产业经济学知识点整理

1、产业经济学期末复习资料整理第一章1.产业的内涵（1）广义上讲：产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合。（2）狭义上讲（产业组织中的产业）：产业是指生产同类或具有密切竞争或替代关系的产品或服务的企业的集合。（同行业、市场）2.产业的特点（1）产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济（2）产业的含义具有多层次性第一层次：社会分工以一般分工为主导形式第二层次：社会分工以特殊分工为主导形式第三层次：社会分工进一步细化3.产业的一般分类方法（一）关联方式分类法：技术、原材料、用途、方向、战略关联方式分类法（二）三次产业分类法：第一，第二，第三产业（三）国家分类标准：数字形式（四）国际标准分类法（五

2、）马克思的两大部类分类方法：生产资料：具有必须进入或至少能够进入生产消费的形式的商品。消费资料：具有进入资本家阶级或工人阶级的个人消费的形式的商品（六）农轻重产业分类法（七）生产要素分类法（八）产业的其他分类方法4.前向关联产业、后向关联产业后向联系指某产业在其再生产过程中需要从其他产业获得投入品所形成的依赖关系，是通过需求联系的；前向联系是指某一产业产品在其产业中的利用所形成的产业联系，是从供给角度来说的。需求供给5.主导产业、支柱产业主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产函数、持续较高的增长率、较强的扩散效应。支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产业规模在国民经济中占有较大的份

3、额，并起着支撑作用。6.三次产业分类法及其评价三次产业分类是把整个国民经济按照三大产业的标志划分为第一产业（PrimaryIndustry）、第二产业(SecondaryIndustry)和第三产业(TertiaryIndustry)。优点：既包括了所有的物质生产部门，也包括了所有的非物质生产部门，具有产业、行业划分的全面性和层次性。反映了社会分工深化和产业结构演进的关系：1.有利于全面地研究产业结构诸方面变动的规律性： 分析研究各产业之间、 各产业内部各行业之间以及各行业内部各产品之间的比例关系和质量分布状态；2.由于三次产业主要是按生产发展阶段和产品的性质来划分的，有利于我们研究随着生产力

4、的发展产业结构的发展水平及其高度化过程；便于和国外产业结构进行对比分析。不足：(1)有些产业的归类尚存在争议。如采矿业的产品是取自于自然界，因此，采矿业理应放在第一产业里，然而如果这样，矿业与农林牧渔放在一起显然很不协调；供电、供气、供水这类行业，始终游离于第二、第三产业之间；(2)第三产业的内容过于庞杂。在其理论基础上，它混淆了生产性劳动和非生产性劳动的界限，混淆了创造价值的劳动与不创造价值的劳动的界限，该种分类方法把除了家庭内部自我活动以外的活动都视为经济活动，把国家机关、各种社会团体等统统视为创造价值的生产部门。7.马克思两大部类分类法及其局限社会的总产品，从而社会的总生产，分成两大部类

5、：生产资料：具有必须进入或至少能够进入生产消费的形式的商品。消费资料：具有进入资本家阶级或工人阶级的个人消费的形式的商品。局限性：(1)它没能涵盖所有产业，不利于对产业经济的全面分析。(2)许多商品难于归类，给产业经济的研究工作带来困难。(3)这种分类法不够细化，不能深入地分析产业结构变化对经济增长的影响。(4)与其他方法相差甚远，分析口径不一，而且不够细化，其分析结果很难进行比较。8.生产要素分类法及其优缺点生产要素分类法就是按照劳动、资本、知识等生产要素的比重，或对各生产要素的依赖程度对产业进行分类的方法。优点：(1).能够比较客观地反映一国的经济发展水平。(2)反映了产业结构的高度化趋势

6、。局限性：(1)分类界限比较模糊，易受主观因素影响。(2)生产要素的密集程度随着时间变化。原来的知识密集型随着知识的老化可能转变为劳动密集型。8.霍夫曼定理霍夫曼比例或霍夫曼系数(消费资料工业净产值/资本品工业净产值)，提出随着一国工业化的进展，霍夫曼比例呈现出不断下降的趋势，这就是著名的“霍夫曼定理”。它表明在工业化早期，工业结构以轻工业化为主，加工程度较低。随着工业化的发展，加工程度高的重化工业和机械加工业必定优先发展，从而在总产出中的比重增加，即霍夫曼比例越小，重工业化程度越高，工业化水平也就越高。第二章1.产业组织理论地理论渊源(1)亚当斯密的竞争机制(2)马歇尔对产业组织理论的贡献：

7、马歇尔冲突（3）垄断竞争（4）克拉可有效竞争（5）梅森有效竞争的标准（6）Bain,JoeS.（贝恩，ThefirstIOtextbook）（7）Scherers（谢勒ContributiontoS-C-Pparadigm2.马歇尔冲突“马歇尔冲突（Marshallsdilemma）:大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结构必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。3.有效竞争有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有

8、利于发挥规模经济作用的竞争格局。4.梅森有效竞争标准梅森提出两大类基本的有效竞争标准： 一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。5.三分法有效竞争的标准三分法即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。市场结构标准：市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。（1）集中度不太高；（2）市场进入容易；（3）没有极端的产品差别化；市场行为标准：根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。（1）对于价格没有共谋；（2）对于产品没有共谋；（3）对竞争者没有压

