检查一次。监控室监控员12锅炉房爆炸1、违章操作；2、压力表失灵、锅炉失修；3、没按要求进行年检。锅炉房应有足够的照明、良好的通风和必要的冷却和防冻措施；锅炉房地面应平整，无台阶，锅炉房应防止积水；锅炉房通向室外的门应向外开，在锅炉运行期间不准锁住或闩住。锅炉房内的工作间或客厅的门应打开至锅炉房。锅炉房的出入口和通道应畅通无阻；操作地点及水位表、压力表、温度计、流量计等处，应有足够的照明。锅炉房应配备备用照明设备或工具；压力表、流量计等按要求进行年检。综合办公室锅炉工13污水处理窒息1、清淤作业不按要求进入受限空间；2、有害气体浓度过大；3、无检测气体浓度。尽量采用清淤设备进行清淤，必要时，人员进入清淤池需穿戴安全带、安全帽等必要的防护用品；人员下去前检测有害气体浓度。综合办公室后勤人员14爆炸1、现场人员动明火或抽烟；2、有害气体浓度过大；3、无检测气体浓度。清淤作业时禁止在周边动用明火或抽烟。综合办公室后勤人员15机械伤害、触电1、作业操作不当；2、设备防护缺失；3、无操作规程。操作设备前检查设备的安全防护设施，严禁在设备设施安全附件或安全装置未起作用时进行作业。综合办公室后勤人员16食堂机械伤害1、作业操作不当；2、设备防护缺失；3、地面潮湿、湿滑；4、无操作规程、培训不到位。操作前检查设备传动部位有无障碍物、电器绝缘状况是否良好，如有问题，要及时处理，无异常现象，方可接通电源；操作时精神要集中，手不要触及机器运转部位，检查设备运转螺丝时，不准用手直接去摸，以免被设备运转碰伤、绞伤、不能在运转螺丝旋转方向站立；机械运行中不得擅离工作岗位，发现设备运转异常，立即断电停机检查设备。综合办公室食堂管理员17火灾1、厨师作业不当；2、电气线路、电气设备短路、断路、燃气管路泄漏；3、地面潮湿、湿滑；无可燃气体报警装置；4、无操作规程、培训不到位。操作气炉或油炉等设备时，操作人员首先检查所要操作的管道的各个接头和阀门是否有泄漏，在检查正常的情况下进行操作；每月至少一次检查电气线路、燃气管路或燃油管路，操作间加设可燃气体报警器。综合办公室食堂管理员18触电1、电气设备外壳无接地；2、地面潮湿。1、员工手上潮湿时不得接触电源开关，防止触电；2、禁止带电清洗设备，禁止用自来水管直接冲洗设备；3、及时清理地面油污、水渍等。综合办公室食堂管理员19食物中毒1、采购过期食物或存放过期；2、无留样柜。采购食品时要检查食品生产日期和有效期；禁止食用过期食品；配备食品留样柜。综合办公室食堂管理员20机电运营管理设备巡查车辆伤害1、巡查人员未穿防护背心；2、路过车辆失控；3、车灯炫目人员通行和车辆视线不良；4、巡查操作规程缺失或未执行规程。每日派人巡查，并进行室内清洁、设备表面的清洁，检查设备运行状态；机房湿、温度检查，每天一次；设备面板机架清洁，每周一次；巡查人员上岗前穿戴好反光背心等个人防护用品；5、巡查时选择车流较少的时段进行。后勤电工21触电1、操作不当、误操作等；2、配电箱等电器外壳无接地、电气线路漏电等；3、雨天或地面潮湿。巡查时，穿戴好绝缘鞋等防护用品；检查好电气设备、电气线路的绝缘、接地，禁止带电维修；雨天等恶劣天气禁止作业。后勤电工22机械伤害1、设备操作不当；2、设备防护缺失。禁止设备运转时检修设备；定期检查设备的防护设施，保证其完好。后勤电工23其他伤害1、龙门架倾倒；2、大风天气、雷雨天气雨棚遭雷击。检查龙门架的底座等部件；定期对防雷设施进行检测。24机电设备维护触电1、未穿绝缘鞋等防护用品、误操作；2、机电设备无接地等；3、电工无证操作。巡查时，穿戴好绝缘鞋等防护用品；检查好电气设备、电气线路的绝缘、接地，禁止带电维修；3、雨天等恶劣天气禁止作业。25火灾电气线路、设备老化、超负荷运转。定期检查电气线路，发现老化等现象及时更换；电气设备设施附近及下方禁止存放易燃品。26安全设施车辆伤害收费岛标志标线缺失、收费亭防护柱、防护等缺失或损坏。定期检查防撞立柱和防撞标杆；定期维护补充收费岛标线。27火灾消防设施缺失或失效；避雷针、避雷带失效。每月至少一次对消防设施进行检验，对缺失的及时补充，过期消防设施及时更换；定期对避雷设施进行检测。28收费广场照明系统车辆伤害照明系统亮度不够。照明系统损坏或缺失及时更换。收费班电工29防雨棚物体打击防雨棚顶部不稳；防雨棚遭雷击或大风。按要求定期检查防雨棚；大风天气或雷雨天气尽量减少人员外出。收费班收费班长30标志标线和警示标志车辆伤害人员未穿反光背心、收费广场随意穿行；标志标线、警示标志缺失或不清晰；广场亮度不够或炫目。