二级建造师案例分析

1、目目 录录一一 案例分析考试目的案例分析考试目的二二 2001-2005年监理工程师执业资格考试年监理工程师执业资格考试 案例试题的简单回顾案例试题的简单回顾32006年考试大纲关于科目年考试大纲关于科目4 案例分析的考试内容、及例题分析案例分析的考试内容、及例题分析四四 监理工程师执业资格考试及复习监理工程师执业资格考试及复习一一 案例分析考试目的案例分析考试目的“案例分析案例分析” 综合运用监理工程师应该具综合运用监理工程师应该具备的建设工程监理基本理论、合同备的建设工程监理基本理论、合同管理、投资控制、进度控制、质量管理、投资控制、进度控制、质量控制、信息管理、相关法律法规知控制、信息管

2、理、相关法律法规知识和工程实践经验对某一个工程建识和工程实践经验对某一个工程建设中的发生的实际问题进行分析，设中的发生的实际问题进行分析，提出决策意见。提出决策意见。 考试大纲考试大纲说明案例分析考察说明案例分析考察目的：目的： “通过本科目考试，检验学生通过本科目考试，检验学生 灵活运用所学监理知识和相关法律，灵活运用所学监理知识和相关法律，解决建设工程监理实际问题的能力，解决建设工程监理实际问题的能力，以提高考生的监理工作业务水平。以提高考生的监理工作业务水平。”案例考试的形式案例考试的形式 每年监理工程师执业资格案例作为最每年监理工程师执业资格案例作为最后的一个独立单元进行考试。考试时间

3、四后的一个独立单元进行考试。考试时间四小时，以往由六个试题组成。小时，以往由六个试题组成。 考试大纲说明：考试大纲说明：“建设工程监理案例建设工程监理案例分析分析”科目为主观题，科目为主观题，在试卷上做答在试卷上做答，清，清各地各地给每位考生发各地各地给每位考生发2张张16开草稿纸，考开草稿纸，考后收回。后收回。考生应考时，应携带钢笔或签考生应考时，应携带钢笔或签字笔（黑色或蓝色）、字笔（黑色或蓝色）、2B铅笔、橡皮、计铅笔、橡皮、计算器（无声无编辑存储功能）。算器（无声无编辑存储功能）。”二二 2001-2005年年监理工程师执业资格考试监理工程师执业资格考试案例试题的简单回顾案例试题的简单

4、回顾第一题第一题第二题第二题第三题第三题第四题第四题第五题第五题第六题第六题 I5 监理监理 机构机构2 监理监理 措施措施6 监理监理 规划规划I4 监理实施监理实施/分包分包III1各方职责各方职责/质量问题质量问题II保修保修II监理监理/报酬报酬V2关键关键 线路线路5 网络网络 应用应用II1 监理责监理责/招标招标/分包分包8 索赔索赔/各各方责任方责任IV8索赔索赔/ 各方各方 责任责任5 结算结算IV实施中投资实施中投资控制控制预付款预付款IV8索赔索赔/质量问题质量问题2001年考试试题年考试试题 I 建设工程监理概论建设工程监理概论 II 建设工程合同管理建设工程合同管理I

5、II建设工程质量控制建设工程质量控制 IV建设工程投资控制建设工程投资控制V 建设工程进度控制建设工程进度控制 VI建设工程监理相关法律法规建设工程监理相关法律法规VII建设工程信息管理建设工程信息管理1，2 ，3 考试大纲考试大纲列出案例考试列出案例考试 对各门课程要求的内容对各门课程要求的内容 (P13-15)第一题第一题 第二题第二题第三题第三题第四题第四题第五题第五题第六题第六题I3 风险风险II2招标招标/1诉讼诉讼I5 监理人员监理人员 分工分工II8索赔索赔/分包分包IV5 结算结算/月月II 各方各方 职责职责III4施工准备施工准备/组织设计组织设计5施工施工实施实施/质量质

6、量不合不合格格6 验收验收III3设计设计 变更变更1各方责各方责任任/分包分包4手段手段/暂停令暂停令II索赔索赔/分分包包V1 流水流水4 计划计划 调整调整IV索赔索赔/延期延期III 3工程工程 变更变更III 5质量质量 事故事故 V2关键关键 路线路线7延期延期 确定确定VII信息信息 表格表格2003年考试试题年考试试题2004 第一题第一题第二题第二题第三题第三题第四题第四题第五题第五题第六题第六题I （VI）5 监理监理机构机构2 监理监理措施措施6 监理规划监理规划 I4 监理实施监理实施/分包分包III1各方职责各方职责/质量问题质量问题/验收验收/隐蔽工程隐蔽工程8索赔

7、索赔/质质量问题量问题II保修保修1监理职监理职责责/调解调解II监理监理/报酬报酬8 索赔索赔/质量质量不合格不合格III4 控制手控制手段段/停工停工令令II1监理责任监理责任2招标招标/分包分包8索赔索赔/各方各方责任责任6 过程过程/ 古墓古墓V2 关键关键 线路线路4 计划计划 调整调整 /赶工赶工 5 网络网络 应用应用II2招标招标/排外排外/委员会组成委员会组成/有效标有效标8索赔索赔/不可抗力不可抗力IV1/费用组费用组成成5 结算结算6 工程变工程变更款更款 预付款预付款8索赔索赔/各各方责任方责任III2 施工准备施工准备/组织设计组织设计/试验室试验室施工中施工中/1#