9、制政策。市场绩效标准：根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。（1）存在不断改进产品和生产过程的压力；（2）随成本大幅下降价格能向下调整；（3）企业与产业处于适宜规模；（4）销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；（5）不存在长期的过剩生产能力。6.有效竞争标准的作用第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础。7.贝恩的“集中度-利润率假说”定义：一个产业的市场集中度越高，各厂商间合谋的可能性就越高，这些大企业的合谋将使新企业的进入变得更为困难，最终导致产业的平均利润率提高。政

10、策含义：因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。8.哈佛学派的scp框架SCP分析框架将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。（结构主义者）Scp框架的不足：主要是描述性的，强调一方面的影响，在数据收集和模型建立上都有局限性。9.芝加哥学派理论及评价芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的经济自由主义和社会达尔文思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用和市场力量的自我调节能力以施蒂格勒位代表的芝加哥学派认为，即使市场是垄断的或高集中寡

11、占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。企业自身的效率才是决定市场结构和市场绩效的基本因素。(效率主义者)评价：(1)其主要贡献限于其对SCP范式的广泛批判上，这对随后的新产业组织理论的兴起产生了很大的作用；其理论主张一度成为20世纪80年代美国反托拉斯政策变革的重要依据。(2)广泛采用案例分析方法，但是无论在体系还是分析框架方面，都没能达到哈佛学派那般完整和成熟的地步。10.哈佛学派与芝加哥学派理论的区别(1)进入壁垒理论哈佛学派：进入壁垒是指在特定产业中各种阻止新企业进入的不利因素或障碍。规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占有壁

12、垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。芝加哥学派：除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。(2)政府介入方面哈佛学派：主张政府介入，优化市场结构芝加哥学派：认为企业自身的效率才是决定市场结构和市场绩效的基本因素，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。(3)集中度利润率方面哈佛学派：贝恩的集中度利润率假说，一个产业的市场集中度越高，各厂商间合谋的可能性就越高，这些大企业的合谋将使新企业的进入变得更为困难，最终导致产业的平均利润率提高。芝加哥学派：德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度一一利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。他们注重效率

13、标准，坚信经济自由主义思想。第三章1.什么是企业在新古典经济学中，企业被理解为生产函数新古典企业行为分析的两个前提：(1)厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标(即所谓“经济人”假定；(2)企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把它看作为一个可行的生产计划集。它主要从技术角度出发， 运用边际分析的方法， 研究了在完全竞争的市场条件下一个产业最佳产出水平和市场均衡价格的决定问题，

14、还研究了与此相应的企业最优生产规模和最佳生产范围的决定问题。2.新古典企业理论下什么决定企业规模规模经济(EconomyofScale)和范围经济(EconomyofScope)规模经济：规模内部经济就是指一经济实体在规模变化时，由自己内部所引起的单位产品成本下降，收益上升；规模外部经济是指整个行业（生产部门）规模变化而使个别经济实体的收益增加。规模不经济（Diseconomiesofscale）：随着生产能力扩大，长期平均平均成本递增、利润下降。范围经济：由于经济组织的生产或者经营范围的张缩，导致平均成本升降的状况。范围经济的一般来源：（1）生产技术设备的通用性；（2）中间产品或零部件的多用

15、途性；（3）研究与开发的外溢效应；（4）声誉效应3.科斯的现代企业理论为什么企业会存在（1）市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。（2）无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。（3）市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。企业是市场机制的替代物。（4）市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。（企业规模的确定）4 .古典企业产生的两个前提第一，通过队生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投

16、入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入者之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投资人的行为来估计边际生产率是经济的。换言之，正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息，或者获得这些信息的成本很高，所以才需要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产，这就是企业为什么存在的原因。5.描述交易性质的三个维度一是交易所涉及的资产专用性二是交易所涉及的不确定性。（机会主义）三是交易发生的频率6.契约人假设“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，主要体现在两个方面：一是有限理性（boundedrationality）:首先：很多偶然事件无法预测，也无法在合同

17、中列出，并制定对策；其次：事先没有考虑到的偶然事件会增加事后成本；再次：由于预料到一定会有某些偶然事件事前没有想到，所以交易各方可能在处事合同中订立如何善后的具体措施，增加交易成本。二是机会主义（Opportunism）：人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向。7.专用资产的分类资产专用性：是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产，若改作他用则价值会降低，甚至可能变成毫无价值的资产。：（1）物质资源专用性（2）场地专用性（3）以于中学方式获得的人力资本专用性；（4）专项资产（5）品牌资产专用性8.队生产所谓队生产是指：使用几种类型的资源；队生产所使用的所有资源不属于同一个人，而是多个所有

18、者；产出不是每种合作资源的分产出之和，在生产过程中任何一个成员的行为都将影响其他成员的生产率。因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和。第四章1.市场结构的基本分类完全竞争市场完全垄断市场寡头头垄断市场垄断竞争市场2.寡头垄断市场的市场行为与绩效市场行为：(1)大企业间依存度高，容易采取协调行为；(2)米取产品竞争市场绩效：(1)存在超额利润；(2)存在资源配置的效率损失；(3)企业之间非价格竞争(产品竞争)提高了产品质量，有利于满足购买者的各种需求。；(4)为在非价格竞争中获胜，企业大量投资与产品生产技术和产品功能的研究开发，有利于推动产业技术进步。3.垄断竞争市场

