证券营业部业务培训

1、业务培训1、日常考核2、年度考核一、业绩考核 1、业务指标：签订正式合同的经纪人，每月考核新、业务指标：签订正式合同的经纪人，每月考核新开户指标为开户指标为10户，其中有效户数率达到户，其中有效户数率达到70%以上（注：以上（注：有效户指交易性资产有效户指交易性资产5000元以上）。次月按实际完元以上）。次月按实际完成比例考核。成比例考核。 2、资产指标：每月新增资产引入目标值、资产指标：每月新增资产引入目标值50万，次月万，次月按实际完成比例考核。按实际完成比例考核。1、日常考核 资产资产抵户数：为鼓励经纪人引进大客户，经纪人可抵户数：为鼓励经纪人引进大客户，经纪人可用当月新增客户资产充抵当

2、月开户数。具体指标如用当月新增客户资产充抵当月开户数。具体指标如下：下：资产抵户数序号序号当月累计开发资产当月累计开发资产可充抵当月开户数可充抵当月开户数150万元万元12100万元万元33300万元万元64500万元万元充抵当月所有指标户数充抵当月所有指标户数 3、绩效发放：绩效发放： 经纪人每月业绩提成的经纪人每月业绩提成的20%做为考核薪酬，该部分薪做为考核薪酬，该部分薪酬按业务指标完成率发放，酬按业务指标完成率发放，其中其中有效户数有效户数与与资产资产数数权重各为权重各为50%，指标完成率，指标完成率100%时考核薪酬全额发放。时考核薪酬全额发放。 已已签订委托合同的经纪人，合同到期前

3、一个月末，签订委托合同的经纪人，合同到期前一个月末，存量客户资产应不低于存量客户资产应不低于500万元；如低于万元；如低于500万元，万元，经纪人应在一个月内将客户资产提升至经纪人应在一个月内将客户资产提升至600万元。达万元。达不到标准的经纪人，公司将不再与其续签合同。不到标准的经纪人，公司将不再与其续签合同。2、年度考核1、融资融券融资融券2、快融通快融通 3、保证金理财保证金理财4、投研服务投研服务5、账户管理业务账户管理业务6、IB业务及海外市场业务业务及海外市场业务二、业务培训服务篇一、对客户的好处1、放大杠杆，增加收益2、融券做空3、方式灵活，操作简单1、融资融券二、客户经理的收益

4、二、客户经理的收益 1、客户资产量放大，交易量增加，佣金收入客户资产量放大，交易量增加，佣金收入增加增加 2、融资融券手续费高于普通交易，佣金收入融资融券手续费高于普通交易，佣金收入增加增加 3、门槛放松，便于开发新客户门槛放松，便于开发新客户1、融资融券 三、如何操作三、如何操作 1、开通条件开通条件:20个交易日日均资产个交易日日均资产50万万;证证券交易满半年券交易满半年; 2、客户临柜征信、开立资金账户（客户临柜征信、开立资金账户（2-3天天时间时间 3、客户登录信用账户，提交担保品（股客户登录信用账户，提交担保品（股票、现金），开始使用融资。票、现金），开始使用融资。1、融资融券快速

5、通：客户以自己的股票做质押，从快速通：客户以自己的股票做质押，从证券公司融入资金。证券公司融入资金。特点：特点：1、不受资产和交易期限限制；不受资产和交易期限限制；2、融入资金买入股票不受限制（融入资金买入股票不受限制（ST）3、无需再开立账户，直接在账户完成无需再开立账户，直接在账户完成交易。交易。2、快融通 如何操作：如何操作： 1、客户签署快融通业务征信材料，申请业务功能；客户签署快融通业务征信材料，申请业务功能； 2、登录快融通业务登录快融通业务平台平台; 3、发起融资申请及购回申请发起融资申请及购回申请2、快融通 营业部成立了自己的投研团队，多个投研产品成营业部成立了自己的投研团队，

6、多个投研产品成为服务客户的坚实后盾。为服务客户的坚实后盾。 1、每日短信，含牛股推荐每日短信，含牛股推荐 2、营业部微信公众营业部微信公众号号; 3、新浪博新浪博客客;4、投研服务投研服务 专为高端客户量身制定的投资顾问服务，由营业专为高端客户量身制定的投资顾问服务，由营业部资深投资顾问对高端客户进行一对一账户指导，部资深投资顾问对高端客户进行一对一账户指导，荐股、跟踪、解套、资产配置等。荐股、跟踪、解套、资产配置等。 与客户签订投顾服务协议，收费方式分前端与后与客户签订投顾服务协议，收费方式分前端与后端二种。端二种。5、账户管理账户管理 一、一、IB业务业务 通过全资通过全资子公司子公司*期