第五章 第三节 非关税措施

1、非关税措施非关税措施（Non-tariff Barriers, NTB） P102 是是指关税措施以外指关税措施以外的一切直接或者间接限制的一切直接或者间接限制国外商品进口的法律和行政措施。国外商品进口的法律和行政措施。 由由于一些国家往往将非于一些国家往往将非关税措施关税措施用于限制他用于限制他国产品的进口，所以国产品的进口，所以也称为也称为“非关税壁垒非关税壁垒”。第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述（一）（一）非关税壁垒产生的原因非关税壁垒产生的原因2.高关税并不一定能够杜高关税并不一定能够杜绝进口，反而容易招致他绝进口，反而容易招致他国报

2、复。国报复。1.关税措施的应用缺关税措施的应用缺乏灵活性。乏灵活性。第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述3、关税的保护作用正在下降关税的保护作用正在下降4、GATT对非关税壁垒缺少有效的约束对非关税壁垒缺少有效的约束第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述 3.3.隐蔽性隐蔽性 2.2.有效性有效性 1.1.灵活性灵活性（二）非关税壁垒的特点（二）非关税壁垒的特点 4.4.歧视性歧视性第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述四、非关税壁垒的作用四、非关税壁垒的作用（一）（一）对发达程度不同国家的作用对发达程度不同国家的作用第一节第一节 非关税

3、措施概述非关税措施概述（1 1）作为防御性武器限制外国商品进口，保护国）作为防御性武器限制外国商品进口，保护国 内产业内产业（2 2）生态环境和国民健康保护的需要）生态环境和国民健康保护的需要（3 3）竞争的需要）竞争的需要（4 4）多边贸易体制允许采用的正当的非关税壁垒）多边贸易体制允许采用的正当的非关税壁垒1.1.对发达国家的作用对发达国家的作用第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述（1 1）限制非必需品进口，节省外汇）限制非必需品进口，节省外汇（2 2）限制外国进口品的强大竞争力，）限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和保护民族工业和 幼

4、稚工业幼稚工业（3 3）发展民族经济，摆脱发达国家的控制和剥削）发展民族经济，摆脱发达国家的控制和剥削2.2.对发展中国家的作用对发展中国家的作用(3)(3)使受制国相关产业遭受沉重打击使受制国相关产业遭受沉重打击(2)(2)导致受制国企业竞争力下降导致受制国企业竞争力下降(1)(1)限制了受制国出口的增长限制了受制国出口的增长第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述(1)(1)客观上促进受制国企业规范管理客观上促进受制国企业规范管理(2)(2)迫使企业提高技术水平，从而提升了产品的市场份额迫使企业提高技术水平，从而提升了产品的市场份额(3)“(3)“绿色壁垒绿色壁垒”促使企业进行技术创新和

5、改造促使企业进行技术创新和改造(4)(4)促使有关部门加强对企业应对贸易壁垒的指导，提高了促使有关部门加强对企业应对贸易壁垒的指导，提高了 企业的竞争能力企业的竞争能力(5)(5)在一定程度上有利于督促政府有关部门规范市场秩序在一定程度上有利于督促政府有关部门规范市场秩序(6)(6)扩展了企业的国际视野，探索扩展了企业的国际视野，探索“走出去走出去”的发展道路的发展道路第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述非关税壁垒种类非关税壁垒种类 一、进口配额制一、进口配额制二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制三、进口许可证制度三、进口许可证制度四、外汇管制四、外汇管制五、进口押金制五、进口押金制

6、六、进出口的国家垄断六、进出口的国家垄断七、最低限价制和禁止进口七、最低限价制和禁止进口八、国内税八、国内税九、歧视性政府采购政策九、歧视性政府采购政策十、海关壁垒十、海关壁垒十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒十二、绿色壁垒十二、绿色壁垒 直接直接的非关税壁垒是指进的非关税壁垒是指进口国口国直接直接对进口商品的数量对进口商品的数量和金额加以限制或迫使出口和金额加以限制或迫使出口国直接按规定的出口数量或国直接按规定的出口数量或金额出口商品。金额出口商品。 配额制度配额制度 绝对配额绝对配额 关税配额关税配额全球全球配额配额国别国别配额配额 自主配额自主配额 协议配额协议配额第二节第二节 进

