如何进行论文写作-乔朋华

1、如何进行论文写作如何进行论文写作 一些一些粗糙的个人经验粗糙的个人经验乔朋华乔朋华 博士博士齐齐哈尔大学齐齐哈尔大学 经济与管理学院经济与管理学院 副教授副教授 为什么要写论文？有何意义？晋升毕业爱好盲从没有好的想法你要怎么办？男怕入错行，女怕嫁错郎路径依赖，适时跳出，逆向思维没有好的idea，你要做什么？(纸质的笔记本)如何选题来源？从现实中发现问题广泛的文献阅读和导师交流找人交流合作(大牛？苦力？)优势互补(别人为什么要与你合作？你为什么要找他她合作？)建立信任关系(学会“吃亏”)途径：同门、同事、开会、seminar现有理论不能够解释这种现象，研究的价值具有实际意义，但不要忽略理论贡献，

2、科研的目的是做出理论贡献。读什么样的文献？精品文献精品文献的特征：新思想 (Jensen，1976，1986，代理成本理论)新方法 (OLS-Panel-DID-PSM-RDD)新资料 (截面-面板；美国-发展中国家；多国资料)集大成者（AMR、AMJ、SMJ，经济研究，管理世界）如何鉴别？询问老师和朋友知道自己所在领域的Top期刊（国家自然基金24本，国外高质量SSCI）利用 Google Scholar追踪“大牛”收集文献的途径搜索引擎中文期刊网（学校图书馆，cnki，维普等）百度学术 http:/ Google学术搜索 http:/.hk/ http:/ (推荐)SSRN http:/

3、最好有一个统一的架构，如一个简单的模型理论部分有哪些主要的理论流派，关系如何实证部分对单一理论的支持，不同理论之间的对比；方法改进；资料差异；哪些主题尚未研究？最新进展（可选）评述 (*)细节：脚注的作用利用文献管理软件EndNote（*）Reference ManagerBibTex (LaTeX)（*）Google Scholar 自动导入功能Google Scholar 自动导入功能Google Scholar 自动导入功能论文撰写的方法规范研究规范研究规范分析法（Normative analysis）是在20 世纪60 年代后期美国管理心理学家皮尔尼克（S. Pilnick）提出的一种

4、方法，作为优化群体行为、形成良好组织风气的工具。是团队建设中经常用到的一种工具。规范分析涉及已有的事物现象，对事物运行状态做出是非曲直的主观价值判断，力求回答“事物的本质应该是什么”。（举一个例子：组织支持与组织公民行为的机理研究-中国工业经济2010年07期）实证研究实证研究实证分析方法是在分析经济问题和建立经济理论时，撇开对社会经济活动的价值判断。只研究经济活动中各种经济现象之间的相互联系，运用“大胆假设、小心求证，在求证中检验假设”的方法，在作出与经济行为有关的假定前提下，分析和预测人们经济行为的后果。从论证方法角度看，案例研究属于广义的实证研究。广西大学商学院 程李梅19什么是实证研究

5、方法实证研究方法有广义和狭义之分。实证研究方法有广义和狭义之分。广义的实证研究方法泛指所有经验型研究方广义的实证研究方法泛指所有经验型研究方法如：调查研究法、实地研究法、统计分析法如：调查研究法、实地研究法、统计分析法等。法等。狭义的实证研究方法是指利用统计和计量分狭义的实证研究方法是指利用统计和计量分析方法，对经济活动中的数据信息进行数量析方法，对经济活动中的数据信息进行数量分析，考察影响经济活动的各有关因素的相分析，考察影响经济活动的各有关因素的相互影响及其影响方式的研究方法。互影响及其影响方式的研究方法。广西大学商学院 程李梅20广义的实证研究方法广义的实证研究方法是与规范研究方法相对应

