IATF16949-COP-内部审核检查表+填写记录

IATF16949COP内部审核检查表+填写记录C01市场分析与策划CO2.订单评审C03.产品和过程设计&产发C05.产品交付过程（生产各部门）C06.顾客信息反馈XXXXXX有限公司内部审核检查表过程名称：C1市场分析与策划/C2订单评审审核员：陪同人员：日期：输入：

市场的信息；竞争对手的信息；公司发展战略；产品的质量目标和要求；顾客及相关方需求和反馈;客户订单/合同；产品法规要求；客户反馈信息；产品隐含需求输出：

市场及产品定位；市场规划与战略；满足顾客需求的产品或服务；新产品工艺过程开发计划

按时、按规定完成与产品有关的要求的评审管理责任者：市场部量测指标：汽车销售额增长率

订单评审及时率序号项目对应的

标准条款审核结果审核描述备注合格不符合1是否有因公司内部原因需要变更的产品？变更的产品是否有提交给客户承认后再生产？8.2.1√查7D0900W00产品有变更,增加挤料工艺,已提交给客户承认,客户已于2018-8-16日邮件回复，测试OK，可批量生产，详见ECN2018080032是否进行了有效的报价？8.2.1√查WP835SWING密封组件报价单3对于有疑问或异议的订单是否在生产前与顾客统一了意见？8.2.1√依邮件和电话形式沟通，与顾客确认统一意见4有无顾客订单变更？是否对变更内容进行评审，并知会相关部门？8.2.1√有,依订单变更单通知相关部门,查4/1成都领胜订单变更通知单,变更数量，有发放ECN通知到相关部门5在接受顾客订单之前是否对产品有关的法律法规进行了确认？8.2.2√查看客户合元，有与客户签订《供应商保密协议》6在接受顾客订单之前是否对顾客指定特殊要求进行了评审、确认？8.2.3√查看赛诺的产品，在接订单时，业务部有组织品质部、工程部、资材部、财务部等部门人员对产品的可制造性进行评审，有保留《新产品评审表》7是否要求顾客形成书面文件或制作书面文件给客户确认？8.2.3.1√经查,客户的订单等，都有邮件形式确认8是否对相关评审记录进行了适当的保存？8.2.3.1√查看赛诺的新产品，有进行《新订单评审表》组织相关部门评审9新产品导入时，是否有相关部门进行评审？评审内容包括哪些？是否包含客户的特殊要求？（如环保要求等）8.2.3.1√查昆山富士康新订单评审表,评审内容有模治具/SOP/SIP/材料等10在接受顾客订单之前是否对顾客指定的特殊特性进行了评审、确认？8.2.3.1.2√11顾客是否有服务协议？如服务人员需要达到什么样的培训、能力等？8.5.5.2√查看瑞康客户，有服务协议,有供应商保密协议12在接受顾客订单之前是否对产品的制造可行性进行了评审？8.2.3.1.3√查看赛诺的客户，料号为349967的产品，在量产前有开量产前会议,有会议记录，有专人跟进专案，每天的进度及良率等都会在微信，邮件中通知。13过程指标是否有达成？√查KPI2018年“汽车销售额增长率”的达成率为18.7%，达成目标值≥10%，“订单评审的及时率”1~3月的评审及时率为100%，达成目标值100%。14是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？√查，质量手册的第16页过程分析表中有对“C1市场分析与策划、C2订单评审”进行风险和机遇的识别与管控。XXXXXX有限公司内部审核检查表过程名称：C3产品和过程设计开发审核员：陪同人员：日期：输入：

顾客的要求（包括样品、图纸、客户邮件、特殊特性）、国家/行业法律法规/标准、市场信息、以往经验、新工艺的开发计划、成本目标、合同评审输出：

稳定、合理的制程能力和工艺流程；PFMEA、PPAP、控制计划等全套APQP文件资料/规范；产品验收标准；合格样/产品；管理责任者：产品开发部&工程部量测指标：样品送样及时率序号项目对应的

