船舶保安评估-船舶保安员-Z09-11规则

1、 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所根据国际船舶和港口设施保安规则（ISPS规则）第四讲 船舶保安评估(SSA) 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所1.船舶保安评估船舶保安评估概述概述 船舶保安评估是辩识可能导致船舶保安船舶保安评估是辩识可能导致船舶保安破坏的船舶实地结构、人员保护系统、程序、破坏的船舶实地结构、人员保护系统、程序、或其他区域的或其他区域的薄弱点薄弱点，并提出旨在消除或减，并提出旨在消除或减轻这些薄弱点的措施的过程。轻这些薄弱点的措施的过程。 保安评估为保安评估为SSPSSP的制定、实施、维护和的制定、实施、维护和修改、制定保安措施提供支持。修改、制定保安措施提供支持。

2、 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所船舶保安评估船舶保安评估概述概述续续SSASSA应包括现场保安检验，应包括现场保安检验，和至少包括以下要和至少包括以下要素：素： 1 1、调查并确定现有保安措施、程序和操作；、调查并确定现有保安措施、程序和操作；2 2、确定并评价应予重点保护的船上保安关键操作；、确定并评价应予重点保护的船上保安关键操作；3 3、确定船上关键操作可能受到的威胁及其发生的可、确定船上关键操作可能受到的威胁及其发生的可能性，以确定并按优先顺序排定保安措施；和能性，以确定并按优先顺序排定保安措施；和4 4、确定具体保安措施方针和程序中的薄弱环节，包、确定具体保安措施方针和程序中

3、的薄弱环节，包括人为因素。括人为因素。 评估应由公司形成文件、加以评审、认可和保存。评估应由公司形成文件、加以评审、认可和保存。 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所 保安薄弱点（环节)： 系指在船舶管理系统中应付、戒备保安威胁或攻系指在船舶管理系统中应付、戒备保安威胁或攻 击的能力缺陷。通常包括人员、保安设备击的能力缺陷。通常包括人员、保安设备/ /系统系统 和管理方针和程序的缺陷。和管理方针和程序的缺陷。 ISPS B8.10指出： 1）安全与保安措施之间的矛盾；）安全与保安措施之间的矛盾； 2）船上正常职责与保安任务之间矛盾；）船上正常职责与保安任务之间矛盾； 3）船员工作负荷的影响；

4、）船员工作负荷的影响； 4）保安培训缺陷；）保安培训缺陷； 5）保安设备和系统，包括通讯系统的问题）保安设备和系统，包括通讯系统的问题 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所2.船舶保安评估方法 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所 风险系指某种特定危险情况发生的可能性和后果风险系指某种特定危险情况发生的可能性和后果的组合。的组合。 风险评价围绕着风险评价围绕着可能性和后果可能性和后果两方面确定风险。两方面确定风险。 船舶保安评估中的风险评价是一个系统和科学的船舶保安评估中的风险评价是一个系统和科学的决策过程以确定：决策过程以确定： a、会发生什么风险？ b、可能性如何？ c、会产生什么影响

5、？ d、我们能做什么？ 风险评价是一个动态、持续的过程，以持续改进风险评价是一个动态、持续的过程，以持续改进 适当的保安措施适当的保安措施。 2.1保安威胁风险的含义 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所风险因素 风险因素 组织组织不良管理实践缺乏船舶知识不良维护人员人员错误决策/判断知识/技能不足缺乏交流船舶船舶船型/船员及其操作动力/电力 航线航线位置/风速/风向潮汐/流能见度港口控制 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所风险评价循环威胁薄弱点可能性后果减轻措施效果分析决定 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所风险 风险风险=可能性可能性X后果，可以表示为：后果，可以表示为： R =

6、 TVC . (公式公式1) 其中：其中： R = 风险风险 值值 T = 发生威胁事件的可能性，即威胁概率。发生威胁事件的可能性，即威胁概率。 V = 受到威胁事件攻击的成功可能性，即成功概率受到威胁事件攻击的成功可能性，即成功概率 C = 发生威胁事件的后果发生威胁事件的后果 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所 系指在某一具体事态攻击可能造成影响严重程度的总合。 后果可以包括所有或部分不同的影响类型（例如，死亡/受伤， 对经济的影响，对环境的影响），因此，总的后果就是这些影响的总合， 可以表示为可以表示为： C = C死亡死亡/受伤，受伤，+ C对经济的影响对经济的影响 + C对环境的