6、的广义的实证研究方法是与规范研究方法相对应的一个概念。一个概念。约翰约翰内维尔内维尔凯恩斯（凯恩斯（John Nevill KeynesJohn Nevill Keynes）在）在18911891年年政治经济学的范围与方法政治经济学的范围与方法一书中对实一书中对实证研究方法和规范研究方法进行解释时认为：证研究方法和规范研究方法进行解释时认为：实证研究是研究实证研究是研究“是什么？是什么？”或或“怎么样？怎么样？”的的知识体系；而规范研究是研究知识体系；而规范研究是研究“应该是什么？应该是什么？”或或“应该怎么样？应该怎么样？”的知识体系的知识体系 。规范研究和实证研究的举例说明范例一“70年代

7、世界油价暴涨主要是由垄断力量达成的。” 这句话就是比较客观的，是一个人通过经济模型得出来的结果，你无可辩驳，这就是实证分析，也就说明一个客观状态，并未说这个客观状态好与坏，或者应该怎么改善的什么的内容。范例二“效率比平等更重要”。 世界上没有一个经济定理这样说，有的人会认为效率重要，而平均主义者会认为平等更重要。这就带有主观评价，这就是规范分析，说明的是实际上什么应该怎么样这个道理。广西大学商学院 程李梅22规范研究与实证研究形而上学形而上学规范研究规范研究方法方法先打个比方，一把直尺插进水里，你的眼睛看见那把直尺是弯的。但是，你关于直尺的知识与你的光学知识告诉你：直尺不是弯的，是直的，你之所

8、以看见它是弯的，是因为光的折射现象。“形而上学就是透过现象看本质”。经验主义经验主义实证研究方法实证研究方法形而上学，就是“透过现象看本质”。 广西大学商学院 程李梅23规范研究方法的辉煌与遭遇1818世纪以前的科学研究，人们能取得卓越成世纪以前的科学研究，人们能取得卓越成果的研究领域主要是运动学、力学、天文学、果的研究领域主要是运动学、力学、天文学、化学、数学等学科，在这一时期的研究中，化学、数学等学科，在这一时期的研究中，人们格外关注那些具有重复性运动规律的事人们格外关注那些具有重复性运动规律的事物。对于这样的事物，规范性研究方法表现物。对于这样的事物，规范性研究方法表现出明显的优势。出明

9、显的优势。广西大学商学院 程李梅24如果一个事物的运动规律是确定的和可如果一个事物的运动规律是确定的和可重复的，人们就可以通过反复观察对其重复的，人们就可以通过反复观察对其进行认识，而且，对于具有相同运动规进行认识，而且，对于具有相同运动规律的事物，人们自然可以举一反三。律的事物，人们自然可以举一反三。广西大学商学院 程李梅25但当人们开始涉足一个更为复杂的研究但当人们开始涉足一个更为复杂的研究领域时，事物不再满足固定不变的运动领域时，事物不再满足固定不变的运动规律，人们用过去的研究方法已经无法规律，人们用过去的研究方法已经无法对这样的研究对象获得满意的研究成果。对这样的研究对象获得满意的研究

10、成果。传统的规范研究方法遇到了前所未有的传统的规范研究方法遇到了前所未有的挑战。挑战。广西大学商学院 程李梅26实证研究方法的崛起实证研究方法实际上是人们面对复杂的社会、实证研究方法实际上是人们面对复杂的社会、经济现象在研究过程中的必然选择，甚至可经济现象在研究过程中的必然选择，甚至可以说，实证研究方法是在复杂现象的逼迫下，以说，实证研究方法是在复杂现象的逼迫下，人们所做出的人们所做出的“无奈无奈”的选择，是历史的必的选择，是历史的必然。然。实证研究方法的产生得到来自于哲学、数学实证研究方法的产生得到来自于哲学、数学和经济学研究成果的强大支持！和经济学研究成果的强大支持！广西大学商学院 程李梅

