第六章政治经济学

1、第六章第六章 政治经济学政治经济学n共用品的消费者（个人）和提供者（政府）共用品的消费者（个人）和提供者（政府）之间不存在传递产品价格和稀缺性等准确信之间不存在传递产品价格和稀缺性等准确信息的市场，也没有简单的息的市场，也没有简单的“买买”与与“不买不买”的选择。的选择。n在公共部门中资源分配的决策方式是通过在在公共部门中资源分配的决策方式是通过在消费者（选民）与供给者（政府）之间插入消费者（选民）与供给者（政府）之间插入一个技术媒介一个技术媒介选举制度来实现的。选举制度来实现的。n政治经济学研究决定共用品供给的社会选择政治经济学研究决定共用品供给的社会选择问题。其代表理论为公共选择理论（问题

2、。其代表理论为公共选择理论（Public choice theory）,即各参与者依据某种协商规则，即各参与者依据某种协商规则，相互协商而确定集体行动方案的过程。相互协商而确定集体行动方案的过程。n公共选择所要研究的问题主要有：公共选择所要研究的问题主要有：（1）现实中存在哪些公共选择方式）现实中存在哪些公共选择方式（2）在这些公共选择方式下，最终选择能）在这些公共选择方式下，最终选择能否真正体现公共利益否真正体现公共利益n通常公共选择的方式有：通常公共选择的方式有：（1）根据习惯或惯例作出）根据习惯或惯例作出（2）由一个独裁者作出）由一个独裁者作出（3）通过民主投票作出，其中又包括直接）通过

3、民主投票作出，其中又包括直接民主和代议民主民主和代议民主n各种公共选择方式的简单对比：各种公共选择方式的简单对比：（1）独裁的好处是程序简单而且成本低，坏处）独裁的好处是程序简单而且成本低，坏处是决策可能会偏离公共利益的要求是决策可能会偏离公共利益的要求（2）直接民主方式最能充分体现多数人的偏好，）直接民主方式最能充分体现多数人的偏好，但选择的成本高，而且不一定能保证全体成但选择的成本高，而且不一定能保证全体成员都来投票员都来投票（3）代议制民主虽不必事事全民公决，但又容）代议制民主虽不必事事全民公决，但又容易造成被选举出的代表最大化自己私利的问易造成被选举出的代表最大化自己私利的问题题n归根

4、结底，成本归根结底，成本收益分析是公共选择方式收益分析是公共选择方式的决策根据。的决策根据。第一节第一节 直接民主制直接民主制6.1.1维克塞尔维克塞尔的的“全体一致同意原则全体一致同意原则”（1）含义）含义n有关共用品及其成本分摊的所有集体决策只有关共用品及其成本分摊的所有集体决策只有在全体成员一致同意时才能做出有在全体成员一致同意时才能做出（2）特点）特点n达到全体一致同意的公共选择，对于所有参达到全体一致同意的公共选择，对于所有参与者而言都是帕累托有效的，但是成本可能与者而言都是帕累托有效的，但是成本可能非常高非常高n一致同意原则能绝对平等地保障所有参与者一致同意原则能绝对平等地保障所有

5、参与者权利，但也可能为满足少数人的利益而牺牲权利，但也可能为满足少数人的利益而牺牲大多数人的利益（大多数人的利益（“少数人对多数人的暴少数人对多数人的暴政政”）n可以避免可以避免“免费搭车行为免费搭车行为”的发生的发生6.1.2 林达尔均衡（林达尔均衡（Lindahl Equilibrium）一致同意原则的更精致模型一致同意原则的更精致模型（1）林达尔均衡模型林达尔均衡模型n林达尔将政府的作用看作是一个拍卖过程，林达尔将政府的作用看作是一个拍卖过程，它首先将不同的税收份额提供给当事人它首先将不同的税收份额提供给当事人A和和B，由由A和和B申报在这一份额结构下各自对公共支申报在这一份额结构下各自