标准条款审核结果审核描述备注合格不符合1是否有策划、实施和控制满足客户产品和服务要求所需的过程？如识别客户产品和服务的要求（识别客户特殊特性）？8.12是否有做过程设计和开发？8.3.1√查看产品名称：O型圈，编号：7D0900W00-000-G1,有制作APQP，APQP当中包括五个阶段，各项内容均有责任人和完成的时间3是否针对所有要求的产品实施了APQP策划？8.3.2.1√查看富士康客户汽车部品APQP策划资料,APQP当中的成员包括工程部、品质部、制造部、制技部、业务部4在产品实现的策划中是否以多功能小组的方式进行？8.3.2.1√查看产品名称：O型圈，编号：7D0900W00-000-G1,APQP当中的成员包括工程部、品质部、制造部、制技部、业务部5多功能小组是否包括了公司的质量、生产、工程人员？8.3.2.1√查看产品名称：O型圈，编号：7D0900W00-000-G1,APQP当中的成员包括工程部、品质部、制造部、制技部、业务部6APQP策划中是否包含各项工作的进度要求和责任人？8.3.2√查看产品名称：O型圈，编号：7D0900W00-000-G1,APQP当中包括五个阶段，各项内容均有责任人和完成的时间，如第二阶段由工程部谢福星2014.03.20需完成样件控制计划7是否按APQP策划的要求完成了各项工作？8.3.2√查看产品名称：O型圈，编号：7D0900W00-000-G1,抽查APQP第三阶段“制定试生产过程流程图”需在“2014.09.22”，实际“生产流程图”于2014.09.22完成在产品设计时，是否考虑过替代方案？（如物料的替代、制造技术的代替等）是否有替代清单？8.3.3.1d

8.3.3.2c8是否确定了所必须的生产设备、工装和检验试验设备？8.3.3.2√查看产品名称：O型圈，编号：7D0900W00-000-G1.APQP，其中包括“确定新设备、工装和设施要求”的要求，实际也有“仪器、设备清单”9是否在合同接收之前进行产品制造可行性分析？

是否进行了包装规范分析？8.3.3.2√O型圈当中的APQP包括“制定初始过程能力研究计划”和“制定测量系统分析计划（MSA）”，以及包装评价。SPC当中有关于尺寸的研究10是否确定了产品和过程的特殊特性？特殊特性是否考虑顾客的要求？8.3.3.2√查看O型圈，产品编号：7D0900W00-000-G1，有制作“初始特殊特性清单”，制作人：谢福星,制作日期：2014.01.20,清单中包括顾客的特殊要求11是否对产品的特殊特性、生产过程的特殊特性进行了多方论证并确定？