19、的行为与绩效市场行为：(1)企业之间很难达成价格协议，所以价格竞争是垄断竞争产业内企业之间竞争的主要方式。(2)企业的产品策略和销售策略：每个竞争者将根据竞争对手的价格和产品差别选择自己的价格策略和产品策略，使得市场价格和需求重新调整，在短期内，企业扩大产品差别，可以从优质优价中获得利润，所以，企业之间的非价格竞争较为激烈。长期，没有企业可以由于改变价格和产品而获得更多的利润。市场绩效：(1)企业数量多且规模小，不能满足以最佳规模进行生产的要求，产业的平均生产成本不能达到最低；(2)企业间在价格、产品和质量方面的竞争会造成各种形式的浪费。(3)产业内不存在长期超额利润；(4)产品多样性满足了消

20、费者的不同需求， 企业之间的产品竞争和销售竞争有利于推动企业不断改进产品，改善销售服务，从而有利于消费者。4.市场结构的决定因素(1)市场集中度：对整个行业的市场结构集中程度的测量指标，它用来衡量企业的数目和相对规模的差异，是市场势力的重要量化指标。(2)产品差异：使自己的产品与其他企业不同，使自身产品间不同(3)进入进出壁垒5.市场集中度的测量指标(1)市场集中度：该行业的相关市场内前N家最大的企业所占市场份额的总和。nNCRnXi/Xii1i1(2) Lorenzcurve(洛伦兹曲线)：洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。洛伦

21、茨曲线与集中度比率指标的比较，不同：后者者用绝对数表示，前者用相对数表示。(3)Ginicoefficient(基尼系数)：一种相对集中度的指标，建立在洛伦兹曲线基础上(4)Herfindahl-Hirschmanindex(HHI)nn22HHI(Xi/X)2Si2i1i1(5)Entropyindex(嫡指数，简称E指数，也有人称为因托比指数)：E指数越大市场集中度越低N1ESilog(J)i1Si6 .HHI指数的优缺点优点：其一，包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业集中度无法反映的集中度的差别。其二，由于平方和计算的放大性，HHI指数对前几个规模较大的企业的市场份额反映敏感，能够比

22、较真实地反映出市场中企业之间规模的差距大小。如两个市场企业数量相同，HHI越大，市场份额的差距越大，市场集中度越高不足：在于资源搜集的困难。7 .E指数与HHI指数的异同共同点：二者均属于综合指数，即反映市场中所有企业的情况；二者均为企业的市场份额之和不同点：二者分配给各个企业市场份额的权数不同，H指数的权重数是市场份额，而E指数根据的是市场份额倒数的对数；E指数给予大企业的权数较小，而给予小企业的权数较大，对份额低于1/100的企业敏感；HHI指数对规模较大的前几家企业的份额的变化敏感。8.确定企业集中度的因素其一，企业规模。在某个特定的产业的市场容量不变的情况下，少数企业的规模越大，市场的

23、集中度就越高。企业自身对规模的追求，技术进步，为规模扩大提供了可能性，政策法律(钢铁行业)，影响企业规模。其二，市场容量。市场容量不变或缩小，会促进集中度的进一步提高，反之，市场容量扩大有利于降低市场集中度。但是市场容量扩大又容易导致大企业的规模化发展。9.产品差异化的原因(1)产品本身的物理特性(2)购买者自己对产品不了解(3)销售行为导致产品差异(4)产品在可得性上的差异10.产品差异化的测量方法(1)需求的交叉价格弹性(2)广告密度11.产品差异化的方法(1)产品主体差异化：最常用(2)品牌差异化：全部差异的浓缩和象征(3)价格差异化：常用、简单(4)渠道差异化：(5)促销差异化：(6)

24、服务差异化：12 .进入壁垒的构成因素绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、政策法律制度、阻止进入的策略行为、资本壁垒、技术障碍13.衡量进入进出壁垒的指标第一，描述性指标经济规模、产品差别化、绝对成本，必要的资本量、制度政策等。第二，价格扭曲率价格扭曲率测度法是以垄断价格扭曲竞争价格程度来衡量进入壁垒高低的一种方法。设完全竞争时价格为Pc,如果产业内原有企业定价Pm,设RP为产业的价格扭曲率，则有：RP值大，价格扭曲程度越强，表明进入壁垒越高。第三，阻止进入价格指标最高阻止进入价格高于该从产业平均成本的百分比。14.退出壁垒的测量方法第一，生产能力过剩度生产能力过剩度越高，退出壁垒也越高。(生产能

25、力利用率)行业：实际GDP/潜在GDP企业：实际投产运营生产能力/设计生产能力第二，亏损企业率某一产业的亏损企业率越高，该产业的退出壁垒也就越高。第三，退出率与净退出率净退出率=二黑河案谭敷露墨尸会一般来说，退出率或净退出率越高说明退出壁垒越低，反之，退出壁垒越高。15.绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、政策法律法规壁垒绝对成本优势壁垒：根据贝恩的观点：低成本生产能力。斯蒂格勒认为原因可以分为三类：第一，控制优异的生产技术第二，包括管理在内的高级稀缺资源第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素供应而具有的优势。规模经济壁垒：根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原有企业一样