6、对公共支出的偏好水平，如果两人不一致，则政府需出的偏好水平，如果两人不一致，则政府需重新设置税收份额进行调整，直到双方在各重新设置税收份额进行调整，直到双方在各自不同的税收份额下偏好相同的公共支出水自不同的税收份额下偏好相同的公共支出水平为止平为止（2）林达尔均衡的缺陷）林达尔均衡的缺陷n“全体一致同意原则全体一致同意原则”可能导致决策成可能导致决策成本很高或者做不出决策，甚至少数人对本很高或者做不出决策，甚至少数人对多数人的暴政多数人的暴政n无法保证每个参与者都显示其真实偏好，无法保证每个参与者都显示其真实偏好，从而在有当事人耍花招隐瞒真实偏好从而在有当事人耍花招隐瞒真实偏好（使需求曲线降低

7、）时损害其他人利益，（使需求曲线降低）时损害其他人利益，使林达尔均衡无法实现使林达尔均衡无法实现6.1.3 多数票表决制的存在基础多数票表决制的存在基础对少数对少数人实行强制的成本收益分析人实行强制的成本收益分析（1）少数人的利益不应因为考虑多数人的）少数人的利益不应因为考虑多数人的利益而被忽略，但多数人的利益也不能利益而被忽略，但多数人的利益也不能因为少数人的利益而被忽略。由于每个因为少数人的利益而被忽略。由于每个人都有可能成为少数人，同意多数票规人都有可能成为少数人，同意多数票规则就意味着个人同意可能对他自己实行则就意味着个人同意可能对他自己实行强制的投票制度（强制的投票制度（布坎南布坎南

8、，同意的计，同意的计算）算）（2）个人自愿接受强制的成本收益分析个人自愿接受强制的成本收益分析n若决策所需人数小于若决策所需人数小于N0，则外部成本会过高，当只，则外部成本会过高，当只需一个人就能做出集体决策（即独裁）时，外部成需一个人就能做出集体决策（即独裁）时，外部成本最高；本最高；n若决策所需的人数大于若决策所需的人数大于N2 ，则决策成本会过高，当，则决策成本会过高，当需要全体一致同意时，决策成本最高；需要全体一致同意时，决策成本最高；n若决策所需人数位于若决策所需人数位于 N0与与N2 之间，个人会因收益之间，个人会因收益大于成本而感到满意，而在大于成本而感到满意，而在 N1点，个人

9、净收益最大点，个人净收益最大化，在投票理论中，这一点所对应的投票者比例化，在投票理论中，这一点所对应的投票者比例N1/ N*被称为理想多数；被称为理想多数；n若若Bi过低，在过低，在N0左边或左边或N2右边，则右边，则BiCt个人将拒绝个人将拒绝强制。强制。以上分析表明：多数票规则下，以上分析表明：多数票规则下，“民主的强制民主的强制”有其有其合理的经济基础，它是个人理性的结果。合理的经济基础，它是个人理性的结果。6.1.4 多数票规则（多数票规则（single majority rule）n（1）涵义涵义n每人都有一票且只有一票，对提案进行表决，每人都有一票且只有一票，对提案进行表决，若有一

10、半以上的人投票赞成，则提案被通过；若有一半以上的人投票赞成，则提案被通过；如果有多个提案，那么对这些提案两两加以如果有多个提案，那么对这些提案两两加以比较，并按照传递性公理得出最后结论。比较，并按照传递性公理得出最后结论。n传递性公理指的是不需证明人们就会赞同的传递性公理指的是不需证明人们就会赞同的这样一种情形：若这样一种情形：若x被认为好于被认为好于y，y被认为好被认为好于于z，则可认为则可认为x好于好于z。这一公理使人们不必这一公理使人们不必将每一对提案都付诸表决，可以提高投票机将每一对提案都付诸表决，可以提高投票机制的效率。制的效率。（2）多数票规则的缺陷）多数票规则的缺陷1投票悖论及其