8、会会议议/II4 合同关合同关系系 / 另请另请 承包商承包商1 监理合监理合同方关系同方关系8 索赔程索赔程序序/分包分包III6/试车试车1各方责任各方责任IV7 索赔费用计算索赔费用计算IV实施中投资实施中投资控制控制预付款预付款IV7索赔索赔/延误延误VI3 /签合同时间签合同时间/矛盾合同矛盾合同V7 延期时间延期时间一一二二三三四四五五六六I5 监理人监理人 员职责员职责I5 监理人监理人 员分工员分工I5监理人监理人 员职责员职责IV预付款预付款1费用费用 组成组成6 增加增加 工程工程II1/暂停令暂停令/竣工验收竣工验收I3 风险风险II4 合同订立合同订立（分包）（分包）/

9、换分包商换分包商6 合同管理合同管理（价格）（价格）/工程变更工程变更8索赔（分索赔（分包关系）包关系）II4 /乙甲承乙甲承包商利益包商利益II4 分包分包 /预付款预付款7 竣工验收竣工验收 /保修保修III4/指令指令1 责任责任 /新技术新技术V2 关键关键 路线路线1 流水流水5 网络网络 应用应用III2施工准备施工准备/组织设计组织设计施工准备施工准备/测量测量施工中施工中/机械少机械少IV1总分包质总分包质量责任量责任V3 网络网络VI/新技术新技术VI4 各方处罚各方处罚2005年考试试题年考试试题案例试题焦点小结案例试题焦点小结 监理理论监理理论 监理机构组织形式监理机构组

10、织形式 监理规划监理规划 监理职责监理职责 风险风险 合同管理合同管理 总分包关系总分包关系 工程变更工程变更 工程暂停工程暂停 索赔索赔网网网网算算- 涉及多门课程知识涉及多门课程知识 质量控制质量控制 参建各方对质量责任（总、分包）参建各方对质量责任（总、分包） 施工准备阶段施工准备阶段 施工组织设计施工组织设计 施工过程中施工过程中 - 隐蔽工程隐蔽工程 验收验收 控制手段控制手段 工程暂停令工程暂停令 质量事故及处理质量事故及处理 投资：投资： 费用组成费用组成 预付款预付款 工程结算工程结算 索赔费用计算索赔费用计算 网网算算算算算算算算 进度控制；进度控制； 网络应用网络应用 关键

11、路径关键路径 流水施工流水施工 工程延期计算工程延期计算 法律法规法律法规； 监理规范：监理规范： 质量管理条例质量管理条例 招标投标法招标投标法 工程信息管理（监理工作表格体系）工程信息管理（监理工作表格体系）网网网网网网网网算算算算算算算算近年来案例试题趋势近年来案例试题趋势1 1 对知识全面性、综合性理解的要求增强；对知识全面性、综合性理解的要求增强；2 2 试题更为严谨，答案和评分标准进一步规试题更为严谨，答案和评分标准进一步规范化；范化；3 3 试题中多反映当前建设发展过程中的问试题中多反映当前建设发展过程中的问题，先进管理技术等，如质量事故、风险题，先进管理技术等，如质量事故、风险

12、分析、安全问题、质量管理体系等。分析、安全问题、质量管理体系等。 三三 2006年考试大纲年考试大纲科目科目 4 案例分析案例分析考试内容、及例题分析考试内容、及例题分析 I 有关建设工程监理基本理论；有关建设工程监理基本理论；II 建设工程合同管理；建设工程合同管理；III 建设工程质量控制；建设工程质量控制；VI 相关法律法规部分相关法律法规部分 I 建设工程监理基本理论部分建设工程监理基本理论部分考试大纲规定考试内容考试大纲规定考试内容1工程监理企业管理工程监理企业管理例题例题2建设工程目标控制的程序、内容任建设工程目标控制的程序、内容任务和措施务和措施3建设工程风险管理建设工程风险管理

13、例例24监理实施程序监理实施程序5监理项目机构的建立步骤组织形式监理项目机构的建立步骤组织形式监理人员职责分工监理人员职责分工例例3例例16监理规划编制监理规划编制7建设工程文件档案资料管理建设工程文件档案资料管理考试大纲考试大纲 p13例例1 2005年案例分析试题一：年案例分析试题一： 某工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签定了安装分包合同。基础工程完成后；由于项目用途发生变化，建设单位要求设计单位编制设计文件，并授权项目监理机构就设计变更引起的问题与总承包进行协商。 项目监理机构在收到经相关部门重新审查批准的设计变更文件后，经研究对其工作安排如下：（1）由总监理工程师负责

14、与总承包单位进行质量、费用和工期等问题进行协商工作；（2）要求总承包单位调整施工组织设计、并报建设单位同意后实施；（3 3）由总监理工程师代表主持修订监理）由总监理工程师代表主持修订监理规划；规划；（4 4）由负责合同管理的专业监理工程师）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；全权处理合同争议；（5 5）安排一名监理员主持整理工程监理）安排一名监理员主持整理工程监理资料。资料。 在协商变更价格单价过程中，项在协商变更价格单价过程中，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决定以双方提出的变更见，总监理工程师决定以双方提出的变更单价的均

