中小股东权益受侵害及救济情况调查教学文案

1、中小股东权益受侵害及救济情况调查一、相关概念非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。大股东是指股票占比最大的股东;它表示该股东与其余的股东相比较,它的占比最大. 三、三、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的原因原因（二）中小股东自身的原因现代股份公司股东人数众多，多数中小股东的持股比例很小，往往只关心股利分配和股票涨跌，缺乏参与治理公司的热情，他们常常通过观察股票价格的波动，抓住时机转让股份，获得股份转让的价差来实现资本的增值或减少损失。还有些中小股东虽然愿意出席股东大会，参与表决，但由于成本太高，再加上公司经营者对表决权的收买和对中小股东出席股东

2、大会的不当限制，使得中小股东的呼声难以在股东大会上得到表达。 中小股东权益保护的法理基础 1 股东平等原则的内在要求 2 大股东的诚实信义义务 3 董事的诚实信义义务 4 法的正义价值的体现四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济 新公司法已经施行，第6章专门制定加强中小股东权益保护的法律制度，它极大地增加和完善了中小股东权益保护的内容，对大股东操纵公司、损害公司利益和中小股东利益的行为进行限制，从立法层面上着重完善了对中小股东权益的保护，这表明我国中小股东权益保护机制正在向一个高效完善的、具有可执行性的制度逐步发展。四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股

3、东权益的益的救济救济1、合理配置股东权利，确保中小股东权利与义务的平衡性：A.完善股东大会出席股东有效比例和决议比例的规定。新公司法第103条第2款规定：“股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济B.保障中小股东知情权赋予知情权我国新公司法第33条：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求

4、查阅公司会计帐簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。”第97条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济C. 赋予中小股东提案权 我国新公司法对股东提案权有了明确和具体的规定。第102条

5、第二款规定：“单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。” 四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济D.赋于临时股东大会召集权 我国新公司法第100条里面有明确规定：“单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时”应当在二个月内召开临时股东大会。四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济2、完善表决权制度，确保中小股东的实际影响力 A.增加累

6、积投票制。新公司法第105条规定：“股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。” 四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济B.扩大表决权回避制度适用范围新公司法第16条规定：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经

7、股东会或者股东大会决议。 前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。”四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济C.完善表决权代理制度、表决权信托制度 我国新公司法第106对于表决权代理制度有相关的规定：“股东可以委托代理人出席股东大会，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。”四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济D.规定董事、监事、高级管理人员的忠实义务和注意义务新公司法第104条规定：“本法和公司章程规定公司转让、受让重大资

8、产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。”四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济D.规定董事、监事、高级管理人员的忠实义务和注意义务第148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为： （一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利

9、用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。”四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济3、完善司法救济制度，健全事后保障措施A.建立股东派生诉讼制度 股东派生诉讼是指公司的合法权益遭受他人侵害，特别是受到有控制权的股东（包括母公司）董事和管理人员的侵害而公司拒绝或怠于行使诉讼手段来维护自己的利益时，符合法定要件的股东以自己的名义为公司的利益（代位公司）而对侵害人提起诉

10、讼，追究其法律责任。新公司法第151条有相关规定。四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济B.完善直接诉讼制度新公司法第152条规定：“董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。”第22条规定：“股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。”四、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济救济C.赋予中

11、小股东解散公司请求权 我国新公司法182条规定：公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。五、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济存在的问题及缺陷救济存在的问题及缺陷1.我国公司法对于监事会的规定并不完善，事实上监事会没能有效地监督董事会和股东会，因而也无从保护中小股东的利益。2.中小股东有正当理由怀疑公司存在违反法律和章程的重大事实，或公司经营者严重违反忠实义务或善管义务，损害公司和股东利益时，可以请求法院或专门机构指定检查人员调查公司的经营状况。但是由于特别调查权力度大，各国对其行使要件作了较严格的规定。五、我国大股东侵害中小股东权我国大股东侵害中小股东权益的益的救济存在的问题及缺陷救济存在的问题及缺陷 但是我国公司法对特别调查权未作出规定，这不利于中小股东权益保护，可以明确行使要件，比如持股比例、持股期间、有正当理由、行使程序、调查人员等都要有明确的规定，以免处之不慎，扰乱公司正常经营活动，危害公司和全体股东利益。六、六、加强中小股东权