7、口配额制进口配额制 3.3.实施成本不同实施成本不同: :第二节第二节 进口配额制进口配额制第二节第二节 进口配额制进口配额制第三节第三节 自自愿愿出口限制出口限制(VERs, Voluntary Export Restraints) 第三节第三节 自愿出口限制自愿出口限制20世纪世纪70年代以后年代以后 “自愿自愿”出口限制成为贸易保护主出口限制成为贸易保护主义的重要手段。义的重要手段。自愿出口限制自愿出口限制协定的自愿出口限制协定的自愿出口限制非协定的自愿出口限制非协定的自愿出口限制 第三节第三节 自愿出口限制自愿出口限制 第三节第三节 自愿出口限制自愿出口限制? ? 1.1.按与进口配额

8、的关系不同，进口许可证可分为按与进口配额的关系不同，进口许可证可分为两种两种按与按与进口进口配额配额的关的关系不系不同划同划分分有定额的进口许可证有定额的进口许可证 无定额的进口许可证无定额的进口许可证 2.2.按照进口商品的许可程度又可分为两种按照进口商品的许可程度又可分为两种公开一般许可证公开一般许可证特种进口许可证特种进口许可证按照按照进口进口商品商品的许的许可程可程度划度划分分数量性外数量性外汇管制汇管制混合性外混合性外汇管制汇管制成本性外成本性外汇管制汇管制形形式式对外汇买卖的对外汇买卖的数量直接进行数量直接进行限制和分配限制和分配 对外汇买卖实对外汇买卖实行复汇率制度行复汇率制度同

9、时采用数量同时采用数量和成本的外汇和成本的外汇管制管制若一投资者投资若一投资者投资$100,000，按官方汇率兑成，按官方汇率兑成￥600,000缅元，该投资项目产生利润￥缅元，该投资项目产生利润￥120,000，表，表面看利润率面看利润率20%，但若投资者想收回美元，由于缅元不，但若投资者想收回美元，由于缅元不能自由兑换（官方汇率只能卖美元而不能买美元），则能自由兑换（官方汇率只能卖美元而不能买美元），则只能在市场只能在市场（黑市）（黑市）兑换，结果利润只有兑换，结果利润只有$1,000而不是而不是$20,000，其中差价相当于投资者的纳税，其中差价相当于投资者的纳税（Advanced De

10、posit） 加重进口商的资金负担，影响其资金周转。押加重进口商的资金负担，影响其资金周转。押金占进口商品总额的比率越高，限制作用就越大。金占进口商品总额的比率越高，限制作用就越大。 最低限价最低限价高高 按正常程按正常程序进口序进口禁止禁止进口进口 缴纳进缴纳进口附加口附加税进口税进口 低低 进口国一般把最低限进口国一般把最低限价订得很高，使得进口价订得很高，使得进口商无利可图。商无利可图。 1.1.政府采购涉及的商品政府采购涉及的商品 日用品、办公设备以及路桥、能源等公共基础日用品、办公设备以及路桥、能源等公共基础设施的建设。设施的建设。 2.2.政府采购方法政府采购方法招标招标 3.3.

11、歧视性表现歧视性表现 进口国制定法令，规定本国政府采购物时要优进口国制定法令，规定本国政府采购物时要优先购买本国产品。先购买本国产品。 4.4.关于政府采购的国际条约关于政府采购的国际条约政府采购协政府采购协议议 1.1.定义定义 海关估价制是指海关对进出口货物征收关税时海关估价制是指海关对进出口货物征收关税时确定其完税价格的制度。确定其完税价格的制度。 2.2.世贸组织新达成的世贸组织新达成的海关估价协议海关估价协议规定对规定对进口货物的估价应以以下几种方法依次采用进口货物的估价应以以下几种方法依次采用 依依次次方方法法(1)(1)货物的成交价格货物的成交价格(2)(2)相同货物的成交价格为

12、基础相同货物的成交价格为基础(3)(3)类似货物的成交价格为基础类似货物的成交价格为基础(4)(4)扣除法扣除法(5)(5)估算价格法估算价格法(6)(6)回顾法回顾法 CIF价销售佣金价销售佣金利润利润进口国国内进口国国内发生的运保费发生的运保费关税关税其它国内税其它国内税 重新计算生产成重新计算生产成本和产品费用本和产品费用第四节第四节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒商品包装及标签规定商品包装及标签规定 卫生检疫规定卫生检疫规定 技技 术术 标标 准准 二、技术性贸易壁垒的主要表现二、技术性贸易壁垒的主要表现第四节第四节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒80%西方七国集团西方七国集团技术密集型产