11、27实证研究的数学背景狭义实证研究方法最大的支持来自于狭义实证研究方法最大的支持来自于19-2019-20世世纪概率统计的发展成果。纪概率统计的发展成果。实证研究的对象具有复杂性，而概率统计的实证研究的对象具有复杂性，而概率统计的技术成果为复杂性事物的研究提供了技术工技术成果为复杂性事物的研究提供了技术工具。具。概率统计的研究成果为实证研究方法奠定了概率统计的研究成果为实证研究方法奠定了坚实的基础！坚实的基础！广西大学商学院 程李梅28实证法为什么流行？为什么实证研究方法在经济学、管理学、医为什么实证研究方法在经济学、管理学、医学等领域迅速流行起来？原因是研究对象的学等领域迅速流行起来？原因是

12、研究对象的复杂性特征决定的。复杂性特征决定的。复杂性研究对象更适合于采用实证研究方法。复杂性研究对象更适合于采用实证研究方法。而采用规范研究方法，用确定性的、决定性而采用规范研究方法，用确定性的、决定性的、普遍性的语气描述研究成果否定了研究的、普遍性的语气描述研究成果否定了研究对象的本质特征。对象的本质特征。copyright 2006 By He Xiaogang如何进行实证研究理论完善（基础研究）或执行（应用研究）观察：确定宽泛的研究范围研究设计界定问题：描述研究资料收集资料诠释构念的界定与操作性定义（次序上不同于其他学科）资料分析Source：赛卡瑞安（Uma Sekaran）：Rese

13、arch Methods for Business:A Skill Building Approach，2005:19初步资料收集：访谈、文献调查理论框架衍生假设可采用定性资料验证假设：否定性案例研究概念和变量概念和变量概念是对单个现象或实体的一种表达和指明，它概念是对单个现象或实体的一种表达和指明，它是抽象的、普遍的和不能直接或间接地被观察到是抽象的、普遍的和不能直接或间接地被观察到的。的。变量是对概念的一种转化和操作化，变量是对概念的一种转化和操作化，使得原来抽使得原来抽象的概念能够被观察并且可以测量象的概念能够被观察并且可以测量审计质量审计质量概念概念事务所的规模：四大与非四大；内资所事

14、务所的规模：四大与非四大；内资所-是否是否有专项复核事务所资格与中注协排名。有专项复核事务所资格与中注协排名。变量的选择是否恰当、是否能准确地度量研究变变量的选择是否恰当、是否能准确地度量研究变量（概念），是决定研究设计成功与否的起点。量（概念），是决定研究设计成功与否的起点。一、基本概念问题与假设问题与假设Hypotheses are testable. questions are not. We test hypotheses， not questions.Questions dont need to have a theoretical basis， but hypotheses do.

15、All research starts from asking questions. If a question cannot be transformed into a hypothesis， then， it is not a worthwhile empirical research question.一、基本概念2. 变量的类型变量的类型因变量：因变量：这是因果模型中被认为是结果的变量，受其他一些因素的影响而变化。Y Y变量变量自变量：自变量：被假设为原因的变量，也称为预测变量、实验变量或解释变量。X X变量变量中介变量：中介变量：在因果链中，介于自变量和因变量之间，是原因X作用于结果

16、Y的媒介。Z Z变量变量调节变量：调节变量：如果变量X与变量Y有关系，但是X与Y得关系受第三个变量Z的影响，那么变量Z就是调节变量。控制变量：控制变量：除了X以外，其他会引起Y变动的因素。Z Z变量变量一、基本概念（续）控制变量金字塔层数（X）资产负债率（Z）盈利能力（Z）增长率（Z）行业（Z）因果关系因果关系简单因果关系简单因果关系If x， then y. example1带条件的因果关系带条件的因果关系If x， and b， c， d， then y. example2 间接的因果关系间接的因果关系If x， then b， then y. example3更为复杂的直接或间接因果关系

17、网更为复杂的直接或间接因果关系网 example 4一、基本概念（续）Example 1性别（X）收入水平（Y）Example 2合并（X）企业业绩（Y）在的条件下同行业合并（Z）不增加债务（Z）Example 3性别（X）培训环境（Z）职业（Z）收入水平（Y）Example 4性别培训环境职业收入水平照顾孩子的责任兼职或全职理论在假设中的作用理论在假设中的作用“你能不能观察到眼前的现象取决于你运你能不能观察到眼前的现象取决于你运用设么样的理论，理论决定着你到底能观用设么样的理论，理论决定着你到底能观察到什么。察到什么。”爱因斯坦爱因斯坦二、假设的提出Importance of theory