收费广场管理人员上岗前穿戴好个人防护用品，对过往行人加强管理；及时补充缺失的标志标线，必要时，用锥桶、水马等做出隔离通道；3、及时检查、检修广场照明设施。收费班现场管理人员31防汛作业车辆伤害大雨天气视线不清。作业人员大雨天气作业时穿戴反光背心；2、防汛作业时安排好现场监护人员，对出入车辆进行引导。32除雪作业车辆伤害地面湿滑车辆刹车难度大。分车道进行除雪作业；安排人员对出入车辆进行引导。33机械伤害除雪作业人员不按规程操作机械设备。按操作规程操作车辆和除雪设备。34滑倒摔伤路面结冰作业人员摔倒。除雪作业时穿防滑鞋。35收费作业上下岗通行车辆伤害未穿反光背心、未按规定路线行走；夜间车辆炫目；未明确上下岗通道或通道设置不合理。按规定的上下岗路线上下岗；上下岗穿戴反光背心；上下岗时注意观察来往车辆，确认安全时才可通行。收费班收费员36收发卡作业车辆伤害过往车辆失控、闯卡、撞击岗亭。进行监督检查；作业中相互提醒，相互监督；在保障自身安全的前提下拦截闯卡车，严禁追车、拦车。收费班收费员37火灾收费及其他人员抽烟、动明火；线路、设备老化、故障；车辆自燃。收费岗亭内禁止抽烟；需要动明火时办理动火手续，安排监控人员，配备消防设备；按规定检查检修线路、设备，发现隐患及时整改；发现路过车辆自燃，在保护自身安全前提下，启动现场处置方案。收费班收费员38盗抢不法分子对收费岗亭盗抢；未常闭收费岗亭。进出岗亭要随手关闭防盗门；发现可疑人员时及时报警。收费班收费员39危化品车辆通行中毒危化品车辆泄漏。危化品车辆进站时注意观察危化品车辆，发现泄漏时关闭收费窗口，及时报警；2、启动专项应急预案。收费班收费员40火灾危化品车辆泄漏遇明火。1、危化品车辆进站时注意观察危化品车辆，发现泄漏时关闭收费窗口，及时报警；2、启动专项应急预案。收费班收费员41车辆伤害人员横穿公路；车辆失控；车辆炫目。保持警惕，穿越车道时注意过往车辆；不可直视过往车辆大灯。收费班收费员42超限车辆通行机械伤害车辆撞击或刮坏岗亭。超限车辆通行时，注意观察、提醒。收费班收费员43物体打击货物坠落。超限车辆通行时，注意观察、提醒。收费班收费员44车辆伤害人员横穿公路；恶劣天气等视线不良、车辆炫目。超限车辆通行时，注意观察、提醒；视线不良时，注意进站引导。收费班收费员45绿通查验车辆伤害车辆未停稳、作业人员未穿反光背心；车辆失控；车灯炫目。收费人员在查验绿通车辆时注意不要在车辆前、后方长时间停留；前勤工作必须穿反光背心；保持警惕，穿越车道时注意过往车辆。46物体打击货物摆放不稳查验时坠落。注意过往车辆行车状况，保持警惕；在查验绿通车时，要观察货物状况，确认安全时才可进行作业。47高处坠落登高设备（台阶、爬梯）不稳；大风、雨雪天气。在登高查验绿通车时，确保爬梯等登高工具稳定后才可登高；登高作业时需安排人员进行监护。48大交通流量疏导车辆伤害人员横穿公路；进出站口车辆混乱、车辆失控；车辆混行视线不清、眩目；车辆疏导不力。上岗工作必须穿反光背心；保持警惕，穿越车道时注意过往车辆；在疏导车辆时，选择安全位置，并注意过往车辆。49物体打击车辆货物不稳。疏导车辆时，保持必要的安全距离。50其他伤害疏导指示错误；防护设备设施损坏。加强日常训练；定期检查安全防护设施。附件7较大以上风险清单（式样）较大以上风险清单序号风险辨识范围作业单元（辨识部位）典型风险事件致险因素风险评估控制措施责任部门责任人LSD风险等级1办公区域食堂火灾1、厨师作业不当；2、电气线路、电气设备短路、断路、燃气管路泄漏；3、地面潮湿、湿滑；无可燃气体报警装置；4、无操作规程、培训不到位。操作气炉或油炉等设备时，操作人员首先检查所要操作的管道的各个接头和阀门是否有泄漏，在检查正常的情况下进行操作；每月至少一次检查电气线路、燃气管路或燃油管路，操作间加设可燃气体报警器。综合办公室食堂管理员2收费作业危化品车辆通行中毒危化品车辆泄漏。1、危化品车辆进站时注意观察危化品车辆，发现泄漏时关闭收费窗口，及时报警；2、启动专项应急预案。收费班收费员3收费作业危化品车辆通行火灾危化品车辆泄漏遇明火。1、危化品车辆进站时注意观察危化品车辆，发现泄漏时关闭收费窗口，及时报警；2、启动专项应急预案。收费班收费员附件8事故隐患排查清单（式样）收费站（所）事故隐患排查清单序号风险部位典型风险事件隐患名称风险管控措施风险失控表现失职部门失职人员排查责任部门排查责任人排查时间1办公区域办公室火灾办公室员工抽烟或动明火1、加强安全教育；

