索赔及反索赔作业指导书 sd

1、索赔及反索赔作业指导书编制人编制日期2010-5-19审核人签发人修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人签发人重庆*索赔与反索赔控制作业指导书重庆*·成本部 2010年05月19日索赔及反索赔定义及操作解析前言首先，明白索赔是正常的经济经营活动，目前体制下的工程签证在操作上是有很多缺陷的，签证内容简单而无法让人形成系统的处理程序，载体及要求陈旧简陋，容易造成我方工作人员的疏忽及不当处理，因此，习惯及熟悉索赔操作并能正确处理索赔文件，将是对我司成本工作的一大能力体现。其次，知己知彼，百战不殆，本作业指导书，从承包商常见的行为习惯及业主常见的处理习惯出发，分析各自的要领及不足，请您阅

2、读时，务必以承包商及业主俩种位置去分析，因为，对手所熟悉的，必是我方应掌握的，换位思考！同时更要掌握在我国建设工程施工承包合同（范本）及现行法律体系下与国际通行的FIDIC及JCT合同体系下的索赔区别！再者，每次处理索赔事件及主动索赔时，请不凭记忆而是应翻开条文进行作业指导！ 3636目录第一节、 工程索赔定义及分类 第二节、 工程索赔的意义第三节、 索赔的注意事项第四节、 索赔的证据及报告第五节、 工程签证第六节、 承包人向发包人的索赔第七节、 发包人向承包人的索赔第八节、 加强签证管理，重视工程索赔第九节、 索赔的不足第十节、 工程索赔的策略技巧分析第十一节、 签证与索赔的特征及关系第十二

3、节、 施工方可能或应当签证的常见情形第十三节、 常见的索赔与反索赔事件第十四节、 签证与索赔的具体操作第一节、 工程索赔定义及分类返回目录        在建设工程项目实施过程中，工程承包索赔是经常遇到的一种情况，也是非常重要的一项管理和创效益的手段。工程承包索赔工作的好坏，直接反映了经营管理者能否顺利地完成预期利润、创造最佳的经济效益的主要业绩。曾听说过这样一句话：“我们能中标是靠低报价，实现经济效益是靠搞好索赔”。这句话不能说是完全正确的，但却间接地说明了工程索赔的重要性。下面仅就几个建设工程索赔法律实务问题作一探讨。&

4、#160;       一、建设工程索赔的涵义、种类与意义        （一）索赔的涵义及原因      索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错所造成的损失，向对方提出补偿要求的行为。既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔；而狭义的索赔则仅仅指承包商向业主的索赔。对于施工合同双方来说，索赔是维护双方合法利益的权利，它同合同条件中双方的合同责任一样，构成严密

5、的合同制约关系。原因：建筑业是一个索赔多发的行业， 这是由建筑产品建筑生产过程及建筑产品市场经营方式决定的。在现代承包工程中， 特别是在国际承包工程中， 索赔经常发生， 而且索赔数额很大 ，因此也逐渐成为业主和承包商之间利益冲突与交锋的焦点所在。 工程实践中引起索赔的原因非常复杂， 通常有以下主要原因：合同文件引起的索赔，先于工程实施而签订的承包合同 ，只是基于对未来情况预测的基础上， 不可能对工程所有的问题作出预见和规定 ，也不可能对所有的工程作出准确的说明， 因而难免有考虑不周的条款。缺陷和不足之处， 通常为合同文件的组成问题和合同缺陷而引起索赔。不可抗力和不可预见因素引起的索赔。 项目实

6、施过程中， 如果发生一个有经验的承包商无法合理预见的人力不可抗拒的自然灾害、 社会因素和特殊风险等致使承包商蒙受损失时， 他就有权向业主要求给予补偿 。通常表现为：工程地质条件的变化 ，施工中遇到地下文物 、电缆、管道等各种装置。 合同条件中规定应由业主承担的责任以及战争爆发等五种特殊风险。业主方面的原因引起的索赔 ，项目实施过程中因业主管理的疏忽、 未履行或未正确履行其合同责任而违约、 或某一事件的发生经推定业主应承担部分责任从而招致承包商的索赔 。主要表现：为业主拖延提供施工场地及通道、拖延支付工程款、指定分包商违约、提前占用部分永久工程、要求加速施工、赶工、招标文件不完备、提供的原始资料