7、影响对环境的影响 - （公式（公式2） C后果 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所受到威胁事件攻击的成功概率取决于船舶的薄弱受到威胁事件攻击的成功概率取决于船舶的薄弱点。点。可通过现场检查船舶的薄弱点评估确定率。可通过现场检查船舶的薄弱点评估确定率。 通常用于评估薄弱点的通常用于评估薄弱点的4 4个因素是：个因素是：1.1.可利用性；可利用性；2.2.易接近性；易接近性；3.3.组织保安；组织保安；4.4.船舶坚固性；船舶坚固性； 为简化，仅考虑上述为简化，仅考虑上述2 2）、）、3 3）因素）因素。V薄弱点 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所 对这种概率判断主要根据情报和海运界的对这

8、种概率判断主要根据情报和海运界的认知。认知。 一般而言，设定保安等级以及根据保安等一般而言，设定保安等级以及根据保安等级所制定的保安措施可以反映船舶或港口级所制定的保安措施可以反映船舶或港口面临的威胁程度。面临的威胁程度。 中国旗船舶，上海到日本航线与上海、新中国旗船舶，上海到日本航线与上海、新加坡、中东、欧洲、美国的航线所面临的加坡、中东、欧洲、美国的航线所面临的威胁概率是不同的。威胁概率是不同的。 为简便评估，假设为简便评估，假设T T为常数。为常数。T-威胁概率 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所可能性 可能性=威胁X薄弱点 肯定可能几乎不可能分值 保安评估保安评估CCSCCS上海规

9、范所减轻措施 守卫 巡逻 X-射线机 门 围栏 标志 探测器 应急计划 CCTV 等 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所2.2船舶保安评估的基本过程 船舶营运环境分析辩识潜在威胁 威胁风险评价和保护措施策划制定风险控制计划1、收集资料、收集资料,包括航线、船员国籍、船东、包括航线、船员国籍、船东、 管理人、贸易合作方、及港口等，分析管理人、贸易合作方、及港口等，分析 增加潜在的威胁诱发因素增加潜在的威胁诱发因素;2、根据船舶营运环境所存在的威胁诱发因素、根据船舶营运环境所存在的威胁诱发因素, 判定船舶潜在的威胁。判定船舶潜在的威胁。3、调查船舶的保安能力，识别薄弱环节，、调查船舶的保安能力

10、，识别薄弱环节， 评价威胁风险，并分级，对不可接受的风评价威胁风险，并分级，对不可接受的风 险策划控制措施。险策划控制措施。4、对不可接受风险，制定管理计划，即船舶、对不可接受风险，制定管理计划，即船舶 保安计划（保安计划（SSP） 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所第一步：潜在威胁 分析和辩识船舶可能存在威胁诱发因素；分析和辩识船舶可能存在威胁诱发因素； 考虑因素：考虑因素： -政治因素政治因素 -经济因素经济因素 -条件（标志性）因素条件（标志性）因素 -社会恐慌社会恐慌 -其他其他 与船与船 舶、舶、航线、航线、港口有关港口有关 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所 具体环境下对船

11、舶构成潜在威胁的攻击事态具体环境下对船舶构成潜在威胁的攻击事态 ； 事态应在概率范围内事态应在概率范围内 ； 强调最严重以及那些最有可能发生的危险事态。强调最严重以及那些最有可能发生的危险事态。 例如：例如： 装有爆炸物的小船（一中典型的攻击事态）撞击驶出港装有爆炸物的小船（一中典型的攻击事态）撞击驶出港内航道的油轮（目标）就是一个可信的事态。但对于在内航道的油轮（目标）就是一个可信的事态。但对于在一定距离向驶出港口的油轮发射便携式导弹并将其击沉一定距离向驶出港口的油轮发射便携式导弹并将其击沉这样的事态那就不太可信。这样的事态那就不太可信。选择潜在的威胁事态 保安评估保安评估CCSCCS上海规

12、范所因素因素影影 响响 伤亡伤亡攻击之后，可能产生人员伤亡的潜在数量攻击之后，可能产生人员伤亡的潜在数量经济损失经济损失攻击之后潜在的经济影响攻击之后潜在的经济影响环境影响环境影响攻击之后对环境的潜在影响攻击之后对环境的潜在影响3 3个因素：伤亡、经济损失以及环境影响：个因素：伤亡、经济损失以及环境影响： 第二步：后果评估第二步：后果评估 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所排序排序后果严重性后果严重性3灾难性灾难性大量人员伤亡大量人员伤亡对国家或经济体系造成长久的影响对国家或经济体系造成长久的影响对经济造成大范围、多方面的破坏对经济造成大范围、多方面的破坏2重大重大造成众多人员伤亡造成众多