11、出路投票悖论及其出路n投票悖论（投票悖论（voting paradox）当参与投票的个当参与投票的个人的偏好顺序存在多峰时，集体的传递性不能得人的偏好顺序存在多峰时，集体的传递性不能得到保证，从而多数票规则无法得出最终结果，出到保证，从而多数票规则无法得出最终结果，出现投票循环（现投票循环（vote cycling），），或者出现议程操纵或者出现议程操纵行为。行为。n原因原因投票人的多峰偏好：投票人的多峰偏好： A. 在公共提供品有私人替代品时，多峰偏好很可在公共提供品有私人替代品时，多峰偏好很可能出现能出现 B.所表决提案不能按一个维度进行排序时，多峰所表决提案不能按一个维度进行排序时，多峰

12、偏好很可能出现偏好很可能出现n投票悖论发生的可能性（概率）（投票悖论发生的可能性（概率）（%）投票备选对象的数目者数目 345101535.611.116.032.441.856.913.920.077.515.021.597.815.622.4198.316.623.9258.416.924.28.817.525.148.960.9消除投票悖论的可能出路：消除投票悖论的可能出路：n单峰偏好单峰偏好所有选民都呈单峰偏好是防止所有选民都呈单峰偏好是防止投票悖论的充分条件投票悖论的充分条件n投票交易（互投赞成票）投票交易（互投赞成票）互投赞成票可互投赞成票可使人们进行投票交易，通过个人之间交易选使

13、人们进行投票交易，通过个人之间交易选票，一个更易于被通过的结果可能就确立了。票，一个更易于被通过的结果可能就确立了。投票交易在表露偏好强度和建立稳定均衡方投票交易在表露偏好强度和建立稳定均衡方面具有潜力，但是也很可能会出现特殊利益面具有潜力，但是也很可能会出现特殊利益集团由此得到的好处不足以抵消它给其他选集团由此得到的好处不足以抵消它给其他选民所带来的损失，使社会资源的配置和社会民所带来的损失，使社会资源的配置和社会福利分布恶化的情形。福利分布恶化的情形。（3）多数票规则的缺陷）多数票规则的缺陷2n“倒霉的少数倒霉的少数”现象现象n“合乎理性的无知合乎理性的无知”和可能会出现和可能会出现“选选

14、民冷漠民冷漠” 例：湖北省潜江市前人大代表、独立参例：湖北省潜江市前人大代表、独立参选人姚立法选人姚立法的传奇的传奇-我反对：一个人大我反对：一个人大代表的参政传奇代表的参政传奇 （1987-1998年的持年的持续努力）续努力）n可能会出现选举结果被利益集团操纵的可能会出现选举结果被利益集团操纵的局面局面（4）单峰偏好下多数票规则的中位选民定理）单峰偏好下多数票规则的中位选民定理（median voter rule）n只要所有人的偏好都是单峰的，多数票只要所有人的偏好都是单峰的，多数票规则必有最终结果，而且反映的必然是中位规则必有最终结果，而且反映的必然是中位选民的偏好。选民的偏好。n中位选民

15、指的是其偏好位于所有选民偏好序中位选民指的是其偏好位于所有选民偏好序列中间的选民，相对他而言，偏好更大规模列中间的选民，相对他而言，偏好更大规模公共支出的人数与偏好更小规模公共支出的公共支出的人数与偏好更小规模公共支出的人数恰好相等。人数恰好相等。6.1.5 阿罗不可能定理阿罗不可能定理（1）阿罗不可能定理的合理条件）阿罗不可能定理的合理条件n理性条件（理性条件（rationality）:包括完备性和传递性包括完备性和传递性两个公理两个公理n帕累托原则（帕累托原则（Pareto principle）n无限制领域条件（无限制领域条件（unrestricted domain）：）：不不能限制个人选