15、值作为最终的结算价格；单价的均值作为最终的结算价格； 项目监理机构认为甲安装单位不能项目监理机构认为甲安装单位不能胜任变更后的安装工作，要求更换安装分胜任变更后的安装工作，要求更换安装分报单位。总承包单位认为项目监理机构无报单位。总承包单位认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分包。提出由乙安装单位分包。 甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更要退货，向项目监理机构提出了申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。 问题问题 1 逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，不妥之处，写出正确做法。2 指出在协

16、商变更价格过程中项目监理机构的不妥之处，并按建设监理规范写出正确做法。3总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确？为什么？写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。4 指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法，该项费用损失应由谁承担？ 本题考察知识点：本题考察知识点： 监理概论监理概论- 各级监理工程师职责；各级监理工程师职责； 法规法规-监理规范监理规范 合同管理合同管理- 分包，分包， 主要结合的实际问题：工程变更主要结合的实际问题：工程变更 （注意以下解答中的评分标准）注意以下解答中的评分标准） 1 逐项指出项目监理机构对

17、其今后工作的安排逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，不妥之处，写出正确做法。是否妥当，不妥之处，写出正确做法。1 1 监理机构安排：监理机构安排： （1 1）由总监理工程师负责与总承包单位进行）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题进行协商工作；质量、费用和工期等问题进行协商工作； （1 1）妥当（）妥当（0.50.5分）分） 因为根据因为根据建设工程监理规范建设工程监理规范6.2 6.2 工程变更工程变更的管理条款的的管理条款的 6.21 6.21 中中 4 4 规定规定： “总监理工程师总监理工程师应就工程变更费用及工期的评应就工程变更费用及工期的评估情况与承

18、包单位和建设单位进行协调。估情况与承包单位和建设单位进行协调。” 解答解答（2 2）要求总承包单位调整施工组织设计、并）要求总承包单位调整施工组织设计、并报建设单位同意后实施；报建设单位同意后实施； （2）不妥（不妥（0.50.5分）分） 正确的作法是：调整后的施工组织设计应项正确的作法是：调整后的施工组织设计应项目监理机构（或总监理工程师）审核、签目监理机构（或总监理工程师）审核、签认（认（1 1分）分） 原因：原因：监理规范监理规范5.4.15.4.1： “在施工过程中，当在施工过程中，当承包单位对已批准的承包单位对已批准的施施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业工组织设计进行调整、

19、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认监理工程师审查，并应由总监理工程师签认”（3 3）由总监理工程师代表主持修订监理规划 （3）不妥（不妥（0.50.5分）分） 正确的作法是：应由总监理工程师主正确的作法是：应由总监理工程师主持修订建立规划。（持修订建立规划。（1 1分）分） 原因：根据原因：根据建设工程监理规范建设工程监理规范4.1.44.1.4的规定：的规定：“在监理工作实施过程中，如在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由划时，应由总监理工程师总监理工程师组织专业监理工程师研组织专业监理

20、工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。”（4 4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；（4 4）不妥。（）不妥。（0.50.5分）分） 正确做法：由总监理工程师负责处理合正确做法：由总监理工程师负责处理合同争议。同争议。 （1 1分）分） 根据根据建设工程监理规范建设工程监理规范6.5 6.5 合同争合同争议的调节中规定：议的调节中规定：“ “ 3 3 由由总监理工程师总监理工程师进行争议调整。进行争议调整。”（5 5）安排一名监理员主持整理工程监理资料：（5 5）不妥。（）不妥。（0.50.5分）分） 正确做法：正确做法：由总

21、监理工程师负责主持整由总监理工程师负责主持整理监理资料。理监理资料。（1 1分）分） 根据根据建设工程监理规范建设工程监理规范7.4 7.4 监理资监理资料的管理料的管理7.4.27.4.2款中规定：款中规定：“ “ 监理资料的管监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。实施。”2 2 指出在协商变更价格过程中项目监理机构指出在协商变更价格过程中项目监理机构的不妥之处，并按的不妥之处，并按建设监理规范建设监理规范写出写出正确做法。正确做法。2 2 不妥之处：以双方提出的变更费用价格均值作不妥之处：以双方提出的变更费用价格均值作为最终的结算单价

22、。（为最终的结算单价。（1 1分）分） 正确做法：正确做法：建设工程投资管理建设工程投资管理工程变工程变更价款的确定（更价款的确定（P131)P131)（或监理规范（或监理规范6.2.2-36.2.2-3）: : “在建设单位和承包单位未能就工程变更在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个出一个暂定的价格暂定的价格，作为临时支付工程款的依，作为临时支付工程款的依据。该工程款最终结算时，应以建设单位与承据。该工程款最终结算时，应以建设单位与承包单位达成的包单位达成的协议协议为依据。为依据。” ” （2 2分）分）3总