13、人员伤亡对区域经济造成影响对区域经济造成影响对经济体系的一部分造成长期破坏对经济体系的一部分造成长期破坏1中等中等很少或没有造成人员伤亡很少或没有造成人员伤亡造成轻微经济损失造成轻微经济损失造成部分环境破坏造成部分环境破坏 后果严重性分级表2 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所分级标准 制定判定的标准是必要的；制定判定的标准是必要的； 符合国家、地方的事故处理规定符合国家、地方的事故处理规定； 考虑公司的安全方针考虑公司的安全方针 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所 考虑船舶营运者最能控制的2个因素：易接近性和组织保安 易接近性易接近性 -接近船舶进行攻击的容易程度。这涉 及没有组织保

14、安时阻止威胁的实地和 地域屏障。 组织保安组织保安- 保安体系阻止攻击的能力。包括保安 计划、通信能力、保安人员、侵入检 测系统以及及时的外部执法力量等。第三步： 薄弱环节评估 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所等级等级易接近性易接近性组织保安组织保安3 无阻止（例如船舶内外通道均不受限，无阻止（例如船舶内外通道均不受限，无限制区域等）无限制区域等） 无阻止能力（例如无计划、无无阻止能力（例如无计划、无保安队伍、无紧急通信、外部保安队伍、无紧急通信、外部执法队伍不能及时到达、无法执法队伍不能及时到达、无法探知人员非法侵入等）探知人员非法侵入等）2 有良好的阻止（例如单层可靠的物理有良好的阻

15、止（例如单层可靠的物理屏障；船舶周围屏障；船舶周围100码范围内通道受限码范围内通道受限等）等） 良好的阻止能力（例如少量的良好的阻止能力（例如少量的保安计划、一些通讯能力、相保安计划、一些通讯能力、相对船舶而言的少量保安人员、对船舶而言的少量保安人员、外部执法队伍不能及时到达、外部执法队伍不能及时到达、少量的入侵探测等）少量的入侵探测等）1 极好的阻止（能阻止攻击；船舶周围极好的阻止（能阻止攻击；船舶周围500码范围内通道受限；多重物质码范围内通道受限；多重物质/地域地域屏障）屏障）极好的阻止能力（能阻止攻击；极好的阻止能力（能阻止攻击；完善的保安措施；隐蔽的保安完善的保安措施；隐蔽的保安因

16、素不易被破坏等）因素不易被破坏等）薄弱点分级表3 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所第四步： 减轻措施基于威胁事态的后果和薄弱点的综合风险基于威胁事态的后果和薄弱点的综合风险结果确定确定措施需要结果确定确定措施需要:标记 措施记录目前不需要采取另外的保安措施,只需记录,但对不需要增加费用的措施可以考虑研究应努力降低风险,进一步制定措施减轻必须制定旨在降低风险的措施,否则船舶不能航行于高风险区域或承载高风险货物等 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所举例减轻确定清单步骤1步骤2步骤3步骤4事态/描述后果得分（表2）薄弱点得分（表3）减轻措施结果（表4）易接近性 + 组织保安 = 总分1 闯

17、入者控制船舶并将货油排入地 中海； 2 3 2 5 减轻减轻2 闯入者，控制船舶在NEW YORK港撞 击码头 2 3 2 5 减轻减轻3闯入和/或控制船舶并劫持人质或伤害或 杀害船员 2 3 2 5 减轻减轻4、高速小艇撞击船舶引起爆炸 2 3 2 5 减轻减轻表5 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所第五步 选择措施并评价其效果 这些评估的真正的价值在于： 公司确定需要制定缓和措施的事态； 实施缓和策略（保护措施）以减轻薄弱点。 在确定中，实施一个缓和措施需要考虑三个因素： 有效性 必要性 经济性 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所3船舶保安评估执行船舶保安评估执行3.1 SSA目的

18、目的3.2 船舶保安评估的范围船舶保安评估的范围3.3 船舶保安评估的基本过程船舶保安评估的基本过程3.4 评估技术准备评估技术准备3.5 评估实施评估实施3.6 船舶保安评估报告船舶保安评估报告3.7 定期和重新评估定期和重新评估 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所3.1 SSA目的目的 识别特定船舶海上保安威胁的存在及其性质; 分析发生保安事件的风险,确定船舶易受攻击的薄弱环节； 策划采取相应的安全防范措施，以减少威胁风险； 作为制定或修改SSP提供依据。 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所3.2船舶保安评估的范围船舶保安评估的范围船舶保安评估应能处理船上或船内的下列方面：船舶保安

