第一章_国际技术贸易导论

1、技术的分类技术的分类1.依据技术的公开程度来划分：公开技术、半公开技术、依据技术的公开程度来划分：公开技术、半公开技术、秘密技术秘密技术2.依据技术的来源划分：科学技术、经验技术依据技术的来源划分：科学技术、经验技术3.依据技术是否拥有工业产权来划分：工业产权技术、非依据技术是否拥有工业产权来划分：工业产权技术、非工业产权技术工业产权技术4.依据技术在生产活动中所起的作用来划分：核心技术、依据技术在生产活动中所起的作用来划分：核心技术、一般技术一般技术5.依据技术的表现形态来划分：硬件技术、软件技术依据技术的表现形态来划分：硬件技术、软件技术6.从技术的效用划分：产品技术、生产技术、管理技术从

2、技术的效用划分：产品技术、生产技术、管理技术7.从技术的发展阶段来划分：传统技术、尖端技术、高科从技术的发展阶段来划分：传统技术、尖端技术、高科技技术、未来技术技技术、未来技术工业产权技术、非工业产权技术工业产权技术、非工业产权技术l工业产权工业产权(industrial property) (industrial property) ：工业产权，是指人工业产权，是指人们依法对应用于商品生产和流通中的创造发明和显著标们依法对应用于商品生产和流通中的创造发明和显著标记等智力成果，在一定地区和期限内享有的专有权。记等智力成果，在一定地区和期限内享有的专有权。（不仅限于工业）（不仅限于工业）l它是一

3、种它是一种“独占权独占权”，具有严格的地域性和时间性，即，具有严格的地域性和时间性，即根据一国法律取得的权利，只能于一定期限内在该国境根据一国法律取得的权利，只能于一定期限内在该国境内有效。如要在别国境内得到承认和保护，必须通过该内有效。如要在别国境内得到承认和保护，必须通过该国的法律程序才能实现。国的法律程序才能实现。 l具体包括：发明具体包括：发明专利专利、实用新型、外观设计、商标的所、实用新型、外观设计、商标的所有权等。有权等。 工业产权技术、非工业产权技术工业产权技术、非工业产权技术l工业产权技术：工业产权技术：经过有关部门批准，经过有关部门批准，受法律保受法律保护护并具有工业产权，属

4、于半公开技术。主要包并具有工业产权，属于半公开技术。主要包括：商标权、专利权括：商标权、专利权l非工业产权技术：非工业产权技术：不受法律保护不受法律保护，但在生产活，但在生产活动中有一定的应用价值的技术。动中有一定的应用价值的技术。vQ Q：国际贸易的对象是什么？：国际贸易的对象是什么？vA A：商品与服务：商品与服务vQ Q：服务贸易包括哪些内容？：服务贸易包括哪些内容？vA A：1 1 跨国银行、国际融资公司及其它金融服务；跨国银行、国际融资公司及其它金融服务； 2 2 国际保险和再保险；国际信息处理和传递、电脑国际保险和再保险；国际信息处理和传递、电脑及资料服务；及资料服务；3 3 国际

5、咨询服务；建筑和工程承包等国际咨询服务；建筑和工程承包等劳务输出；劳务输出；4 4 国际电讯服务；国际电讯服务；5 5 广告、设计、会计广告、设计、会计管理等项目服务；管理等项目服务；6 6 国际租赁；国际租赁；7 7 维修与保养、技维修与保养、技术指导等售后服务；术指导等售后服务；8 8 国际视听服务；国际视听服务；9 9 教育、卫教育、卫生、文化艺术的国际交流服务生、文化艺术的国际交流服务 v国际技术贸易是国际服务贸易的组成部分。国际技术贸易是国际服务贸易的组成部分。第二节第二节 国际技术贸易的特点、作用及其规范国际技术贸易的特点、作用及其规范l一、一、 三个概念：三个概念：国际技术转移、

6、国际技术转让、国际技术贸易国际技术转移、国际技术转让、国际技术贸易l概念概念1 1 国际技术转移国际技术转移l技术转移是指技术地理位置的变化，技术在不技术转移是指技术地理位置的变化，技术在不同国家间移动则为国际技术转移。（有意识、同国家间移动则为国际技术转移。（有意识、无意识无意识）概念概念2 2 国际技术转让国际技术转让l国际技术转让国际技术转让是由于不同地区或国家生产力水平、经是由于不同地区或国家生产力水平、经济基础、劳动力素质等因素的差异，人为地有意识地济基础、劳动力素质等因素的差异，人为地有意识地将技术在不同地区或国家间进行引进或让与的行为。将技术在不同地区或国家间进行引进或让与的行为

