第19章 反托拉斯及管制

1、管理经济学 第19章 政府管制 1管理经济学第第19章章GOVERNMENT REGULATION市场结构、行为与绩效反托拉斯法管制限制外部性与市场失灵管理经济学 第19章 政府管制 2产业组织理论中的结构、行为与绩效范示(SCP)市场中基本的供求状况市场结构市场行为市场绩效反馈效应19.1 市场结构与绩效 管理经济学 第19章 政府管制 3良好的市场绩效取决于: 有效的资源配置 技术进步 充分就业 公平的收入分配 资源保护 满意安全的产品功能管理经济学 第19章 政府管制 4市场行为包括： 定价策略 产品策略 促销与广告策略 R&D与革新策略 进入策略 管理经济学 第19章 政府管制

2、 5市场结构的标准 市场中卖主和买主的集中程度卖主和买主的集中程度 产品差异化产品差异化。 产品差异化程度高的市场结构属于垄断竞争。 有关进入市场的进入市场的各种条件。 垂直一体化或多样化 M&A 可竞争性管理经济学 第19章 政府管制 6 1999年进入世界 五百强的中国企业（排名）销售收入(亿美元)中国石化集团(58) 418.83国家电力(83), 360.76中国工商银行(208) 201.30中国电信(235) 184.85中国银行(255) 176.24中化(307) 150.64 中国农业银行(341) 141.28中国建设银行(364) 133.92中粮(413) 12

3、0.99国泰人寿(台湾)(489) 99.05 1999年世界五百强（排名）销售收入(亿美元)(1)通用汽车公司 1765.58(2)沃尔玛特百货 1668.09(3)埃克森莫比尔 1638.81(4)福特汽车公司 1625.58(5)戴姆勒-克莱斯勒1599.86(6)三井 1185.55 (7)三菱 1177.66(8)丰田汽车 1156.71(9)通用电器 1116.30(10)伊藤忠 1090.69管理经济学 第19章 政府管制 7 2000年进入世界五百强的中国企业(单位：亿美元)企业名称（排名） 销售额 利润 资产 员工(人） 行业排名1.中国石化(68) 453.46 7.19(

4、235) 646.70(146) 1173901 (3) 82.国家电力(77) 425.48 8.91 (214) 1498.90 (89) 1137025 (4) 23.中国石油(83) 416.83 58.14(23) 793.07 (130) 1292558 (1) 44.工商银行(213) 220.69 6.306(353) 4829.79 (17) 471123 (8) 27 5.中国电信(228) 208.12 9.11(209) 637.44 (148) 588882 (6) 156.中国银行(251) 194.95 5.53(262) 3827.27 (33) 203070

5、(50) 337.中化(276) 180.35 0.92(413) 47.016 (479) 8919 (472) 148.移动通讯 (336) 150.45 20.73(101) 388.40(212) 111824(120) 18 9.建设银行(411) 126.15 9.108(210) 3058.54(41) 420000(10) 5310.中粮(414) 125.17 1.036(409) 45.432(482) 28000(379) 1611.农业银行(448)116.62 -0.429(450) 2748.73(50) 500000(7) 5412.香港怡和(494)103.62

6、 9.308(204) 103.19 (426) 150000(77) 24管理经济学 第19章 政府管制 8 2000年世界五百强中的前十名企业名称（排名） 销售额 利润 资产 员工(人） (1)埃克森-美孚 2103.92 177.20(1) 1490.00(90) 99600(138)(2)沃尔玛 1932.95 62.95(22) 778.95(134) 1244000(2)(3)通用汽车 1846.32 44.52(39) 3031.00(43) 386000(12)(4)福特汽车 1805.98 34.67(58) 2844.21(47) 345991(15)(5)戴-克莱斯勒 1

7、500.69 72.95(16) 1870.86(73) 416501(11)(6)英-荷壳牌 1491.46 127.19(4) 1224.98(101) 90000(160)(7)英国石油BP 1480.62 118.7(5) 1439.38(91) 107200(127)(8)通用电器 1298.53 127.35(3) 4370.06(25) 341000(16)(9)三菱 1265.79 8.33(224) 643.74(147) 42000(314)(10)丰田汽车 1214.16 42.62(43) 1398.01(95) 215648(46)资料来源：FORTUNE，July

