安风体系有关制度及方法应用 永昌

1、n 认识体系n 安全生产风险管理工作规定n 安全生产风险管理体系审核管理办法目录 CONTENTS网公司安监部网公司安监部 翟永昌翟永昌21 1、安全管理以关注事故为主。、安全管理以关注事故为主。2 2、事故后、事故后“运动式运动式”整治，制定整治，制定“打打补丁式补丁式”反措。反措。3 3、安全生产基础不扎实。、安全生产基础不扎实。4 4、人员行为、人员行为“凭想象、想当然凭想象、想当然”，风，风险意识差。险意识差。5 5、全员参与不足，规章执行不到位。、全员参与不足，规章执行不到位。5 5、全员参与风险管控，按标准做事、全员参与风险管控，按标准做事系统分析传统安全生产管理存在的不足，采取对

2、策！系统分析传统安全生产管理存在的不足，采取对策！为什么要建立安全生产风险管理体系传统安全生产管理的问题传统安全生产管理的问题对策对策1 1、实施全面风险管控，建立预先识别和控制、实施全面风险管控，建立预先识别和控制的前瞻性管理模式。的前瞻性管理模式。2 2、推行系统化、规范化管理，明确安全生产、推行系统化、规范化管理，明确安全生产的管理对象与内容，建立管理与作业标准，的管理对象与内容，建立管理与作业标准，实施实施PDCAPDCA闭环管理闭环管理3 3、执行管理工作标准，将管理工作做到位、执行管理工作标准，将管理工作做到位4 4、执行作业标准，控制作业过程风险与质量、执行作业标准，控制作业过程

3、风险与质量认识体系3这些核心思想方法要体现在各项业务的标准中这些核心思想方法要体现在各项业务的标准中认识体系4认识体系5标识无意义，需关注有效性，基于风险？标识无意义，需关注有效性，基于风险？实际工作中如何做到基于风险？实际工作中如何做到基于风险？认识体系审核要透过现象看本质，查找管理问题n 认识体系n 安全生产风险管理工作规定n 安全生产风险管理体系审核管理办法目录 CONTENTS主要内容法律法规承接情况与公司战略、规划及制度的关系制度内容与要求7体系建设中存在的问题公司安全生产风险管理工作规定主要承接以下法律法规：三个法和一个部委文件，在本规定第2条“规范性应用文件”中明确。中华人民共和

4、国安全生产法（中华人民共和国主席令 第70号）中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令 第52号）中华人民共和国环境保护法（中华人民共和国主席令 第22号）中央企业全面风险管理指引（国务院国有资产监督管理委员会 国资发改革2006108号） 一、法律法规承接情况主要法规8对照相关法规要求，国家对安全管理的主要领域，从立法层面提出了危害辨识、风险评估与管控的要求。国资委也从政策层面提出了推行风险管理建立管理体系的相关要求。其他的包括能源局（原电监会）、安监总局各部委相关的规定文件非常多，从不同角度提出了类似的要求。2.危害辨识与风险评估3.应急与事故/事件管理4.作业环境6.生产管理7.

5、职业健康一、法律法规承接情况其他法规危险源管控安全评价隐患排查治理安全生产标准化达标国 家 近 年 主 推 举 措风险预控体系n 公司安全生产风险管理的内容和方法都充分承接了国家法律法规和政策要求；公司安全生产风险管理的内容和方法都充分承接了国家法律法规和政策要求；n 建立健全安全生产风险体系并有效运转，是确保国家安全生产法规政策落地的有效手段。建立健全安全生产风险体系并有效运转，是确保国家安全生产法规政策落地的有效手段。 制定本制度的必要性制定本制度的必要性从法律法规承接性方面可见：9体现主要内容法律法规承接情况与公司战略、规划及制度的关系制度内容与要求10体系建设中存在的问题中国南方电网有

6、限责任公司中长期发展战略战略选择：实施经营型管控： 在管理选择上，选择并实施经营型管控：构建公司战略体系，实施战略管理；推进一体化、规范化管理，最终达到精益化管理战略目标：管理好公司核心价值观深入人心，基础管理过硬，制度完备有效，流程清晰流畅，机制科学配套， 国际先进电网企业在安全、可靠、客户满意和绿色环保等方面成为国际先进的电网企业。 战略路径：一体化管理：着力建设一个战略、一个品牌、一套模式、一套制度，通过制定和实施统一的组织体系、流程体系、制度体系、标准体系、指标体系，实现横向到边、纵向到底的统一、规范管理。 核心能力：2、电网运营能力 安全风险控制能力，超前、科学地分析电力系统安全风险

7、，采取有关调控措施，最大限度保证电网安全稳定运行。提高交直流复杂电网的运行能力。对自然灾害、突发事件导致的电力中断快速、科学有序恢复。 二、与公司战略、规划及制度的关系1战略 体系的核心思想是“基于风险、体系化、规范化、持续改进”。与公司战略要求一致。基于体系，本规定统一明确了公司安全生产风险管控的模式、方法和要求，是安全生产领域承接公司战略落地的一个重要规范性文件。11主要举措：企业管理向精益化方向转变 第一步，推进一体化 ：规范管理安全生产、电网规划建设、市场营销等主要业务领域，按照“管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化”的思路，实现管理落地和简洁高效。 第二步，实现国内领先 ：