相关文件内标识特殊特性，如过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等？8.3.5.2√查075-0001-1189的产品，T3有透光检，实际现场无透光检的SOP。T2的SOP是目视检，无及时更新SOP至作业现场。20190400212是否完成产品的制造过程流程图？流程图是否说明了生产和检测的顺序？8.3.5.2√查看7D0900W00-000-G1的产品，有制定过程流程图，各SOP上也有简易的工序流程图，详见过程流程图或工序SOP13对高风险顺序数的过程或项目是否已计划并采取了纠正/预防措施？8.3.5.2√经查7D0900W00-000-G1PFMEA高风险96分（SOD），采取变更材料存放位置14当纠正措施完成后是否由小组重新评估了S、O、D及风险顺序数？8.3.5.2√经查7D0900W00-000-G1PFMEA高风险96分（SOD），采取变更材料存放位置，再重新评估风险24分（SOD）15在确定失效模式的后果时，是否考虑了对后续工序及最终顾客的影响？8.3.5.2√查潜在失效模式及后果分析PFMEA(7D0900W00-000-G1)16PFMEA中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的PFMEA过程与过程流程图的过程相一致。17PFMEA的完成及各项措施的实施是否在关键日期之前？8.3.5.2√是，PFMEA的各项措施在SOP和SIP中都有体现，作业现场都是按现场的作业文件作业。18是否针对产品的特殊特性完成了初始过程能力研究计划？8.3.3.3√查7D0900W00-000-G1的控制计划及可行性记录表（001-GC-R-3332）19是否在试生产前完成了试生产控制计划？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的产品，在2018年更新了摆料方式后，于2018-7-25有进行小批量试产，有更新CP、PFMEA、SOP、SIP等相关文件。20试生产控制计划中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致？8.3.5.2√经查7D0900W00-000-G1的产品的试生产控制计划和流程图一致21控制计划是否受控并在生产中得到使用？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的产品的控制计划，工程有发给文件受控，文控受控后发给生产，生产依要求执行22试生产中实际的控制方法是否和控制计划中确定的控制方法一致？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的产品的混炼配方记录与控制方法一致（混炼配方记录表）23控制计划中规定的统计工具是否在过程中使用？8.3.4.1√硬度计、硫变仪、卡尺等统计工具在实际过程中有使用24是否针对控制计划中涉及到的测量系统制定测量系统分析计划？8.3.4.1√查MSA测量系统分析计划25试生产的日期与顾客的要求的进度或APQP计划的进度是否保持一致？8.3.5.2√查7D0900W00-000-G1的产品在2018年7月份更改了摆料方式后，有及时将样品发给客户确认，客户于2018-8-16回复确认OK，可量产。26试生产的时间和数量是否满足PPAP的要求（生产数量不少于300PCS）？8.3.5.2√是，7D0900W00-000-G1的产品7月25日小批量试产为3000PCS，大于300PCS，满足要求。27试生产的产品是否进行全尺寸测量和试验以提供PPAP使用？8.3.5.2√是，试生产的产品都有对应的全尺寸报告，详见7D0900W00-000-G1尺寸报告28是否按初始过程能力研究计划完成了特殊特性的初始过程能力研究？8.3.5.2√DQE在样件阶段制作初始SPC，并分析制程能力29不足的初始过程能力是否制定了纠正措施计划？计划是否确定相关的责任人和完成时间？8.3.5.2√查看SPC，产品名称：O型圈，产品编号：7D0900W00-000-G1，外径要求CPK≥1.33,实际测量值为1.63，询问DQEmark，如果SPC能力不足时，由DQE分析原因并制定纠正行动30纠正措施计划是否优先考虑防错的方法？8.3.5.2√有固定不良穴数：临时对策，挑选；现采用防错：将固定不良穴数模腔用物料堵住，不放料不生产（7D0900W00-000-G1），既省了人工拔掉不良的时间，同时也节省了不良模穴的硅胶料。是否建立《防错清单》？10.2.48.3.5.231初始过程能力研究时是否进行合理的抽样？8.3.5.2√询问汽车部件DQEmark，过程能力研究采用固定模穴号取样，四周和中间各取样一PCS，量产时，采用模穴号循环的方式进行过程能力保证。32是否按MSA计划的要求进行适当的测量系统分析？8.3.5.2√查看产品名称：O型圈，产品编号：7D0900W00-000-G1，有制作MSA，如机器名称：二次元，机器编号：FC-001，有制作偏倚、稳定、重复、再现，统筹人员：阙洋洋33进行测量系统分析时测量过程是否按规定的方式进行？8.3.5.2√询问测量员：阙洋洋，在进行MSA测量时，采用3\3\10原则，即同一个测量位置3个人测3次，测10个样品，以此来判定产MSA的能力34进行MSA的人员是否经过相关的测量操作的培训，并有能力进行测量操作？8.3.5.2√查看MSA负责人员程瑞新，有经过MSA的培训。35MSA的结果是否证明测量系统是有能力可以进行产品分析和过程分析？8.3.5.2√查看产品名称：O型圈，产品编号：7D0900W00-000-G1，有制作MSA，如机器名称：二次元，机器编号：FC-001，GR&R的数值为26，在可接受值（30）的范围内36是否进行试生产总结，是否考虑了试生产中出现的问题和量产时所需的措施？8.3.5.2√查看产品名称：O型圈，产品编号：7D0900W00-000-G1，试生产总结包括试生产过程中发现的问题点，由品质部、工程部共同评审签核37是否制定量产控制计划？8.3.5.2√有制作量产控制计划，产品编号：7D0900W00-000-G1,文件编号：001-GC-R-3332，最新版本：B0,制作日期：2018-11-1038量产控制计划是否考虑FMEA、试生产控制计划、和试生产总结的输出？8.3.5.2√查看量产控制计划，凡是FMEA、试生产控制计划、试产总结关注的问题延用在量产控制计划中39是否按控制计划中规定的统计工具来控制过程？8.3.5.2√查看控制计划，产品编号：7D0900W00-000-G1,文件编号：001-GC-R-3332，要求IPQC制程检验时检验22.0的尺寸，实际IPQC有检验该尺寸40量产控制计划是否和过程流程图一致并考虑了PFMEA的输出？8.3.5.2√产品编号：7D0900W00-000-G1,文件编号：001-GC-R-3332要求退货或返工时，当生产出现异常时按控制计划的要求实行41实际的生产操作是否实施过程流程图和控制计划？8.3.5.2√现场查看SOP、控制计划、过程流程图一致42当过程不满足要求时是否实施控制计划中的反应计划？8.3.5.2√产品编号：7D0900W00-000-G1,文件编号：001-GC-R-3332要求退货或返工时，当生产出现异常时按控制计划的要求实行43统计过程能力是否有人评审？8.3.5.2√SPC由组长确认并签名44是否有做跌落测试、物性报告、橡胶生产配方表8.3.5.2√查有跌落测试报告、橡胶生产配方表、查看HNBR-70物性报告，报告日期：2018/3/1；45外包加工商是否提交了相应的PPAP资料（如PPAP）？8.3.5.2√查看采购供应商资料汽车部品原料供应商（太平洋）已提交PSW资料。46是否建立变更管理程序?8.3.6.1√查有设计变更管理程序（FC-SP-011D3），工程变更管理程序（FCQP-07-04）47是否按变更管理程序执行?8.3.6.1√查看2019-3-19日，料号为075-0001-1189的产品，变更硫化时间，有填写ECN变更单，有经相关人员会签。48过程指标是否有达成？√查KPI“样品送样及时率”2月的达成率为96.42%，达成目标值≥90%。49是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？√查，质量手册的第17页过程分析表中有对“C3过程设计和开发”进行风险和机遇的识别与管控。工程标准及变更管理、评审周期是否不超过10个工作日7.5.3.2.2随机抽查3~5个产品，查看是如何进行4M变更管理？（包含永久变更和临时变更），如在实施前是否有确认？变更是否与客户要求相一致？是否保留变更记录？包含非汽车产品8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1是否建立《产品安全清单》？如法律法规要求的识别、PFMEA的特殊批准、产品相关的安全特性的等等4.4.1.2作业指导书SOP（包含安全操作要求）与CP过程编号、过程名、特殊特性等是否一一对应？8.5.1.2XXXXXX有限公司内部审核检查表过程名称：C4产品生产过程审核员：陪同人员：日期：输入：生产订单、生产计划编排表输出：1、合格的产品

