第1章 信息资源管理基础

1、 信息资源管理信息资源管理 武刚 主编机械工业出版社全国高等教育自学考试指定教材全国高等教育自学考试指定教材信息资源管理信息资源管理l第1章 信息资源管理基础l第2章 信息化规划与组织l第3章 信息系统资源管理l第4章 信息资源内容管理l第5章 信息资源管理的标准与法规l第6章 信息资源安全管理l第7章 企业与政府信息资源管理第一章第一章 信息资源管理基础信息资源管理基础 l中国二十世纪六十年代开发大庆油田初期，日本为了确定能否和中国做成炼油设备的交易，迫切需要知道大庆油田的情报，但是油田的位置、规模和加工能力对外是严格保密的。而当时出于鼓舞人心等政治需要，中国各种报刊常常有宣传“大庆精神”的

2、报道，其中有“石油工人一声吼，地球也要抖三抖”的口号，以及以肉身搅拌混凝土的“铁人”王进喜的事迹等等。就是这些看似寻常的报道，却在不经意间泄漏了重大的天机，日本人就是从中国刊物的公开报道中分析出了大庆油田的位置、规模和加工能力。 l日本情报机构从1964年的人民日报上看到了题为大庆精神大庆人的报道，从而判断出中国的大庆油田确有其事。以此为线索，日本情报机构开始全面搜集中国报刊、杂志上有关大庆的报道。l在1966年的一期中国画报上，日本情报机构看到了王进喜站在钻机旁的那张著名的照片，他们根据照片上王进喜的服装衣着确定，只有在北纬46度至48度的区域内冬季才有可能穿这样的衣服，因此大庆油田可能在冬

3、季为零下三十度的齐齐哈尔与哈尔滨之间的东北北部地区。之后，来中国的日本人坐火车时发现，来往的油罐车上有很厚一层土，从土的颜色和厚度日本情报机构得出了“大庆油田在东北三省偏北”的结论。 l日本情报机构又对1966年10月人民中国杂志上发表的王进喜的事迹介绍进行了详细的分析，从中知道了“最早钻井是在北安附近着手的”，并从人拉肩扛钻井设备的运输情况中判明：井场离火车站不会太远。l在王进喜的事迹报道中有这样一段话：“王进喜一到马家窑看到大片荒野说：好大的油海！我们要把石油工业落后的帽子丢到太平洋去。”，于是日本情报机构从旧地图上查到：“马家窑是位于黑龙江海伦县东南的一个村子，在北安铁路上一个小车站东边

4、十多公里处。”l经过对大量有关信息严格的定性与定量分析，日本情报机构终于得到了大庆油田位置的准确情报。l为了弄清楚大庆油田的规模，日本情报机构对王进喜的事迹作了进一步的分析。l报道说：“王进喜是玉门油矿的工人，是1959年到北京参加国庆之后志愿去大庆的。”日本情报机构由此断定：大庆油田在1959年以前就开钻了。l对于大庆油田的规模，日本情报机构分析后认为：“马家窑是大庆油田的北端，即北起海伦的庆安，西南穿过哈尔滨与齐齐哈尔之间的安达附近，包括公主岭西南的大赉，南北四百公里的范围。”估计从东北北部到松辽油田统称为“大庆”。 l为了弄清楚大庆炼油厂的加工能力，日本情报机构从1966年的一期中国画报

5、上找到了一张炼油厂反应塔照片，从反应塔上的扶手栏杆（一般为一米多）与塔的相对比例推知塔直径约五米，从而计算出大庆炼油厂年加工原油能力约为100万吨，而在1966年大庆已有820口井出油，年产360万吨，估计到1971年大庆年产量可增至1200万吨。l通过对大庆油田位置、规模和加工能力的情报分析后，日本决策机构推断：“中国在近几年中必然会感到炼油设备不足，买日本的轻油裂解设备是完全可能的，所要买的设备规模和数量要满足每天炼油一万吨需要。” l掌握了这些准确情报之后，日本人迅速设计出适合大庆油田开采用的石油设备。不久之后，当中国政府向世界各国征求开采大庆油田的设计方案时，日本人一举中标。1.1 信