2、严禁在办公区域抽烟活动明火。1、未对职工安全教育培训；

2、在办公区域抽烟或动明火。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月2办公室用电设备、电气线路故障1、更换有故障的电气设备、电气线路；

2、检查线路化、私拉乱接现象。1、未更换有故障的电气设备、电气线路；

2、未检查线路化、私拉乱接现象。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月3办公室易燃品乱堆乱放办公室物品堆放整齐，及时清理办公室纸张等易燃品。办公室物品未整齐堆放，易燃物未及时清理。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月4消防器材配备不到位办公室消防器材配备到位，常检查记录，消防器材在有效期内。消防器材配备不到位，消防器材未在有效期内。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月5制度不健全、教育培训不够建立健全相关制度；加强职工安全意识教育，严格遵守规章制度。未建立健全相关制度；未对职工安全教育培训，职工未遵守规章制度。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月6交通事故员工上下班途中不遵守交通规则加强交通法规培训。未对职工交通法规培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月7上下班途中其他车辆违章、不良天气优先选择路况较好的路段或谨慎慢行；加强人员安全教育，特殊天气小心驾驶。未选择路况较好的路段或未谨慎慢行；未对职工安全教育培训，职工未遵守规章制度。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月8发电机房火灾柴油储存间动火严格控制室内动火，按规定设置完备良好的消防设施；安全重点部位，未经许可禁止入内；设置加强教育培训。未控制室内动火，未设置消防设施；安全重点部位，人员随意进入；未对职工安全教育培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月9电气线路、油路布设不当定期检查电器线路、油路布设。未定期检查电器线路、油路布设。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

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站长/副站长每班

每日

每周

每月10柴油储存间通风不良设备定期及时检维修、定期试验，确保通风状态良好；定期进行机房设备进行检查。设备未定期进行检维修、定期试验；未对机房设备进行检查。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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站长/副站长每班