23、承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确？为什么？3 3 不正确。（不正确。（0.50.5分）。分）。 理由：依据有关规定，项目监理机构对工程理由：依据有关规定，项目监理机构对工程分包单位有认可权。（分包单位有认可权。（1 1分）分） 根据根据建设工程监理规范建设工程监理规范5.2.5 5.2.5 款：款： “ “ 分包工程开工前，专业监理工程师应审查承分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包资格报审表各分包单位有包单位报送的分包资格报审表各分包单位有关资料，符合有关规定后，由总监理工程师关资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。予以签认。” 或者根

24、据或者根据建设工程监理规范建设工程监理规范3.2.2 3.2.2 总监理总监理 工程师职责（工程师职责（P5)P5)之之3 3：审查分包单位的资质，：审查分包单位的资质， 并且提出审查意见。并且提出审查意见。 或者参见或者参见建设工程合同管理建设工程合同管理关于工程的分关于工程的分 包（包（P112)P112)中说明：经过发包人同意的分包工中说明：经过发包人同意的分包工 程，承包人选择的分包人需要提请（监理）工程，承包人选择的分包人需要提请（监理）工 程师同意。程师同意。 写出项目监理机构对乙安装单位写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。分包资格的审批程序。 项目监理机构审查总承包单

25、位报送的项目监理机构审查总承包单位报送的分包单位分包单位资格报审表资格报审表（1分），分）， 和分包单位的有关资料（和分包单位的有关资料（2分），分）， 符合相关规定后，由总监理工程师签认（符合相关规定后，由总监理工程师签认（1.5分）分） 参见参见建设工程信息管理建设工程信息管理（P47P47）中说明）中说明4 4 指出甲安装单位要求补偿材料退货造成指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法，该项费用损失应由谁承担？确做法，该项费用损失应由谁承担？4 4不妥之处：由甲安装单位向项目监理机构不妥之处：由甲安装单位向项目监理机构提

26、出申请。（提出申请。（0.50.5分）分） 正确做法：正确做法： 甲安装分包单位向总承包单位提出（甲安装分包单位向总承包单位提出（1 1分）；分）； 再由总承包单位向项目监理机构提出（再由总承包单位向项目监理机构提出（1 1分）分） 参考参考建设工程合同管理建设工程合同管理关于分包合同的索关于分包合同的索赔管理（赔管理（P171)P171)中说明：中说明： “分包合同履行过程中，当分包认为自分包合同履行过程中，当分包认为自己的合法权益受到损害，不论己的合法权益受到损害，不论.,.,他只能他只能向承包商提出索赔要求，向承包商提出索赔要求，。” “ “承包商承包商以承包商的名义就该事件向以承包商的

27、名义就该事件向监理工程师递交索赔报告。监理工程师递交索赔报告。”4 4 该项费用损失应由谁承担？该项费用损失应由谁承担？4 4 费用损失由建设单位承担费用损失由建设单位承担 参考参考建设工程合同管理建设工程合同管理关于分包合关于分包合同的索赔管理（同的索赔管理（P45)P45)中说明：中说明： “ “当事人一方不履行合同义务或者履行当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，给对方造成损失合同义务不符合约定的，给对方造成损失的，应当赔偿对方的损失的，应当赔偿对方的损失。” 由于建设方修改了项目的用途，造成甲由于建设方修改了项目的用途，造成甲方的损失，建设方应该承当甲方的损失。方的损失

28、，建设方应该承当甲方的损失。小小 结结（1）本题大部详尽考察了监理规范中规定的）本题大部详尽考察了监理规范中规定的各级监理工程师的职责各级监理工程师的职责 - 知识点知识点；（2）本题隐含的）本题隐含的知识链知识链： 工程变更工程变更合同问题（更换承包商）合同问题（更换承包商）费费用用索赔；索赔；例例2 2003案例分析试题一：案例分析试题一： 某工业项目，建设单位委托一家监理单位协助组织工程招标，并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位监理工程师负责项目风险分析和项目监理规划的编写工作。经过风险识别、评价，按照风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建

29、设项目的具体情况，监理工程师对建设风险事件中提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施。风险对策和控制措施风险对策和控制措施序序号号风险事件风险事件风险风险对策对策 控制措施控制措施1 通货膨胀通货膨胀风险风险转移转移建设单位预承包单位建设单位预承包单位签定固定总价合同签定固定总价合同2 承包单位技术、管理水承包单位技术、管理水平低平低风险风险回避回避出现问题向承包单位出现问题向承包单位索赔索赔3 承包单位违约承包单位违约风险风险转移转移要求承包单位提供第要求承包单位提供第三方担保或提供履约三方担保或提供履约保函保函4 建设单位购买昂贵设备建设单位购买昂贵设备运输过程中的意外事故运输过程中的

30、意外事故风险风险转移转移从现金净收入中支出从现金净收入中支出5 第三方责任第三方责任风险风险自留自留建立非基金储备建立非基金储备 通过招标建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。 设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，机座尺寸与原设计图纸不符。 对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新埋设地脚螺栓，仍由原土建单位施工组织加快的成倍流水施工。 土建承包单位和设备安装

