第4章 新古典国际贸易理论

1、第第4 4章章 新古典国际贸易理论新古典国际贸易理论l 第一节 赫克歇尔和俄林的要素禀赋论l 第二节 里昂惕夫之谜第一节 赫克歇尔和俄林的要素禀赋论 要素禀赋论是现代国际贸易理论的新开端，被誉为国际贸易理论的要素禀赋论是现代国际贸易理论的新开端，被誉为国际贸易理论的又一大柱石，其基本内容有狭义和广义之分。狭义的要素禀赋论用又一大柱石，其基本内容有狭义和广义之分。狭义的要素禀赋论用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。广生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。广义的要素禀赋论包括狭义的要素禀赋论和要素价格均等说义的要素禀赋论包括狭义的要素禀赋论和要素价格均等说。

2、 一一 与要素禀赋论有关的几个概念与要素禀赋论有关的几个概念 生产要素生产要素(factor of production)是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。要素价格要素价格(factor price)是指生产要素的使用费用或要素的报酬。是指生产要素的使用费用或要素的报酬。 要素密集度要素密集度(f

3、actor intensity)指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。素投入比例大，称为该要素密集程度高。根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的品划分为不同种类的要素密集型产品要素密集型产品(factor intensive commodity)。在只有两种。在只有两种商品商品(X和和Y)、两种要素、两种要素(劳动和资本劳动和资本)的情况下，如果的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和商品生产中使

4、用的资本和劳动的比例大于劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产商品为资本密集型产品，而称品，而称X为劳动密集型产品。为劳动密集型产品。 要素禀赋要素禀赋(factor endowment)是指一国拥有各种生产要素的数量。是指一国拥有各种生产要素的数量。要素丰裕要素丰裕(factor abundance)则是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比则是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。H-O H

5、-O 要要 素素 禀禀 赋赋 论论 赫克歇尔赫克歇尔首先提出基本论点，由首先提出基本论点，由俄林俄林系统创立。主要通过对相互依存的价格体系的分析，系统创立。主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型,又称又称要素比例说要素比例说。基基 本本 假假 设设 (1) 假定只有两个国家、两种商品、两种生产要素假定只有两个国家、两种商品、两种生产要素(劳动和资本劳动和资本)。(2) 假定两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同。假定两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同。(3) 假定假

6、定X产品是劳动密集型产品，产品是劳动密集型产品，Y产品是资本密集型产品。产品是资本密集型产品。(4) 假定两国在两种产品的生产上规模经济利益不变。假定两国在两种产品的生产上规模经济利益不变。(5) 假定两国进行的是不完全专业化生产。假定两国进行的是不完全专业化生产。 (6) 假定两国的消费偏好相同。假定两国的消费偏好相同。(7) 在两国的两种商品、两种生产要素市场上，竞争是完全的。在两国的两种商品、两种生产要素市场上，竞争是完全的。(8) 假定在各国内部，生产诸要素是能够自由转移的，但在各国假定在各国内部，生产诸要素是能够自由转移的，但在各国间生产要素是不能自由转移的。间生产要素是不能自由转移

7、的。 (9) 假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制。假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制。H-O H-O 要要 素素 禀禀 赋赋 论论 基基 本本 内内 容容 俄林俄林逻辑分析逻辑分析： (1)国家间的商品相对价格差异是国际贸易产生的主国家间的商品相对价格差异是国际贸易产生的主要原因。要原因。 (2)国家间的生产要素相对价格的差异决定商品相对价格的国家间的生产要素相对价格的差异决定商品相对价格的差异。差异。 (3)国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差异。国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差异。俄林俄林结论结论：一个国家生产和出口那些大量使用本国供给丰富的生产要：一个国家

8、生产和出口那些大量使用本国供给丰富的生产要素的产品，价格就低，因而有比较优势；相反，生产那些需大量使用素的产品，价格就低，因而有比较优势；相反，生产那些需大量使用本国稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能本国稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能利用供给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别利用供给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物美的商品。国价廉物美的商品。技术技术 要素供给要素供给 消费偏好消费偏好 生产要素所有者的收入分配生产要素所有者的收入分配 商品相对价格商品相对价格 要素价格要素价格 要素的派生需求要素的派

9、生需求最终产品需求最终产品需求要素禀赋论的进一步说明要素禀赋论的进一步说明 国国I的生产可能性曲线偏向的生产可能性曲线偏向X坐标轴，因为坐标轴，因为X是劳动密集型产品，而国是劳动密集型产品，而国I又是劳动力又是劳动力丰富的国家；国丰富的国家；国的生产可能性曲线偏向的生产可能性曲线偏向Y坐标轴，因为国坐标轴，因为国是资本丰富的国家，是资本丰富的国家，而而Y又是资本密集型产品。现假设两国用相同的生产技术生产又是资本密集型产品。现假设两国用相同的生产技术生产X和和Y产品，两国对产品，两国对商品的消费偏好亦相同，以同一社会无差异曲线簇表示。商品的消费偏好亦相同，以同一社会无差异曲线簇表示。没有贸易的情