2、满足生产计划

管理责任者：资材部&PMC量测指标：工单结案率、生产计划准确率、生产计划达成率（汽车）

序号项目对应的

标准条款审核结果审核描述备注合格不符合1询问对质量方针的理解及质量目标分解及实际达成情况？5.2

6.2√询问陪同人员黄课能说出公司的质量方针及本部门的质量目标2询问陪同人员本部门、本岗位的职责和权限？（查看岗位说明书）5.3√查看有制订本部门的组织架构图、有岗位说明书，询问陪同人员黄课，能说出本岗位的职责与岗位说明书上的要求一致。3询问陪同人员，是否有制订本部门的风险和机制措施？是否保存记录？6.1√查看本部门有制订SOWT，有SWOT记录4询问本部门是否有制订质量目标？质量目标是否有达成？6.2√有制定质量目标，2月份工单结案率未达成，有进行原因分析和填写改善措施5是否有制订部门的培训计划？培训是否按时实施？是否有对培训效果进行评估，确保培训的有效性？7.3√查PMC有制定2019年的培训计划，查3月份PMC有组织《生产计划管理程序》的培训，有相关的培训记录及效果评价。6本部门通过什么方式对公司的信息进行上传上达？7.4√通过邮件和微信对公司信息上下传达7查看部门所使用的文件是否有最新版本文件？文件、记录是否有归档？是否便于查阅？7.5.2√查看《文件控制程序》现场的是D2版，与文件的版本保持一致。查看现场的记录都有电子档，文件记录有归档8查看本部门的记录是否有按《记录控制程序》的要求保存？7.5.3.2.1√所有的记录都有按《记录控制程序》的要求执行9是否有制定生产计划控制程序？8.5.1.7√有制定《生产计划管理程序》10是依据什么制定生产计划？8.5.1.7√依据《订单变更通知单》制定生产计划11过程指标是否有达成？√查KPI“工单结案率”1月的达成率为90%，达成目标值90%，2月的达成率为96.42%，达成目标值≥90%，“生产计划准确率”1~3月达成率为100%，达成目标值100%12对没达成的过程测量指标进行了具体的分析并执纠正/预防措施吗？10.2√查2月份KPI“工单结案率”的指标为77.52%，未达成目标值90%，PMC有分析和纠正/预防措施，详见品质异常改善书，报告编号20190200113是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？√查，质量手册的第17页过程分析表中有对“C4产品生产过程”进行风险和机遇的识别与管控。XXXXXX有限公司内部审核检查表过程名称：C4产品生产过程审核员：陪同人员：日期：输入：