7、和信息有错误、提供的设备材料不合格或未在规定时间内提供等。监理工程师原因引起的索赔，主要表现为：未按合同规定的要求提供设计图纸、拖延图纸批准、拖延隐蔽工程验收、 拖延对承包商问题的答复、不及时下达指令和决定、超越合同规定的权力不适当干扰承包商的施工过程和施工方案、对材料、 工程设备、 工艺作合同规定以外的重新检查和检验而最终证明所检验的质量符合合同要求所造成的工程损坏或费用增加、工程质量要求过高、不必要的暂停施工等；勘察设计原因引起的索赔，常见的有：提供的地质勘查资料与现场条件不符，设计图纸和设计变更错误由此而造成工程修改、报废及返工、停工、窝工等引起索赔。尽管建设工程索赔在不同的场合下可能会

8、有不同的内涵及原因，但归纳起来，索赔具有如下本质特征：（1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；（2）索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；（3）承包商自己没有过错；（4）导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人，如工程师等）承担；（5）与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失；（6）必须有切实的证据；（7）协议尚未达成。        （二）索赔的种类工程索赔的种类按事件划分   1.发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权利，工程管理失误，不按合同

9、支付工程款等。   2.合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有两义性或多义性，设计图纸、技术规范错误等。   3.合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。   4.工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件变更等。   5.不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等       按内容划分 通常情况下，施工过程中的索赔主要分两类：（1）工期索赔；（2）费用索赔。 

10、60;      1、工期索赔        当工程因不可抗拒的因素造成延误时，我们都可以索赔工期。在索赔工期时，一种是不涉及费用的索赔，如恶劣的气候影响等，发生这种情况，既不是业主的责任又不是承包商的责任，只能索赔工期延长而不附带任何费用；另一种工期索赔是承包商既要求延长工期，又要求对工期延误造成的损失给予偿付，即附带费用的工期索赔。这两种形式有时分别进行索赔，有时又可能混在一起，也就是说，承包商可以既要求延长工期又要求赔偿损失。通常，承包商要求延长工期的主要理由有：（1）

11、由于工程变更造成额外的工作；（2）由于不可抗力造成的工程损坏需要修复；（3）恶劣的天气的影响；（4）业主拖延了施工现场的移交；（5）一些意外的原因（非承包商原因）使工程所需的材料、设备未能及时到货；（6）有组织的工人动乱和罢工；（7）业主指定分包的延误。        由于上述原因造成了工期的拖延，如果承包商提出索赔要求，就有可能获得工期补偿，但是工期补偿并不意味就必然伴随着费用的补偿，只有那些由于业主本身造成的工期延误才有可能获得费用补偿。       

12、 在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工不能顺利进行，造成工期延长，这对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长，建设单位一般采用两种解决办法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将合同期顺延；二是指施工单位采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成，而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

13、        工期索赔一般采用分析法进行计算，其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录。如施工日记、工程进度表等，施工单位应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。        要提出一个适合的工期索赔是一件很复杂的事情，除了我们应做好详细的施工记录、建立完整的施工档案资料，甚至工程师在现场的口头指令，都应该做出完整的记录

14、和确认，一旦发现工程延误是不可避免时，就应该立即通知建筑师或业主。即使我们找到了种种理由，可以证明工程的拖延是合理的，但作为承包商而言，应尽量避免工期延误，这一方面可以降低承包商成本的消耗，最大限度地实现预定利润，而最主要地是通过按期或提前竣工，提高承包商的社会信誉，为下一步承接更多的工程项目打下基础。        2、费用索赔        费用索赔以补偿实际损失为原则，而实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。其中要注意的是，索赔对建设单位不具有任何

15、惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）的土木工程施工合同条件（国际通用），承包商可索赔费用的项目主要有：（1）组成合同的多项文件有差异或含糊，而工程师发出指示解释或修正；（2）工程师在合理的时间内，未曾或不能发出承包商所要求的图纸和指示；（3）意外发生了不可预见的自然情况和人为障碍；（4）根据工程师或其代表提供的错误的数据进行放线；（5）根据工程师的指令钻孔或挖深坑；（6）对意外风险引起的损坏修理和恢复；（7）遵守法令或法规已支付的费用；（8）在现场发现化石、

16、钱币、有价值的物品或文物、建筑结构及具有地质或考古学价值的其他遗迹或物品；（9）承包商为运输建筑机具设备或工程预制构件而保护或加固公路或桥梁；（10）按工程师书面要求，承包商提供给其他承包商、业主的工人或有关机构当局使用道路、脚手架或设备及其它服务；（11）要求的样品是合同中没有明确或没有规定提供的；（12）要求的试验是合同中没有明确或没有规定进行的，且试验表明工程是完好合格的；（13）工程师指示承包商剥露或凿开工程的任何部分，并发现该部分是符合合同规定的；（14）命令终止工程并对工程进行维护和安全看管；（15）按命令终止工程后，持续84天或更长时间未允许再开工，致使工程被视为业主取消该部分工