6、息革命与信息化信息革命与信息化l农业革命、工业革命、信息革命l农业化、工业化、信息化l农业社会、工业社会、信息社会1.1 信息革命与信息化信息革命与信息化l农业革命农业革命新石器时代，人类发明了农业、畜牧业。农业的产生是人类历史上的一次巨大革命。这场革命被称为农业革命或新石器革命。人们在长期的实践中，逐步观察和熟悉了某些植物的生长规律，慢慢懂得了如何栽培作物。世界各地区的人民，在采集经济的基础上，积累了经验，各自独立地发明了农业。l工业革命工业革命工业革命（The Industrial Revolution ），又称产业革命，发源于英格兰中部地区，是指资本主义工业化的早期历程，即资本主义生产完

7、成了从工场手工业向机器大工业过渡的阶段。工业革命是以机器取代人力，以大规模工厂化生产取代个体工场手工生产的一场生产与科技革命。由于机器的发明及运用成为了这个时代的标志，因此历史学家称这个时代为“机器时代”（the Age of Machines）。18世纪中叶，英国人瓦特改良蒸汽机之后，由一系列技术革命引起了从手工劳动向动力机器生产转变的重大飞跃。随后向英国乃至整个欧洲大陆传播，19世纪传至北美。1.1 信息革命与信息化信息革命与信息化l信息革命信息革命由于现代电子信息技术的巨大变革引起的一场新的技术变革及其带来的社会经济结构的质的飞跃。后者意义更大，更有深远影响，是信息革命的主要内容。 l五

8、次信息革命五次信息革命第一次：语言的使用；第二次：文字的创造；第三次：印刷术的发明；第四次：电报、电话、广播、电视的发明和普及应用；第五次：计算机应用的普及、计算机与现代通信技术的结合。l信息技术（Information Technology）是应用信息科学的原理和方法研究信息产生、传递、处理的技术。具体包括有关信息的产生、收集、交换、存储、传输、显示、识别、提取、控制、加工和利用等方面的技术。 l信息技术的应用包括计算机硬件和软件，网络和通讯技术，应用软件开发工具等。计算机和互联网普及以来，人们日益普遍的使用计算机来生产、处理、交换和传播各种形式的信息（如书籍、商业文件、报刊、唱片、电影、电

9、视节目、语音、图形、影像等）。 信息技术信息技术l微电子技术是建立在以集成电路为核心的各种半导体器件基础上的高新电子技术，特点是体积小、重量轻、可靠性高、工作速度快，微电子技术对信息时代具有巨大的影响。微电子技术微电子技术信息技术的特征信息技术的特征l数字化l小型化l网络化l智能化l系统化3C革命革命l计算机（computer）l通信（communication）l自动控制（control）3A革命革命l工厂自动化（FA）l办公自动化（OA）l家庭自动化（HA）信息革命的特征信息革命的特征l技术科学化l群体化l智能化l高新性l信息化的概念起源于60年代的日本，首先是由一位日本学者梅棹忠夫提出来

10、的，而后被译成英文传播到西方，西方社会普遍使用“信息社会”和“信息化”的概念是70年代后期才开始的 l关于信息化的表述，在中国学术界和政府内部作过较长时向的研讨。如有的认为，信息化就是计算机、通信和网络技术的现代化；有的认为，信息化就是从物质生产占主导地位的社会向信息产业占主导地位社会转变的发展过程；有的认为，信息化就是从工业社会向信息社会演进的过程，如此等等。 1.1.2 信息化信息化信息化的起源信息化的起源信息化源于信息技术发展的两次浪潮。l第一次浪潮：计算机技术的普及。l第二次浪潮：互联网技术的发展。 信息高速公路信息高速公路是一种高速多媒体传输系统，能在全球甚至更大的范围内传输声像图文

11、化并茂的多媒体信息。由美国率先提出的“信息高速公路”是指数字化大容量兴纤通信网络，用以将政府机构、企业、大学、科研机构等和家庭的计算机联网。一些国家和公司还提出利用卫星架设“空中信息高速公路”的设想。信息化的概念信息化的概念l信息化是指信息技术在国民经济和社会生活中逐步应用的过程。l信息化是继农业化、工业化之后人类生存和发展的一个历史阶段，其结果是导致人类进入信息社会。l信息化是政府促进经济发展和社会进步的重要战略；国家信息化包含领域信息化、区域信息化、企业信息化和家庭与个人信息化等多个层面。l信息化是各级社会组织为顺应社会发展潮流而从事的应用信息技术提高信息资源开发和利用效率的活动。从资源管

