第七章跨国公司的战略联盟

1、第第七七章章 跨国公司的跨国公司的战略联盟战略联盟学习目标学习目标第一节第一节 战略联盟概述战略联盟概述第二节第二节 战略联盟的理论战略联盟的理论第三节第三节 战略联盟的目标和动因战略联盟的目标和动因第四节第四节 案例案例关键术语关键术语复习思考题复习思考题学习目标学习目标重点掌握战略联盟的含义、特征及其类型重点掌握战略联盟的含义、特征及其类型掌握战略联盟的目标和动因掌握战略联盟的目标和动因了解战略联盟的相关理论了解战略联盟的相关理论第一节第一节 战略联盟概述战略联盟概述一、含义一、含义二、特征二、特征三、类型三、类型一、含义一、含义跨国公司战略联盟（international strateg

2、ic alliance）又称为跨国战略联盟（cross-border strategic alliance），是指两个或两个以上跨国公司为实现一个或几个战略目标，以签订长期或短期契约的方式而建立的局部性相互协作、相互补充的合伙、合作关系（即联盟关系）。其目的是通过联盟各方的优势互补，共担风险、共享利润。二、特征二、特征1.联盟的灵活性。联盟的灵活性。战略联盟是以契约形式约束联盟双方的合作方式，强调的是联盟双方在某个方面某种资源或者几个方面几种资源的共同运用，共同目标能否实现完全依靠契约中的规定而不是法定义务和权利。联盟双方法律地位平等，有权彼此独立制定本公司战略规划；彼此不存在控制与被控制的关

3、系，仅仅是一种松散的合作关系；联盟双方需要时就开始合作，不需要时就解除合作，这种合作关系随外部环境变化以及公司内部战略调整而变化。2.竞争的合作性。竞争的合作性。战略联盟可以发生于不同国家不同企业之间，但是联盟双方都是原先的竞争对手，这种通过战略联盟改变了原先竞争对手之间的敌意性和残酷性，形成所谓的“合作性竞争”。合作性竞争强调的是在竞争中合作，在合作中竞争。联盟双方都是为实现本公司战略目标才进行合作的，它们可以在不增加公司更多额外投入的情况下，通过联盟用对方之长补自己之短，提高其竞争力。3.组织结构的创新性。组织结构的创新性。战略联盟可以让联盟双方在确保各自独立的前提下，从对方获得自己想要的

4、资源，同时给予对方想要的资源。但是战略联盟绝对不会出现公司规模扩大和机构膨胀，也不会出现企业经营机制的僵化以及资源使用和管理的低效率；相反，可以使得企业保持灵活的经营机制以及资源使用和管理的高效率，从而实现联盟双方的互惠互利。4.利益的共享性。利益的共享性。战略联盟改变了以往各个企业在开发技术、改进工艺以及创新产品等领域各自为战的传统做法，使其提升到共同研发、共同转化为生产力、共同服务社会的新型做法，这种做法既可以合理配置资源、共担风险，还可以实现利益共享。三、类型三、类型1.依据联盟企业之间的产业合作方向不同划分依据联盟企业之间的产业合作方向不同划分。横向战略联盟指的是属于同一个产业或行业部

5、门，生产、销售同类产品的企业之间结成的联盟；或者在同一市场上产品或服务互相竞争的企业之间结成的联盟。纵向战略联盟指的是属于两个不同产业或行业部门，但存在上下游关系的企业之间结成的联盟。混合战略联盟指的是两个或两个以上相互间没有直接投入产出关系和技术经济联系的企业之间结成的联盟，或者是两个或两个以上产品与市场都没有任何关系的企业之间结成的联盟。2.依据联盟企业主体地位不同划分依据联盟企业主体地位不同划分。互补型战略联盟指的是在跨国公司双方存在互补性优势的基础上形成的战略联盟。这种战略联盟主要出现于欧美以及日本等发达经济体的跨国公司之间，属于战略联盟的高级阶段。接受型战略联盟即互惠型战略联盟，指的