17、程；（16）业主未能将要求的现场提供给承包商占用；（17）按要求进行了修理、修改、重建或校正等工作；（18）工程变更；（19）由于增减工程数量或性质致使工程中某项单价或价格变得不合理或不适应，而必须改变单价或价格；（20）按照整个工程接受证书，发现完成金额比接受标价信函中总额降低量超过15%，使原期望的收益减少，承包商可索赔利润损失；（21）法规的变化导致承包商在工程实施中增加成本，如调整关税、汇率变化等。        以上所列可以索赔的内容，仅是在施工过程可能发生的一部分，而且大部分都与工期有关；在工程承包索赔时，有些项

18、目索赔仅考虑成本，有些则既考虑成本还要包括承包商的利润；同时，在编制工程承包索赔报告时，要综合考虑上述可索赔的内容，有时，一个单项的索赔可能涉及很多内容，这需要我们首先应了解施工过程，对在施工过程可能发生的整个内容有一个清晰的认识，运用有关索赔条款综合处理。需要强调一点的是，当工程发生可索赔的项目时，应立即着手进行，而不是将所有索赔放在工程竣工后，如果承包商的单项索赔未能及时解决，随着工程的进展，可能使单项索赔越积越多，这时，由于各项索赔所涉及的面广，影响因素增多，需要的资料繁杂，处理起来将变得非常困难，从而造成因提供的资料不全或数量差异较大，而影响索赔效果。第二节、 工程索赔的意义返回目录&

19、#160;       1、索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直接的联系，合同管理是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，因而，要想索赔就必须加强合同管理。        2、索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上

20、是双方管理水平的综合体现。做为建设单位，为使工程顺利进行，就必须加强自身管理，做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问题及时解决；做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。    3、索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程

21、造价更趋于合理。作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，建设单位要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。    4、索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决，显然，索赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。    5、索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。索

22、赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行作法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。第三节、 索赔的注意事项 返回目录        工程承包索赔需要多方面的知识和实践经验，需要做大量的工作，在实际工作中主要应做好以下几点：（一）认真履行合同，建好工程项目。这是索赔成功的前提，如果履约不力，在工期、质量等方面令业主和工程师不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功。（二）熟悉合同文件，充分论证索赔权。要进

23、行索赔，首先要有索赔权，即该项索赔有合同依据。如果没有能力论证索赔权，无论遭受多么大的损失，也无权获得补偿，因此要十分熟悉全部的合同文件，引证合同条款建立自己的索赔权。（三）采取正确方法，提出合理的要求。在索赔工作中，要树立求实的作风，不要漫天要价。为了获得工期延长，就要用网络技术“关键路线法”来计算工期延长的天数。为了获得经济补偿，最好用“实际费用法”来计算索赔的款额。（四）适时提出索赔要求，编制好索赔文件（报告）。任何索赔要求，都应在合同规定的期限内提出。否则，业主有权不予考虑。这个期限在FIDIC合同条件中，规定为“事发后28天以内”。索赔文件并不需很庞大，但对索赔权的论证、计价方法和证

24、据等方面，则需要充分而准确。（五）随时申报，力争按月支付。凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时，均应随时上报，应避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决。在每月申报工程进度款时，同时报送索赔报告，使工程承包当月发生当月完成。（六）做好公关工作，力争索赔友好协商解决。承包商应善于向工程师和业主解释自己要求补偿的理由，取得他们的谅解；应善于协助工程师做好合同管理工作，争取把所有的工程承包索赔争端在工程师主持下予以解决，能调解就调解，不要轻易诉诸法律。（七）如遇无理拒绝，可以施加压力。工程索赔是合同双方的共同权利。承包商要求索赔是为了获得对自己额外付出的补偿，如业主不按合同办事，无理拒绝时

25、，承包商有权放慢施工速度，暂停施工，甚至通知终止合同。有关这方面的规定在FIDIC合同条件第四版及99新版中都作了明确的规定。第四节、 索赔的证据及报告 返回目录    证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。因而，在索赔工作中，应当特别注意如下几个问题：    （一）索赔证据的基本要求与种类        索赔证据的基本要求包括：真实性；全面性；法律证明效力；及时性。    索赔证据的种类主要