18、in empirical researchWhat is a theorySystematically organized knowledge applicable in a variety of circumstancesIt includes assumptions and procedures to analyze the phenomenonA theory canStructure the studySuggest hypothesesAllow knowledge to accumulateImportance of theory in empirical researchFram

19、ework theoryDifferent theories to explain roles and relationships of players in capital markets如何提出如何提出假设（一）假设（一）深化：在已有的理论基础上增加一些新的成分，深化：在已有的理论基础上增加一些新的成分，使得原来的理论更全面、具体、精确、严谨。使得原来的理论更全面、具体、精确、严谨。如：在原有金字塔控股企业组织理论的基础如：在原有金字塔控股企业组织理论的基础上，提出新的解释上，提出新的解释金字塔控股的形成有助金字塔控股的形成有助于获取债务融资。（李增泉等，于获取债务融资。（李增泉等，200

20、8）二、假设的提出如何提出假设（二）如何提出假设（二）繁衍：从其他领域的理论中借鉴某个或某些思想，繁衍：从其他领域的理论中借鉴某个或某些思想，将其应用到新领域中的现象上。将其应用到新领域中的现象上。如：心理学当中的如：心理学当中的“功能锁定功能锁定”述主体述主体对客体的认识和利用存在的某种功能性障碍对客体的认识和利用存在的某种功能性障碍运用于会计信息的资本市场研究运用于会计信息的资本市场研究投资者投资者不不能够能够“看穿看穿”(see through) 企业的财务报企业的财务报表，对企业价值做出了不充分和有偏差的估计。表，对企业价值做出了不充分和有偏差的估计。（薛云奎（薛云奎 王志台，王志台，

21、1999）二、假设的提出如何提出假设（三）如何提出假设（三）竞争：针对某个已经完全建立起来的理论，提出竞争：针对某个已经完全建立起来的理论，提出新的理论，与原来理论做出针锋相对的解释。新新的理论，与原来理论做出针锋相对的解释。新的理论以令人信服的证据展示原来理论的重大缺的理论以令人信服的证据展示原来理论的重大缺欠，从而提出另外的解释，甚至替代原来的理论。欠，从而提出另外的解释，甚至替代原来的理论。如：行为金融理论对有效市场假说的冲击如：行为金融理论对有效市场假说的冲击个体的有限理性特征、群体行为和非完全市个体的有限理性特征、群体行为和非完全市场场(主要是指有限套期保值主要是指有限套期保值) 是

22、金融市场异常是金融市场异常现象产生的原因，现象产生的原因， 而投资者的策略之所以能而投资者的策略之所以能获得超额回报是由于它们利用了金融市场中的获得超额回报是由于它们利用了金融市场中的反常现象。反常现象。二、假设的提出如何提出假设（四）如何提出假设（四）整合：在两个或两个以上已经建立起来的整合：在两个或两个以上已经建立起来的理论的基础创造一个新的理论模型。作者理论的基础创造一个新的理论模型。作者要证明新的理论怎样比原有理论具有更高要证明新的理论怎样比原有理论具有更高的解释力。的解释力。如：如何解释中国企业的债务期限结构如：如何解释中国企业的债务期限结构特征特征整合融资约束理论和经典债务期限结构

23、整合融资约束理论和经典债务期限结构理论。理论。二、假设的提出如何在实证论文中描述假设如何在实证论文中描述假设They are usually stated in the following general form: The higher (lower, greater, larger, slower, etc.) the _, the higher (lower, greater, larger, slower, etc.) the _. The blanks are filled in with the names of the phenomena we expect to change