12、理的角度来看：l信息化特指一个具体组织实体（政府部门、事业单位或企业）应用信息技术提高信息资源开发和利用效率的过程与活动。我国信息化内涵我国信息化内涵l1997年召开的首届全国信息化工作会议，对信息化和国家信息化定义为：“信息化是指培育、发展以智能化工具为代表的新的生产力并使之造福于社会的历史过程。国家信国家信息化就是在国家统一规划和组织下，在农业、工业、科学息化就是在国家统一规划和组织下，在农业、工业、科学技术、国防及社会生活各个方面应用现代信息技术，深入技术、国防及社会生活各个方面应用现代信息技术，深入开发广泛利用信息资源，加速实现国家现代化进程开发广泛利用信息资源，加速实现国家现代化进程

13、。”实现信息化就要构筑和完善6个要素（开发利用信息资源，建设国家信息网络，推进信息技术应用，发展信息技术和产业，培育信息化人才，制定和完善信息化政策）的国家信息化体系。l非物质性l超时空性l可扩展性信息社会的特点信息社会的特点l信息是信息论中的一个术语，常常把消息中有意义的内容称为信息。1948年，美国数学家、信息论的创始人仙农（香农、申农）在题为“通讯的数学理论”的论文中指出：“信息是用来消除随机不定性的东西信息是用来消除随机不定性的东西”。1948年，美国著名数学家、控制论的创始人维纳在控制论一书中，指出：“信息就是信息，既非物质，也非能量。”l信息是对某个事件或者事物的一般属性的描述。信

14、息总是通过数据形式来表示，加载在数据之上并对数据的具体含义进行解释。因此，也可以说，信息就是经过加工处理后有价值的数据。1.2 信息信息1.2 信息信息国内外学者的研究国内外学者的研究l哈特莱的研究l郎高的研究l香农的研究l维纳的研究l钟义信的研究钟义信的研究钟义信的研究 钟义信在专著信息科学原理中提出了“全信息”理论。 两个层次：本体论层次和认识论层次。 本体论层次：事物运动的状态和状态变化方式的自我表述或自我显示。 认识论层次：主体所感知或表述的关于事物的运动状态及其变化方式，包括状态及其变化方式的形式、含义、效用。 认识论层次借用语言学把信息分为：l语法信息l语义信息l语用信息 在全信息

15、基础上，引入认识主体和事物客体之间的关系，把信息分为： l实在信息l先验信息l实得信息l莫尔斯电码（Morse code)是美国人莫尔斯于1844年发明的， 由点（.）、划（-）两种符号组成。或分别叫嗒（Dah）和滴（Dit）或长和短 。1、一点为一基本信号单位，一划的长度=3点的长度。 2、在一个字母或数字内，各点、划之间的间隔应为两点的长度。 3、字母（数字）与字母（数字）之间的间隔为7点的长度。 莫尔斯电码莫尔斯电码莫尔斯电码莫尔斯电码1.2.2 信息的性质与分类信息的性质与分类信息与物质、能量的关系信息与物质、能量的关系 物质、能量与信息是组成世界的三大基本要素。 物质是基础，能量和信

16、息来源于物质。 维纳指出：“信息就是信息，既非物质，也非能量。”l信息来源于物质，又不是物质本身（非物质性）；l信息从物质的运动中产生出来，又可以脱离源物质而寄生于另外的物质中，相对独立地存在；l信息与能量息息相关，获取、传输、处理信息总需要一定的能量来支持，而控制和利用能量总需要由信息来引导；l信息在一定条件下可以转换为物质、能量、时间或其他。信息的性质信息的性质l信息是普遍的和无限的l信息依附于媒体且可以独立于源事物l信息可以共享l信息可以变换l信息可以传递但不增值l信息是动态且有时效的l信息是具体而可以被感知和处理的信息的分类信息的分类1、按存储信息介质划分l书写介质信息l磁介质信息l电