26、包括：（）招标文件、合同文本及附件；（）来往文件、签证及更改通知等；（）各种会谈纪要；（）施工进度计划和实际施工进度表；（）施工现场工程文件；（）工程照片；（）气象报告；（）工地交接班记录；（）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（）市场行情记录；（）各种会计核算资料；（）国家法律、法令、政策文件等。        （二）索赔报告        1、索赔报告的内容        索赔

27、报告的具体内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。   （1）总论部分。一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。   （2）根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权

28、利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。    根据部分的篇幅可能很大，其具体内容随各个索赔事件的特点而不同。一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。在写法结构上，按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。 

29、;  （3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的后者是定量的。    在款额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：1.索赔款的要求总额；2.各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3.指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料

30、的名称及编号。   （4）证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。    索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：.政治经济资料：重大新闻报道记忆录如罢工、动乱、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。.施工现场记录报表及

31、来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。.工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。&#

32、160;   在引用证据时要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记录本是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记录；或附上发给对方要求确认该电话记录的函件，即使对方未给复函，也可说明责任在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为已经默认。    2、编写索赔报告的一般要求        索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件夹。对重大的索赔，最好在律师或索赔专家的指导下进行。编写索赔报告的一

33、般应注意以下方面。   （1）索赔事件应该真实。索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠的证据证明。对索赔事件的叙述，必须明确、肯定，不包含任何估计的猜测。   （2）责任分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析事件的责任，明确指出索赔所依据的合同条款或法律条文，且说明施工单位的索赔是完全按照合同规定程序进行的。   （3）充分论证事件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由事件引起的施工单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使施工单位在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响实

34、际损失之间的直接因果关系，报告中还应说明施工单位为了避免的减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施。   （4）索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法和数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算错误。        四、其它       工程索赔所涉及的范围很广，这里所论述的内容仅是通常所遇到的一些问题，还有诸如业主违约、特殊风险引起的成本增加、工程保险索赔等都可能在施工过程中发

35、生。因此，我们应该在实际工作中加强对合同、规范的学习和管理，充分借鉴和利用一些成功的经验，在充满激烈竞争的建设市场中，充分发挥我们的聪明才智，从而进一步扩大影响力。第五节、 工程签证 返回目录工程签证是在我国旧的建设体制下流传下来的一种解决合同争议的做法。虽然工程签证的概念在目前所有的工程建设类教材、法规之中都找不到踪迹，但这一做法还在相当广泛地被沿用，主要是因为目前大多数工程建设管理人员都是从旧的建设体制下过来的，不论是业主、承包商还是监理工程师对这一做法都有一种驾轻就熟的感觉，觉得操作起来比较简便。工程签证没有统一的、明确的规定，工程签证的操作程序主要靠合同当事人双方和监理工程师来掌握，存

36、在较大的随意性，而工程索赔在适用的内容、范围和操作程序上都有较为严格的规定，有很强的可操作性，又符合国际惯例，所以应大力提倡工程索赔方式在我国工程建设过程中的应用。随着我国建筑工程施工行业与国际的接轨，工程签证在我国工程建设领域将会退出历史舞台。“低中标、勤索赔、高结算”是承包工程的国际惯例，指望通过招投标获得一个优惠的高价合同是不现实的，通过勤于索赔、精于索赔的先进履约管理，从而获得相对高的结算造价则是完全有可能的、现实的。因此，必须切实把索赔作为合同造价履约管理最重要的工作。从某种意义上讲，以造价为中心就是以索赔为中心，造价管理就是索赔管理，尤其是签订合同时是难以确定合同造价的，履约过程中

37、的增项、工程变更、材料更换、条件变化都只能通过扎实的、有效的索赔才能实现。建设工程承发包合同履行过程中往往会碰到工程签证和工程索赔的问题。一份建设工程承发包合同即使签订得再好，签约前考虑的问题再全面，在履约时免不了要发生根据工程进展过程中出现的实际情况而对合同事先约定事项的部分变更，这些都需要通过工程签证加以确认。同时，合同履行过程中一旦出现一方未能按合同约定支付各种费用，完成一定工作或赔偿损失时，另一方则需要通过工程索赔来实现自己的权利。可以说，工程签证和工程索赔是建设工程承包合同得以顺利履行和双方基于合同的利益得以全部实现的最后两道屏障。（一）、工程签证的概念和特征工程签证是工程承发包双方