16、择的自由能限制个人选择的自由n无关备选方案的独立性（无关备选方案的独立性（Independence of irrelevant alternatives）n非独裁性（非独裁性（non-dictatorship）（2）阿罗不可能定理的内容（福利经济学第三）阿罗不可能定理的内容（福利经济学第三基本定理）基本定理）n满足理性条件、帕累托原则、无限制领域条满足理性条件、帕累托原则、无限制领域条件、无关备选方案的独立性以及非独裁性的件、无关备选方案的独立性以及非独裁性的阿罗社会福利函数是不存在的。阿罗社会福利函数是不存在的。（3）阿罗不可能定理的启示）阿罗不可能定理的启示n完美的社会福利函数不存在，并不

17、影响在某完美的社会福利函数不存在，并不影响在某些地方将之作为一种分析工具提供价值判断。些地方将之作为一种分析工具提供价值判断。第二节第二节 代议民主制代议民主制6.2.1 代议民主制概述代议民主制概述（1）概念）概念n是指选民推举自己的代言人，由他代表自己是指选民推举自己的代言人，由他代表自己与其他选民推举出来的代表一起制定公共决与其他选民推举出来的代表一起制定公共决策。策。（2）代议民主制存在的问题）代议民主制存在的问题n除了直接民主制下可能存在的一切问题之外，除了直接民主制下可能存在的一切问题之外，代议民主制还有其他一些特殊的问题，主要代议民主制还有其他一些特殊的问题，主要包括：包括： 政

18、治家与政党政治家与政党 官僚官僚 利益集团利益集团 选民选民 厂商厂商n 代议民主制的主要参加者代议民主制的主要参加者6.2.2 当选政治家（当选政治家（politician）（1）目标）目标追求当选，有时表现为选票追求当选，有时表现为选票最大化最大化（2）行为选择行为选择迎合中位选民的偏好迎合中位选民的偏好n其他方面：见教材其他方面：见教材P1066.2.3 公务员公务员 /官僚官僚 （ bureaucrats）（1）官僚的作用官僚的作用n官僚所掌握的丰富的专业技能和大量的信息官僚所掌握的丰富的专业技能和大量的信息被认为有助于政治家正确地做出决策，同时，被认为有助于政治家正确地做出决策，同时

19、，官僚的任职时间往往长于当选的政治家，可官僚的任职时间往往长于当选的政治家，可以更加专注于长期公共利益以更加专注于长期公共利益n官僚也会利用其提供公共服务的特殊地位和官僚也会利用其提供公共服务的特殊地位和优势与政治家相抗衡，形成双边垄断优势与政治家相抗衡，形成双边垄断（bilateral monopoly），），进而还可能与关键进而还可能与关键的利益集团实现某种结合，形成铁三角（的利益集团实现某种结合，形成铁三角（iron triangle），），充分谋求各自的私利而损害广大充分谋求各自的私利而损害广大选民利益选民利益（2）官僚的目标（）官僚的目标（5P）n权力、收入、权力、收入、声望声望、提

20、拔提拔、特权特权（反例：（反例：中中国国“辛德勒辛德勒”何凤山何凤山）Power,pay,prestige,promotion,perquisitesn尼斯卡宁认为，实现尼斯卡宁认为，实现5P的手段是使其预算最的手段是使其预算最大化，而要点就在于官僚的预算提案不是由大化，而要点就在于官僚的预算提案不是由边际成本等于边际收益时决定的均衡产量，边际成本等于边际收益时决定的均衡产量，而是总成本等于总收益时的产量，这往往导而是总成本等于总收益时的产量，这往往导致政府支出过度扩张。致政府支出过度扩张。P108图图（3）官僚追求预算规模最大化的途径）官僚追求预算规模最大化的途径n利用所掌握的信息和经验说明