17、介质信息l光介质信息l声介质信息l实体介质信息信息的分类信息的分类2、按信息表现形式划分l文字信息l图像信息l声音信息l气味信息l形态信息信息的分类信息的分类3、按信息记录方式划分l实物型信息l记录型信息l智力型信息信息的分类信息的分类4、按信息源顺序划分l原始信息l再生信息 按信息效用层次划分l迹象、事实、知识、智能信息的分类信息的分类5、按信息生成的范围划分l宇宙空间信息l自然信息l社会信息l人脑信息信息的分类信息的分类6、按应用领域划分l政府信息、企业信息、工业信息、农业信息、军事信息、商业信息、科教信息、文化信息等。 信息除了上面的分类方法，还有其他的分类原则和方法。相关概念相关概念l

18、消息与信息l情报与信息l数据与信息l经验、知识、智能与信息1.2.3 信息的测度信息的测度基于数据量的信息测度基于数据量的信息测度 基于基于Shannon熵的信息量测度熵的信息量测度基于数据量的信息测度基于数据量的信息测度 按反映信息内容数量的数据所占计算机存储装置控件大小来衡量信息量的大小。 计算机的基本存储单位是字节（Byte）。 1B=8bits 1KB=1024B 1MB=1024KB 1GB=1024MB 1TB=1024GB 1PB=1024TB 1EB=1024PB基于数据量的信息测度基于数据量的信息测度 目前计算机中用得最广泛的字符集及其编码，是由美国国家标准局(ANSI)制定

19、的ASCII码码（American Standard Code for Information Interchange，美国标准信息交换码），它已被国际标准化组织（ISO）定为国际标准，称为ISO 646标准。适用于所有拉丁文字字母，ASCII码有7位码和8位码两种形式。基于数据量的信息测度基于数据量的信息测度 1位二进制数可以表示2(21)种状态：0、1；而2位二进制数可以表示(22)4种状态：00、01、10、11；依次类推，7位二进制数可以表示（27）128种状态，每种状态都唯一地编为一个7位的二进制码，对应一个字符（或控制码），这些码可以排列成一个十进制序号0127。所以，7位ASCI

20、I码是用七位二进制数进行编码的，可以表示128个字符。基于数据量的信息测度基于数据量的信息测度 第032号及第127号(共34个)是控制字符或通讯专用字符，如控制符：LF（换行）、CR（回车）、FF（换页）、DEL（删除）、BS（退格)、BEL（振铃）等；通讯专用字符：SOH（文头）、EOT（文尾）、ACK（确认）等； 第33126号(共94个)是字符，其中第4857号为09十个阿拉伯数字；6590号为26个大写英文字母，97122号为26个小写英文字母，其余为一些标点符号、运算符号等。 l熵（entropy）指的是体系的混乱的程度，它在控制论、概率论、数论、天体物理、生命科学等领域都有重要应

21、用，在不同的学科中也有引申出的更为具体的定义，是各领域十分重要的参量。熵由鲁道夫克劳修斯（Rudolf Clausius）提出，并应用在热力学中。后来在，克劳德艾尔伍德香农（Claude Elwood Shannon）第一次将熵的概念引入到信息论中来。基于基于Shannon熵的信息量测度熵的信息量测度基于基于Shannon熵的信息量测度熵的信息量测度l早在17世纪，有一个赌徒向法国著名数学家帕斯卡挑战，给他出了一道题目：甲乙两个人赌博，他们两人获胜的机率相等，比赛规则是先胜三局者为赢家，赢家可以获得100法郎的奖励。录比赛进行到第三局的时候，甲胜了两局，乙胜了一局，这时由于某些原因中止了比赛，

22、那么如何分配这100法郎才比较公平？用概率论的知识，不难得知，甲获胜的概率为1/2+(1/2)*(1/2)=3/4，或者分析乙获胜的概率为(1/2)*(1/2)1/4。因此由此引出了甲的期望所得值为100*3/4=75法郎，乙的期望所得值为25法郎。这个故事里出现了“期望”这个词，数学期望由此而来。基于基于Shannon熵的信息量测度熵的信息量测度l事物存在的状态为 ，出现概率为niiinpppppH121log),(nxxx,21nppp,21niiipnip11, 2, 110且主要用于随机型语法信息量计算。信息的测度信息的测度基于基于Shannon熵的信息量测度熵的信息量测度对于数学期望