26、的规模经济产量或市场销售份退出厂商数量退出率二原在位厂尚的故景与新进入厂商数量之和额，才能与原有企业竞争，才能在进入后在行业中立足。政策法律制度壁垒：在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关许可证，资金筹措也要受到政府限制，还有差别性的税收壁垒、专利制度。都将成为阻碍新企业进入的壁垒。并且这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服。16.市场行为企业的市场行为是指企业为实现其目标而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。企业行为是联结市场结构和行业绩效的中间环节。市场行为包含：价格行为、广告策略、兼并行为17.掠夺性定价又称驱逐竞争对手定价行为：是指一企业以低于自

27、己生产成本的价格，力图将其竞争对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手，以垄断市场的行为。18.掠夺性定价的特征、条件、后果和影响特征：第一，先亏损后盈利。掠夺性定价的价格压制程度较大，压制后的价格水平一般达到行业市场平均成本以下，但是当将竞争对手逐出市场后，会再度提升价格。第二，目的是缩减供给量，而非扩大需求。控制供给，左右价格。第三，雄厚的实力，实施掠夺性定价的主体，一定有雄厚的资金实力，能承受掠夺期的亏损。条件：较高的进入壁垒，可置信威胁掠夺性定价的后果和影响：掠夺性定价并不是经常发生的，大企业对小企业通常是兼并而不是驱逐出产业，因为兼并既能避免短期降低价格的损失，又能达到消灭竞争者的目

28、的。两种情况下会出现驱逐竞争对手的掠夺性定价行为：(1)是兼并成本过高；(2)在谈判过程中，实行降价活动以提高讨价还价的条件。19.静态限制定价已有的在位企业将价格定在不至于引起新企业进入，又足以获得经济利润的水平上。直接目的：阻止新竞争对手的加入；实质：牺牲部分短期利润而追求长期利润的最大化。20.动态限制性定价指以利润最大化为目标的在位企业就必须在短期利润和长期利润之间进行平衡，进而采取跨时期利润总额最大化的定价策略。21.决定阻止价格高低的因素：(1)非价格进入壁垒，进入壁垒价格越高，进入阻止价格越高(2)市场的初始规模，初始规模越大，进入阻止价格越低(3)进入者的平均成本，潜在进入企业

29、在任意产量的平均成本越高，进入阻止价格越高(4)折现率：折现率越高，限制性价格越高(5)风险偏好：风险偏好型，限制性价格高(6)进入时滞长短：时滞越长，限制性价格越高(1-3,静态限制性价格影响因素；1-6,动态限制性价格影响因素)22 .掠夺性定价和限制性定价的比较首先，价格高低不同。掠夺性定价是将价格降低到自己或者竞争对手的成本之下，限制性定价有盈利其次，两者的竞争对象不同。再次，最终目的不同。掠夺性定价的最终目的是待对手退出后将价格提升到垄断的水平来获得永久的垄断利润并且弥补自己在掠夺期的损失。限制性定价是为了吓退潜在进入者。23.价格歧视价格歧视：企业会努力把同一种物品以不同的价格卖给

30、不同顾客一级价格歧视：对每一单位商品都收取消费者愿意支付的最大价格，每单位商品价格都不同.获得每个消费者全部的消费剩余三级价格歧视：消费者被划分为若干不同的群体，厂商对每个消费群体收取不同的价格。基于对需求者身份和特征制定价格。三级价格歧视的前提条件：(1)厂商能识别不同的消费者，即市场可以按某种方式分割(2)不同子市场的价格需求弹性不同(3)不同市场子市场之间不能交易，即不存在套利行为二级价格歧视：厂商通过提供一系列包括价格和各种销售条款的销售合同，诱导消费者自我选择。24.广告的“累积效应”与规模经济壁垒在位厂商通过长期的广告投入，使其产品在消费者心中形成一定的偏好，此时即便停止或削减广告

31、，其产品仍将在一定时期内维持相当的市场规模。广告的“累积效应”促进了产品的销售，带来了成本的降低，由此形成的规模经济壁垒是新厂商的市场进入壁垒。25.广告的福利效果：正负兼有(1)降低消费者搜寻成本(2)价格广告增进社会福利：超市宣传册(3)非价格广告克服劣质品问题(4)广告过度：过度投入和过度消费：(5)广告导致市场集中度提高26 .企业兼并的定义(merger)、类型指在市场机制作用下，两个以上的企业在自愿的基础上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。企业兼并分为横行兼并：指同一行业生产同种产品或提供相同服务的企业间的合并，追求规模经济；纵向兼并：指同一行业处在不同生产销售阶

32、段，具有投入产出关系的企业间的合并，降低交易成本、生产销售的不确定性； 混合兼并： 指不同行业生产不同性质和种类产品的企业间的合并， 是企业实施多元化经营战略的重要途径，利用范围经济、分散风险、实现经营的长远目标。27.企业兼并的动机主兼并企业的动机(1)获得规模经济的效益(2)提高市场竞争力和市场支配力量(3)降低市场进入壁垒(4)减少资产经营风险(5)企业家的成就感和心理满足被兼并企业的动机(1)减少资产经营风险(2)避免破产(3)回收资本企业兼并对市场结构的影响(1)市场支配力量的加强和垄断的出现(2)进入壁垒的形成28 .市场协调行为所谓市场协调行为又称合谋(collusion),是指