10、况没有贸易的情况ACIC1PAXOYA国国 国国 PACIC2开展贸易后的情况开展贸易后的情况ACPEXOYA国国 国国 BCIC2E=EC赫赫 克克 歇歇 尔尔 俄俄 林林 模模 型型 B三三 要素价格均等化学说要素价格均等化学说 国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由赫克歇尔赫克歇尔首先提出的。俄林则认首先提出的。俄林则认为，虽然各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，为，虽然各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使但商品贸易可以部分代替

11、要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。要素价格存在均等化趋势。萨缪尔森萨缪尔森论证了自由贸易将导致要素价格均等化。论证了自由贸易将导致要素价格均等化。这一理论被称为这一理论被称为H-O-S理论理论，它研究国际贸易对要素价格的影响。，它研究国际贸易对要素价格的影响。要素价格均等说要素价格均等说(factor-price equalization theory)可表述为：在满足要素禀赋论可表述为：在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋

12、于均等。素的绝对和相对报酬趋于均等。 要要素素价价格格均均等等化化 KKEbaK K YXOLL LEL 四四 赫克歇尔赫克歇尔-俄林俄林-萨缪尔森的国际贸易理论简评萨缪尔森的国际贸易理论简评 赫克歇尔、俄林、萨缪尔森的要素禀赋论和要素价格均等化学说是在比较利益论赫克歇尔、俄林、萨缪尔森的要素禀赋论和要素价格均等化学说是在比较利益论的基础上的一大进步。的基础上的一大进步。现实意义现实意义：赫克歇尔、俄林用等量产品不同货币价格：赫克歇尔、俄林用等量产品不同货币价格(成本成本)比较两国不同的商品比较两国不同的商品价格比例，两国的交换是货币交换，各国的要素生产率是相同的，用生产要素禀价格比例，两国的

13、交换是货币交换，各国的要素生产率是相同的，用生产要素禀赋的差异寻求解释国际贸易产生的原因和国际贸易商品结构以及国际贸易对要素赋的差异寻求解释国际贸易产生的原因和国际贸易商品结构以及国际贸易对要素价格的影响，认识到了生产要素及其组合在各国进出口贸易中居于重要地位。价格的影响，认识到了生产要素及其组合在各国进出口贸易中居于重要地位。缺陷和不足缺陷和不足：要素禀赋论和要素价格均等化学说所依据的一系列假设条件都是静：要素禀赋论和要素价格均等化学说所依据的一系列假设条件都是静态的，忽略了国际国内经济因素的动态变化。就技术而言，现实是技术不断进步，态的，忽略了国际国内经济因素的动态变化。就技术而言，现实是

14、技术不断进步，而技术进步能使老产品的成本降低，也能产生新产品，因而会改变一国的比较利而技术进步能使老产品的成本降低，也能产生新产品，因而会改变一国的比较利益格局，使比较优势产品升级换代，扩大贸易的基础。就生产要素来说，也远非益格局，使比较优势产品升级换代，扩大贸易的基础。就生产要素来说，也远非同质。同质。第二节第二节 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一种质疑，里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一种质疑，它的提出成为西方传统微观国际贸易理论在当代新它的提出成为西方传统微观国际贸易理论在当代新发展的转折点。发展的转折点。 一一 对要素禀赋论的实证检验对要素禀赋论的实

15、证检验里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 1953年，里昂惕夫用投入产出分析法对年，里昂惕夫用投入产出分析法对1947年美国年美国200个行业进行分析。研究发个行业进行分析。研究发现，美国进口替代品的资本密集程度反而高于出口品的资本密集程度现，美国进口替代品的资本密集程度反而高于出口品的资本密集程度(约高出约高出30)。里昂惕夫的惊人发现引起了经济学界的极大关注，被称为。里昂惕夫的惊人发现引起了经济学界的极大关注，被称为里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜(the Leontief Paradox)。里昂惕夫。里昂惕夫1956年又利用投人产出法对美国年又利用投人产出法对美国1951年的贸年的贸易结构进行第二次检验，

16、检验结果与第一次是一致的。易结构进行第二次检验，检验结果与第一次是一致的。日本两位经济学家建元正弘日本两位经济学家建元正弘(M. Tatemoto)和市村真一和市村真一(SIchimura)1959年使用年使用了与里昂惕夫相类似的研究方法对日本的贸易结构进行分析发现，就日本的全了与里昂惕夫相类似的研究方法对日本的贸易结构进行分析发现，就日本的全部部对外贸易而言，建元和市村的结论支持里昂惕夫之谜对外贸易而言，建元和市村的结论支持里昂惕夫之谜，但在，但在双边贸易上，他双边贸易上，他们的结论则支持了要素禀赋论。们的结论则支持了要素禀赋论。原民主德国两位经济学家斯托尔珀原民主德国两位经济学家斯托尔珀(