客户要求、模具制作进度表输出：1、成本分析表2、开模记录表

管理责任者：产品开发部&模具量测指标：新模具T0一次性通过率、新模具T0准时达成率、新模具TF准时达成率序号项目对应的

标准条款审核结果审核描述备注合格不符合1询问对质量方针的理解及质量目标分解及实际达成情况？5.2

6.2√有订部门KPI，实际达成与目标达成有差异，每月写分析改善措施2询问陪同人员本部门、本岗位的职责和权限？（查看岗位说明书）5.3√查看模具部的组织架构及部门职责说明书，有制订经理及相关岗位人员的岗位职责，详见《模具部岗位职责说明书》3询问陪同人员，是否有制订本部门的风险和机制措施？是否保存记录？6.1√询问陪同人员黄经理，本部门有制订风险和机制措施，有保存《风险和机遇措施识别和评价表》4询问本部门是否有制订质量目标？质量目标是否有达成？6.2√有订部门KPI，实际达成与目标达成有差异，每月写分析改善措施5查看本部门的记录是否有按《记录控制程序》的要求保存？7.5.3.2.1√文件有保存2年，2017、2018年资料都有保存，如亚马逊盖脚垫记录6模具设计、模具操作人员是否都已取得相关的资质？以确保产品满足客户之要求？8.5.1√查模具设计人员黄而地，是大专模具设计专业毕业，现阶段能满足客户之要求。7生产现场的环境是否满足生产之需求？8.5.1√查看模具房，有开空调、现场有温湿度记，温湿度有温湿度表监测，并保存记录，现场的温湿度要求是18~23度，湿度是35~80%、现场有《温湿度点检表》记录当天的温湿度8制造过程中是否有采取监视和测量？监视和测量仪器是否在有效期内？测量人员是否具备资质（如培训记录、培训证书等）？8.5.1√查看现场的温湿度表，编号是FC-WJD-020,有效期是2018-10-22~2019-10-219生产现场是否有最新有效版本的SOP？作业文件是否包含安全规则？8.5.1.2√查有CNC/EDM/铣床操作规范、操作保养作业规范，包含的安全规则10模具是否有标识？（模具号）8.5.1.6√查模具侧面有钢印（模具编号），如FC-AD-180074-T2模具编号11是否有模具的设计和修改的文件？8.5.1.6√查现场的模具修改有《模治具修改联络单》，有按《模治具管理控制程序执行》12对于模具的加工是否有不合格？不合格是否有标识及返修？8.7.1√模具加工后，都会有验模报告，验模的合格与否，都会体现在《模具验模报告》中13现场是否有顾客财产？（如模具、客户图纸）是否如管理？8.5.3√询问陪同人员黄经理及查看现场，无客户财产，客户的图纸都是由工程部转化为内部图纸后再给到现场作业。14过程指标是否有达成？√查KPI“新模具T0准时达成率”1~3月的达成率为100%，达成目标值100%。15对没达成的过程测量指标进行了具体的分析并执纠正/预防措施吗？10.2√针对没达标测量，采取开会、问题点做PPT、微信讨论16是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？√查，质量手册的第17页过程分析表中有对“C4生产过程”进行风险和机遇的识别与管控。XXXXXX有限公司内部审核检查表过程名称：C4产品生产过程审核员：陪同人员：日期：输入：