33、同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为，简单的说，合谋是指竞争对手之间的合作行动。29.卡特尔的定义、类型定义：若干个企业为达到稳固地垄断市场的目的而结成联盟，这样的组织就是卡特尔(1)从参加范围来分，卡特尔可分为两类：完全卡特尔：是指一个行业中全体企业都参加，有组织，有内容完备的协定，能够实施组织内外的强制措施；不完全卡特尔：不完全的程度可能相差很大，有的接近完全卡特尔，有的极为松散.(2)从协定内容看，卡特尔可分为四类：价格卡特尔。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。比如超市里的差价双倍赔偿

34、制度。数量卡特尔。卡特尔对生产量和销售量进行控制，以降低市场供给，最终使价格上升。销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔。(3)从协定公开性看，卡特尔可分为两类：明确协定卡特尔，有明确的文字协定；秘密协定卡特尔，只有口头而无文字协定。30.卡特尔失败的原因原因一：卡特尔在大多数发达工业国家是非法的原因二：卡特尔内部成员具有欺骗动机原因三：潜在进入者的威胁31.卡特尔成功的条件(1)卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。(2)设定和执行卡特尔协定的组

35、织成本必须较低。(3)垄断势力的潜在可能。卡特尔必须具有提高行业价格的能力(需求弹性32.价格领导机制的定义、模式价格领导机制：在某一产业市场中，一家企业首先改变价格，其他企业则跟随这个企业采取相应的行动。模式：(1)主导企业价格领导定价模式主导企业：具有较大规模，控制最大市场份额的主导企业(50%-95%)原理：主导企业制定价格，小企业自动或被迫跟随。(2)串谋领导定价模式行业市场集中度处于中等以上规模较大的主导企业的市场份额多在20%-30%之间寡头垄断企业之间成本结构大体相同它们共同决定适宜的价格水平，其他小企业跟随。(空调、香烟)马克哈姆条件：产业集中度高，大企业规模大致相同，每个企业

36、对价格都有相当的影响力；)进入壁垒较高；各企业之间产品尽管不要求完全同质，但要求具有高度替代性，价格是相互依存的；市场需求缺乏弹性，从而保证对产量的限制能够有利可图；各企业的成本条件大致相同，从而利润率比较接近(3)晴雨表式定价模式产业集中度低(接近于竞争市场)，领导企业只是最先宣布价格。由于实力相差不大，企业之间无法很好协调，领导者也经常变化。条件：.有相对较低的市场集中度；)有一批小企业；0参加价格串谋企业的产品与其他同行业企业的产品具有高度替代性；6)进入壁垒较低。33.市场结构与价格协调行为集中度越高的市场上，企业之间价格协调越容易；产品差别小的产业，容易进行价格协调。原因是：第一，当

37、不同企业的产品之间差异较大时，企业之间的相互依赖性较弱，价格协调困难；第二，由于产品差别大，不同企业的生产成本就有很大不同，能够接受的价格水平也不同，价格协调困难；第三，如果产品差异主要来自于地理差别和消费习惯，那么价格协调的难度就更大。34 .市场绩效市场绩效指在在一定的市场结构和一定的市场行为条件下市场运行的最终经济成果，是产业组织合理化的基本判断标准，市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据。35.市场绩效的衡量指标(1)利润率(收益率)指标：收益率是一种衡量每一元投资盈利多少的方法。：利润率越高，市场越偏离完全竞争状态，产业间是否形成了平均利润率是衡量社会资源配置是否达到

38、最优的基本定量指标。R=(T)/ER:税后资本收益率；:税前利润；T:税收总额；E:自有资本。(2)Bainindex(贝恩指数)贝恩指数是产业组织学者贝恩提出的一个指标，他把利润分成会计利润和经济利润。na=R-C-D;ne=EEa-iV;B=He/Va是会计利润，R表示收益，C表示成本，D表示折旧；He表示经济利润；i是正常投资收益率；V表示投资总额。(3)Lernerindex(勒纳指数)L=(P-MC)/P(4)托宾q的计算：式中：q表示托宾指数；R1表示股票市值；R2表示债券市值；Q表示企业资产重置成本。托宾q值根据企业资产价值的变化来衡量市场绩效的高低托宾q指标的评价：(1)使用托

39、宾的优点是避免了估计收益率或边际成本的困难。(2)使用托宾的困难在于必须准确计算企业的市值和重置成本。企业的市值可以用其发行的股票和债券的市值来计算，但计算企业的重置成本则比较复杂，除非存在一个比较成熟的二手设备市场。(3)广告及研究与开发的费用产生了难以估价的无形资产，而值这些无形资产的重置成本。34.产业的资源配置效率资源配置效率是指配置资源的有效性，它包括以下三方面的内容：第一，消费品在消费者之间的分配。第二，生产资源在生产者之间的分配。第三，同时考虑生产者和消费者两个方面。(1)市场结构与资源配置效率的关系：能否有效的配置稀缺的经济资效优劣的重要标志。一般的价格理论认为，竞争的市场机制

40、本身能配置，市场竞争越充分，资源配置的效率就越高；相反，市场效率就越低。(2)产业的规模结构效率反映了产业经济规模和规模效益的实现程度，是市场绩效的重要方面，衡量标准如下：(1)产业内规模经济的实现程度：达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例反映(2)经济规模的纵向实现程度：实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例(3)产业内规模能力的利用程度：产业是否存在企业生产能力的剩余产业内企业规模经济性的实现可以分为如下三种状态(1)低效率状态：未达到经济规模的企业是市场的主要供应者(2)过度集中状态：市场的主要供给者是超经济规模的大企业。(3)理想状态：达到和接近经济规模的企业是