13、品技术密集型产品 市场图示市场图示第四节第四节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒第四节第四节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒第四节第四节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒第四节第四节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒第四节第四节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒第四节第四节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（一）容易引起贸易纠纷（一）容易引起贸易纠纷（二）损害了发展中国家的利益（二）损害了发展中国家的利益（三）影响发达国家的经济增长（三）影响发达国家的经济增长（四）影响国际贸易增长（四）影响国际贸易增长 第五节第五节 绿色壁垒绿色壁垒 第五节第五节 绿色壁垒绿色壁垒二、绿色壁垒的特征二、绿色壁垒的特征（四）保护方式

14、的（四）保护方式的巧妙性和隐蔽性巧妙性和隐蔽性（五）保护技术（五）保护技术上的歧视性上的歧视性（二）形式上（二）形式上的合法性的合法性（三）保护内容（三）保护内容具有广泛性具有广泛性（一）名义上的合理性（一）名义上的合理性 第五节第五节 绿色壁垒绿色壁垒（一）绿色关税制度（一）绿色关税制度（二）环境配额制度（二）环境配额制度（三）环境许可证制度（三）环境许可证制度（四）禁止进口与环境贸易制裁（四）禁止进口与环境贸易制裁（五）绿色补贴制度（五）绿色补贴制度（六）环境成本内在化制度（六）环境成本内在化制度（七）繁杂苛刻的环保技术标准（七）繁杂苛刻的环保技术标准（八）复杂苛刻的绿色检验检疫措施（八）

15、复杂苛刻的绿色检验检疫措施（九）绿色包装和标签制度（九）绿色包装和标签制度（十）绿色环境标志和认证制度（十）绿色环境标志和认证制度三、绿色壁垒的表现形式三、绿色壁垒的表现形式 第五节第五节 绿色壁垒绿色壁垒 第五节第五节 绿色壁垒绿色壁垒五、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制五、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制 （一）环境保护国际公约一）环境保护国际公约1、保护臭氧层的国际公约、保护臭氧层的国际公约2、保护野生动植物的国际公约、保护野生动植物的国际公约3、生物安全多边框架规则、生物安全多边框架规则4、控制危险废物越境转移的国际规定、控制危险废物越境转移的国际规定5、联合国气候变化框架公约、联合国气候变化

16、框架公约 另有：环境管理国际标准另有：环境管理国际标准ISO14000（二）二）实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议 该协议与该协议与技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议有一定的联系，有一定的联系，但适用范围不同。前者适用于食品、动物卫生和植物卫但适用范围不同。前者适用于食品、动物卫生和植物卫生三领域，后者范围广泛。生三领域，后者范围广泛。 1.1.国内税类型国内税类型 国国内内税税类类型型 周转税周转税零售税零售税消费税消费税销售税销售税营业税等营业税等 2.2.实施方法实施方法 国内外产品实行不同的征税方法和税率，甚至国内外产品实行不同的征税方法和税率，甚至只对进口商品征收

17、。只对进口商品征收。 3.3.比较关税的优势比较关税的优势 不受贸易条约或多边协定的限制，比关税更灵不受贸易条约或多边协定的限制，比关税更灵活、更隐蔽的限制进口的贸易保护手段。活、更隐蔽的限制进口的贸易保护手段。 各国一般在烟酒、农产品、石油及武器等四类各国一般在烟酒、农产品、石油及武器等四类商品的进出口贸易中实行商品的进出口贸易中实行国家垄断国家垄断。 非关税壁垒对国际贸易的影响非关税壁垒对国际贸易的影响 二、对进口国的影响二、对进口国的影响一、对世界贸易的影响一、对世界贸易的影响三、对出口国的影响三、对出口国的影响一、对世界贸易的影响一、对世界贸易的影响n（一）对国际贸易发展的影响（一）对

18、国际贸易发展的影响n重大的重大的阻碍作用阻碍作用n（二）对国际贸易商品结构和地理方向（二）对国际贸易商品结构和地理方向的影的影响响n发展中国家对外贸易受到发达资本主义国家的影发展中国家对外贸易受到发达资本主义国家的影响程度超过发达资本主义国家之间的贸易。响程度超过发达资本主义国家之间的贸易。n发达资主义国家之间以及不同的经济集团之间加发达资主义国家之间以及不同的经济集团之间加强非关税壁垒措施，限制商品的进口，也加剧了强非关税壁垒措施，限制商品的进口，也加剧了他们之间的贸易磨擦和冲突。他们之间的贸易磨擦和冲突。二、对进口国的影响二、对进口国的影响n具体表现在：具体表现在：n1 1外国商品的供给受进口限制的数量愈大，进外国商品的供给受进口限制的数量愈大，进口国的国内市场价格上涨的幅度愈大。口国的国内市场价格上涨的幅度愈大。n2 2进口国的国内需求量愈