38、在施工过程中按合同约定对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议，互相书面确认的签证即可成为工程结算或最终结算增减工程造价的凭据。工程签证具有以下几个法律特点：工程签证是双方协商一致的结果，是双方法律行为。工程合同履行的可变更性决定了合同双方必须对变更后的权利义务关系重新予以确认并达成一致意见。几乎所有的工程承包合同都对变更及如何达成一致意见作有规定。工程签证毫无疑问是合同双方意思表示一致的结果。因此，工程签证也是工程合同履行过程中出现的新的补充合同，是整个工程合同的组成部分。基于这样的认识，工程签证获得确认，即成为规范合同双方行为的依据。工程签证涉及的利益已经确定，

39、可直接作为工程结算的凭据。在工程结算时，凡已获得双方确认的签证，均可直接在工程形象进度结算或工程最终造价结算中作为计算工程价款的依据。如若进行工程审价，审价部门对签证单不另作审查。如若对签证认可的款项拖欠不付，引起诉讼，该诉讼的性质属于权属确定的返还之诉。工程签证是施工过程中的例行工作一般不依赖于证据。工程施工过程往往会发生不同于原设计、原计划安排的变化，例如设计变更、进度加快、标准提高、施工条件、材料价格等变化，从而影响工期和造价。工程施工过程中不发生任何变化是不现实的。因这些变化而对原合同进行相应调整，这是常理之中的例行工作。工程签证合同双方是对这些调整用书面方式的互相确认。在没有分歧意见

40、的情况下，双方往往认识一致，不需要什么证据，只依据已经发生的变化，工程签证就能获得对方的确认。施工中经常有这样的情形：发包方主动向对方明确表示：“工程设计已经变更，你们按变更后的图纸组织施工。费用计算一下，我来签证。”只要发包方对承包方提交的费用计算没有异议并加以签字确认，这份工程签证就成为日后工程结算的依据。工程签证如何进行？工程签证的范围、由谁签字、通过什么程序这些问题都应当在工程承发包合同中加以明确。我国建设部、国家工商局颁发的建设工程施工合同示范文本的合同条件部分，有关工程签证的规定散见于各个具体的条款中。比如第5条“甲方代表”中规定：“甲方代表的指令，通知由其本人签字后，以书面形式交

41、给乙方代表，乙方代表在回执上签署姓名和收到时间后生效。”第6条“乙方驻工地代表”中规定：“乙方的要求、请求和通知，以书面形式由乙方代表签字后送交甲方代表，甲方代表在回执上签署姓名和收到时间后生效。”这两条可以说是对工程签证的总体规定。其它条文，如施工组织设计和工期、质量和验收、合同价款与支付、材料设备供应、设计变更、竣工与结算等条款中都涉及到具体的签证内容、方法与程序。第六节、 承包人向发包人的索赔 返回目录依据：工程索赔主要是承包商向发包商的索赔，新版建设工程施工合同（示范文本）的“第36条索赔”规定：“36.1当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。36.

42、2发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：36.2.1索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；36.2.2发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；36.2.3工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；36.2.4工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；3

43、6.2.5当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（36.2.3）、（36.2.4）规定相同。36.3承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按1.2款确定的时限向承包人提出索赔。”此条就承发包双方之间如何确定索赔规定了对索赔证据、期限的要求，还规定了索赔通知程序，这是甲、乙双方在索赔事项求诸诉讼或仲裁之前内部进行协商解决所必须遵循的约定，使双方索赔权利的行使有章可循。索赔内容1、施工现场条件变化的索赔（1）因提供的地质情况与实际情况不相符，会造成土石

44、成分的变化，基础的超深或减少，依据实际收方量及时提出索赔（此种情况应在投标决策时有所考虑，并采用不平衡报价）。（2）地质情况发生急剧恶化，此时原设计已不能满足施工及质量要求，此时，施工单位应请求甲方敦促设计院尽快拿出设计更改方案或施工单位根据具体情况提出合理的解决方法，但所提出的解决方法应偏向在投标报价是考虑的高价报价子目，并及时采取临时补救措施报甲方和监理工程师批准，然后及时提出相关的工期及经济索赔书面报告。（3）实际地质情况较甲方提供的地质情况好，此时可提出合理化建议要求设计院更改部分设计，因此而减少或取消的工程量清单中报价较低的子目（此种情况应在投标决策时有所考虑，并采用不平衡报价）。并