41、市场的主要供给者。第五章1.纳什均衡给定一组策略组合Si*,每个参与者的策略都是对所有其他参与者的最优反应。其含义是如果其他参与者不背离这一组合，那么我也不背离这一组合，即没有一方有动机先背离该组合，因为没有一方能通过单独改变策略来提高收益。2.静态竞争完全信息静态博弈：在寡头垄断市场上，各竞争参与人只竞争一次；同时作出决策；且对各参与人可能有的策略和相应的得益都完全了解的竞争模式。五个比较强的假设：(1)消费者是价格接受者。(2)所有厂商生产同质的(完全相同的)产品，消费者从中察觉不任何差异。(3)没有其他厂商进入该行业，这样在观察期内厂商数目保持不变。在的计算中都忽略了源是反映市场绩保证稀

42、缺资源的最优垄断程度越高，资源配置本章分析中一般假设市场上只有两个厂商。(4)厂商集体地拥有市场力量，它们能将价格设定于边际成本之上。(5)每一厂商仅设定其价格或产量。2.古诺模型(产量决策)数量(产量)竞争(quantitycompetition):企业之间的竞争在于选择不同的产出水平。基本假定：市场上有两个企业生产同质的产品每个企业独立作出产量决策q1,q2Q=q1+q2P=P(Q)=8-QC1=C2=2模型建立与求解：博弈双方的得益uq2pQ-c2q2Jmax(%,Q2)%*二(/)/%fmax%(%q=max(6%一5/一於)|/*二(qv)%q?约束条件520,520,假设的不变，将

43、 5 对由求一阶偏导，并令其等于0,将得到厂商1的最佳反应函数：/0*二&(奥)=3-/2J,同理可以得到厂商2的最佳反应函数：02*=4(/)=3-2n二。、-2-q28-(71+a2)-2%价*=3-奥/2所以古诺模型的纳什均衡为(2,2)。如果两家厂商联合起来像一个垄断者一样在市场上行动，以总体利益最大化为目标来考虑市场的最佳产量，容易求出使得总得益最大的总产量Q*=3,最大总得益u*=9。将此结果与两厂商独立决策、只追求自身利益时的博弈结果相比，总产量较少，而总利润较高。合作的收益不是纳什均衡假设：厂商1采取合作态度，固定产值。=6X2.25-1.5X2.25-X2.2523.

44、伯特兰德模型(价格决策)模型假设：(1)市场中仅有两家企业；两寡头厂商通过选择价格进行竞争；(2)产品是是同质的(3)只有一个时期，即企业在市场上只相遇一次=3一例*/2|=3-（3-q，2）/2=3-3-幻/2）/2二2则根据的的反应函数:42*=3-弘/202二3-1.5/2二2.25=5.0625大于合作得益4.5的得益:(4)两厂商同时决策寡头厂商之间也没有正式或非正式的串谋行为。A、B两个企业的价格分别为P1、P2,边际成本都等于Co企业所面临的需求情况仇0）如果R?（Pl一门，）（小）如果户IP，FirmssReactionCurveandEquilibriumPoint古诺模型与

45、伯特兰德模型比较分析两个模型的假设条件基本上是相同的：双寡头、无生产能力约束、产品同质，两个模型的结论却截然不同。在古诺模型中，双寡头垄断的价格低于完全垄断价格，但是高于完全竞争价格，企业具有市场力量，并且这种市场力量随着竞争者数量的增多和需求弹性的增加而减少。而在伯川德模型中，均衡价格等于边际生产成本，企业并不具有市场力量，即两个企业的竞争就足以使价格降到完成竞争的水平。伯川德模型的评价优点：伯川德模型假设价格为策略性变量而更为现实问题：但是它所推导出的结果却过于极端，由于与现实不甚相符而遭到了很多学者的批评因此，学者们在研究市场中企业的竞争行为时，更多的是采用古诺模型，即用产量作为企业竞争

46、的决策变量。4.修正的伯特兰德模型模型假设修正：应的利润函数为（叫，口。=寸于企业2,情况是类似的。MCFirm1sReactionCurveCurveP/(PI)(1)市场中仅有两家企业；(2)产品是基本是同质的；这里我们考虑产品有一定差别的伯特兰德价格博弈，即消费者能够感受到产品的微小差别而且有一定的特殊偏好，不会将两种产品当作完全替代品，从而不会当两种产品的价格稍有差异时便会造成价格稍高的产品完全销售不出去。除此以外基本上还是假定两产品是大致可替代的，比如两家厂商在品牌、质量、包装等方面有所不同的同类产品。(3)只有一个时期，即企业在市场上只相遇一次(4)两厂商同时决策插水的惊。 设在一

47、个市场上,厂商1和厂商工的产品标价分别为三和 G.此时他外答自的需求函数分别为，tf产勺*(JIT)ayifx?+iP*其中示两厂网产序街一定 M 代性的橘代系 flfc.成本工斑们网样假定两厂商无固套成本.边际生产成本分别为 3 和.次谶工两厂商是阿眄决策的7物两方的例植:I/uI=4/|(户I，.Q 二)=P,一17=户(.Q!)qr!=51一/i)C*,一心T户(/=/Qp1.熊之)=G,一.%=必_,)不=(金.一与修4总.).伯特兰德博弈的唯一纳什均衡解:h1门2+占午C3) )+25式。广)Jft4b/量+仇。什24(门2+3*2) )/p；=/451b27M2这种价格决策与古诺模