7、。 l联合国：联合国：关于制造产品、应用生产方法或提供服务的关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让为技术转让，系统知识的转让为技术转让，而而单纯的货物买卖或只单纯的货物买卖或只涉及租赁的交易都不属于该范围涉及租赁的交易都不属于该范围。l技术转让可以是有偿的，也可以是无偿的；可以是横技术转让可以是有偿的，也可以是无偿的；可以是横向的，也可以是纵向的。向的，也可以是纵向的。概念概念3 国际技术贸易国际技术贸易l国际技术贸易国际技术贸易-有偿的技术转让。有偿的技术转让。l国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的技术跨越国境的转让或

8、许可般商业条件进行的技术跨越国境的转让或许可行为。行为。二二 国际技术市场国际技术市场l国际技术市场：国际技术市场： 是一种是一种“虚拟的虚拟的”难以确定固定场所的市场，难以确定固定场所的市场，集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息交换为一体的多功能的无形市场。交换为一体的多功能的无形市场。三三 国际技术贸易的特点国际技术贸易的特点1.发达国家在国际技术市场上占有统治地位发达国家在国际技术市场上占有统治地位2.软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高3.发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易发达国家的跨国公司控制着国际

9、技术贸易4.国际技术市场上的竞争日趋越烈国际技术市场上的竞争日趋越烈四四 国际技术贸易的作用国际技术贸易的作用1.传播了科学技术并推动了科技进步和科技发展传播了科学技术并推动了科技进步和科技发展2.促进了国际经济合作并有效缩短某些国家技术现代化进促进了国际经济合作并有效缩短某些国家技术现代化进程程3.促进了国际贸易的全面发展促进了国际贸易的全面发展技术贸易和转移促进生产和贸易从发达国家流向发展中技术贸易和转移促进生产和贸易从发达国家流向发展中国家（产品生命周期理论）国家（产品生命周期理论）技术的先进与否成为了企业在市场上竞争成败的关键技术的先进与否成为了企业在市场上竞争成败的关键国家间技术的合

10、作研究和生产国家间技术的合作研究和生产为垄断技术，跨国公司内部进行技术贸易（母公司为垄断技术，跨国公司内部进行技术贸易（母公司子子公司）公司）五五 国际技术贸易的基础方式和途径国际技术贸易的基础方式和途径 l国际技术贸易可以分为三类：国际技术贸易可以分为三类：单纯的技术转让、引进单纯的技术转让、引进技术与引进设备相结合、引进技术与引进外资相结合。技术与引进设备相结合、引进技术与引进外资相结合。l具体：具体： （1 1）工业产权与非工业产权的转让与许可。）工业产权与非工业产权的转让与许可。 工业产权与非工业产权的转让与许可是国际技术贸易工业产权与非工业产权的转让与许可是国际技术贸易的的主要形式主

11、要形式。工业产权的转让与许可：受法律保护的专利、商标和工业产权的转让与许可：受法律保护的专利、商标和计算机软件著作权等的转让与许可；计算机软件著作权等的转让与许可； 非工业产权的转让与许可：专有技术的转让与许可。非工业产权的转让与许可：专有技术的转让与许可。（2 2）技术服务与咨询：）技术服务与咨询：1.1.技术服务。技术服务。技术服务（技术服务（technology servicetechnology service）是指技术知）是指技术知识人接受委托为委托人解决特定的技术问题。比较常见的识人接受委托为委托人解决特定的技术问题。比较常见的技术服务的内容包括：员工培训、技术的指导和现场设备技术

12、服务的内容包括：员工培训、技术的指导和现场设备的安装和调试等。的安装和调试等。 2.2.技术咨询。技术咨询。技术咨询（技术咨询（technology consultancytechnology consultancy）则是指）则是指技术知识人接受委托为委托人提供解决决策。常见的技术技术知识人接受委托为委托人提供解决决策。常见的技术咨询服务包括：有关技术运用的可行性论证、相关技术的咨询服务包括：有关技术运用的可行性论证、相关技术的调查、相关技术成果的分析和评估等。调查、相关技术成果的分析和评估等。 （3）合作生产与合作设计）合作生产与合作设计l合作生产与合作设计就是通过双方的合作，利合作生产与合