8、主要业务领域管理水平持续改进，达到国内领先。 第三步， 实现国际先进：主要业务领域管理水平达到国际先进。 主要指标：安全指标：全生产风险管理体系评级 第一步，推进一体化 ：60%生产经营单位达3钻及以上，其中8%达4钻 第二步，实现国内领先 ：全部生产经营单位达3钻及以上，其中20%达4钻 第三步， 实现国际先进：全部生产经营单位保持3钻及以上，60%生产经营单位达4钻及以上，其中20%达5钻二、与公司战略、规划及制度的关系1战略 承接公司战略举措的实施 努力实现主要战略指标是本规定制定过程中考虑的两个重要因素。12公司安全生产“十二五”规划指导思想：以安全生产风险管理为主线，不断提升安全风险

9、管控、安全监督和应急管理水平，建立与国际安全管理相接轨的管理体系规划目标：到2015年，全部生产经营单位安全生产风险管理体系运作达3钻及以上水平，其中20%单位达4钻及以上水平。主要任务及重点工作：（二）完善安全生产风险管理体系，提高企业本质安全水平、（三）完善环境与职业健康管理，提升环境与职业健康风险管控水平。南方电网公司生产运行职能战略n 职能战略重点：1、全面实施安全生产风险体系管理承接中长期发展战略，公司制定了安全生产“十二五”规划及生产运行职能战略，本规定对相关内容均细化承接。二、与公司战略、规划及制度的关系2规划13二、与公司战略、规划及制度的关系3制度安全管理规定体系审核管理办法

10、安全监督工作规定应急管理规定作业风险评估标准电网风险评估标准设备风险评估标准环境、职业健康风险评估标准l电网、设备规划管理l工程建设管理l电网运行管理l设备运行管理l设备检修、技改管理l作业过程管理l工器具与防护用品管理l作业环境管理l应急管理l承包商管理l基建施工管理l职业健康管理l安全检查与监督l安全培训.安全生产风险管理工作规定输出配套标准安全生产全领域、全过程安全生产全领域、全过程保供电管理规定14本规定在公司制度体系中的位置及相互关系本规定在公司制度体系中的位置及相互关系主要内容法律法规承接情况与公司战略、规划及制度的关系制度内容与要求15体系建设中存在的问题公司安全生产风险管理工作

11、规定1 总则n1.1目的规范公司安全生产风险管理体系的实施 使用方法促进体系思想、方法与要求的落地 实施途径实现安全生产风险可控在控，提升公司安全生产管理水平与绩效 最终目的n1.2管理对象/内容公司体系建设与实施安全生产风险管控n1.3适用范围公司系统（网、省、地、县）应用2 规范性引用文件中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第70号）等三、制度内容与要求总则统一规范了公司安全生产风险管控的基本统一规范了公司安全生产风险管控的基本套路和方法，以及体系建设与运行的模式套路和方法，以及体系建设与运行的模式163 术语3.1 公司系统。3.2 分子公司。3.3 生产单位：是指以电力生产

12、（包括发电、输变电、供电、调度、检修、试验等）、电力建设（包括火电、水电、输变电工程设计、工程监理、工程施工、调试等）为主要业务的企业和单位（包括公司直属机构）。3.4 作业标准：包括管理角色应用的业务指导书和操作角色应用的作业指导书。3.5 风险：某一特定危害可能造成的损失或损害潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.6 风险评估：辨识危害可能引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。3.7 基准风险评估：对企业生产过程中面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评估。3.8

13、 基于问题的风险评估：对生产过程中出现的高风险对象或突出问题，进行有针对性的专项风险评估。3.9 持续的风险评估：对企业风险进行动态的识别和评估。3.10 风险控制：为消除或降低风险而采取管理或技术措施的行为。3.11 安全生产风险“四分管控”：安全生产风险实行分类、分级、分层、分专业的评估、控制和管理。3.12 5W1H：做什么（What）、为什么要做（Why）、何时做（When）、由谁做（Who）、在哪里做（Where）、怎么做（How）。三、制度内容与要求术语17思考？ 下表有什么问题 上表电缆敷设的作业风险评估中，危害产生风险的条件是：作业中工作人员敷设电缆时刮伤电缆。而控制措施是：“

14、对电缆进行绝缘测试”，该措施是检验有没有危害（二次回路短路）而不是针对产生风险的条件（刮伤电缆）来制定措施。 另外刮伤电缆只是产生二次回路短路风险的条件之一，产生此风险的条件还有绝缘受潮、接线错误等。应针对这些产生风险的条件制定针对性控制措施。三、制度内容与要求术语职责4 涵盖体系实施与风险管控两方面。三、制度内容与要求职责安监牵头，两个主体，分线条实施分子公司生产单位1生产单位2生产单位n责任主体：执行主体： 具体组织落实组织、指导各级安全监管部门负责牵头组织。各级职能部门负责所管理领域的体系实施，并归口管理所管理领域风险的评估与控制。电网风险管控：各级系统运行部门设备及作业过程风险管控：各