17、WStolper)和劳斯坎普和劳斯坎普(KRoskamp)对原对原东德的贸易的研究表明结论东德的贸易的研究表明结论与要素禀赋论是一致与要素禀赋论是一致的。的。1961年，加拿大经济学家沃尔年，加拿大经济学家沃尔(DFWahl)分析了加拿大与美国的贸易发现，分析了加拿大与美国的贸易发现，加拿大出口品为相对资本密集型，因为加拿大的大部分贸易与美国进行，而美加拿大出口品为相对资本密集型，因为加拿大的大部分贸易与美国进行，而美国是个相对于加拿大而言资本丰富的国家，所得结论国是个相对于加拿大而言资本丰富的国家，所得结论与里昂惕夫之谜一致与里昂惕夫之谜一致。 1962年，印度经济学家巴哈德瓦奇年，印度经济

18、学家巴哈德瓦奇(RBharadwai)对印度的贸易结构分析结论对印度的贸易结构分析结论与要素禀赋论一致与要素禀赋论一致，“谜谜”并不存在。并不存在。二二 对里昂惕夫之谜的不同解释对里昂惕夫之谜的不同解释 劳动效劳动效率的差率的差异异里昂惕夫认为各国的劳动生产率是不同的。按生产效率计算的美国里昂惕夫认为各国的劳动生产率是不同的。按生产效率计算的美国工人数与美国拥有的资本量之比，较之于其他国家，美国就成了劳工人数与美国拥有的资本量之比，较之于其他国家，美国就成了劳动力丰富而资本相对短缺的国家，所以它出口劳动密集型产品，进动力丰富而资本相对短缺的国家，所以它出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，与

19、要素禀赋论揭示的内容是一致的。这种解释口资本密集型产品，与要素禀赋论揭示的内容是一致的。这种解释是行不通的。是行不通的。人力资人力资本的差本的差异异 克拉维斯克拉维斯(JBKravis)、基辛、基辛(DBKeesing)，凯能，凯能(PB.Kenen)和鲍德温和鲍德温(REBaldwin)等经济学家用人力资本的差等经济学家用人力资本的差异来解释异来解释“谜谜”的产生。这些经济学家认为，若将人力资本部分加的产生。这些经济学家认为，若将人力资本部分加到有形资本当中，将得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集到有形资本当中，将得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。因为美国劳动比国外劳动包含

20、更多的人力资本。型产品。因为美国劳动比国外劳动包含更多的人力资本。贸易壁贸易壁垒的存垒的存在在 由于市场竞争不完全，国际间商品流通因受贸易壁垒的限制而使要素由于市场竞争不完全，国际间商品流通因受贸易壁垒的限制而使要素禀赋论揭示的规律不能实现。如果实行自由贸易或美国政府不实行这禀赋论揭示的规律不能实现。如果实行自由贸易或美国政府不实行这种限制的话，美国进口品的劳动密集程度必定比实际高。鲍德温的研种限制的话，美国进口品的劳动密集程度必定比实际高。鲍德温的研究表明，如果美国的进口商品不受限制的话，其进口品中资本和劳动究表明，如果美国的进口商品不受限制的话，其进口品中资本和劳动之比率将比实际高之比率将

21、比实际高5。 二二 对里昂惕夫之谜的不同解释对里昂惕夫之谜的不同解释 自然资自然资源因素源因素被忽略被忽略 里昂惕夫是用双要素模型来进行分析的，未考虑其他生产要素如里昂惕夫是用双要素模型来进行分析的，未考虑其他生产要素如自然资源。而实际上，一些产品既不是劳动密集型产品，也不属自然资源。而实际上，一些产品既不是劳动密集型产品，也不属于资本密集型产品，而是自然资源密集型产品。里昂惕夫后来在于资本密集型产品，而是自然资源密集型产品。里昂惕夫后来在对美国的贸易结构进行检验时，在投入对美国的贸易结构进行检验时，在投入-产出表中减去产出表中减去19种自然种自然资源密集型产品，结果就成功地解开了资源密集型产

22、品，结果就成功地解开了“谜谜”。这个原因也可用。这个原因也可用来解释加拿大、日本、印度等国的贸易结构中来解释加拿大、日本、印度等国的贸易结构中“谜谜”的存在。的存在。 要素密要素密集型逆集型逆转转 要素密集型逆转要素密集型逆转(factor intensity reversal)是指同一种产品在劳动丰富的是指同一种产品在劳动丰富的国家是劳动密集型产品，在资本丰富国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国家又是资本密集型产品的情形。的国家又是资本密集型产品的情形。当两种商品生产的替代弹性当两种商品生产的替代弹性(elasticity of substitution)差异较大时，即随着要差异较大时，即随着要素相对价格的变化，一种产品的生产素相对价格的变化，一种产品的生产中极易用一种生产要素代替另一种要中极易用一种生产要素代替另一种要素，而另一种产品的生产则很难用一素，而另一种产品的生产则很难用一种要素代替另一种要素，这时就可能种要素代替另一种要素，这时就可能发生要素密集型逆转。发生要素密集型逆转。OY2LKYYXXY1X1X2P2P1三三 里昂惕夫之谜简评里昂惕夫之谜简评 里昂惕夫之谜是西方传统国际贸易理论发展的界碑。里