13、作设计就是通过双方的合作，利用各自拥有的技术共同完成有关的生产项目或用各自拥有的技术共同完成有关的生产项目或共同开发有关的生产计划。共同开发有关的生产计划。l发展中国家通过这种形式在引进外资的同时，发展中国家通过这种形式在引进外资的同时，也同时引进了经济发展所需的有关技术和技术也同时引进了经济发展所需的有关技术和技术设备。设备。 （4）国际工程承包）国际工程承包l国际工程承包通常通过国际间的招投标方式由国际工程承包通常通过国际间的招投标方式由中标人为招标人承建相关的工程项目。中标人为招标人承建相关的工程项目。l由于国际工程承包设计咨询、勘探、评估、技由于国际工程承包设计咨询、勘探、评估、技术设

14、备的提供、人员的培训、设备的调试、试术设备的提供、人员的培训、设备的调试、试生产等技术性服务，国际工程承包已经成为国生产等技术性服务，国际工程承包已经成为国际技术贸易的重要形式。际技术贸易的重要形式。 （5）国际直接投资）国际直接投资l国际直接投资是投资方通过兼并、收购或建立国际直接投资是投资方通过兼并、收购或建立新企业的方式，直接在东道国设厂生产。在当新企业的方式，直接在东道国设厂生产。在当前国际经济全球化日趋深化的背景下，国际直前国际经济全球化日趋深化的背景下，国际直接投资已经成为国际性跨国公司实现全球化经接投资已经成为国际性跨国公司实现全球化经营的重要战略内容。营的重要战略内容。l国际直

15、接投资的投资方通常以现金资本的方式国际直接投资的投资方通常以现金资本的方式作为主要形式，作为主要形式，目前以技术和技术设备作价作目前以技术和技术设备作价作为投资的方式日趋增多为投资的方式日趋增多。 （6）与设备买卖相结合的国际技术贸易）与设备买卖相结合的国际技术贸易l技术的引进方除了运用许可贸易方式引进软件技技术的引进方除了运用许可贸易方式引进软件技术之外，还术之外，还通过购买有关产品生产的成套设备、通过购买有关产品生产的成套设备、流水线等硬件技术提升企业的技术水平和生产能流水线等硬件技术提升企业的技术水平和生产能力，力，这种所谓的硬件技术的转让通常是发展中国这种所谓的硬件技术的转让通常是发展

16、中国家在经济发展初期较为常见的方式。家在经济发展初期较为常见的方式。l我国在改革开放初期所引进的技术大量的就是以我国在改革开放初期所引进的技术大量的就是以成套设备为主的硬件技术。成套设备为主的硬件技术。 （7）补偿贸易）补偿贸易l所谓补偿贸易（所谓补偿贸易（compensational tradecompensational trade）就）就是技术引进方是技术引进方以融资的方式引进成套设备，通以融资的方式引进成套设备，通过生产的产品（或双方约定的其他产品）抵偿过生产的产品（或双方约定的其他产品）抵偿设备价款的方式设备价款的方式。l设备的引进方通过这种方式可以在设备提供方设备的引进方通过这种方

17、式可以在设备提供方的帮助下获得相关的生产技术。的帮助下获得相关的生产技术。第三节第三节 国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易的产生与发展自读小节自读小节l现代国际技术贸易迅速发展的原因：现代国际技术贸易迅速发展的原因：1.科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技术科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技术资源资源2.技术引进的需求为技术贸易发展提供了市场技术引进的需求为技术贸易发展提供了市场3.跨国公司的发展为技术贸易提供了载体跨国公司的发展为技术贸易提供了载体4.国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新动国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新动机机5.国际技术贸易环

18、境改善为技术贸易发展提供了外部条件国际技术贸易环境改善为技术贸易发展提供了外部条件第四节第四节 国际技术贸易与其他业务的关系国际技术贸易与其他业务的关系l一一 国际技术贸易与国际商品贸易的关系国际技术贸易与国际商品贸易的关系l区别：区别：l1 1 贸易标的不同贸易标的不同技术贸易的标的是无形的知识技术贸易的标的是无形的知识技术贸易的标的可以不经再生产而多次出售，出技术贸易的标的可以不经再生产而多次出售，出售后，标的所有者一般不丧失其所有权售后，标的所有者一般不丧失其所有权l2 贸易的当事人不同贸易的当事人不同技术贸易的当事人一般是同行技术贸易的当事人一般是同行技术贸易的双方当事人通常具有竞争和