15、级设备管理部门职业健康风险管控：各级人力资源部门环境破坏风险管控：各级计划部门公司安监部总体策划：体系编制维护；两项工作的总体策划、推进与监督。19人身风险管控：各级安监部门 职责三、制度内容与要求职责总 体 原 则电网风险管控：各级系统运行部门设备及作业过程风险管控：各级设备管理部门职业健康风险管控：各级人力资源部门环境破坏风险管控：各级计划部门20人身风险管控：各级安监部门思考：生产单位职责划分不下去怎么办？一把手工程！三、制度内容与要求管理脉络5.3协调与监督5.1体系策划与实施5.2风险评估与控制5.4回顾与总结管理流程与关键环节： 5 管理内容与方法按按PDCA闭环管理要求搭建框架闭

16、环管理要求搭建框架体系建设和风险管控的脉络体系建设和风险管控的脉络21体系推行模式体系推行模式内容基于体系推行模式进行编写内容基于体系推行模式进行编写22n危害辨识与管控模式 -全面/充分/动态/持续. -措施的针对/有效性 -控制措施的执行n建立体系文件 -写我所做/建立 -全面/充分/实用/可操作n执行体系文件n查找并纠正偏差体系运行-做我所写/执行与 依从-记我所做-问题发现机制-事故/事件-措施制定与落实三、制度内容与要求管理脉络三、制度内容与要求5.1体系策划与实施计划、标准制定与培训标准执行及四分管控5.1.1公司、分子公司和生产单位每年年底制定年度目标和计划5.1.2公司、分子公

17、司和生产单位内容目的5.1.6 生产单位开展：体系审核事件报告与分析任务观察安全检查安全区代表巡查问题收集纠正与预防系统培训标准5.1.3公司、分子公司职能部门融入、规范、督促指导5.1.4生产单位按要求制定作业标准5.1.4生产单位按标准落实管理业务和作业任务5.1.5公司、分子公司和生产单位按照“四分管控”的原则，实施全领域、全过程的动态闭环管控规定了体系策划与运转的总体框架和管理要求规定了体系策划与运转的总体框架和管理要求计划跟踪改进23及时收集问题关键术语关键术语 指：安全生产风险实行分类、分级、分层、分专业的评估、控制和管理。-基本原则和内涵基本原则和内涵p分类：对可能涉及的风险进行

18、归纳分类，明确管控对象。（有哪些风险？） 人身、电网、设备、环境、职业健康、社会影响等 -风险是按后果，兼顾管理职能进行划分，与公司全面风险分类一致。（分类标准详细见附件） -如发现不能确定分类的由安监线条逐级上报确认，最终不能确认的，报网公司领导最终裁决，确保管理 的一致性。p分级：对风险按其严重度进行排列，为风险管控提供焦点。（重点关注哪些？） “特高、高、中、低、可接受”五个等级 -为安全生产领域风险的统一划分原则。 -鉴于历史原因，对先前划分标准不统一的由网公司层面协调建立对应关系，逐步向这个标准靠拢。 -今后安全生产领域新颁布的各类制度标准要遵循这一等级划分标准。p分层：依据风险程度

19、，落实风险管控的管理主体。（谁要关注？） 按“网公司、分子公司、生产单位、部门/车间、班组”五个层次管理。 -公司对风险实行分层管控，每层级对本单位的风险管控及效果负责。p分专业：分专业：依据风险对象，落实风险管控的执行主体。（谁去控制？） 根据风险类别，按“谁主管、谁负责”的原则，落实风险管控的专业管理部门。 -安监部牵头负责，各专业线条归口管理本领域风险。 重点关注1：安全生产风险“四分管控”24三、制度内容与要求5.1体系策划与实施重点关注2： 作业标准的编制和执行体系及风险管控要求落地的载体。包括管理角色应用的业务指导书和操作角色应用的作业指导书。要求：生产单位在规范性文件规划下，承接

20、上级制度等规范性文件，按照“流程控制、风险控制、质量控制”和“明确5W1H、实现PDCA闭环管理”的要求，梳理、建立支撑体系运行，覆盖体系要素的作业标准，并按标准组织落实各项生产管理业务和作业任务。三、制度内容与要求5.1体系策划与实施26作业标准分为业务指导书和作业指导书两种类型。管理制度技术标准业务指导书作业指导书其他标准工作标准岗位标准作业标准二次文件（各类手册、汇编） 南网规范性文件工具流程图表单模板体系文件用于规范和指导各项管理和作业任务开展的可执行文件。以确保制度和管理要求落地实施。业务指导书表现形式：管理表单、非表单文本作业指导书表现形式：作业表单、非表单文本三、制度内容与要求5

21、.1体系策划与实施重点关注2： 作业标准的编制和执行27一体化管理框架七个方面一体化公司战略本地化业务指导书本地化作业指导书本地化作业标准框架层规范层执行层支撑层信息系统业务流程管理制度技术标准组织架构指标体系典型业务指导书典型作业指导书典型作业标准业务分类管控策略统一规范策略规范性文件规划明确业务管理管什么、怎么管、管成什么样和用什么形式和载体管等核心管理要求使横向和纵向的业务管理要求显性化展现，具体明确保证业务统一、规范运作的约束性要求适应业务管理的差异化要求，真正实现对实际业务操作的具体指导为业务的规范高效运作提供技术支撑南方电网业务管理体系分为框架层、规范层、执行层、支撑层等四个层面，