8、23,2001管理经济学 第19章 政府管制 9世 界 5 0 0强 的 国 家 和 地 区 分 布）1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 82 0 0 0年美 国1 5 31 6 21 7 51 8 51 8 5日 本1 4 11 2 61 1 21 0 01 0 4法 国4 24 23 93 93 7德 国4 04 14 24 23 4英 国3 33 53 63 63 3瑞 士1 61 41 21 21 1韩 国1 21 31 21 21 1意 大 利1 21 21 31 38荷 兰9加 拿 大66881 5西 班 牙65556比 利 时4 .53 .53 .53 .53澳

9、 大 利 亚45777巴 西45553瑞 典35445挪 威32222中 国 内 地23351 1芬 兰21222中 国 香 港12111墨 西 哥11112委 内 瑞 拉11111印 度11111中 国 台 湾1122土 耳 其1100 俄 罗 斯01112马 来 西 亚01111卢 森 堡00011 大企业是国民经济发展的支柱管理经济学 第19章 政府管制 10进入条件涉及：1.需求状况2.对投入要素供给的控制3.法律限制4.规模经济性 5.巨额资本的要求 6.技术障碍 管理经济学 第19章 政府管制 11市场集中程度1. 集中率集中率就是最大的的4, 8, 20或50家厂商市场占有率之和

10、。 四厂商集中率(4CR)为0.8就是最大的四家厂商占有所在行业销售量的 80%。 2. 赫芬达尔赫芬达尔-赫施曼指数赫施曼指数 (HHI): HHI = Si2, 就是该行业中所厂商的市场占有率的平方和。 若行业内存在无数小厂商，该指数接近为零。当一个行业接近于 垄断时，HHI接近于1。衡量市场集中程度时应注意：全球市场；国家、地区和本地市场；行业的定义和产品的种类管理经济学 第19章 政府管制 12中国的行业分类标准门类A 农林牧渔业 B 采掘业 C 制造业K 社会服务业一位数分类大类40 电气机械及器材制造业 83 计算机应用服务业41 电子及通讯设备制造业二位数分类中类404 电工器材

11、制造业 831 软件开发咨询业406 日用电器制造业414 电子计算机制造业417 日用电子器具制造业三位数分类小类4061 洗衣机制造业 4071 电视录摄像机制造业4062 吸尘器制造业 4072 收音机、录音机制造业4063 电冰箱制造业4065 空调器制造业四位数分类管理经济学 第19章 政府管制 13美国行业的集中程度 四厂商集中度 赫芬达尔-赫希曼指数管理经济学 第19章 政府管制 14市场结构、行为和绩效的三者关系结构绩效行为战略需求技术技术进步利润率管理经济学 第19章 政府管制 1519.2 反托拉斯法 政府对市场行为和结构的管制 美国自1890年通过了一系列的联邦法律，其目

12、的就是防止垄断和保持美国产业中的竞争，这些法律的最终目标就是保护公众不受垄断的侵害，避免因具有垄断力量而形成的低效率。这些法律一直都称为反托拉斯法，是因为它们最初都指向象标准石油、美国烟草和几家煤矿和铁路托拉斯这样的大型组织。管理经济学 第19章 政府管制 16谢尔曼法谢尔曼法 (1890) 规定垄断本身和垄断意图均为非法。 克雷顿法克雷顿法 (1914) 扩大了反竞争行为的内容:a.价格歧视。b.签订捆绑合同迫使顾客购买一种商品时要加上另一种商品。c.购买竞争厂商的份额。d.公司的交叉董事，即同一人出现在竞争企业的董事会中。联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法(1914) 创建了一个专门的政府反