19、合作的技术贸易的双方当事人通常具有竞争和合作的双重关系双重关系l3 研发技术和生产商品的目的不同研发技术和生产商品的目的不同l技术贸易的供方，通常为技术的开发者，他一技术贸易的供方，通常为技术的开发者，他一般并不以出售和转让技术为主要目的或直接目般并不以出售和转让技术为主要目的或直接目的。的。l国际生产折衷论国际生产折衷论三种贸易方式：三种贸易方式：1 1 国际国际直接投资、直接投资、2 2 本土生产，再出口、本土生产，再出口、3 3 技术转让技术转让l4 技术贸易所设计的问题复杂且难度大技术贸易所设计的问题复杂且难度大技术贸易供求双方除通常的商业责任义务之外，技术贸易供求双方除通常的商业责任

20、义务之外，还设计对产权的保护、技术的保密等问题还设计对产权的保护、技术的保密等问题一般贸易设计合同法，技术贸易还设计工业产权一般贸易设计合同法，技术贸易还设计工业产权法、技术转让法、投资法等法、技术转让法、投资法等政府对技术贸易的干预更多政府对技术贸易的干预更多l一一 国际技术贸易与国际商品贸易的关系国际技术贸易与国际商品贸易的关系l联系：联系：1.国际贸易活动中商品的买卖实际上是各种形式的国际贸易活动中商品的买卖实际上是各种形式的技术流动技术流动2.国际技术贸易使进出口商品结构取向高级化国际技术贸易使进出口商品结构取向高级化3.国际技术贸易会促进商品贸易的发展国际技术贸易会促进商品贸易的发展

21、4.国际技术贸易的发展使国际贸易方式多样化国际技术贸易的发展使国际贸易方式多样化二二 国际技术贸易与国际投资的关系国际技术贸易与国际投资的关系l国际投资：国际投资：= =国际直接投资（绿地投资、并购）国际直接投资（绿地投资、并购）+ +国际间接投资国际间接投资（一）直接联系（一）直接联系1 国际技术转让是投资的一种方式：技术入股国际技术转让是投资的一种方式：技术入股NEW CONCEPT： 技术资本化技术资本化：国外投资者将工业产权技术和非工业产权技术折合为东：国外投资者将工业产权技术和非工业产权技术折合为东道国货币，建立新企业或购买现有企业的股份或股权的行为道国货币，建立新企业或购买现有企业

22、的股份或股权的行为 我国允许技术资本化：参考我国允许技术资本化：参考中外合资经营企业法中外合资经营企业法2 需要外资的企业也是需要引进国外技术的企业需要外资的企业也是需要引进国外技术的企业（二）国际技术贸易与国际投资的间接联系（二）国际技术贸易与国际投资的间接联系1 1 外国直接投资的外国直接投资的技术扩散效应技术扩散效应 投资方将新技术、设备、标准、管理理念等带入东道国。投资方将新技术、设备、标准、管理理念等带入东道国。2 2 外国直接投资的外国直接投资的技术外溢效应技术外溢效应： 技术外溢技术外溢是指外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业是指外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业的

23、产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等产生的提的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等产生的提升效应。升效应。 平行外溢平行外溢：对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推动；：对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推动； 垂直外溢垂直外溢：对当地上下游关联企业的技术进步的示范、援助与：对当地上下游关联企业的技术进步的示范、援助与带动。带动。技术外溢效应的具体表现：技术外溢效应的具体表现：1.外资企业的建立对东道国企业造成压力和危机，迫外资企业的建立对东道国企业造成压力和危机，迫使他们提升技术使他们提升技术2.外资企业培养了人才，当人才离开外资企业时，把外资企业培养了人才，当人才离开

24、外资企业时，把学会的经验与技术带出学会的经验与技术带出3.外资企业影响上下游企业的管理和技术外资企业影响上下游企业的管理和技术4.外资企业的成功起到外资企业的成功起到“以外引外以外引外”的作用的作用l3 3 外国直接投资的外国直接投资的技术创新效用技术创新效用l外资企业不断进行新技术、新产品的研制和开发，带外资企业不断进行新技术、新产品的研制和开发，带动其他企业的新产品、新技术开放，带动其他企业对动其他企业的新产品、新技术开放，带动其他企业对现有生产要素重新配置或改变配置的比例，培植了社现有生产要素重新配置或改变配置的比例，培植了社会技术创新环境。会技术创新环境。lEG.:EG.:越来越多跨国

25、公司在中国建立研发中心越来越多跨国公司在中国建立研发中心三三 国际技术贸易与知识产权的关系国际技术贸易与知识产权的关系（一）联系与区别（一）联系与区别1.1.受知识产权法律保护的智力成果及其创造者所享有的权受知识产权法律保护的智力成果及其创造者所享有的权利可以成为技术贸易的对象利可以成为技术贸易的对象2.2.技术贸易合同必须符合知识产权保护法律的保护原则技术贸易合同必须符合知识产权保护法律的保护原则3.3.知识产权法保护的对象并不都属于技术贸易的范畴：知知识产权法保护的对象并不都属于技术贸易的范畴：知识产权：版权识产权：版权+ +工业产权工业产权 注意：注意：版权（版权（ copyright