24、together. Your hypotheses should state a relationship between two things state how two things are related be stated affirmatively (not as a question) be testable with empirical evidence be linked to theory or underlying logic which makes sense. 二、假设的提出如何在实证论文中描述假设如何在实证论文中描述假设差异式假设：假定一个变量的若干个范畴或值在差异式

25、假设：假定一个变量的若干个范畴或值在另外一个变量上存在着差异。变量另外一个变量上存在着差异。变量X的若干个范的若干个范畴或值（畴或值（A，B）在变量）在变量Y上存在着显著差异，上存在着显著差异，或者或者X不同，不同，Y也不同。也不同。讨论：下面哪些假设是差异式假设讨论：下面哪些假设是差异式假设假设假设1：集中化程度越高，效率越高：集中化程度越高，效率越高假设假设1a：工厂化生产要比家庭作坊能生产更：工厂化生产要比家庭作坊能生产更多的产品多的产品假设假设1b：流水线作业要比单件生产的生产效：流水线作业要比单件生产的生产效率更高率更高假设假设1c：在工厂周围建造工人社区，能够提：在工厂周围建造工人

26、社区，能够提高生产效率高生产效率二、假设的提出如何在实证论文中描述假设如何在实证论文中描述假设一般而言，条件式假设主要用于解释性研一般而言，条件式假设主要用于解释性研究或分析因果关系，差异式假设主要用于究或分析因果关系，差异式假设主要用于描述性研究或分析相关关系。描述性研究或分析相关关系。但是，单从形式上，有时很难区分两者。但是，单从形式上，有时很难区分两者。例如，上例中的例如，上例中的1a和和1b，虽然形式是差异，虽然形式是差异式假设，但是分析的是因果关系，即从生式假设，但是分析的是因果关系，即从生产方式和生产流程的变化预测它们对产量产方式和生产流程的变化预测它们对产量的影响。的影响。二、假

27、设的提出实证研究中的理论叙述实证研究中的理论叙述为研究假设进行推理解释为什么两个变量之间具有所预测的那种关系，而不是以其他的方式发生联系。将假设联系起来而不是让它们互相孤立。假设之间的联将假设联系起来而不是让它们互相孤立。假设之间的联系构成了理论的核心。系构成了理论的核心。例如，假设一：企业集团控制的金字塔层级越多， 该企业集团的资产负债率会越高。假设二：母公司所在的地区融资约束越强， 整个企业集团的金字塔结构层级会越多。两个假设的共同理论基础：融资约束是企业设立金字塔结构的诱因。运用框图说明理论（CEO权力、战略差异与企业绩效）二、假设的提出CEO权力、战略差异与企业绩效在假设检验中，我们不

28、能检验假设本身例如：对合并企业而言，合并后的平均盈利能力合并前期。相反，我们检验的是和研究假设对立的原假设（null hypothesis）例如：H0：对合并企业而言，合并后的平均盈利能力（或）合并前期。三、假设检验的基本概念统计检验的目的是看H0是否被数据拒绝不成立。我们只能说某原假设H0被拒绝了，而不能说替代假设Ha被证明，原因在于：我们是用样本来检验总体的特征只需要用一个样本来拒绝某一个假设，而若要证明某一个理论，则需要不计其数的样本，现实当中不可行。三、假设检验的基本概念（续）copyright 2006 By He Xiaogang四 、研究设计研究设计：假设检验的方法与工具的确定管

29、理学中的假设主要采取以下方法进行检验：观察、实验、分析。具体的分析工具包括（Kor, Mahoney，2000） ：数学模型、统计资料分析、深度案例研究、逻辑的混合合成（logic compound systhesis）copyright 2006 By He Xiaogang四、研究设计研究设计：假设检验的方法与工具的确定管理学中的假设主要采取以下方法进行检验：观察、实验、分析。具体的分析工具包括（Kor, Mahoney，2000） ：数学模型、统计资料分析、深度案例研究、逻辑的混合合成（logic compound systhesis）研究设计研究细节测量研究目的 探索性 描述性 案例研

