2012年证券从业资格考试(共11页)

1、精选优质文档-倾情为你奉上1、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A订立公司章程B发起人认购股份和缴纳股款C选任董事和监事D申请登记注册2、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用3、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系4、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B接受投资人或者客户委托，提供

2、证券、期货投资咨询职务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式5、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A发行人 B证券公司C证券服务机构 D投资者6、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意7、上市公司并购重

3、组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易8、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常交易9、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表10、基金监督机构包括（）。A中国证监会B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构11、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保

4、证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A全体员工B经纪业务经办人员C证券经纪人D实习或见习人员12、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿13、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不

5、同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户14、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A会计凭证 B财务报表C会计账薄 D财务会计报表15、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A热点分析 B买卖时机C证券选择 D风险提示16、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A分公司和子公司都不具有法人资格B分公司和子公司都具有法人资格C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任17、下

6、列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A被实行特别处理和被暂停上市的A股B基金C债券D央行票据18、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任19、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A董事会秘书 B经理C职工代表 D独立董事20、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。A参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C负有数额较大但承诺到期清偿的债务D具有证券从业资格21、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

7、代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。A受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任22、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件23、下列属于上市证券的是（）。A人民币普通股B基金券C人民币优先股D期货24、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担

8、责任C股东以认购股份对公司债务承担责任D公司以未分配利润对公司债务承担责任25、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（）。A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚26、期货交易所的职责包括（）。A提供期货交易的场所、设施和服务B设计期货合约、

9、安排期货合约上市C组织、监督期货交易、结算和交割D制定和执行风险管理制度27、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近24个月被诫勉谈话的D最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查28、从事证券业务的专业人员包括（）。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专

10、业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员29、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A融资融券业务资格申请书B股东会关于经营融资融券业务的决议C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件30、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任31、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

11、B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价32、根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金33、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下

12、的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款34、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（）。A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证

13、券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚35、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的36、一般

14、来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A发起人 B投资者C投资银行 D资信评级机构37、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系38、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A检查公司财务B当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C对发行公司债券作出决议D向股东会会议提出提案39、证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性40、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B现行的证券市场法律包括中华人民共

15、和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法41、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A证券账户的合并、挂失补办B账户的开立、信息变更、注销C账户信息比对与报送D合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理42、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A风险收益特征 B基本性质C发行依据 D投资安排43、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A经营证券经纪业务已满2年B公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符

16、合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定44、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般工作人员45、公司合并的种类包括（）。A吸收合并 B新设合并C派生合并 D创设合并46、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C行为人所实施的行为必须造成了严重的

17、后果才构成本罪D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪47、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资者的合法权益48、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度49、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C中国结算上海分公司依

18、据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报50、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A已被机构聘用B最近3年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D品行端正，具有良好的职业道德51、根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A收入状况B职业状况C申报的姓名或者名称D身份的真实性52、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A明示其与期货公司的

19、介绍业务委托关系B解释期货交易的方式、流程及风险C作获利保证、共担风险等承诺D作虚假宣传53、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用54、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单 B复杂C真实 D准确55

20、、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表56、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C建立健全客户账户管理制度D建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷57、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B基金C债券D央行票据58、在证券自营业务中，不得（）。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券

21、自营业务D超比例持仓或操纵市场59、从事证券业务的专业人员包括（）。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员60、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A自评B他评C自评与他评相结合D以上均正确61、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行

22、业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近24个月被诫勉谈话的D最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查62、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用63、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所64、下列选项中，属于公开信息的是（）。A协会会员基本信息B从

23、业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C会员效力期限内受奖励次数D从业人员效力期限内受奖励次数65、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所66、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系67、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理

24、财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用68、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用69、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A公司有重大违法行为B未按照公司债券募集办法履行义务C发行公司债券所募集的资金

25、不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利70、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A准确 B客观C完整 D公平71、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚72、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A发起人 B投资者C投资银行 D资信评级机构73、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A风险承受能力B资产与收入状况C投资偏好D身体状况74、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（）。A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证