26、），除计算机软件外一般都不），除计算机软件外一般都不属于技术贸易的对象属于技术贸易的对象。（二）国际技术贸易与知识产权保护相互促进（二）国际技术贸易与知识产权保护相互促进1.1.国际技术贸易的发展促进了知识产权国际保护的发展国际技术贸易的发展促进了知识产权国际保护的发展（解决知识产权地域性问题）（解决知识产权地域性问题）2.2.对知识产权保护的加强也促进了国际技术贸易的发展对知识产权保护的加强也促进了国际技术贸易的发展加入加入WTOWTO后，我国接受了后，我国接受了与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定 n美国某家具五金公司有意与珠三角一家外向型美国某家具五金公司有意与珠三角一家外向

27、型家具五金公司签订来样加工贸易协定。在建立家具五金公司签订来样加工贸易协定。在建立正式贸易合作关系之前，美方公司要求中方公正式贸易合作关系之前，美方公司要求中方公司必须与其先签订司必须与其先签订技术保密协议技术保密协议。n由于该协议的标的是专有技术，因此，美方公由于该协议的标的是专有技术，因此，美方公司没有明细拟委托中方公司进行加工的产品式司没有明细拟委托中方公司进行加工的产品式样，而是概括性地要求中方公司对其提供的所样，而是概括性地要求中方公司对其提供的所有专有技术产品式样承担保密义务。中方公司有专有技术产品式样承担保密义务。中方公司不得生产加工与其提供的式样相同或相似的产不得生产加工与其提

28、供的式样相同或相似的产品，不得允许他人参观其技术产品的生产流程，品，不得允许他人参观其技术产品的生产流程，不得泄露其技术秘密（包括中方公司的员工），不得泄露其技术秘密（包括中方公司的员工），等等。任何违反保密协议的行为一经发现，中等等。任何违反保密协议的行为一经发现，中方公司必须向对方支付方公司必须向对方支付5050万元人民币的违约金。万元人民币的违约金。n中方公司经过慎重考虑之后表示不能中方公司经过慎重考虑之后表示不能接受对方的概括性保密义务条款，只接受对方的概括性保密义务条款，只同意就某一具体专有技术加工协议所同意就某一具体专有技术加工协议所涉技术承担保密义务，并且要求美方涉技术承担保密义

29、务，并且要求美方公司对协议项下的专有技术提供说明公司对协议项下的专有技术提供说明和图示，和图示，理由是理由是：如果美方公司提供：如果美方公司提供的专有技术式样与中方公司已拥有的的专有技术式样与中方公司已拥有的专有技术产品式样相竞合，一旦签约，专有技术产品式样相竞合，一旦签约，中方公司便不能再生产自己原有的专中方公司便不能再生产自己原有的专有技术产品，否则就构成对美方公司有技术产品，否则就构成对美方公司的违约或侵权。由于双方在保密问题的违约或侵权。由于双方在保密问题上互不相让，磋商无果而终。上互不相让，磋商无果而终。第五节第五节 技术在经济增长中的作用技术在经济增长中的作用1.技术进步是生产力发

30、展的直接推动力技术进步是生产力发展的直接推动力 （技术发明、劳动生产率、工业总产值、外贸总额）（技术发明、劳动生产率、工业总产值、外贸总额）2.技术进步会引起产业结构的调整技术进步会引起产业结构的调整 （技术在不同生产部门间发展速度差异不同（技术在不同生产部门间发展速度差异不同不同部不同部门和产业的劳动生产率产生差异门和产业的劳动生产率产生差异劳动力和资本等劳动力和资本等生产要素向劳动生产率高、利润率高的行业转移）生产要素向劳动生产率高、利润率高的行业转移）3.3.技术进步促进经济增长技术进步促进经济增长 NEW CONCEPTNEW CONCEPT：技术进步贡献率：技术进步贡献率 P27P274.4.技术进步改变经济增长模式技术进步改变经济增长模式 外延型（粗放型）经济增长外延型（粗放型）经济增长内涵型（集约型）经内涵型（集约型）经济增长济增长 Q:Q:通过增加要素投入量促进经济增长的方式属于哪通过增加要素投入量促进经济增长的方式属于哪种经济增长类型？种经济增长类型？5.5.技术进步带来生活质量的提高技术进