23、的定义是这样的。数学期望 E(X) = X1*p(X1) + X2*p(X2) + + Xn*p(Xn) X1,X2,X3,Xn为这几个数据，p(X1),p(X2),p(X3),p(Xn)为这几个数据的概率函数。在随机出现的几个数据中p(X1),p(X2),p(X3),p(Xn)概率函数就理解为数据X1,X2,X3,Xn出现的频率f(Xi).则： lE(X) = X1*p(X1) + X2*p(X2) + + Xn*p(Xn) = X1*f1(X1) + X2*f2(X2) + + Xn*fn(Xn) l1.2.4 信息功能与过程信息功能与过程信息功能信息功能l信息是生存与发展的必须资源。l信

24、息是知识、智能的源泉。信息的过程信息的过程信息传递神经系统信息传递神经系统信息执行效应器官信息获取感觉器官信息加工信息再生思维器官对象系统外部世界信息2信息3策略5（认知）知识4（决策）策略6行为7信息1信息源信息宿1.3.1 信息资源管理概述信息资源管理概述l信息资源管理是70年代末80年代初在美国首先发展起来然后渐次在全球传播开来的一种应用理论，是现代信息技术特别是以计算机和现代通信技术为核心的信息技术的应用所催生的一种新型信息管理理论。 信息资源管理有狭义和广义之分。狭义的信息资源管理是指对信息本身即信息内容实施管理的过程。广义的信息资源管理是指对信息内容及与信息内容相关的资源如设备、设

25、施、技术、投资、信息人员等进行管理的过程。 1.3 信息资源管理概述信息资源管理概述l信息资源管理是信息管理与信息系统专业的一门骨干专业课程，该课程涵盖了信息资源管理的基本概念、基本理论、方法、技术、标准以及信息资源的组织与过程管理、信息资源的安全管理等，旨在培养学生综合运用所学的系统科学、管理科学、经济科学等理论和系统工程方法，并运用现代信息技术，去认知和把握信息资源管理的内涵和外延，掌握信息资源管理的基础理论、方法与技能。1.3.1 信息资源信息资源l资源l信息资源l信息资源的特性l信息资源的分类资源资源资源的定义资源的定义 资源是指在自然界和人类社会生活中一种可以用来创造物质财富和精神财

26、富，并且具有一定量积累的客观存在形式。资源的内在属性资源的内在属性l需求性l稀缺性l可选择性资源资源资源的分类资源的分类l从人类生存发展角度看，分为物质、能量和信息。l从社会属性角度看，分为自然资源和社会资源。l从循环使用角度看，分为可再生资源和不可再生资源。信息资源信息资源l狭义信息资源狭义信息资源 是指人类社会经济活动中经过加工处理有序化并大量积累的有用信息的集合。l广义信息资源广义信息资源 是指信息及其生产者、信息技术的结合。 包括人类社会经济活动中经过加工处理有序化并大量积累的有用信息的集合，为某种目的而生产有用信息的信息生产者集合，加工、处理和传递有用信息的信息技术集合。信息资源的特

27、性信息资源的特性l不可分性l积累性或非消耗性l认知相对性l不同一性l驾驭性信息资源的分类信息资源的分类l按社会组织属性的不同划分，信息资源被分为政府信息资源、企业信息资源和公共信息资源。l按增值状况划分，信息资源被分为基础性信息资源和增殖性信息资源。l按可利用范围的不同划分，信息资源可分为公有信息资源、专有信息资源和个人信息资源。1.3.2 信息资源管理的主要内容信息资源管理的主要内容l信息资源管理的狭义、广义之分l信息资源管理的综合定义l信息资源管理的主要内容l狭义的信息资源管理狭义的信息资源管理 以信息为管理对象，研究信息采集、存储、检索、加工、分析、传递和共享环节中的技术方法及其管理问题

28、，以便提高信息过程的效率，以最佳的方式满足人们的需要。l广义信息资源管理广义信息资源管理 是有效地确定、获取、综合和利用各种（广义）信息资源，以满足当前和未来的信息需求的过程。l信息资源管理的综合定义信息资源管理的综合定义 综合运用各种方法和手段对信息及其生产者和支持工具进行规划、组织、开发、利用和控制的过程，起目的是有效地开发和利用信息资源，为社会发展服务。信息资源管理的主要内容信息资源管理的主要内容l从管理对象看l从管理过程内容看l从管理手段看l从管理层次看l从管理应用领域看1.3.3 信息资源管理的产生信息资源管理的产生l20世纪70年代末、80年代初美国就产生了信息资源管理的新概念。美