31、均根据合同条款提出了索赔要求。 问题1 1 针对监理工程师的风险转移、风险回避和风险自留对策，指出各自的适用（指风险量大小）。分析监理工程师在表1中提出的各项风险控制措施是否正确？说明理由。2 针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。3 按照建设工程监理规范的规定，写出土建单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表格。 本题考察知识点：本题考察知识点： 风险概念风险概念 - 风险等级、风险对策等风险等级、风险对策等 合同管理合同管理 - 工程变更、索赔工程变更、索赔 信息管理信息管理 - 建设工程表格体系建设工程表格体系关于确定风险等级关于确定风

32、险等级 例题例题 根据如下等级划分图和风险分析表，根据如下等级划分图和风险分析表，确定下列各分部工程风险的等级。确定下列各分部工程风险的等级。 风险分析表风险分析表单元工程名称单元工程名称ABCDEF持续时间预计延长值持续时间预计延长值（月）（月）357263持续时间预计延长可持续时间预计延长可能性（能性（%）511599持续时间预计延长后持续时间预计延长后的损失量（万元）的损失量（万元）300300 50 600 600 5021005000风风险险发发生生可可能能性性%很大很大 大大大大中中小小中中小小很小很小8中中风险发生损失量风险发生损失量 （万元）（万元）风险等级划分图风险等级划分图

33、 参见参见建设监理概论建设监理概论第四章第四章 建建设工程风险管理（设工程风险管理（P94P94）。）。 风险量大小等级是根据风险量大小等级是根据风险发生风险发生的概率的概率和和潜在损失潜在损失来划分的。根据上表，来划分的。根据上表，以以 A,B,CG,H A,B,CG,H 各单元工程风险各单元工程风险 的发生概率和潜在损失为坐标标在上的发生概率和潜在损失为坐标标在上 图上。图上。21005000风风险险发发生生可可能能性性%很大很大 大大大大中中小小中中小小很小很小53008EABCF中中D风险发生损失量风险发生损失量 （万元）（万元）风险等级划分图风险等级划分图单元工程单元工程ABCDEF

34、风险发生概率风险发生概率511599风险发生损失风险发生损失300 30050600600501 1 针对监理工程师的风险转移、风险回避和风险自留对策，指出各自的适用（指风险量大小）。分析监理工程师在表1中提出的各项风险控制措施是否正确？说明理由。 参见参见建设工程监理概论建设工程监理概论第四章第四章 第四节第四节 建设工程风险对策建设工程风险对策(P95)(P95) 图图4-9 4-9 风险对策决策过程风险对策决策过程(P101)(P101) 解答风险对策种类风险对策种类 适应条件适应条件风险风险回避回避风险风险控制控制风险转移风险转移 风险自留风险自留风险量大小风险量大小大大大大大大大大小

35、小风险可否回避风险可否回避可以可以不可不可不可不可不可不可风险预防减小否风险预防减小否能能不能不能不能不能剩余风险大否剩余风险大否大大 大大不大不大剩余风险灾难性剩余风险灾难性是是不是不是不是不是自身能否承担自身能否承担不能不能能能风险对策和控制措施风险对策和控制措施风险事件风险事件风险对策风险对策 控制措施控制措施1通货膨胀通货膨胀风险转移风险转移 建设单位预承包单位建设单位预承包单位签定固定总价合同签定固定总价合同正确。采用固定总价合同，合同价格已经包正确。采用固定总价合同，合同价格已经包死，物价上涨等风险由承包商承担，属于风死，物价上涨等风险由承包商承担，属于风险转移中的非保险转移。险转

36、移中的非保险转移。 参见参见建设监理概论建设监理概论 (p99) (p99)风险对策和控制措施风险对策和控制措施序序号号风险事件风险事件风险风险对策对策控制措施控制措施2 2 承包单位技术、承包单位技术、管理水平低管理水平低风险风险回避回避出现问题向承包单出现问题向承包单位索赔位索赔不正确：承包单位技术、管理水平低，风险很不正确：承包单位技术、管理水平低，风险很大，或者说风险很难回避，等出了问题再索赔，大，或者说风险很难回避，等出了问题再索赔，造成经济、工期的损失，太被动了，因此应该造成经济、工期的损失，太被动了，因此应该直接选择技术管理水平高的承包单位。直接选择技术管理水平高的承包单位。参见

37、参见建设监理概论建设监理概论 (p94) 风险回避是指：以一定的方式中断风险风险回避是指：以一定的方式中断风险源，使其不发生或不发展，从而避免可能源，使其不发生或不发展，从而避免可能产生的潜在损失。按照题意承包单位技术、产生的潜在损失。按照题意承包单位技术、管理水平低，风险很大，或者说风险很难管理水平低，风险很大，或者说风险很难中断，风险很可能发生，等出了问题再索中断，风险很可能发生，等出了问题再索赔，会造成难以挽回的经济、工期等方面赔，会造成难以挽回的经济、工期等方面的损失。的损失。风险对策和控制措施风险对策和控制措施序序号号风险事件风险事件 风险对策风险对策控制措施控制措施3 3 承包单位

38、承包单位违约违约风险转移风险转移 要求承包单位提供第三要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函方担保或提供履约保函正确。正确。建设单位要求承包商履行合同有第三方建设单位要求承包商履行合同有第三方担保。属于风险转移中的非保险转移。担保。属于风险转移中的非保险转移。风险对策和控制措施风险对策和控制措施序序号号风险事件风险事件风险对策风险对策 控制措施控制措施4 4建设单位购买的建设单位购买的昂贵设备运输过昂贵设备运输过程中的意外事故程中的意外事故风险转移风险转移 从现金净收入从现金净收入中支出中支出不正确。不正确。 昂贵设备一旦出事，损失巨大，应该昂贵设备一旦出事，损失巨大，应该办理工程保险，而从