销售计划/订单；生产计划；生产编排计划；产品图纸、控制计划、作业指导书、工艺文件；设备操作规程输出：

按时按质按量生产；销售计划/订单要求的产品管理责任者：制造运营部&混炼量测指标：批次达成率序号项目对应的

标准条款审核结果审核描述备注合格不符合1询问对质量方针的理解及质量目标分解及实际达成情况？5.2

6.2√询问陪同人员邹课，能回答出公司质量方针，质量目标有分解，批次达成率、异常工单结案率等5个质量目标，查1~2月份的质量目标均已达成目标值。2询问陪同人员本部门、本岗位的职责和权限？（查看岗位说明书）5.3√询问陪同人员邹课的岗位职责与权限，与岗位说明书保持一致。3询问陪同人员，是否有制订本部门的风险和机制措施？是否保存记录？6.1√本部门人员稳定，欠缺的是生产安全操作的培训，目前每年都有定期培训，今年的培训计划是4月份进行。4询问陪同人员，现场的人、机、料、法、环等资源是否充足？7.1√陪同人员邹课回复，目前的人、机、料、法、环均能满足现阶段的生产。5工作环境与清洁等是否满足生产要求?7.1√生产现场的卫生清洁，环境温度为≤28度，湿度为≤80%，环境温湿度为舒适6生产操作人员是否经过严格的培训并考核合格方可上岗？7.2√查工号为824933的人员，有经过岗前培训，上岗证有效期为2018-4-14~2019-4-147是否有制订部门的培训计划？培训是否按时实施？是否有对培训效果进行评估，确保培训的有效性？7.3√查混炼有制订2019年的培训计划，有按培训计划实施培训，如安全操作培训8本部门通过什么方式对公司的信息进行上传上达？7.4√都是通过早会宣导、电话、会议的方式进行传达相关的信息9汽车用产品有无控制计划用于生产及品质管制？8.5.1.1√有生产控制计划，汽车产品7D09产品的SOP有更新，控制计划也有及时更新（切料方式由原来的格数变为现在的颗粒，增加了预成型工序）。10是否有识别特殊特性？若有，是否有对特殊特性进行点检、并保存记录？8.5.1.1√陪同人员邹课回复说，本工序无特殊特性。11生产现场是否有对应的产品作业指导书、限度样等参考文件？8.5.1.2√查075-0001-1189作业现场有对应的混炼SOP，现场的操作方法与SOP保持一致，现场无限度样版。12产品生产前是否有做首件确认，并经确认OK后再生产？8.5.1.3√本工序所有的产品都属于批量，无须做首件检验。13生产设备的制造过程能力是否满足策划的需要？8.5.1.3√是，目前的生产设备满足现阶段的生产要求14当生产停工（如设备维修后、放假后、换机台、转班等）后是否有重新做首件确认？8.5.1.4√NA，本工序无须做首件，每天由QC对现场的产品进行巡检。15生产过程测量所使用的仪器是否经过了校准？仪器的校准日期是否在有效期内？仪器的精密是否满足要求？8.5.1.6√查编号为FC-13-076的电子称，有内校，校准有效期是，2018-11-30~2019-11-2916有无按控制计划的控制方法进行生产过程控制？8.5.2√1、查原料放置区，CY-602茶色色胶，生产日期2017-7-28，有效期为6个月。

2、色母存放区，已开色母无有效期管控，建议开封后写上开封日期及有效期。20190400417有无对在制品流入下一工序的放行、交付对进行监控？8.7.1.1√有，查875-01768的物料，2019-4-1生产，配料标识单有作业人员及品管员的签名确认，且有物料收发记录表记录领用情况18当过程不稳定或不具有统计能力时，是否启动了明确的反应计划？9.1.1.1√本工序的过程较不稳定，机器都是设定好速度，无其它参数设置，故对过程无不稳定的影响19当有影响产品质量、制造过程、测量、物流、供应资源或FMEA更改发生时，有无重新评审和更新控制计划？9.1.1.1√是，查7D0900更改切料方式，有重新评审控制计划20是否按批准的PFMEA进行了适宜的纠正/预防措施？9.1.1.2√是，查7D0900因成型固定不良较多，浪费胶料，故更改切/摆料方式，有重新评审PFMEA21过程指标是否有达成？√查KPI“计划达成率”1月：101%、2月106.1%、3月100.8%，达成目标值≥100%的目标。22对没达成的过程测量指标进行了具体的分析并执纠正/预防措施吗？10.2√是，当过程目标不达成时，都会及时组织相关人员进行讨论并解决。23是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？√查，质量手册的第17页过程分析表中有对“C4生产过程”进行风险和机遇的识别与管控。XXXXXX有限公司内部审核检查表过程名称：C4产品生产过程审核员：陪同人员：日期：输入：