每日

每周

每月11无操作规程或不执行操作规程建立完善操作规程，严格按照操作规程执行，加强教育培训。未建立完善操作规程，未严格按照操作规程执行，未对职工进行教育培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月12烫伤作业人员违章操作、维修时无悬挂“禁止合闸”加强作业人员教育培训，维修时悬挂“禁止合闸”标识牌。未对作业人员教育培训，维修时未悬挂“禁止合闸”标识牌。综合办公室岗位人员收费站值班站长

综合设备员

办公室主任

站长/副站长每班

每日

每周

每月13发电机排气筒无防护发电机排气筒设防烫伤装置和警示标志。发电机排气筒未设防烫伤装置和警示标志。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月14照明、通风不良，地面有杂物定期检查照明设备；确保通风状态良好；保持机房的环境清洁卫生。未定期检查照明设备；通风状态不佳；机房的环境清洁卫生差，堆放和发电机无关的物品，或存放易燃易爆物品。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月15非专业人员现场操作机械设备应专人专管，作业人员须接受岗前安全教育，严禁违章及冒险作业；加强教育培训。机械设备无专人专管，作业人员未接受岗前安全教育，违章及冒险作业；未对职工安全教育培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月16配电室触电作业人员违章操作或个人防护不当严格执行安全操作规程；定期对作业人员进行培训；按规定穿戴劳动防护用品。未严格执行安全操作规程；未定期对作业人员进行培训；未按规定穿戴劳动防护用品。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月17变压器、电气线路、配电柜等漏电保证足够的安全防护距离，及时对设备防护进行检查，发现问题及时处理；定期对电气设备进行检查。未保证足够的安全防护距离，未对设备防护进行检查，发现问题未及时处理；未定期对电气设备进行检查。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月18配电柜地面无绝缘脚垫高低压配电柜应有控制区域标识，地面铺设耐高压橡胶垫，地面无灰尘。高低压配电柜未设置控制区域标识，地面未铺设耐高压橡胶垫，地面有灰尘。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月19无操作规程或不执行操作规程建立完善操作规程，严格按照操作规程执行，加强教育培训。未建立完善操作规程，未严格按照操作规程执行，未对职工进行教育培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月20火灾进入人员不当动火或抽烟作业人员须接受岗前安全教育，熟知岗位危险源及防范措施，严禁不当动火或抽烟。作业人员未接受岗前安全教育，岗位危险源及防范措施不熟悉，不当动火或抽烟。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月21设备、线路漏电打火保证足够的安全防护距离，及时对设备防护进行检查，发现问题及时处理；定期对电气设备进行检查。未保证足够的安全防护距离，未对设备防护进行检查，发现问题未及时处理；未定期对电气设备进行检查。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月22配电室内存放易燃品配电室严禁存放易燃品；配电室门采用不燃材料。配电室存放易燃品；配电室门采用可燃材料。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月23停电事故无挡鼠板或密目纱窗采取挡鼠板或密目纱窗防止小动物、雨水等进入的措施。未采取挡鼠板或密目纱窗防止小动物、雨水等进入的措施综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月24票证室盗抢未对保险柜及门窗使用情况定期检查1、做好室内的安全检查工作。

2、严格按照制度规定开展工作。

3、定期对相关制度进行培训。1、未对室内的安全检查进行工作。

2、未按照制度规定开展工作。

3、未定期对相关制度进行培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月25监控及报警系统失效及时对失效的监控系统进行维修更换；定期检查监控系统发现问题及时采取措施。未及时对失效的监控系统进行维修更换；未定期检查监控系统发现问题及时采取措施。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月26火灾无配备消防器材或消防器材失误设置完备的消防设施；定期对消防设施进行检查。未设置完备的消防设施；未定期对消防设施进行检查。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月27监控室触电检修时个体防护缺失检修工具及劳动防护用品应合格且在检验有效期内。检修工具及劳动防护用品不合格且未在检验有效期内。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月28用电线路、设备老化1、及时对老化的设备和线路进行维修更换；

2、定期进行设备巡查，做好巡查记录；

3、发现隐患及时上报维修。1、未对老化的设备和线路进行维修更换；

2、未定期进行设备巡查，做好巡查记录；

3、发现隐患未及时上报维修。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月29火灾违规使用大功率设备加强监控室日常用电等检查管理；加强培训教育。未对监控室日常用电等检查管理；未对职工安全教育培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月30消防设施缺失或失效配备消防设施；定期检查配电设备、消防器材及安全防护情况，发现异常时应及时修复。未配备消防设施；未定期检查配电设备、消防器材及安全防护情况，发现异常时未及时修复。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月31气温过高1、进行物理降温；