22、包括业务框架、组织架构、业务流程、管理制度、技术标准、作业标准、指标体系、信息系统等八个方面内容。 三、制度内容与要求5.1体系策划与实施28组织开展业务管理体系在本单位的具体建设和实施工作，并接受公司各部门专业业务指导战略策划部 业务管理体系的归口管理部门，负责明确业务管理体系结构、管理职责、总体管理原则和要求； 业务框架、业务流程、管理制度和作业标准中典型业务指导书的归口管理部门，负责制定相关制度明确具体管理界面、程序和要求公司总部分子公司 组织架构的归口管理部门，负责制定相关制度，明确具体管理界面、程序和要求人力资源部 指标体系的归口管理部门，负责制定相关制度，明确具体管理界面、程序和要

23、求计划发展部 技术标准的归口管理部门，负责制定相关制度，明确具体管理界面、程序和要求生产设备管理部 信息化工作归口管理部门，负责制定相关制度，明确具体管理界面、程序和要求信息部 负责作业标准中本专业典型作业指导书的归口管理工作，负责制定本专业作业指导书模板，组织开展具体的编制、评审、清理和发布工作； 具体统筹管理本专业业务框架、组织架构、业务流程、管理制度、技术标准、作业标准、指标体系和信息系统，指导各单位业务统一、规范运作各部门三、制度内容与要求5.1体系策划与实施29以业务流程为主线，通过节点实现各方面管理和技术要求的融合和转化，分类型、分层次地开展作业标准体系建设工作。节点1节点2节点N

24、业务流程组织架构管理制度技术标准指标体系典型作业标准典型业务指导书典型作业指导书显性化展现各方融合后的管理和技术要求本地化作业标准本地化业务指导书本地化作业指导书本地化承接三、制度内容与要求5.1体系策划与实施30归口管理地市局管理模式统一清单备案地市局一级管理在管理业务中，主要针对组织架构和岗位设置方面的差异，完成相关业务角色到岗位的转化。本地化业务指导书在操作业务中，主要针对现场设备、工具、风险、环境等客观差异，完成从典型设备到现场实际设备的转化等。本地化作业指导书本地化作业标准清单备案本地化业务指导书、作业指导书的管理采用“统一清单备案，地市局一级管理”模式。对于无法直接沿用典型业务指导

25、书、作业指导书的，各地市局可组织制定并管理本单位本地化业务指导书、作业指导书。三、制度内容与要求5.1体系策划与实施如何编制业务指导书如何编制业务指导书：资产全生命周期管理对风险管控要求：资产全生命周期管理对风险管控要求：将体系相关要求融入到制度标准中，包将体系相关要求融入到制度标准中，包括业务指导书中。括业务指导书中。三、制度内容与要求重点关注2： 作业标准的编制和执行5.1体系策划与实施如何编制作业指导书如何编制作业指导书：三、制度内容与要求重点关注2： 作业标准的编制和执行5.1体系策划与实施思考？怎样全面判断一个单位作业准标质量，请谈下你的思路。三、制度内容与要求5.1体系策划与实施判

26、断一个单位作业准标质量（从大到小，大处着眼、小处着手）查看内容查看内容文件目录结构文件目录结构作业标准结构形式、作业标准结构形式、管理要点和流程步骤管理要点和流程步骤管理子标准是否全面、管理子标准是否全面、充分融入作业标准充分融入作业标准具体管理措施和步骤具体管理措施和步骤具体管理内容是否符合实际具体管理内容是否符合实际2 21 13 34 45 5具体管理内容是否合规具体管理内容是否合规6 6作业标准全面性、充分性、唯一性作业标准全面性、充分性、唯一性和名称的规范性和名称的规范性流程和步骤是否清晰、合理流程和步骤是否清晰、合理体系管理要求融入的全面性和充分性体系管理要求融入的全面性和充分性管

27、理措施、步骤等可操作性管理措施、步骤等可操作性具体管理内容存在不符合企业实际具体管理内容存在不符合企业实际分析问题分析问题合规性合规性7 7管理内容是否实现管理内容是否实现PDCAPDCA闭环闭环闭环管控闭环管控8 8风险评估数据是否有效融入风险评估数据是否有效融入风险评估控制措施未有效融入作业标准风险评估控制措施未有效融入作业标准三、制度内容与要求5.1体系策划与实施5.1.6重点关注3： 问题收集与改进机制建立体系自我完善和有效运转的必要手段。 安全区代表巡查体系审核事件报告任务观察自我检查机制主动报告机制主动发现机制专家发现机制纠正与预防系统安全生产问题改进机制安全生产问题收集机制35与

28、传统安全管理不同之处：固化载体、闭环管控、发现问题、自我改善三、制度内容与要求5.1体系策划与实施变化管理信息共享三、制度内容与要求5.2 风险评估与控制规定了风险管控的运转模式和程序明确评估标准/方法实施评估建立概述制定措施协同管控5.3 回顾基于风险管控模型进行编写安全生产风险控制模型36变化管理信息共享三、制度内容与要求5.2 风险评估与控制规定了风险管控的运转模式和程序明确评估标准或方法实施评估建立概述制定措施协同管控5.2.1公司各部门针对归口管理的风险，组织制定或明确风险的评估标准或方法。各部门具体分工如下： 系统运行部负责组织制定或明确电网风险评估标准； 生产设备管理部负责组织制