销售计划/订单；生产计划；生产编排计划；产品图纸、控制计划、作业指导书、工艺文件；设备操作规程输出：

按时按质按量生产；销售计划/订单要求的产品管理责任者：制造运营部&制一课量测指标：批次达成率序号项目对应的

标准条款审核结果审核描述备注合格不符合1询问对质量方针的理解及质量目标分解及实际达成情况？5.2

6.2√询问陪同人员杜课，能回答出公司质量方针，质量目标有分解，批次达成率、异常工单结案率等5个质量目标，查1~2月份的质量目标均已达成目标值。2询问陪同人员本部门、本岗位的职责和权限？（查看岗位说明书）5.3√询问陪同人员杜课的岗位职责与权限，与岗位说明书保持一致。3询问陪同人员，是否有制订本部门的风险和机制措施？是否保存记录？6.1√查看制一课，有制定风险和机遇的措施，有按风险的机遇的记录4询问陪同人员，现场的人、机、料、法、环等资源是否充足？7.1√询问杜课，本部门的人、机、料、法、环满足现阶段的生产要求。5工作环境与清洁等是否满足生产要求?7.1√查看现场的温湿度为常温，液态车间及D线都有温湿度管控，温湿度管控在范围内，现场的工作环境清洁6生产操作人员是否经过严格的培训并考核合格方可上岗？7.2√查看所有的人员，都是有师带徒的方式进行培训后再上岗，有发上岗证7是否有制订部门的培训计划？培训是否按时实施？是否有对培训效果进行评估，确保培训的有效性？7.3√查看本部门有制订2019年的培训计划，有按年度培训计划实施培训，有对培训效果进行评价，详见《教育训练签到表》。8本部门通过什么方式对公司的信息进行上传上达？7.4√都是通过早会宣导、电话、会议的方式进行传达相关的信息9汽车用产品有无控制计划用于生产及品质管制？8.5.1.1√有生产控制计划，汽车产品7D09产品的SOP有更新，控制计划也有及时更新（摆料方式由原来的条状改为现在的用治具摆颗粒状）。10是否有识别特殊特性？若有，是否有对特殊特性进行点检、并保存记录？8.5.1.1√本工序的特殊特性即是成型，有点检模温、料重等参数，有点检记录。11生产现场是否有对应的产品作业指导书、限度样等参考文件？8.5.1.2√1、查800-PSY615-07-0B，SOP要求每2小时/次测试模温，实际无测试，SOP要求实际上、下模温为192±10℃，实际抽测上、下模温均为165度，与SOP要求不一致。