6、是依据跨国公司所在母国经济体制和经济发展水平的不同而形成的战略联盟，属于战略联盟的低级阶段。3.依据联盟企业相互依存程度不同划分依据联盟企业相互依存程度不同划分。股权式战略联盟指的是以企业之间相互参与股权为基础的战略联盟，包括对等占有型战略联盟和相互持股型战略联盟。契约式战略联盟指的是以企业之间签订契约为基础，并不涉及股权参与的联盟，主要包括联合研发和产业协调协议。4.依据联盟企业所在价值链位置不同划分依据联盟企业所在价值链位置不同划分。资源补缺型战略联盟指的是上游企业和下游企业之间结成的国际战略联盟。市场营销型战略联盟指的是企业之间在各自下游环节结成的战略联盟。联合研制型战略联盟指的企业之间

7、在各自上游环节，即研发环节结成的战略联盟。5.依据联盟性质不同划分。依据联盟性质不同划分。集中型战略联盟指的是以协议中具体规定的某个项目为合作内容的战略联盟。一般情况下，该联盟双方合作领域相对较窄，而且受到明确限制。综合型战略联盟指的是以价值链上全部环节作为合作领域的战略联盟，联盟双方合作的内容相当广泛。6.依据联盟企业数量不同划分。依据联盟企业数量不同划分。双伙伴型战略联盟指的是由两个企业组成的战略联盟。财团型战略联盟指的是由多个企业为完成某个共同目标而组成的战略联盟。核心型战略联盟指的是某个企业作为核心成员，其他成员加盟而组成的战略联盟。第二节第二节 战略联盟的理论战略联盟的理论1.技术协

8、调论。技术协调论。技术协调论（technical coordination theory）认为，公司之间结成战略联盟是因为他们各自所从事的职能不同而又彼此相互关联的经济活动需要加以协调。在一个包含着各个生产环节的产业中，不同企业依据各自的优势，以专业化分工的方式从事特定的产业经济活动。鉴于这些企业在产业内进行了较长时期的经营活动而分别积累了各自的知识、经验、技能和专利等，当这些企业需要在竞争性市场上进行合作时，理论上可以通过制定长期合同来约束合作各方的市场行为，但是事实上，因为合作各方可能存在的知识、意识以及利益等上的差距往往使得市场机制的协调作用缺乏应有的效率。此时，技术性协调显得尤其重要，

9、而战略联盟正是有助于企业之间协调的一种介于市场和企业之间的制度性安排。2.技术创新论。技术创新论。技术创新论（technical innovation theory）认为，战略联盟是公司借以直接接触那些共同专用的知识资产（co-specialized assets）的一种方式。这些资产对技术创新的有效市场化至关重要。为获得创新利润，再加上技术诀窍交易市场具有不完全性，企业倾向于通过创新进程的内部化来实现增长，但是这种增长受到来自于协调不同经济活动的复杂性及其成本的制约，于是应运而生的便是战略联盟。比如在新技术产业中，技术进步日新月异，使得该领域的企业多采用彼此之间结成战略联盟的形式。3.市场权

10、力论。市场权力论。市场权利论（market power theory）认为，战略联盟不过是垄断企业相互勾结起来共同控制价格、谋取垄断租金的一种市场卡特尔。其背后的驱动因素是来自于大企业寻求操纵市场的权力、限制竞争并形成市场位置的有序结构。事实上，市场权力论的隐含假设是，联盟各方均为投机者，主张建立严格的监督控制机制以应对这种经济机会主义行为。4.交易成本论。交易成本论。交易成本论（transaction cost theory）认为，在竞争环境中，最佳管理机制或组织结构的选择是由最低成本管理交易的效率来决定的，企业战略联盟可以被看作由一系列技术、组织机构及区位特定因素决定的有效交易方式选择之一