29、定或明确设备及作业风险评估标准； 基建部负责组织制定或明确基建施工相关风险评估标准； 人力资源部负责组织制定或明确职业健康风险评估标准； 其他部门按风险管控和管理需要，组织或明确所归口管理风险的评估标准或方法。变化管理信息共享三、制度内容与要求5.2 风险评估与控制规定了风险管控的运转模式和程序明确评估标准或方法实施评估建立概述制定措施协同管控5.2.2 生产单位按照评估标准和方法组织开展危害辨识与风险评估，建立风险概述，并实施基于问题和持续风险评估。风险评估范围应涵盖安全生产风险目录表-与全面风险分类保持一致。评估结果尽可能量化，按“特高、高、中、低、可接受”分级。5.2.3 生产单位每年对

30、本单位的风险概述进行回顾、更新和发布，并确保相关信息及时准确传递到相关单位和人员。38变化管理信息共享三、制度内容与要求5.2 风险评估与控制规定了风险管控的运转模式和程序明确评估标准或方法实施评估建立概述制定措施协同管控5.2.4 公司对风险实施分层分级的动态闭环管控。其中，公司重点管控“特高”级别风险；分子公司重点管控“高”及以上级别风险；生产单位重点管控“中”及以上级别风险，并负责督促部门/车间、班组做好其他各类风险的管控。5.2.5 生产单位应依据风险评估结果，对不可接受的风险制定风险控制措施或计划，并明确责任部门、责任人、完成时间。5.2.6 生产单位在选择风险控制方法时，应遵循风险

31、控制层次理论，按以下优先顺序依次进行选择：消除/终止、替代、转移、工程（改造、修理等）、隔离、行政管理、个人防护。5.2.7生产单位根据风险性质，选择合适的风险控制途径对风险进行控制。（1）属于管理措施的融入到业务指导书；（2）属于作业过程执行的措施融入到作业标准；（3）属于设备维修改造的纳入技改修理项目计划；（4）属于完善电网结构的纳入电网规划和建设；（5）属于运行监控、巡检维护的纳入日常生产工作计划；（6）属于人员意识和技能的纳入培训计划；（7）属于作业环境的纳入日常费用或年度修理改造项目计划；（8）属于生产用具的纳入日常或年度生产用具维护、更新项目计划；（9）属于职业健康的纳入个人防护用

32、品配置及员工健康体检计划。39变化管理信息共享三、制度内容与要求5.2 风险评估与控制规定了风险管控的运转模式和程序明确评估标准或方法实施评估建立概述制定措施协同管控5.2.8 公司、分子公司和生产单位各职能部门应根据风险性质，将风险评估的结果及时反馈到相关的部门进行协同管控。5.2.9 生产单位健全安全生产变化管理机制，识别变化，评估风险并实施管控，及时更新作业流程与标准等内容。5.2.10 公司、分子公司和生产单位应充分运用信息化手段，固化管理和作业流程，强化安全生产管理过程的数据信息收集、汇总和分析，促进各项生产业务、作业活动及其风险的动态闭环管理，并为管理的持续改进提供依据。4041风

33、险评估标准制定电网风险评估标准系统运行部设备风险评估标准设备部人身/作业风险评估标准设备部、基建部职业健康风险评估标准人资部全面性、针对性与实时性如何实现？三、制度内容与要求5.2 风险评估与控制基准风险评估基于问题风险 评估持续风险评估n 定义 对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。 对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的详细风险评价。对企业风险进行动态识别和评估，确保风险识别实时性。n 开展方式/要求 依据相关风险评估标准或方法，全面识别企业在人身、设备、电网及职业健康的危害因素，进行相应风险评估，建立各专业的风险概述，并最终形成企业的风险概述。

34、 对重大风险或生产过程中出现的突出问题，如发生事故、新的或更改设计、规划、工艺等，进行专题研究和风险评估。 任务观察、作业前评估、运行方式调整、安全区代表检查、日常巡查、审核、使用前检查、安全技术交底等。 作用：解决风险评估的全面性、针对性与实时性，贯穿于生产过程中。风险评估类型：风险评估类型：三、制度内容与要求5.2 风险评估与控制风险评估结果应用风险评估结果应用制定控制措施制定控制措施 不可接受风险不可接受风险管理风险管理风险作业风险作业风险电网风险电网风险设备风险设备风险职业健康风险职业健康风险2 21 13 34 45 5能力风险能力风险6 6修订制度标准修订制度标准/ /业务指导书业

35、务指导书完善作业指导书完善作业指导书做好规划、建设、运行方式安排做好规划、建设、运行方式安排做好设备日常检查维护、检修、技改、更新做好设备日常检查维护、检修、技改、更新完善劳动保护措施完善劳动保护措施控制方式控制方式/ /落地方式落地方式完善教育培训计划，开展教育培训完善教育培训计划，开展教育培训风险控制措施风险控制措施措施落地载体措施落地载体/ /渠道渠道三、制度内容与要求5.2 风险评估与控制一是全员参与原则：风险识别、评估过程的全员参与，是提升人员风险意识，一是全员参与原则：风险识别、评估过程的全员参与，是提升人员风险意识，熟悉和有效执行风险控制措施的关键，是实现全方位风险有效管控的基础