13、托拉斯机构联邦贸易委员会，此委员会的目标就是打击不正当行为，此机构拥有根据法律处理案子的专用基金。管理经济学 第19章 政府管制 17 Section (2a)禁止“大量减少竞争”的价格歧视。 Section (2b)为价格歧视提供了一种成本理由。 Section (2c)禁止某种掮客佣金。Sections (2d-2e) 禁止给那些其他顾客支付不起的支付。 上述条款是反价格歧视的基本法律。管理经济学 第19章 政府管制 18（1938）使欺骗作法为非法。 席勒席勒-凯福尔法凯福尔法 (1950) 限制通过资产收购的合并，当收购“可能大大降低竞争程度”的时候。 哈特哈特-斯科特罗地诺反托拉斯斯

14、科特罗地诺反托拉斯改进法改进法 (1976) 要求大公司向司法部申报拟议合并。管理经济学 第19章 政府管制 19 公司是一种法律实体法律实体（legal entities），），只有得到政府的允许它们才能存在。 政府会对厂商施加多种管制: 合并, 专利, 许可证或补贴。 政府的意图很明确：进行管制是为了促进社会福利, 但有时只是对特定的集体或个人有利。 19.3 政府的管制政府的管制管理经济学 第19章 政府管制 20 在环境保护、产品质量和安全方面，政府都要对厂商的经营加以管制。 使固定成本增加，若不改变价格的话，就会减少利润 如果政府管制提高变动成本的话，就会提高价格降低产量管理经济学

15、第19章 政府管制 21受反托拉斯法影响的企业决策共谋共谋 根据谢尔曼法，竞争者之间为固定价格达成的明确协议和其他公开形式的共谋(如市场份额协议)都是非法的。法院一般都会裁定这些协议为非法，不管它们是否造成竞争者的伤害。合并合并根据定义，每一项水平合并都会因至少减少一家竞争者而降低竞争程度。美国司法部的反托拉斯局于1982年(修订于1984年)根据赫芬达尔-赫施曼指数(HHI)发布了合并指南，可用于确定是否要对一项拟议合并进行干涉。垄断垄断厂商参与与其他公司的公开共谋会被谢尔曼法成功地起诉，单独行动也会被指控为非法地企图垄断市场或从事垄断行为。价格歧视价格歧视如果一家大公司在两个(或多个)不同

16、的地区(或产品)市场中经营，在一个市场中削价，在另一市场中不削价，根据罗宾逊-帕特曼法，这种作法就可能被指控为实行非法的价格歧视。管理经济学 第19章 政府管制 22政府对企业的支持 限制竞争直接间接支持政府实施的公共政策，很多都具有限制或消除竞争的作用。可以采取多种形式：发放许可证发放许可证当政府要求并发放一种许可证，允许某些人从事特定的经营、职业或贸易时，就是根据界定在限制某些潜在的新竞争者进来参与这些活动。许可证一般用来保护公众免于受骗或防止不称职者，因为在这些情况下可能造成的危害是巨大的。专利专利专利就是由合法政府授予的垄断权力，专利持有人可以防止他人制造或销售专利产品或使用某种专利生

17、产过程。专利持有人可以授与一种许可证，允许他人有限制地使用专利，通常要签订某种专利使用费协议。管理经济学 第19章 政府管制 23对价格竞争的限制对价格竞争的限制在不同的行业中，对价格竞争的限制采取了多种形式。农业价格长期以来一直是政府保证的平价价格的函数。同样，美国大航运公司提供远洋货运服务的价格是由国际运输协会制定并经美国海事委员会批准和支持的。过去若干年来已经通过了一些更为一般性的价格立法，对于价格竞争起到了限制作用。拒绝交易拒绝交易一般地，制造商可以拒绝与任何零售分销商进行交易，只要后者没有遵循以合法经营理由为基础的公司政策。进口配额进口配额进口配额是一项通过限制竞争来支持国内企业的重要政策。面对来自海外生产者的激烈竞争，很多美国行业都力求对来自国外的进口产品施加限制，如纺织、制糖、钢铁和汽车等。它们认为不对外国竞争加以限制，成千上万的美国工人就会失去工作，某些重要的行业将面临灭亡。进口配额会造成要对承受进口限制的商品支付更高的价格。管理经济学 第19章 政府管制 24 生产的外