39、自己的现金收入中之办理工程保险，而从自己的现金收入中之处，属于处，属于风险自留风险自留，往往自己难以承受。，往往自己难以承受。参见参见建设监理概论建设监理概论 (p100) 通过购买保险，建设单位把风险转移通过购买保险，建设单位把风险转移给保险公司，如果发生损失，可以由保险给保险公司，如果发生损失，可以由保险公司得到赔偿，使工程建设不受影响，不公司得到赔偿，使工程建设不受影响，不致因重大损失而增加投资，减少了建设方致因重大损失而增加投资，减少了建设方的担忧和工作量，从而可以处理工程建设的担忧和工作量，从而可以处理工程建设中的关键问题。中的关键问题。风险对策和控制措施风险对策和控制措施序序号号风

40、险事件风险事件风险对策风险对策控制措施控制措施5 5第三方责任第三方责任风险自留风险自留建立非基金储备建立非基金储备正确。正确。建立非基金储备，是一种主动应对风险建立非基金储备，是一种主动应对风险的积极措施。的积极措施。2 2 针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。 关于工程变更程序关于工程变更程序建设工程监理规范建设工程监理规范（6.2 6.2 条款）和条款）和建设工程质量控制建设工程质量控制(P74)(P74)有较大差异，宜按照有较大差异，宜按照建设工程监理规范建设工程监理规范执执行为妥行为妥; ;建设工程监理规范建设工程监理规范关于工程变关于工程变更管理的规定更管理

41、的规定“ 6.2.1 项目监理机构应按下列程序处理工程变更：项目监理机构应按下列程序处理工程变更： 1 ；建设单位；建设单位提出的工程变更，应提交总监提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件，当工程涉及安全、计单位编制设计变更文件，当工程涉及安全、环保等内容时，应按照规定经有关部门审定。环保等内容时，应按照规定经有关部门审定。 2 项目监理机构应了解实际情况和收集与工程项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。变更有

42、关的资料。 3 总监理工程师必须根据实际情况，设计变更总监理工程师必须根据实际情况，设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：后，对工程变更的费用和工期作出评估：. 4 总监理工程师应就工程变更费用及工期的评总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协商。估情况与承包单位和建设单位进行协商。5 总监理工程师签发工程变更单。总监理工程师签发工程变更单。6 项目监理机构应根据工程变更单监督承包单项目监理机构应根据工程变更

43、单监督承包单位实施。位实施。 原习题集的答案原习题集的答案： 设计变更过程的工作程序设计变更过程的工作程序：（1 1）建设单位向设计单位提出设计变更要求；）建设单位向设计单位提出设计变更要求；（2 2）设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更）设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件；文件；（3 3）总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的）总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期作出评估，协助建设单位和承包商进行协费用和工期作出评估，协助建设单位和承包商进行协商；商；（4 4）各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更；）各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更；（5 5

44、）监理工程师监督承包单位实施设计变更）监理工程师监督承包单位实施设计变更3 按照建设工程监理规范的规定，写出土建单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表格。 参见参见建设工程信息管理建设工程信息管理 第三章第三节第三章第三节(p50)(p50) A2 施工组织设计报审表施工组织设计报审表 A3 分包单位资格报审表分包单位资格报审表A4 报验申请表报验申请表A5 工程款支付申请表工程款支付申请表A7 工程临时延期申请表工程临时延期申请表A8 费用索赔申请表费用索赔申请表A9 工程材料购配件设备报审表工程材料购配件设备报审表A10工程竣工报验单工程竣工报验单B3工工程

45、程款款支支付付证证书书B5最最终终延延期期审审批批表表B6费费用用索索赔赔审审批批表表A1工程开工工程开工/复工报省表复工报省表A6 监理工程师通知回复单监理工程师通知回复单B4延延期期审审批批表表承承 包包 商商监监 理理 工工 程程 师师B1监监理理工工程程师师通通知知单单B2工工程程暂暂停停令令土建承包单位和设备安装单位提出：土建承包单位和设备安装单位提出： 费用索赔申请表（费用索赔申请表（A8);A8); 工程临时延期申请表（工程临时延期申请表（A7)A7)总监理工程师处理索赔要求的表格：总监理工程师处理索赔要求的表格： 费用索赔审批表（费用索赔审批表（B6);B6); 工程临时延期审

46、批表（工程临时延期审批表（B4);B4); 工程最终延期审批表（工程最终延期审批表（B5);B5);小小 结结（1）本题详尽考察了风险对策）本题详尽考察了风险对策知识点；知识点；（2）知识链：）知识链： 工程变更工程变更索赔索赔程序例例3 2002年案例分析试题二：年案例分析试题二： 某监理公司中标承担某项目的监理及设备采购工作。该项目由 A 设计单位总承包, B 施工单位施工总承包，其中幕墙工程的设计与施工任务分包给具有相应设计和施工资质的和施工资质的 C 公司，土方工程分包给 D 公司，主要设备由业主采购。 该项目总该项目总监理工程师组建了直线监理工程师组建了直线职能的组织机构，并且分析了