36、。熟悉和有效执行风险控制措施的关键，是实现全方位风险有效管控的基础。二是系统性原则：系统地识别导致风险的危害因素和风险产生的过程，是二是系统性原则：系统地识别导致风险的危害因素和风险产生的过程，是确保安全生产各个环节风险得到全面识别和控制的前提。确保安全生产各个环节风险得到全面识别和控制的前提。三是量化评估原则：实现风险的量化，确定风险严重程度，是有效合理分三是量化评估原则：实现风险的量化，确定风险严重程度，是有效合理分配风险管控资源的前提，也是实现配风险管控资源的前提，也是实现“科学的安全投入科学的安全投入”， 强化安全物质强化安全物质基础的关键基础的关键四是经济有效原则：风险控制措施的经济

37、性和有效性是风险管控追求的目四是经济有效原则：风险控制措施的经济性和有效性是风险管控追求的目标，达成成本与效益平衡。标，达成成本与效益平衡。五是持续改进原则：通过建立实时、动态风险管控机制，及时发现和处理五是持续改进原则：通过建立实时、动态风险管控机制，及时发现和处理生产管理过程中风险，是确保风险可控在控，提升风险管控效果的方法。生产管理过程中风险，是确保风险可控在控，提升风险管控效果的方法。风险管控策略风险管控策略六是六是“四分管控四分管控”原则：针对不同的风险对象及性质，明确任务，落实责原则：针对不同的风险对象及性质，明确任务，落实责任与资源。任与资源。三、制度内容与要求5.2 风险评估与

38、控制三、制度内容与要求5.3 协调与监督公司、分子公司5.3.1对生产单位的体系实施及风险管控工作落实情况进行指导、检查和监督，及时协调解决工作中存在的问题。对口专业管理部门各级安监部门5.3.2针对对管辖范围内的各类风险管控措施及计划的实施情况及控制效果进行分层、分级的检查、督促和指导，确保风险控制措施全面、及时、有效的落实。5.3.3将风险管控情况列入监督检查的内容并实行分级监督。建立：各层级对下协调指导、专业部门对口督导、安监部门分级监督的工作模式。45三、制度内容与要求5.4回顾与总结n 体系的修编与持续改进。 5.4.1公司安全监管部原则上每3年对安全生产风险管理体系组织全面回顾，必

39、要时进行修订并经公司安全生产委员会审核发布，以确保其适用性和适宜性。 要求：注意收集体系执行过程中发现的一些问题和改进建议，并体现在年度的总结报告中。再版时一并组织讨论修订。n 风险概述与风险评估数据的动态更新。 5.4.2生产单位应在发生事故/事件（包括未遂）、设备或作业程序变更、持续风险评估中发现明显不符合、风险控制措施执行后、员工反馈新的风险信息或相关变化发生时，及时对相应的风险评估结果进行回顾和修订，动态更新风险概述相关信息，确保风险评估信息与生产实际相符。 要求1：确保风险管控有效性的客观要求。 要求2：最好有信息化手段支撑（一体化信息系统），重点注意通过持续评估，从大量数据中找到规

40、律，提高评估数据的准确性，更好的筛选出需要重点控制的风险并做好管控。46三、制度内容与要求5.4回顾与总结n 工作的年度总结回顾与持续改进。 5.4.3 公司、分子公司和生产单位安全监管部应每年牵头对本单位（体系运转）体系建设与实施、风险评估与控制、作业标准及其他规范性文件的编制与执行等工作情况组织开展回顾，分析存在的问题，提出改进意见，明确下阶段工作方向与重点，并在每年11月底前形成总结材料报上级安全监管部。 要求1：自我完善，上级掌握体系运转情况推动工作的手段。 至少包涵以下内容：体系建设与实施、风险评估与控制、作业标准及其他规范性文件的编制与执行。 要求2：注意平时收集资料，在每年11月

41、底前形成总结材料报上级安全监管部。47三、制度内容与要求附则6 附则6.1 本规定由公司安全监管部负责解释。6.2 本规定自发布之日起执行，南方电网公司安全生产风险管理工作规定（Q/CSG21007-2010）同时废止。48主要内容法律法规承接情况与公司战略、规划及制度的关系制度内容与要求49体系建设中存在的问题公司安全生产风险管理工作规定这些现象严重地影响了体系推行的成效，因此需要建立对体系的正确认识，避免上述这些现象严重地影响了体系推行的成效，因此需要建立对体系的正确认识，避免上述情况出现，才能用好体系，发挥体系作用情况出现，才能用好体系，发挥体系作用。四、体系建设中存在问题坚定推行体系的

42、信念和方向！ 1、正确看待体系应用过程中存在的问题。n任何新的事物都会带来负面的阻力，尤其是一定时期内改变做法、增加工作量的事。n“如果没有体系“：体系核心思想是安全生产管理的必由之路。n“两张皮”：什么事不是两张皮？n“体系要求做某事”：简单问题复杂化、灵活问题机械化。n任何进步都是螺旋上升。对体系理解、具体做法。2、坚定信念、宣传体系。n党组决策、发展战略。n自己要践行体系。n多场合、多角度宣传体系。n通过切身体会说服员工、领导。n想尽办法推进体系，要做分外事。四、体系建设中存在问题52形成统一模式与标准形成统一模式与标准 提高员工风险意识，提高员工风险意识，改变行为习惯改变行为习惯推进了