29、国信息资源管理专家，霍顿（F.W.Horton）和马钱德（D.A.Marchand），是IRM理论的奠基人，最有权威的研究者和实践者。l威廉.德雷尔（WilliamDurell）在1985年出版了数据管理一书，论述了信息资源管理的基础标准。l20世纪90年代初，信息资源管理理论在理论研究和实践方面都已经走向成熟，在美国重多的企业决策层里专门设立了负责信息资源管理的岗位信息主管（ChiefInformationOfficer简称CIO）。l中国CIO的研讨正如火如荼，设立信息管理部门及专门的数据管理人员已经提到议事日程之上，但需要企业行政上对其地位和职能的肯定，更需要对从事这一工作的从业人员进行

30、IRM理论的系统培训，才能更好地组织和实施好企业的数据管理工作，为企业的信息化工作服务。 信息资源管理产生的背景信息资源管理产生的背景l信息爆炸l三个应用学科的发展l信息资源地位的提高信息资源管理发展阶段信息资源管理发展阶段美国学者马钱德和克雷斯莱茵的“四阶段说”l物的控制（1900-1960年）l自动化技术（1960-1970年）l信息资源管理（1970-1990年）l知识管理（1990年至今）信息资源管理的发展信息资源管理的发展l 在不同的社会经济发展阶段和技术条件下，人类对信息过程管理的侧重点是不同的。早期人们侧重于信息源的收集与管理，随着经济的发展和技术进步，人们希望提高信息处理和传递

31、效率、对信息流进行控制。当代，人们从信息利用的角度出发，通过多种方式，对人类信息过程实施综合性管理，对信息进行优化配置，以求达到最大效益。与此对应，我们可以将人类对信息的管理过程划分为传统管理阶段、信息管理阶段和信息资源管理阶段。 1.传统管理阶段 这一阶段以图书馆为象征，着眼于文献信息源的收藏管理，同时也包含档案管理和其他文献资料管理。虽然人类对知识信息的保存和管理早已有之，但作为一项专门的工作和事业却是在图书馆出现之后才兴起和发展起来的。 l 图书馆是人类社会生活发展到一定阶段的产物。首先是文字的产生，在此之前，人们只能用口头语言和身势动作来表达传递信息。文字的产生使得人们可以将知识和信息

32、记录在一定的物质载体上，这就是最初的文献。人类社会正是由于文字的发明及其应用于文献记录而过渡到文明时代。随着人类社会的发展，这种记录人类经验、知识和信息的文献达到了较大的量，并且内容越来越复杂，给人们的利用和查寻带来困难时，图书馆便应运而生了。收藏和整理文献记录便成为早期图书馆的存在方式和活动内容。l 除图书馆和情报机构对书籍和各专业领域中的文献进行管理外，政府部门和其他机构的各类行政文件记录也是管理的重要对象。据美国文书协会统计，仅文书类生产所用的纸板总量一项，1960年是43千吨，1980年增长为114千吨，1990年达到240千吨，这一巨大数量的文件档案成为机构的沉重负担，急需进行管理。

33、有人甚至认为，当代IRM实际上是美国文书工作委员会的结果，与1980年简化文书工作有关的准备性工作直接相联系，该委员会提出的20篇文献和简化文书工作法案，正式提出了IRM实施的内容。 2、信息管理阶段 l 这一阶段以计算机为工具，以自动化信息处理和信息系统建造为主要内容，着眼于信息流的控制。显然，这是在计算机及其相关信息技术高度发展和广泛应用背景之下发展起来的信息管理模式。 l计算机研制出来不到 10年就被应用于图书馆的文献加工和管理。1954年美国海军兵器中心把文献号和少量索引词输入计算机，这可以说是世界上第一个计算机信息检索系统，但它仅仅是试验性质的。计算机大批量处理和管理文献信息是由美国化学文摘社开创的。1961年，化学文摘社(CAS)用计算机成功编制了化学题录(Chemical Titles)。该题录包括600多种重要的化学化工期刊的宇顺主题索引，由此萌发了上下文关键词索引(KWIC)。由于KWIC可以迅速、廉价生产，很快被其他二次文献的加工所