30、究 假设检验研究类型 因果关系 相关性 群体差异 排序等研究者介入 最低程度介入，按事件自然发生状态进行研究 操作、控制、模拟研究环境 人为控制 非人为控制测量工具 操作化定义 题项（测量） 量表 编码分析单元 个体 群体 组织抽样设计 概率抽样/非概率抽样 样本大小时间维度 横截面 纵贯面资料收集方法 观察、访谈 问卷调查 实际测量 非介入性方法问题陈述资料分析1.掌握资料概况2.资料的质量3.假设检验四、研究设计变量定义（续）1.变量选择的意义为了进行假设检验，必须把研究问题中的相关因素，转换成为了进行假设检验，必须把研究问题中的相关因素，转换成能够取得样本观察值的随机变量，或是用便于检验

31、的指标来能够取得样本观察值的随机变量，或是用便于检验的指标来代表所研究的相关因素。代表所研究的相关因素。若选择的变量不能直接从实际样本中得到观察值，就需要通若选择的变量不能直接从实际样本中得到观察值，就需要通过一定形式的变量转换予以取得，这类变量可称为变量模型过一定形式的变量转换予以取得，这类变量可称为变量模型选择或变量构造。选择或变量构造。假设检验的成败与变量选择密切相关。假设检验的成败与变量选择密切相关。copyright 2006 By He Xiaogang研究设计变量测量如何在理论框架的基础上进行量化，使相关的概念和机制更加具有可操作性，最终对理论假设进行检验，这是社会科学研究的一项

32、主要工作（周雪光，2004）。 copyright 2006 By He Xiaogang研究设计变量测量n 测量指标来源：（1）直接借鉴他人的量表；（2）自己调查并进行检验：如 King 等（2003）对组织知识的测量就是如此。 n 指标测量方法：（1）直接测量：如 King, Fowler 和 Zeithaml(2001)以默会性、稳健性、嵌入性和一致性直接地衡量核心能力（2）替代性变量：如以企业间能力水平上的差异性来测量能力的稀缺性，以此差异的持久性来测量能力的不可模仿性。 n注意：操作化的定义并不是描述概念背后的原因或前置因素、结果或相关性，比如，你不能够以“动机”来测量“绩效”，虽然

33、这两者之间存在很大程度的因果关系。copyright 2006 By He Xiaogang研究设计变量测量被访谈者意见copyright 2006 By He Xiaogang研究设计变量测量n 量表：二分量表、类别量表、Likert量表n 信度：稳定性与一致性的检验；n 效度：内容效度、效标效度与经济学的研究有一定的差异兵家取胜五维度道法天地将义仁信智copyright 2006 By He Xiaogang研究设计变量测量有关变量测量的参考文献：（1）King, A. W. & Zeithaml, C. P. Measuring Organizational Knowledge:

34、 A Conceptual and Methodological FrameworkJ.Strategic Management Journal, 2003.Vol(24): 263-772. （2）陈振燧、洪顺庆：消费品品牌权益衡量量表的建构：顾客基础观点，中山管理评论，1999年第七卷第四期。copyright 2006 By He Xiaogang研究设计数据收集充分地利用现存的二手统计数据，如美国战略计划协会（Strategic Planning Institute，SPI）在1972年就建立了一个PIMS（Profit Impact of Market Strategies）数据库；

35、还有一些专业性很强的数据库，如Automobil Revue；在所有的数据库管理机构中，既有盈利性的组织，如SAMI（Selling Area Market Inc），也有非盈利性组织，如IRRC（Investor Responsibility Research Center）。中国企业工业企业数据库，CCER数据库，Wind数据库，国泰安（CSMAR）数据库，这些数据获取的方式。通过社会调查收集一手资料。由于标准化的二手资料并不能完全地满足所有特定的研究目标，所以战略研究者往往不得不自己根据研究的主题进行社会调查，以收集充分的一手资料。copyright 2006 By He Xiaogang研究设计数据收集（续）通过社会调查收集数据以验证假设的通常做法是大规