19、评估应能处理船上或船内的下列方面：1.1. 实地保安；实地保安；2.2. 结构的完整性；结构的完整性；3.3. 人员保护系统；人员保护系统；4.4. 程序规定；程序规定；5.5. 无线电和无线电通讯系统，包括计算机系统和网无线电和无线电通讯系统，包括计算机系统和网络，以及；络，以及；6.6. 其他由于受损或用于违法观察而可能对船上或港其他由于受损或用于违法观察而可能对船上或港口设施内人员、财产或作业构成危险的区域。口设施内人员、财产或作业构成危险的区域。(ISPS B8.3) 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所3.3 船舶保安评估基本过程阶段步 骤工 作 任 务一、信息收集和评审1识别可能

20、的威胁1.收集并评审与船舶及其贸易有关的文件和资料。2.制定船舶潜在的威胁清单；3.编制需要重点保护的船舶区域、操作和进入通道文件或清单；4.编制现有对船舶及其关键操作的保安措施，包括保安设备、程 序等调查和评价报告。2识别船舶关键操作3调查现有保安措施二、风险评价4识别保安事件的威胁情景1、根据船舶现有保安措施，分解潜在的威胁并编制可能发生的 船舶保安事件清单。2、对每一个威胁情景作出风险评价，确定船舶存在的薄弱环节 以及风险控制措施策划，编制风险评价报告。5威胁评价风险三、船上检查6制定船舶保安检查表1. 完成船舶保安检查表；2. 按检查表实施检查，确认船舶通信、人员和行李登轮、货物和船舶

21、物料处理以及应急计划有效性，辩识薄弱环节3、识别三个保安等级措施的需要，形成检查报告。7船上保安现场检验四、降低风险8识别薄弱环节，采取纠正措施1.分析确定船舶存在的薄弱环节，形成文件；2.针对薄弱环节，提出合理有效的保安措施，作为制定 保安计划的依据。 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所3.4 评估技术准备评估技术准备 信息收集与评估信息收集与评估 专家协助专家协助 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所信息收集与评估信息收集与评估 船舶营运资料，包括：船舶营运资料，包括： - - 航线、港口、货物、船员；航线、港口、货物、船员； - - 船舶图纸、技术文件；船舶图纸、技术文件； - -

22、 管理管理/ /操作程序、规定等。操作程序、规定等。 对于现货市场船舶，应选择典型或代表对于现货市场船舶，应选择典型或代表性航线和港口；性航线和港口； 信息渠道可以外部组织，内部经验和资信息渠道可以外部组织，内部经验和资料。料。 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所 专家协助专家协助 在评估过程中在评估过程中,应能获得相关专家的协助应能获得相关专家的协助,特别在如下方面特别在如下方面: (ISPS规则规则 B8.4)1.1. 当前保安威胁当前保安威胁 危险和保安模式知识危险和保安模式知识; ;2.2. 认识和发现武器认识和发现武器 危险物质和装置危险物质和装置; ;3.3. 无歧视地认识可能

23、危害保安的人员特征和行为模式无歧视地认识可能危害保安的人员特征和行为模式; ;4.4. 用于规避保安措施的技巧用于规避保安措施的技巧; ;5.5. 制造保安事件的方法制造保安事件的方法; ;6.6. 爆炸物对船舶和结构的影响爆炸物对船舶和结构的影响; ;7.7. 船船/ /港界面活动港界面活动, ,船舶和港口作业船舶和港口作业8.8. 船舶保安和实地保安船舶保安和实地保安 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所3.5 评估实施评估实施威胁识别 现有保安措施调查现场保安检验威胁风险评价 识别薄弱环节策划减轻措施SSP 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所 3.5.1 潜在威胁因素的识别潜在威胁

24、因素的识别货物货物船旗船旗航线航线/港口港口旅客旅客公司公司外部事件外部事件 保安保安等级等级应考虑的因素：威胁事态威胁事态 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所潜在威胁因素的识别潜在威胁因素的识别 1、潜在威胁因素分析表潜在威胁因素分析表示例，考虑：示例，考虑： 1 1）政治因素；）政治因素； 2 2）经济因素；）经济因素； 3 3）标志性）标志性( (条件条件) )因素；因素； 4 4）社会恐慌因素；）社会恐慌因素；2 2、确定潜在的威胁、确定潜在的威胁。当没有特别威胁，至少当没有特别威胁，至少应考虑应考虑ISPS B/8.9ISPS B/8.9所提示的保安事件威胁所提示的保安事件威胁.

