点趣乐考网-证券从业资格考试《法律法规》历年真题4

1、1、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。I .真实性n.有效性m .完整性iv.一致性【组合型选择题】a. I、nB.m> ivC、n、md. i、n、m、iv正确答案 :D答案解析:选项D正确：经办人查验申请人所提供资料的真实性（I正确）、 有效性（II正确）、完整性（田正确）及一致性（IV正确），在申请表单上签章 后，将所有资料交复核员实时复核。2、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。I .建立投资指令审核制度n .执行公平的交易分配制度，公平对待客户 m. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完

2、善相关的安全设施IV .建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【组合型选择题】A. I、m、IV8.1、 H、m、IVC.m> ivd. I、n正确答案 :B答案解析:选项A正确：考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包 括的内容。主要内容包括：（1）建立投资指令审核制度；（I包括）（2）执行公平的交易分配制度，公平 对待客户；（R包括）（3）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相 关的安全设施；（田包括）（4）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表 等应当及时核对并存档保管。（IV包括）3、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的

3、利益，体现了股票发行的（）。【选择题】A.公平原则B.公开原则C公正原则D.同股同价原则正确答案 :A答案解析:选项A正确：所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利，其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同；所谓公正，是指在股份发行过程中，应保持公正性，不允许任何人通过内幕交易、价格操纵、价格欺诈等不正当行为获得超过其他人的利益。同股同价是指同次发行的同种类股票， 每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付

4、相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资者规定不同的发行条件和发行价格。4、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。I .证券经纪业务H .证券投资咨询业务 出.证券承销与保荐业务IV.证券资产管理业务【组合型 选择题】A.m> ivb.i 、 n 、 mC、n、田、IVD. I、H、IV正确答案 :C答案解析:选项C正确：经国务院证券监督管理机构批准， 证券公司可以经营 下列部分或者全部业务：证券经纪（I正确）；证券投资咨询（II正确）；与证 券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（田正确）；证券自营； 证券资产管理（IV正确）；其他证券业务。5、证券

5、公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括（）。【选择题】A.合法合规原则B.集中管理原则C独立运行原则D.岗位结合原则正确答案:D答案解析:选项 B 符合题意：证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则：（1）合法合规原则（选项A 正确）；（2）集中管理原则（选项B 正确）；（3）独立运行原则（选项 C正确）；（4）岗位分离原则（选项D 错误）。6、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问。（）【组合型选择题】a.I、n、m> ivB.I、m、IVC.I、H、IVD.H、m

6、、IV正确答案 :B答案解析:选项B 正确： 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：7、下列关于另类子公司的合规与风险管理，说法错误的是（）。【组合型选择题】A.另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐C另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务D.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理 体系正确答案:D答案解析:选项D 说法错误，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管

7、理纳入公司全面风险管理体系，防范另类子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。8、另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离，说法正确的是（）。【组合型选择题】A.H、m、IVb.i 、 n 、 mC.I、IVD. I、H、m、IV正确答案:D答案解析:另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离：（1）另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营

8、管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。（I正确）（2）证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。（R田正确）（3）另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照证券公司信息隔离墙制度指引等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系。（IV正确）9、另类子公司应当向（）报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【选择题】A.中国证券业协会B.中国基金业协会C中国证监会D.证券交易所正确答案 :A答案解析:选项A正确：另类子公司应当向

9、中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。10、洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。【组合型选择题】A.I、 II、 III8.11、 III、 IVC.I、 II、 III、 IVD.I、 III、 IV正确答案 :C答案解析:选项C正确：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含 金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。1、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。【选择题】A.平等B.自愿C专业性D.适当性正确答案 :C答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿

10、、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。2、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（）。 I .委托记录H .交易记录出.证券和资金余额IV.证券经纪人的姓名【组合型选择题】A. I > m8.1、 H、m、IVC.n、ivD. I、m、IV正确答案:B答案解析:选项B 正确： 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录（I正确）、交易记录（II正确）、证 券和资金余额（田正确）以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名 （IV正 确）、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。3、证券

11、公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 I .业 务管理制度 L投资决策机制操作流程IV.风险监控体系【组合型选择题】A.H、m、IVb.i 、 n 、 mC.I、H、m、IVD. I、 H、IV正确答案 :C答案解析:选项C正确：证券公司应当按照证券公司证券自营业务指引 的 要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度（I 项正确）、投资决策机制（II项正确）、操作流程（田项正确）和风险监控体系（IV项正确），在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。4、未经中国证监会许可，擅自接受

12、投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。【选择题】A.违法所得等值以上B违法所得等值以下C违法所得金额的2倍D.违法所得金额的3倍正确答案:B答案解析:选项B 正确：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处违法所得等值以下的罚款。5、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文

13、件资料，保存期限不得少于（）年。【选择题】A.20B.15C.10D.5正确答案:A答案解析:主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年6、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反发布证券研究报告执业规范、证券分析师违反证券分析师执业行为准则的，（）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【选择题】A.财政部B.中国证券业协会C证券交易所D.中国证监会正确答案 :B答案解析:证券公司、证券投资咨询机构

14、及其人员违反发布证券研究报告执业规范、证券分析师违反证券分析师执业行为准则的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。7、 合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。【组合型选择题】A.I、 II、 IIIB.II、 III、 IVC.I、 II、 III、 IVD.I、 III、 IV正确答案 :C答案解析:选项C正确：合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录， 并保持着有效的监管合作关系；经营投资管理业务达5 年以上， 最近一个会计年度管理的证券资产不少于100 亿美元或等值货币；有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近 5 年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。8、证券公司监督管理条例的立法宗旨包括（）。【组合型选择题】a.I 、 n 、 mB.H、m、IVC.I、H、m、IVD. I、m、IV正确答案 :C答案解析:选项C正确：证券公司监督管理条例的立法宗旨包括：9、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循