21、或争取政治家利用所掌握的信息和经验说明或争取政治家（议员），使他们相信，支持扩大自己所在（议员），使他们相信，支持扩大自己所在机构的预算是维护公共利益的迫切需要机构的预算是维护公共利益的迫切需要n官僚可以利用政治家需要关注的问题很多，官僚可以利用政治家需要关注的问题很多，预算只是其中之一的特点，向政治家要挟预算只是其中之一的特点，向政治家要挟“要么全要，要么什么都不干要么全要，要么什么都不干”，凭借信息优凭借信息优势达到预算最大化的目的势达到预算最大化的目的n若所提要求未能得到完全满足，官僚还可以若所提要求未能得到完全满足，官僚还可以通过降低工作效率（拖沓）使实际价格上升，通过降低工作效率（拖

22、沓）使实际价格上升，因为官僚没有竞争对手，其提供的公共服务因为官僚没有竞争对手，其提供的公共服务往往是垄断的，并且绩效考核有难度往往是垄断的，并且绩效考核有难度（4）解决政策制定者（政治家）与政策执）解决政策制定者（政治家）与政策执行者（官僚）之间委托行者（官僚）之间委托代理问题的思代理问题的思路路n对官僚部门的激励对官僚部门的激励n对官僚个人的激励对官僚个人的激励n转向私人部门提供转向私人部门提供6.2.4 特殊利益集团（特殊利益集团（special interest groups）（1）含义含义具有共同利益的个人（自然具有共同利益的个人（自然人和法人）以某种方式组织起来，并采人和法人）以某

23、种方式组织起来，并采取行动维护自己利益的团体取行动维护自己利益的团体（2）利益集团可能形成的基础）利益集团可能形成的基础n见教材见教材P109（3）铁三角与寻租活动（铁三角与寻租活动（DUP,directly unproductive profit-seeking activity）6.2.5 其他人物其他人物第三节第三节 政府增长的解释政府增长的解释6.3.1 瓦格纳法则（瓦格纳法则（Wagners law）（1）内容：随着）内容：随着人均收入人均收入的提高，的提高，财政支出的相财政支出的相对规模对规模也随之提高。也随之提高。（2）解释）解释n随着经济的工业化，不断扩张的市场与这些市场随着经

24、济的工业化，不断扩张的市场与这些市场中的行为主体之间的关系更加复杂，导致了对商中的行为主体之间的关系更加复杂，导致了对商业法律和契约的需要，并要求建立司法体系和管业法律和契约的需要，并要求建立司法体系和管理制度，以规范行为主体的社会经济活动，于是理制度，以规范行为主体的社会经济活动，于是需要将更多资源用于治安和法律设施需要将更多资源用于治安和法律设施n工业化经济的发展会使不完全竞争的市场结构更工业化经济的发展会使不完全竞争的市场结构更加突出，市场机制失灵现象会更趋严重，需要政加突出，市场机制失灵现象会更趋严重，需要政府对资源进行再配置府对资源进行再配置n工业化推动了城市化的进程，人口居住工业化

25、推动了城市化的进程，人口居住的高密度会导致外部性和拥挤现象，需的高密度会导致外部性和拥挤现象，需要政府出面进行干预和管制要政府出面进行干预和管制n教育、娱乐、文化、保健和福利服务的教育、娱乐、文化、保健和福利服务的需求收入弹性较大，随着人均收入的增需求收入弹性较大，随着人均收入的增加，人们对这些服务的要求增加得更快，加，人们对这些服务的要求增加得更快，要求政府为促进这些行业的发展提供更要求政府为促进这些行业的发展提供更多的支持和优惠多的支持和优惠6.3.2皮科克和怀斯曼的内外因素增长论皮科克和怀斯曼的内外因素增长论n内在因素内在因素公民可以忍受的税收水平的提公民可以忍受的税收水平的提高。随着经济的发展和人均收入水平提高，高。随着经济的发展和人均收入水平提高，即使税率保持不变