45、提出合理且经济的更改建议，如将单价较贵的重力式挡墙改为条石挡墙，将较贵的锚杆薄壁砼挡墙改为锚杆喷射砼挡墙等等，充分利用现场所采集的石料和自身情况，但条石挡墙或锚杆喷射砼挡墙的单价应在投标报价中采用高价，以期获得更大利润，同时也为业主节约投资。2、工程变更索赔（1）业主变更，大部分变更是由业主提出的，特别是工业建筑，往往因设备的变换或生产工艺的变换会造成施工过程中不断的返工或停工，这种变更所引起的经济及经济索赔一般在招标文书或合同中均已说明，但需注意事件发生后索赔的时效性，不要等到过了规定的时间才提出索赔或等到工程完工结算才来清理，要及时上报工程师核实，并对具体损失情况进行认可，以便以后取证。（

46、2）施工单位的合理化建议，在具体施工过程中，往往会出现意想不到的情况发生，或在施工过程中出现了某项新技术、新材料、新工艺或新设备（四新技术 ），此时为本着节约成本和改善建筑品质的宗旨，施工单位可向业主提出采用部分 四新技术，如使用石灰精代替水泥，使用绝热保温砌体代替普通砌体等等，因此而节约的成本甲乙双方共享。（3）新增工程，工程量清单所列的项目包括招标范围内设计图纸所示的全部内容，但实施过程中经常会出现一些图纸上没有的新增工程，而新增工程的单价就不得执行投标报价的单价（合同约定的除外），此时施工单位就应积极准时的对新增工程提出索赔（此种情况应在投标决策时有所考虑，并采用不平衡报价）。（4）工期

47、延迟及加速施工索赔，工期索赔往往伴随于经济索赔，这种索赔应根据具体情况确定；如工期提前奖励意义不大，或业主急需尽快完工时，在保证能提前或按时完成工程时，工期索赔可适当从轻，以增加经济索赔谈判时的筹码。在市政改造工程时，业主经常需要加速施工，此时施工单位往往要改变施工方案和作业班次，施工单位就应该就重新增加设备、工人数量、班次、材料、物资供应、管理人员和奖励补偿等一系列费用提出较高的索赔额3索赔汇总序号潜在因素施工方可索赔时间或费用原因分类1 合同论述含糊 工期延长+成本开支工程师工作差错或拖交图纸2施工图纸拖期交付 工期延长+成本开支工程师工作差错或拖交图纸3不利的自然条件 工期延长+成本开支

48、不利自然条件4因工程师数据差错，放线错误 成本开支+计划利润工程师工作差错或拖交图纸5工程师指令钻孔勘探 成本开支+计划利润进行修理或补充勘探6 业主的风险及修复 成本开支+计划利润特殊风险或业主风险7 发现化石、古迹等建筑物 工期延长+成本开支不利自然条件8 为其他承包商提供服务 成本开支+计划利润其他承包商服务9进行试验 工期延长+成本开支进行修理或补充勘探10指示剥露或凿开 成本开支进行修理或补充勘探11中途暂停施工 工期延长+成本开支工程变更12业主未能提供现场 工期延长+成本开支业主违约13 要求进行修理 成本开支+计划利润进行修理或补充勘探14 要求检查缺陷 成本开支进行修理或补充

49、勘探15工程变更 成本开支+计划利润工程变更16变更指令付款 成本开支+计划利润工程变更17 合同额增减超过15% ±成本开支工程变更18 特殊风险引起的工程破坏 成本开支+计划利润特殊风险或业主风险19特殊风险引起其他开支 成本开支特殊风险或业主风险20 终止合同 成本开支+计划利润工程变更21 业主违约 工期延长+成本开支业主违约22物价变化 按调价公式±成本开支工程变更23 法规变化 ±成本开支法规或汇率变化24货币及汇率变化 成本开支+计划利润法规或汇率变化第七节、 发包人向承包人的索赔 返回目录业主的反索赔通常是指因承包商不履行或不完全履行合同约定的义务

50、，或是由于承包商的行为使业主受到损失时，业主为了维护自身利益，向承包商提出的索赔。一般有以下具体内容：工期延误索赔。因承包商原因使工程延期交工而给业主带来经济损失，承包商须向业主支付误期损害，赔偿费包括：业主的盈利损失、因工程拖期增加的贷款利息和附加监理费用、因工程拖期不能使用，继续续租用原建筑物或租用其他建筑物的租赁费等。质量不符合合同要求索赔。 因承包商的施工质量不符合合同要求， 使用的材料设备不符合合同规定或在缺陷责任期未满以前未完成应该负责修补的工程时 ，业主有权雇用他人来完成，所发生的成本和利润由承包商负担；如承包商自费修复 ，仍需向业主支付重新检验的费用。 对超额利润的索赔， 如果