47、参建各职能的组织机构，并且分析了参建各方的关系，画出了如下的示意图。方的关系，画出了如下的示意图。A 设计单位设计单位业主业主D公司公司B施工单位施工单位设备供应商设备供应商监理公司监理公司C公司公司图图 1 在工程的准备阶段，总监理工程师审查了施工总承包商的现场项目管理机构的质量管理体系和技术管理体系，并指令专业监理工程师审查施工分包单位的资格，分包单位为此报送了企业营业执照和资质等级证书两份资料。问题1 1 请画出直线职能监理机构示意图，并说请画出直线职能监理机构示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现明在监理工作中这种组织形式容易出现的问题。的问题。2 2 在图在图1 1所示的工程

48、建设各方关系图上，标所示的工程建设各方关系图上，标注各方之间关系（凡属于合同关系的，注各方之间关系（凡属于合同关系的，按照合同法注明是何种合同关系）。按照合同法注明是何种合同关系）。3 C 3 C 公司能否在幕墙工程变更设计单上公司能否在幕墙工程变更设计单上以设计单位名义签认？为什么？以设计单位名义签认？为什么？4 4 总监理工程师对总承包单位质量管理总监理工程师对总承包单位质量管理体系的审查应侧重什么内容？体系的审查应侧重什么内容？5 5 专业监理工程师对分包单位进行资格专业监理工程师对分包单位进行资格审查时，分包单位还应该提供什么资料？审查时，分包单位还应该提供什么资料？ 本题考察知识点：

49、本题考察知识点： 监理概论监理概论- 监理机构的组织形式监理机构的组织形式及各级监理工程师职责；及各级监理工程师职责； 合同管理合同管理- 合同关系合同关系 质量管理质量管理-质量管理体系质量管理体系主要特点：多个建设参与方之间的关系主要特点：多个建设参与方之间的关系 解答1 1 请画出直线职能监理机构示意图，并说明在监请画出直线职能监理机构示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现的问题。理工作中这种组织形式容易出现的问题。1（1）画出画出直线职能监理机构示意图：直线职能监理机构示意图：总监理工程师总监理工程师投资控制投资控制专业监理工程师专业监理工程师施工监理组施工监理组设备采购监理组

50、设备采购监理组质量控制质量控制专业监理工程师专业监理工程师进度控制进度控制专业监理工程师专业监理工程师合同管理合同管理专业监理工程师专业监理工程师总监总监办公室办公室（2 2）易出现的问题：职能部门与指挥部门易）易出现的问题：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。情报。 参见参见建设工程监理概论建设工程监理概论第五章第第五章第四节四节 项目监理机构（项目监理机构（P120)P120)。项目项目监理监理机构机构组织组织形式形式直线制监理组织直线制监理组织职能制监理组织职能制监理组织直线职能制监理组织直线职能制监理组织2 2 在图在图1

51、1所示的工程建设各方关系图上，标注各方所示的工程建设各方关系图上，标注各方之间关系（凡属于合同关系的，按照合同法注明之间关系（凡属于合同关系的，按照合同法注明是何种合同关系）。是何种合同关系）。A设计单位设计单位业主业主D公司公司B 施工单位施工单位设备供应商设备供应商监理公司监理公司C公司公司参见有关内容参见有关内容建设工程合同管理建设工程合同管理：第四章第四章 建设工程委托监理合同概述（建设工程委托监理合同概述（P79);第五章第五章 建设工程勘察设计合同管理（建设工程勘察设计合同管理（P90);第六章第六章 建设工程施工合同管理（建设工程施工合同管理（P101); 第三节第三节 五五 工

52、程的分包（工程的分包（P112)第七章第七章 建设工程物资采购合同管理（建设工程物资采购合同管理（P127); 根据试题根据试题：其中幕墙工程的设计与施工任务分包：其中幕墙工程的设计与施工任务分包给具有相应设计和施工资质的和施工资质的给具有相应设计和施工资质的和施工资质的 C 公司，公司，及及 试题所给图（部分）：试题所给图（部分）：A 设计单位设计单位业主业主B施工单位施工单位C公司公司说明：幕墙是工程的组成部分，应该符合总体设计，总说明：幕墙是工程的组成部分，应该符合总体设计，总 体设计是由体设计是由A单位负责的，单位负责的，C公司是公司是A单位的分包单位。单位的分包单位。3 C 3 C

53、公司能否在幕墙工程变更设计单上以设公司能否在幕墙工程变更设计单上以设计单位名义签认？为什么？计单位名义签认？为什么？参照参照建设工程合同管理建设工程合同管理(p170), 总设计承总设计承包商包商A 应该审查分承包商的设计成果，且分承应该审查分承包商的设计成果，且分承包商包商C和建设方没有合同关系，和建设方没有合同关系， 因此答案应为：因此答案应为：3 C 3 C 公司不能在幕墙工程变更设计单上以设计公司不能在幕墙工程变更设计单上以设计单位名义签认。单位名义签认。4 4 总监理工程师对总承包单位质量管理体系的审总监理工程师对总承包单位质量管理体系的审查应侧重什么内容？查应侧重什么内容？4 4