2、作业互相安全提醒。1、未进行物理降温；

2、作业安全提醒不到位。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月32锅炉房爆炸违章操作1、完善相关制度；

2、进行监督检查；

3、对操作人员进行设备操作培训。1、相关制度未建立或不健全；

2、未进行监督检查；

3、未对操作人员进行设备操作培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月33压力表失灵、锅炉失修定期对设备进行检查，保持锅炉压力、温度、水位表正常。未定期对设备进行检查或未对设备进行检查，锅炉压力、温度、水位表不正常。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月34没按要求进行年检1、按要求进行年检；

2、门窗关闭严密，玻璃无破损情况；

3、照明设施正常，无破损或异常，配备防爆灯泡，电线线路完好。

3、排污阀和管道布局合理，输气管道无漏气现象；

4、锅炉房卫生干净，未存放易燃易爆物品。1、未按要求进行年检；

2、门窗关闭不严密，玻璃有破损情况；

3、照明设施有破损或异常，未配备防爆灯泡，电线线路有破损。

3、排污阀和管道布局合理，输气管道无漏气现象；

4、锅炉房卫生干净，未存放易燃易爆物品。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月35污水处理窒息清淤作业不按要求进入受限空间增加污水井有限空间标志并进行锁闭；安全重点部位，未经许可禁止入内；对污水池、污水井等清淤操作应严格审批、监护和管控；定期对相关制度进行培训。污水井无限空间标志、未进行锁闭；安全重点部位，人员随意进入；对污水池、污水井等清淤操作进行审批、监护和管控；未对职工安全教育培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月36有害气体浓度过大设置足够的卫生防护距离；设置排气扇，保证室内及时通风换气；消防设施、设备正常。卫生防护距离不够；未设置排气扇，室内未及时通风换气；消防设施、设备不正常。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月37无检测气体浓度安装使用有毒有害气体传感器和可燃气体报警器，固定式报警器24小时实时监控。未安装使用有毒有害气体传感器和可燃气体报警器。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月38爆炸现场人员动明火或抽烟1、加强安全教育；

2、严禁在污水处理区域抽烟活动明火。1、未对职工安全教育培训；

2、在污水处理区域抽烟或动明火。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月39有害气体浓度过大设置足够的卫生防护距离；设置排气扇，保证室内及时通风换气；消防设施、设备正常。卫生防护距离不够；未设置排气扇，室内未及时通风换气；消防设施、设备不正常。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月40无检测气体浓度安装使用有毒有害气体传感器和可燃气体报警器，固定式报警器24小时实时监控。未安装使用有毒有害气体传感器和可燃气体报警器。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月41机械伤害、触电作业操作不当遵守安全操作规程；定期对相关制度进行培训。未遵守安全操作规程；未定期对相关制度进行培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月42设备防护缺失严格执行安全操作规程；定期对作业人员进行培训；按规定穿戴劳动防护用品。未严格执行安全操作规程；未定期对作业人员进行培训；未按规定穿戴劳动防护用品。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月43污水泵故障及时对损坏的污水泵进行维修更换；定期检查设备及安全防护情况，发现异常时应及时修复未对损坏的污水泵进行维修更换；未定期检查设备及安全防护情况，发现异常时未及时修复综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月44照明度不足增加照明；加强巡检，确保照度符合要求。未增加照明；未进行照明巡检。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月45食堂机械伤害作业操作不当遵守安全操作规程；定期对相关制度进行培训。未遵守安全操作规程；未定期对相关制度进行培训。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月46设备防护缺失严格执行安全操作规程；定期对作业人员进行培训；按规定穿戴劳动防护用品。未严格执行安全操作规程；未定期对作业人员进行培训；未按规定穿戴劳动防护用品。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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每月47地面潮湿、湿滑地面铺设防滑垫；保持食堂卫生，自然通风装置正常。地面未铺设防滑垫；未保持食堂卫生，自然通风装置不正常。综合办公室岗位人员收费站值班站长

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