51、工程量增加很多 ，合同条件规定超出原合同工程量的， 使承包商不需增加任何固定成本而获得超额利润 ，或因法规变化导致承包商在工程实施中降低了成本而获得超额利润 ，业主可在工程结算时提出合理的变更价格 ，收回部分超额利润。对指定分包商的付款索赔 当承包商未能提供已向分包商付款的有效证明时，业主可直接按监理工程师的证明书执行该项索赔。业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔，如果业主合理终止承包商的承包 ，或承包商不合理放弃工程 ，业主有权从承包商那里收回由新的承包商完成工程所需工程款与原合同未付部分的差额。第八节、 加强签证管理，重视工程索赔 返回目录1、严格执行建设工程施工合同示范文本及F

52、IDIC约定，加强工程签证和工程索赔的签约管理。工程承包合同在签约时，在条款中应当对工程签证的范围、人员、签证权限、程序作出详细规定，以便具体落实操作，工程索赔的内容、程序、期限、方法必须设专款规定，这是签证和索赔管理的依据。实践证明：合同条款规定还只是纸面上的东西，真正理解有关规定，把签证和索赔的规定变成履行合同的自觉行为，需要进行专门的培训，需要进行认真的检查，这是搞好签证和索赔的重要前提。2、建立严格的资料记录和保管制度。合同双方在履约过程中应当根据签证和索赔的不同要求按不同标准建立严格的资料记录和保管制度。针对工程建设的每一道工序、每一个环节及在其间发生的任何变化和更改，应该签证的要根

53、据合同规定的程序、期限及时完成签证手续。对非签证事项或未及时签证事项要作出同期记录，包括双方会议纪要、信函往来以及所有的原始设计资料、图纸、材料采购资料及原始的交接签收记录等，并由专人负责加以分门别类，妥善保管，一方面可以作为双方提出索赔的根据，另一方面也是今后一旦涉讼的证据。3、根据索赔条款的规定及时提出索赔，即时清结。根据示范文本的规定，乙方应在索赔事件发生后20天内向甲方发出要求索赔的通知，这是对提出索赔期限的严格规定。作为承包方，必须在合同规定的期限内及时行使自己的权利。有些承包商往往碍于情面或担心以后的最终结算受影响，不愿在合同履行过程中根据合同本身的规定向发包方及时提出索赔请求，结

54、果等到工程完工，内部索赔期限已过，同时由于当时未作详细记录，缺乏证据，也无从诉诸法律，结果白白丧失时机，丧失利益。其实这种顾虑是完全不必要的。随着合同意识的强化，合同双方严格按照合同规定履行合同是依法保护自身权利的最佳途径。一方及时提出索赔也便于对方按约及时作出反应，也最容易根据当时的真实情况解决问题，避免以后的扯皮与讼争。边施工、边签证、边索赔、边结算，合同双方如果能够通过有效的管理在每一分阶段结算中对签证与索赔进行即时清结，这是高效率的管理和运作方式，是合同双方追求的共同目标。4、加强甲方代表和乙方项目经理的管理责任。甲方代表和乙方项目经理的人选和权限、责任均由承发包合同加以明确。在合同履

55、约过程中，甲方代表和乙方项目经理分别代表发包方和承包方对整个工程建设进行管理，维护各自的利益。他们是工程签证和索赔的重要负责人和执行人，因此，加强甲方代表和乙方项目经理的管理责任是承发包双方得到顺利进行工程签证和索赔管理的重要保证。甲方代表和乙方项目经理首先应当提高合同签证与索赔管理的意识和素质，并应接受高层次、有针对性的培训，按约严格履行自己的职责，用切实有效的履约管理去获得一切应当的签证和索赔，同时预防和杜绝一切不应当的签证和索赔。5、随时进行签证、索赔咨询，聘请懂行的律师或专业咨询，服务机构进行有效的签证、索赔。   第九节、 索赔的不足 返回目录一 施工方的不足：建