43、生产规范化管理推进了生产规范化管理 逐步建立安全生产长效机制逐步建立安全生产长效机制安全生产指标提升安全生产指标提升建立风险管控模式，形成方法、标准，避免凭经验做事。员工清楚风险和后果，增强意识；改变习惯，提高能力，培养员工按标准做事。针对业务梳理完善了管理、技术、工作标准，夯实基础执行符合5W1H/PDCA的系统化作业标准，按时做好安全生产工作，常态化、持续改进事故、事件逐年下降公司安全生产风险管理体系建设取得成效四、体系建设中存在问题53公司安全生产风险管理体系建设取得成效四、体系建设中存在问题54n 认识体系n 安全生产风险管理工作规定n 安全生产风险管理体系审核管理办法目录 CONTE

44、NTS主要内容主要内容制度主要原则与特点审核管理脉络制度内容与要求适用范围和新术语安全生产风险管理体系审核管理办法 制度修改背景：在实施自主审核在前提下，为确保审核资源，促进体系管理方法在日常工作有效应用，提高审核质量，根据公司领导要求及审核现状，制定本制度。制度主要原则与特点主要原则与特点：1、分级分层审核：三钻及以下/省公司，四钻及以上/网公司2、成熟一家，审核一家（四钻单位）：n 设置四钻门槛：分省公司审核达到四钻水平报网公司（每次一家）-组织中层及以上管理人员考试合格组织现场审核。n 设置申报中断原则：中层考试或现场审核未通过，隔年申报。3、关注质量与平时表现：n实施持证审核：初级、中

45、级、高级n 关注平时表现：将日常安全生产表现纳入审核计分。近三年评审周期内，发生突破安全底线的事故事件、重复性事故事件的单位，不能获得“四钻”及以上评级，已经获得的要作降级处理。n 严格质量关：集中人员评审打分。n 一把手答辩：审核达到申请“四钻”及以上等级的单位，安全生产第一责任人要进行体系知识答辩，成绩纳入体系审核计分。4、钻级能上能下：在统一审核模式与要求下，对未能达到相应钻级水平的，则降低分数和钻级。制度主要原则与特点主要内容主要内容制度主要原则与特点审核管理脉络制度内容与要求适用范围和新术语安全生产风险管理体系审核管理办法适用范围和新术语1、适用于公司系统各生产经营单位，包括电力生产

46、（包括发输供调检试等）、电力建设（包括设计、监理、施工、调试等）为主要业务的企业和单位。 2、新术语定义：n初审：由生产经营单位或分子公司组织本单位审核员，对本单位在审核周期内的体系策划、实施、依从和效果等进行初步评价。相当于体系内审。n复审：由公司安全监管部（或委托分子公司）组织非被审核单位的审核员，对被审核单位在审核周期内的体系策划、实施、依从和效果等进行全面评价。相当于体系外审。n终审：由公司分管领导（或委托）组织有关部门负责人及专家，对被审核单位进行最终体系绩效认证。 n 公司系统基建类（含设计、监理、施工等）企业体系审核适用本制度。n 初审相当于内审，复审相当于外审，新增了终审。终审

47、安排在复审结束后开展。n 企业自行组织的管理评审不受影响。注意事项注意事项适用范围和新术语体系审核 年度初年度初审审改进改进终审终审2-32-3年一次年一次复审复审改进改进审核监督审核依据审核依据n安全生产风险管理体系审核管理办法安全生产风险管理体系审核管理办法 审核员、审核组织、审核发现整改等审核员、审核组织、审核发现整改等n安全生产风险管理体系审核指南安全生产风险管理体系审核指南 审核原则、打分方法，问题指示等审核原则、打分方法，问题指示等审核模型审核模型对体系各要素审核：对体系各要素审核：nS(scheme-策划策划)：是否建立了各项业务相关的：是否建立了各项业务相关的 标准，符合体系相

48、关要素要求标准，符合体系相关要素要求nE(execution-执行执行)：是否执行了标准规定的工：是否执行了标准规定的工作作nC(consistency -一致性一致性)：所做的工作是否完全：所做的工作是否完全按标准要求执行按标准要求执行nP(performance-绩效绩效)：对各要素工作绩效评价：对各要素工作绩效评价目的：目的：挖掘挖掘管理问题管理问题，提出改进意见，提出改进意见和建议，促进管理水平的提高。和建议，促进管理水平的提高。主要内容主要内容制度主要原则与特点审核管理脉络制度内容与要求适用范围和新术语安全生产风险管理体系审核管理办法审核管理脉络n审核前n审核中n审核后n审核员n被审

49、单位n审核过程n过程 n结果提高审核质量 主线：规范审核管理，确保体系成效提升安全生产管理水平主要内容主要内容制度主要原则与特点审核管理脉络制度内容与要求适用范围和新术语安全生产风险管理体系审核管理办法制度内容与要求n审核前n审核中n审核后n审核员n被审单位n审核过程n过程 n结果 主线：规范审核管理，确保体系成效提升安全生产水平提高审核质量制度内容与要求审核员管理1、资质管理。审核员必须具备相应等级的审核资格证书。审核资格证书统一由公司认证和发放，分为初级、中级和高级，有效期3年。初级审核员只能参加本单位的体系初审，中级审核员可参加体系初审和三钻及以下体系复审，高级审核员可参加体系初审和五钻