48、型中的产决策一样，其纳什均衡也不如各博弈方通过协商、合作所达到的最佳结果，不过这种合作同样也是不能自动实施的。这也是囚徒困境的一种。5.古诺模型和伯特兰得哪一个模型更符合实际如果相对于价格决策而言，生产能力和产量决策是长期决策，即调整产量和生产能力要比调整价格困难，那么企业就应该先决定生产能力和产量，再决定价格。此时古诺模型较符合实际。相反，如果相对于价格而言，产量是短期决策，即调整产量比调整价格容易，即价格是长期决策，那么企业应该先决定价格，再决定产量。这个时候，伯川德模型较为合适。6.豪泰林模型(产品决策)模型假定：(1)出售物质性能完全相同的产品(2)每个商店提供单位产品的成本为c(3)

49、消费者购买商品的运输成本与离商店的距离成正比，单位距离的运输成本为t(4)消费者具有单位需求，即要么消费1个单位，要么不消费。(5)两商店之间的价格竞争博弈：商店1和商店2可选择策略为各自的价格pl,p2/两个商店的需求分别为：4（q,0）D，（夕1，夕1则两参与人的得益分别为；u1-D（p1,p2）一匕）t的二与（Pi,p2）*（/%-（?）商店1和商店2利润最大化时：炉亡K2MLf廿产理三沙/JfJ6.动态竞争动态博弈中，信息是不对称的后行动者具有后动优势或后发制人；先行者能够利用后行动者的理性，采取一些行动并发出一定的信号让后行动者知晓，迫使后行动者不得不作出一些在不知道这些信号前不会作

50、出的选择，此即先动优势或先发制人。7.斯坦克尔伯格模型（产量领先策略）,产曷博弈；价格取决于两寡头产量之和p=p（q）,q=q1+q,7缶场大小短时间内一定-完全信息博弈假设条件设两寡头厂IS】和厂商2：他们的策略空间都是0.QgJ中的所有实期（其中。加加是整个产业市场能容纳的最大产）；厂商1是领导者,首先选择%.厂荏2观察到名后选择q；,整个市场的产是；。=口1+9工；,整个市场的馀格反震来函数设为P=P（Q）=8Q,;卜西厂商固定成本为。.边际成本C产C广2。两厂商的得益（利润）函数分别为：.济广*1S8（%+的）-2%双寡头:厂商1领导者leader厂商 2跟随者follower产品向员

51、=6%一/七0士,2-，式=3。-%0=78-（+/）-2%-逆向归纳法来解这个博弈的子博弈精炼纳什均衡1求解厂商2的策略。设qi已确定，即厂商2已知厂商1的策略 J/令 C7V2=0ZRQ9aq2得q?=3-6-2%-q=。22.考虑厂商1任第一阶段的反应，因为厂商1知遒厂商2在第二阶段的选择.所以厂商1在第一段的%（%，）=6%一名一4%5/TJ_rd，,注意;?咿息多的一方不一定能得较多的收益；|卜彳虽然信息少，但先发制人可以得到更多的利益口8.无限次重复古诺模型（长期竞争策略）触发策略（冷酷策略）：开始选择合作，条件是对手在博弈的前面阶段都选择合作；如果有一方背叛，在接下来的阶段博弈中

52、都选择背叛（即选择古诺竞争），一次的不合作导致永远的不合作。我们考虑双方采用如下的触发策略：第一，在第一阶段，合作，各生产垄断产量的一半1.5;第二，一直生产1.5,直到有一方不生产1.5,则以后一直生产古诺产量qc=2。这种触发策略实际上同样一令山=0即一西万1=4.5先动优势7i2-2.25美修：厂商1能否发布可置信戚胁是一开始试图合作，选择符合双方共同利益的产量，而一旦发现对方不合作，偏离对双方有利的产量，则以选择纳什产量进行报复。例P=8-Q,4qfMC百叫二2第一种情况:双方选择合作如果选择合作，双方生产垄断产的一半，即1.5,利润4.5则无限次重复博弈的收益现值为：:贴现率45(1

53、+6+护+力=4.5/1丁_/合作的预期收益itidu3：rialEconcrrics*卜AhDdNCNOHMALUlrfliin,第二种情况:使用冷酷策略如果第一阶段毒头1遵守协议，生产1.5.寡头2在第一阶段背叛，则其利润为，2二(8-1,5-%)%2%=4.5%-%7；=2.25乃；=5.06254.5,但是这样会导致寡头1从上一阶段开尬永久性生产古诺产基2,馨紫瀛箫勰据羸飘肠严信头5.0625+43+川+T)=5.0625十4万/1一34.5Q+8+Z+)=45-345/C1-6)*0625+4”9/17时;春卷第泻工*赤-fihANWHQWMMUjJBUVHfJT结论：当639/17