11、。交易成本论从区别内部市场交易、外部市场交易以及战略联盟三者的角度强调了战略联盟的好处。5.资源基础论。资源基础论。资源基础论（resource-based view）认为，企业是各种资源的集合体。由于各种不同的原因，企业拥有的资源具有异质性，这种异质性决定了企业竞争力的差异。据此，资源基础论分为内生资源基础论和外生资源依附论。6.战略缺口论。战略缺口论。战略缺口论（strategic gap theory）认为，在激烈的竞争环境中，企业完全依靠自有资源和能力取得的战略业绩与其战略目标之间存在着一定的差距，即战略缺口。战略缺口的存在一定程度上限制了企业完全依靠自有资源和能力进行自我发展的道路，

12、所以战略联盟成为企业“填平”战略缺口的重要手段。通过战略联盟各方的优势互补，实现各自的战略目标。企业的战略缺口越大，参加战略联盟的动力就越大。7.价值链理论。价值链理论。价值链理论（value chain theory）认为，企业的价值创造过程可以细分为设计、生产制造、营销以及组织管理等一系列各不相同但又相互紧密联系的增值环节，这一系列环节的总和即构成“价值系统”。价值系统中的每一项生产经营活动即构成其中一个“价值链”，比如供应商价值链、经营企业价值链、销售渠道价值链以及客户价值链。8.网络理论。网络理论。网络理论（network theory）认为，对于具有网络型组织的企业来讲，战略联盟可以

13、增加企业组织的活力并形成企业之间的价值链。其核心在于提倡将社会经济组织松散地结合起来，在保持生产经营活动组织充分灵活性的基础上，更好地适应产品的技术周期缩短、竞争激化产生的市场动态化发展的要求。9.战略管理理论。战略管理理论。战略管理理论（strategic management theory）认为，战略联盟的形成原因是为了增强企业的竞争力或获得更大的市场力量，主要目标是获取利润和实现成长。从成本收益角度来看，当企业实施战略联盟的收益大于成本时，企业之间就会结成战略联盟，以增强其竞争力或获得更大的市场力量。第三节第三节 战略联盟的目标和动因战略联盟的目标和动因一、目标一、目标二、动因二、动因一

14、、目标一、目标1.促进技术创新的需求。促进技术创新的需求。技术优势是跨国公司拥有的最重要的垄断优势，保持核心技术能力是跨国公司维持其垄断地位的保障，技术创新能力是跨国公司维持其垄断地位的手段。因此跨国公司需求不断地促进技术创新。跨国公司进行技术创新的新模式就是与其他跨国公司结成战略联盟。该联盟可以有效缩短新产品、新工艺、新技术的更新周期，能够抵御技术研发不确定性带来的风险，并能够共担“沉没成本”。2.追求高资本收益的需求。追求高资本收益的需求。国际竞争激烈程度的加剧、生产经营成本的不断上升，以及国际金融市场的剧烈波动，使得跨国公司资本收益在不断下滑，甚至出现大型跨国公司申请破产的情况。为扭转资

15、本收益不断下滑的现状，并期望能够获得资本高收益，近年来跨国公司纷纷开展跨国战略联盟，以获取资本高收益的同时扩大本身的实力3.绕过贸易壁垒的需求。绕过贸易壁垒的需求。从世界范围来看，自第二次世界大战之后，区域经济一体化趋势加剧。最明显的特征就是区域经济一体化组织逐步兴起，成为现代经济发展中的重要国际经济现象。区域经济一体化组织的形成有效保护了本区域以及区域内各国的利益，但是这种保护却伤害一体化组织之外其他国家的利益。这也是近年来各国贸易摩擦不断增多的原因之一。为此，一体化组织之外的跨国公司积极与一体化组织之内的跨国公司结成跨国战略联盟，以绕过贸易壁垒。比如美国斯密特凯恩公司与英国比彻姆集团结成战略联盟进入欧盟市场，成功应对了欧盟的贸易壁垒等。4.互补资源的需求。互补资源的需求。战略缺口的存在一定程度上限制了企业完全依靠自有资源和能力进行自我发展的道路，所以战略联盟成为企业“填平”战略缺口的重要手段。通过战略联盟各方的优势互补，实现各自的战略目标。企业的战略缺口越大，参加战略联盟的动力就越大。因此，在