25、 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所3.5.2 现场船舶保安检验现场船舶保安检验现场保安检验是现场保安检验是SSASSA的一部分的一部分, ,以检查和评价现有船上保以检查和评价现有船上保护措施、程序和操作，以护措施、程序和操作，以 确保履行所有船舶保安职责；确保履行所有船舶保安职责；监视限制区域，确保只有经批准的人员才能进入；监视限制区域，确保只有经批准的人员才能进入；控制船舶通道；控制船舶通道；监视甲板和船舶周围区域；监视甲板和船舶周围区域；控制上船人员及其行李（包括有人和无人照管的行控制上船人员及其行李（包括有人和无人照管的行李、船员行李）李、船员行李）; ;监控货物装卸和船舶物料的交

26、付；监控货物装卸和船舶物料的交付；确保船舶保安通信、信息和设备随时畅通确保船舶保安通信、信息和设备随时畅通 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所现场船舶保安检验现场船舶保安检验清单清单 船舶保安检验清单的作用：船舶保安检验清单的作用： a a列出所有需要检验的项目，以确保检验列出所有需要检验的项目，以确保检验 覆盖面的完整性；覆盖面的完整性； b b使检验目标和要求清楚，减少检验人员使检验目标和要求清楚，减少检验人员 的个人随意性，保证检验有效性；的个人随意性，保证检验有效性； c c作为船舶保安评估报告的历史参考文件；作为船舶保安评估报告的历史参考文件； d. d. 船舶保安检查清单（见书

27、上船舶保安检查清单（见书上4545页）。页）。 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所现场船舶保安检验现场船舶保安检验清单清单设计船舶保安检验清单时，可考虑的要求：设计船舶保安检验清单时，可考虑的要求：1.1.全面细致地了解船舶的结构和布置、功能、系统、设备、全面细致地了解船舶的结构和布置、功能、系统、设备、船员、管理规定、程序以及港口和航行区域等有关资料，船员、管理规定、程序以及港口和航行区域等有关资料，包括以往的保安事件及其原因和后果。收集船舶有关资包括以往的保安事件及其原因和后果。收集船舶有关资料（按料（按ISPSISPS规则规则8.58.5条有关要求）条有关要求）; ;2.2.收集船舶

28、有关的船旗国、港口国的有关保安的法规，以收集船舶有关的船旗国、港口国的有关保安的法规，以及海事界认同的保安要求；及海事界认同的保安要求；3.3.对照对照ISPSISPS规则（规则（A A和和B B）和船舶保安计划的要求；）和船舶保安计划的要求；4.4.逐一列出影响船舶保安的通道、限制区域、关键操作、逐一列出影响船舶保安的通道、限制区域、关键操作、通讯等。通讯等。5.5.根据根据ISPSISPS规则、规则、SSPSSP、有关保安法规要求，逐一找出对、有关保安法规要求，逐一找出对应保安要求及应达到和采取的各保安等级的保安措施，应保安要求及应达到和采取的各保安等级的保安措施，形成船舶保安检查表。形成

29、船舶保安检查表。6.6.有关船舶保安组织机构、职责履行、保安方针方面，也有关船舶保安组织机构、职责履行、保安方针方面，也应列入检查表。应列入检查表。 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所船舶现场保安检验-实施方法: 可采用与船上人员交谈、询问、实地观察检查和查阅文件的方式完成。 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所船舶现场保安检验-实施在船舶现场检验过程中应特别注意如下内容：在船舶现场检验过程中应特别注意如下内容：1 1、现有船上人员的职责和任务，增加保安任务，对、现有船上人员的职责和任务，增加保安任务，对船舶安全操作的影响；船舶安全操作的影响；2 2、现有的保安通信程序和措施，以及在受到

30、保安威、现有的保安通信程序和措施，以及在受到保安威胁时，保持连续通信的必要措施；胁时，保持连续通信的必要措施；3 3、评估保安的程序，和保持保安监控设备和系统持、评估保安的程序，和保持保安监控设备和系统持续有效程序（包括识别和响应保安设备或系统失续有效程序（包括识别和响应保安设备或系统失效或故障的程序）；效或故障的程序）；4 4、保护敏感信息的程序和实践；、保护敏感信息的程序和实践；5 5、保安设备和系统的维护；、保安设备和系统的维护；6 6、违反保安规定的报告和评审、违反保安规定的报告和评审； 保安评估保安评估CCSCCS上海规范所船舶现场保安检验-实施7、 危险物品的控制；8、 船上人员随身行李登轮；9、 限制区域；10、货物装卸和船上物料交付；11、处置无人照看行李；12、保安监视方法；13、应急措施包括安全设备、应急撤离路线、