54、时,如果企业1坚持冷酷策略并且不首先背叛,则企业2也会保持合作,不会首先背叛,当59/17时，如果企业1坚持冷酷策略并且不首先背叛,企业2也会选择首先背拓,并且在后面的所有阶段都选择背叛如果企业1首先选择背翔,并且在以后都坚持触发策略，则企/业2的最优策略也是冷酷策略.不管6的值是多少第七章1.关联：指产业之间以各种投入品和产出品为纽带的经济技术联系。(供给和需求的关系)2.产业关联的方式及含义(1)产品劳务联系：这是产业之间最基本的联系，因为后面的生产技术联系、价格联系、劳动就业联系都是由它延伸出来的。后向联系I|前向联系(2)生产技术联系：生产技术变化，产品之间的产品和劳务供求的比例关系也

55、会改变，而且还会使某一些产业在生产过程中与其发生劳务联系产业发生变换，或者说依存度发生变化。(3)价格联系：实质是产业间产品和劳务联系的价值量的货币表现，产品间产品与劳务的投入与产出联系，必然表现为以货币为媒介的等价交换联系，及价格联系。(4)劳动就业联系棉花种植业纺织业月艮装中,(5)投资联系：某一产业的直接投资必然导致大量的相关产业的投资，即产业间投资联系的表现。3.产业间联系方式的类型(1)单项联系与多向联系(2)顺向联系与逆向联系(3)直接联系与间接联系4.主导产业的判断方法L它有很好的市场前景和市场需求,如果一个产业与其它的产业关联度大，但没有很好的市场前景和市场需求，其它相关的带动

56、产业也很难发展，2,前后向产业关联度大。尤其是后向关联关系大的产业.在现实中，国家区域发展中主导产业是非常重要的“5.投入产出的分析工具-投入产出表(1)实物型投入产出表横行表示各个行业的产出结构,包括中间产品和最维产晶， 反映了社会产品的分配去向和销路结构； 纵列表示各个行业的投入结构.包括价值车专移和新创造价值,反映了社会产品的价值构成。(zIV-=实物型投入产出表的平衡关系总产品=中间产品+最终产品Xij示J产业合母111生产中所不尊耒毛的第一象限的经济意义:率。第二想象的经济意义:第三象限的经济意义:劳动力总和=各产品生产所需的劳动力数量之和(2)价值型投入产出表最终使用的项目的构成和

57、部门构成增加值的项目构成和部门构成价值型投入产出表的平衡关系式中间需京g呼入产出表一 1 UIIKIV.(P177)*zx”h最终需为a门即fH* AAwtMn、”二朝J畤二,r1产冷他rkr小ItrFA-*1bwk1。1产型1MJ1(idl，MBd勺pr*您M%0叫孕*KiTit.I1db卜!4L*/J口Wi%*siHKMJJ自力:LCD9JL Lklhr*WTHJDIS-与.V不红?*JfgVJ反映国民经济各个产品部门的经济技术联系,反映投入产出表的填满6.各类系数(1)直接消耗系数(2)完全消耗系数完全消耗系数公式的计算示例：假设我们求汽车生产时对电力i的完全消耗系数，可以通过以下步骤：

58、第一步：求出汽车对电力的直接消耗系数：为日电力理第二步：求出通过中间产品的间接消耗系数；bjkakj通过钢材对电力消耗的间接消耗系数：bi则护朗材 通遂轮胎对电力消耗的间接消耗系数：biaj通过木材对电力消耗的间接消耗系数：bi木材a木材j第三步：把上述系数加总，就得出上述公式。(3)其他系数2浣全消耗系数完全消耗系数矩阵B=A+BA或B=(LA)1I(I-A)的经济含义卑矩阵中纵列表明每种产品的投入产出关系；每一列都说明某产业为生产一单位产品产品所要投入的各个相关产业的产品数量；负号表示及入正号表示产出,对角线上的答元素则是各产业的产品扣除自身肖耗后的净产(瓦(I-A)为逆矩阵，8.投入产出

59、分析的主要内容(一)各产业部门的投人结构和销路结构投入结构是投入产出表中表示的某产业生产过程中的费用结构.它是以中间产品的投入形式向嘉各个产业之间生产上的技术经济联系.HJ资肖杯系数投入系数作用T(1)得到实现某一部门一定速度的增长时，其中间投入品产业保持相应增长速度的化指标(2)判断国民舞济各产业部门结构比例是否合适的标准(3)制定一国战区域经济计划提供依据系,投入:海二:Qjj=Xjj/Xj7.(I-A)的经济含义(I-A)为里昂惕夫矩阵（一）各产业部门的投入结构和梢路结构是投入产出表中图方所表示的某产业产品的分配趋向，也是产业关联的一个方面,用分配系数衡量.分配系数作用：反映某产业发展过

60、程中所受其他产业的影响程度和制约程度,（二）产业间的比例关系（三）各产业间的中间需求率和中间投入率中间需求率：匐一定时属杳产业对H-产业产品的中岛翳求之和与整个n对读产业的总;5求之比.（另，缪霜求季）Ifll勒好他轲aX 山理/心，?!何】施 HI彳总产扪MdiJBFJ小“寸希HIAMJTMi精B-,粮分析一国需地IK总体理济堵构和产业间比例美系：分析占产业总产值（净产值占社会总产值（01收入）的比:各产业做产值动产值的 0 长现*;餐产业授留kt灰产品梅并利用这婴播除从动态上分析比较音产业发屈情况， 比较不同0家底地区产业结构帧鞫与m化情况.第二.深人分析售产业间的内在经济授需联系：分析各产业产胃