50、及以下体系复审。 制度内容与要求审核员管理2、培训和考核 各分子公司安全监管部每年根据需要组织开展初级、中级审核员的培训和考核，并在一个月内将考核结果和考核相关资料报公司安全监管部。 公司安全监管部定期组织审核员的晋级培训及各级审核员的资质认证。n 公司安监部负责高级审核员培训考核。n 初中高级审核员资质均需公司认证，证书由公司统一印制发放。n 证书由公司安监部、人资部联合颁发，作为职称评定、绩效考核的参考依据 。注意事项注意事项2014年考试结果制度内容与要求审核员管理3、信息管理 各分子公司安全监管部每年组织所属单位审核员填报或更新审核员信息登记表，于每年11月底前报公司安全监管部注册登记

51、。 审核员中有关工作岗位、职务职称、审核资质等级等信息发生变化时，应在1个月内填写审核员信息登记表，由各分子公司安全监管部审核后，及时报送公司安全监管部备案。n 信息及时、准确，便于审核组织。注意事项注意事项n审核前n审核中n审核后n审核员n被审单位n审核过程n过程 n结果 主线：规范审核管理，确保体系成效提升安全生产水平制度内容与要求提高审核质量制度内容与要求（一）审核准备与实施1、审核前（1）各单位体系初审和复审原则上由公司系统审核员实施。（2） 各单位体系初审每年1次。初审由各单位组织本单位审核员实施，也可由分子公司组织所属单位的审核员实施。（ 注：所属单位指分子公司所辖各生产经营单位）

52、（3）各单位体系复审原则上每2-3年1次。复审由公司组织或授权分子公司组织审核员实施。 （注：视当年审核资源和体系应用水平确定复审周期，今后将逐渐过渡到3年一次）（4）公司安全监管部于10月份制订下一审核周期的复审计划，如需要调整，各分子公司应提前1个月提出申请并报公司安监部审批。分子公司据此制定初审计划。n 四钻及以上复审由公司组织；三钻及以下复审由分子公司组织，公司安监部派员参加。所有钻级初审均由分子公司或基层单位组织。n 新申请四钻审核的总体原则：成熟一家、审核一家。 各分省公司组织初审（包括初审成绩、主要管理人员考试、领导访谈达到要求），认为该单位符合条件时，向公司安监部提出书面申请，

53、且每次只能申请一家。 公司组织对申请四钻的单位进行审核，如审核未达到四钻，则该分省公司至少在1年内不安排新申请四钻的复审。以此来促进分省公司初审质量并严格管控生产单位体系建设水平。n 已达四钻单位复审，按照2-3年审核1次开展。 注意事项注意事项制度内容与要求（一）审核准备与实施1、审核前制度内容与要求（一）审核准备与实施2、审核中（1）对四钻及以上的复审，被审核单位的主要管理人员必须通过公司组织的体系知识考试并合格，提供审核周期内重要、复杂或典型作业的现场原始录像资料，以备审核组抽样审核。 注： 1）主要管理人员：与体系要素有关的中层及以上管理人员，包括部门主任、副主任和分管局领导等。 2）

54、重要、复杂或典型作业由各单位根据实际情况确定（综合作业管理、作业内容、作业风险等），审核时至少提供2 个现场录像。3）已达四钻和新申请四钻者均需考试，并采取考试、访谈、调研等相结合方式，新申请四钻者原则上每年统一考试。（2）审核组织方应成立审核组，制订审核方案，至少提前一周将审核方案通知被审核单位。（3）审核过程中，被审核单位应做好相关协调与配合工作，并确保所提供资料信息的准确性和及时性。被审核单位不得以任何方式故意影响、干扰、妨碍审核的客观性与准确性。（4）被审核单位所属区局和县级供电企业应作为抽样对象全部纳入体系审核范围。 注：县级供电企业作为部门全部纳入抽样，原则上根据交通情况每单位抽取

55、2-3家。目的就是为了促进县级企业补足短板、提高体系应用水平。n 将平时安全生产工作表现情况纳入体系审核计分范畴，包括年度重点工作完成情况，各级会议、领导讲话对安全生产提出的要求落实情况，各次安全检查发现问题及整改情况，安全生产事故事件发生情况等。n 为减轻审核员的现场压力并坚持公平公正的原则，审核未次会议只反馈问题，不在现场公布分数。由安监部对审核结果统一评分，统一评价尺度。n 原已达到四钻单位，在统一评价尺度下，如出现体系应用水平达不到四钻要求的情况，将进行降级。n 审核过程中将加强对基建、营销等专业体系应用情况的审核，逢审必抽。关注公司基建、营销方面的管理规定在各单位落地应用情况，以全面提升体系应用效果。注意事项注意事项制度内容与要求（一）审核准备与实施2、审核中制度内容与要求（一）审核准备与实施 3、审核后（1）审核组应在审核结束后一个月内编