54、应侧重审查：应侧重审查： 质量管理、技术管理的组织机构；质量管理、技术管理的组织机构； 质量管理、技术管理的制度；质量管理、技术管理的制度； 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 参见参见建设工程质量管理建设工程质量管理第三章第二节施工准备第三章第二节施工准备的质量控制（的质量控制（P55)P55)5 5 专业监理工程师对分包单位进行资格专业监理工程师对分包单位进行资格审查时，分包单位还应该提供什么资料？审查时，分包单位还应该提供什么资料？5 5 分包单位业绩；分包单位业绩； 拟分包工程内容和范围；拟分包工程内容和范围； 专职管理人员和特种作

55、业人员的资格证、上专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。岗证。参见参见建设工程信息管理建设工程信息管理 第三章第三节第三章第三节 (P47)或者或者 建设工程质量控制建设工程质量控制第三章第二节第三章第二节 (P60)II 建设工程合同管理部分建设工程合同管理部分1 监理合同当事人双方权利和义务2 建设工程施工招标方式和招标程序3 施工招标资格预审与评标4 施工合同的订立5 施工准备阶段的合同管理6 施工过程中的合同管理 例例 5例例 47 竣工验收中的合同管理例例4 2005年案例分析试题五：年案例分析试题五： 某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段和工程质量保修期的监理工作，建设单

56、位与施工单位按照建设工程施工合同（示范文本）签定了施工合同。 基坑支护施工中，项目监理机构发现施工单位采用了一项新技术，未按已经批准的施工技术方案施工。项目监理机构认为本工程使用该项新技术存在安全隐患，总监理工程师下达了工程暂停令，同时报告了建设单位。 施工单位认为该项新技术通过了有 关部门的鉴定，不会发生问题，仍继续 施工。于是项目监理机构报告了建设行 政主管部门。施工单位在建设行政主管 部门的干预下才停止了施工。 施工单位复工后，就此事引起的损失向项目监理部索赔。建设单位也认为项目监理机构 “小题大做”，致使工程延期，要求监理单位对此事承担相应的责任。 该工程施工完成后，施工单位按 照竣工

57、验收有关规定，向建设单位提 交了竣工验收报告。建设单位未及时 验收，到施工单位提交验收报告后的 第 45 天时发生了台风，致使工程已经 安装的门窗玻璃部分损坏。建设单位 要求施工单位对损坏的门窗玻璃进行 无偿修复，施工单位不同意。问题问题1 1 在施工阶段施工单位的哪些做法不妥？说明原因。2 建设单位的哪些做法不妥？3 对施工单位采用的基坑支护施工方案，项目监理机构还应该作哪些工作？4 施工单位不同意无偿修复是否正确，为什么？工程修复时监理工程师的主要工作有哪些？ 本题考察知识点：本题考察知识点： 监理概论监理概论 合同管理合同管理，工程暂停令，工程暂停令-索赔；索赔； 质量管理质量管理 验收

58、程序；验收程序； 质量职责（施工期、保修期）；质量职责（施工期、保修期）； 控制措施（指令）控制措施（指令）主要特点：参与建设多方的关系主要特点：参与建设多方的关系 答案答案按题回答：按题回答： 1 1 在施工阶段施工单位的哪些做法不妥？在施工阶段施工单位的哪些做法不妥？ 说明原因。说明原因。1 施工单位不妥之处：施工单位不妥之处： 未按已批准的施工技术方案施工（未按已批准的施工技术方案施工（0.50.5分）；分）； 原因：原因： 应该执行已批准的施工技术方案（应该执行已批准的施工技术方案（1 1分）；分）； 当承包商采用新技术时，相应的施工技术方当承包商采用新技术时，相应的施工技术方案应经项

59、目监理机构审批。（案应经项目监理机构审批。（1 1分）分） 根据根据建设工程监理规范建设工程监理规范5.4.35.4.3条款的条款的 规定：规定： “当承包商采用新材料、新工艺、当承包商采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要新技术、新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺和证明材求承包单位报送相应的施工工艺和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。料，组织专题论证，经审定后予以签认。” 工程暂停令下达后施工单位仍施工工程暂停令下达后施工单位仍施工(0.5(0.5分分) )； 原因原因: :施工单位应该执行监理工程师下达的施施工单位应该执行监理工程师下达的施工

60、暂停令工暂停令（1 1分）分） 参见参见 建设工程质量控制建设工程质量控制 中施工质量控制的中施工质量控制的手段（手段（P85)P85)： “所谓指令文件是表达监理工程师对施工所谓指令文件是表达监理工程师对施工单位提出指示或命令的书面文件，属要求强制单位提出指示或命令的书面文件，属要求强制性质行的文件。性质行的文件。对此承包人负有全面正确执对此承包人负有全面正确执行的责任，行的责任， 在监理指令中，在监理指令中，工程暂停令工程暂停令也属指令也属指令文件文件.。”2 2 建设单位的哪些做法不妥？建设单位的哪些做法不妥？ 2 2 建设单位不妥之处：建设单位不妥之处：（1 1）要求监理单位对工程延期