56、筑工程索赔目前存在的问题近十多年，虽然在一些大型项目和外资项目施工中，一些施工单位和监理单位尝试了一些工程索赔工作，学习积累了一些处理工程索赔的经验，但是在长期计划经济管理体制的影响下，由于受到建筑市场本身和客观条件的阻碍，导致工程索赔管理工作存在一系列问题，主要表现为：   1.施工企业缺乏法制观念和合同意识，认识不到索赔是自己的权利，不懂得利用索赔来补偿自己遭受的损失，不懂索赔。项目负责人或技术人员签证观念淡薄，索赔意识差，遇到问题不及时办理签证，互相推诿，结算时变更无凭，增加无据。   2.施工企业管理落后，不熟悉工程索赔的程序和方法，企业基础工作

57、不健全，缺乏索赔必需的有关资料、数据、记录等，不会索赔。这往往会导致索赔证明材料不够全面、充分、准确、有力，不能对索赔文件作出合理的解释，因此不能说服业主承担赔偿责任。   3.施工企业缺乏对索赔的正确认识，片面地认为索赔不利于与建设单位合作，怕字当头，怕得罪建设单位，怕影响该工程的承包，不敢索赔。   4.由于“僧多粥少”，市场过度竞争，甚至恶性竞争，建设单位的特殊地位，对合理的索赔及费用增加久拖不定，不准索赔，不愿支付索赔。5.有的业主工地代表、项目经理业主素质差，对建筑工程预算和有关经济管理法规不熟悉，对索赔的问题只是口头承诺，不及时办理签证手续，

58、到工程结算时相互扯皮。有的项目经理出于私心，故意刁难、推诿，让施工企业很是无奈。   6.考虑到仲裁或诉讼的成本，特别是一旦进入诉讼程序对企业今后承接项目的影响，很多企业不愿通过诉讼方式解决索赔问题。    二 业主方的不足(防范不足及无意识)反索赔意识不足：一般招标都经过直接或简介考察，正常情况下，只要质量及工期没大的失误，违约基本较少，故业主不会花费很大精力去研究，等发生索赔事件事，菜发现准备不足，导致索赔得逞。防范意识不足：在现场，往往没有索赔经验丰富的专门人员，大多是零食安排人员处理，临时抓资料，仓促应战，对承包商的索赔报告反驳无力，造成息事宁人

59、的感觉，承包商尝到甜头还不会感激。部门间脱节，配合不足：在设计和招标阶段，部门脱离或很少深入联系，往往设计深度及设计质量、进度达不到施工要求或招标要求，各自辛苦为战，事倍功半；勘察设计的成果对招标文件的匹配度不高，比如：岩土及地基的变化招标文件是否考虑不可预见性并作出风险约定，工程量的变化是否有调值公式，评标时对不平衡报价是否详细分析等。无标底招标或一味低价中标：无标底招标实际是对自己的设计及概算无底气的表现，没有价值目标，只知道要找人做事，但值多少钱没底，一味低价中标在我国目前大形势下，还不是国际上通行的做法，别把人家都当做如实履约的上等公民，低价进高价出的现象是评标方法及合约缺陷的产物。先

60、索赔意识不足：在双方同时存在违约责任或施工单位已经有明显过错时，或双方责任模糊不清时，应当主动索赔时，反而错过时机。此时应令承包商忙于应付业主的索赔要求，并让其在心理上处于劣势，为最后留有平衡的砝码；而大多数情况下，业主首先不是想对方是否也有责任，而是一味的准备应付对方提出的要求，主动变成盲目防守。放弃第三方责任：往往索赔是因为自己的顾问单位的工作失误引起，对外来看就是业主自己的失误，业主往往自己消化并买单。如果是因为设计，监理、直接发包方、甲供材供应商在索赔事件中有过错，在处理好对外的索赔的同时，要明确谁过错谁担责的原则。根源存在于，顾问合同对第三方违约没有明文约定，或者减少设计或监理单位的

61、法定责任范围，缺少对顾问单位的经济措施，或放松对顾问单位的管理及监督等。第十节、 工程索赔的策略技巧分析 返回目录索赔工作既有科学严谨的一面，又有艺术灵活的一面。对于一个确定的索赔事件往往没有预定的、确定的解决方法，它往往受制于双方签订的合同文件、各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、合理性等因素。因此，索赔成功不仅需要令人信服的法律依据、充足的理由和正确的计算方法，索赔的策略、技巧和艺术也相当重要。根据自己在处理建筑工程纠纷因工程索赔发生争议的诉讼与非诉的经验，就工程索赔技巧问题提出自己的看法，以期与读者交流与探讨。 施工方的策略  1.搭建经验丰富、认真敬业的索赔班子。索赔是一项复杂细致而又