2、查D线有D专案的限度样品挂在现场。20190400912产品生产前是否有做首件确认，并经确认OK后再生产？8.5.1.3√查D线M5机台，正在生产D专案的产品，有做首件确认。13生产设备的制造过程能力是否满足策划的需要？8.5.1.3√查生产现场的制造芝程能力，暂时满足策划的要求，良率能达到90%。14当生产停工（如设备维修后、放假后、换机台、转班等）后是否有重新做首件确认？8.5.1.4√查看D线，4月3日正在更换C专案的产品时，有做首件确认。15生产过程测量所使用的仪器是否经过了校准？仪器的校准日期是否在有效期内？仪器的精密是否满足要求？8.5.1.6√查生产现场所使用的电子称，编号为FC-13-025的电子称，有内校，校准有效期是，2018-11-30~2019-11-2916有无按控制计划的控制方法进行生产过程控制？8.5.2√查生产过程，有按控制计划的要求进行控制，如查7D0900W00的产品，混炼的胶有贴时间管控标签，成型现场有检查硅胶的有效期，发现失效的会及时退回混炼车间。17有无对在制品流入下一工序的放行、交付对进行监控？8.7.1.1√查成型转入下一工序的产品，都会填写《生产传票》标识上品名、料号、数量、作业员、产品质量状态、批次号后转后下一工序。18当过程不稳定或不具有统计能力时，是否启动了明确的反应计划？9.1.1.1√是，当过程不稳定或不具有统计能力时，品质部都会组织专题会议进行讨论整改。19当有影响产品质量、制造过程、测量、物流、供应资源或FMEA更改发生时，有无重新评审和更新控制计划？9.1.1.1√是，查7D0900W00在更改产品的摆料方式后，相关人员有对控制计划重新评审。20是否按批准的PFMEA进行了适宜的纠正/预防措施？9.1.1.2√是，PFMEA会及时更新和采取纠正预防措施。21过程指标是否有达成？√查KPI“批次达成率”2月的达成率为81.44%，未达成目标值≥90%的目标，“结案工单材料损耗”的达成率为3.4%，未达成目标≤1.0%。22对没达成的过程测量指标进行了具体的分析并执纠正/预防措施吗？10.2√是，对过程指标未达成的项目，如KPI”批次达成率”2月份未达成时，部门有组织查找原因和采取纠正预防措施。23是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？√查，质量手册的第17页过程分析表中有对“C4生产过程”进行风险和机遇的识别与管控。XXXXXX有限公司内部审核检查表过程名称：C4产品生产过程审核员：陪同人员：日期：输入：

销售计划/订单；生产计划；生产编排计划；产品图纸、控制计划、作业指导书、工艺文件；设备操作规程输出：

按时按质按量生产；销售计划/订单要求的产品管理责任者：制造运营部&制二课量测指标：品质批退率序号项目对应的

标准条款审核结果审核描述备注合格不符合1询问对质量方针的理解及质量目标分解及实际达成情况？5.2

6.2√询问陪同人员杜课，能回答出公司质量方针，质量目标有分解，批次达成率、异常工单结案率等5个质量目标，查1~2月份的质量目标均已达成目标值。2询问陪同人员本部门、本岗位的职责和权限？（查看岗位说明书）5.3√询问陪同人员杜课的岗位职责与权限，与岗位说明书保持一致。3询问陪同人员，是否有制订本部门的风险和机制措施？是否保存记录？6.1√查看制二课，有制定风险和机遇的措施，有按风险的机遇的记录4询问陪同人员，现场的人、机、料、法、环等资源是否充足？7.1√询问杜课，本部门的人、机、料、法、环满足现阶段的生产要求。5工作环境与清洁等是否满足生产要求?7.1√查看现场的温湿度为常温，车间都有温湿度管控，温湿度管控在范围内，现场的工作环境清洁6生产操作人员是否经过严格的培训并考核合格方可上岗？7.2√查看全检人员，都是有经过培训后上岗，查工号26638的人员，有上岗证，上岗证的有效期是2019-4-227是否有制订部门的培训计划？培训是否按时实施？是否有对培训效果进行评估，确保培训的有效性？7.3√查看本部门有制订2019年的培训计划，有按年度培训计划实施培训，有对培训效果进行评价，详见《教育训练签到表》。8本部门通过什么方式对公司的信息进行上传上达？7.4√都是通过早会宣导、电话、会议的方式进行传达相关的信息9汽车用产品有无控制计划用于生产及品质管制？8.5.1.1√查制二课汽车产品7D0900W00的产品，有按控制计划在生产现场进行管控，各项作业都有在控制计划中体现10是否有识别特殊特性？若有，是否有对特殊特性进行点检、并保存记录？8.5.1.1√本部门无特殊特性。11生产现场是否有对应的产品作业指导书、限度样等参考文件？8.5.1.2√查看生产现场的075-0001-1189全检工序，有对应的SOP，品质部也有限度样板供参考。12产品生产前是否有做首件确认，并经确认OK后再生产？8.5.1.3√本工序无须做首件确认，因制二课都是全检，所以无需做首件确认，只须在检验产品前找好对应的SOP、SIP、限度样板、检验仪器等供参考即可进行检验。13生产设备的制造过程能力是否满足策划的需要？8.5.1.3√1、目前有放大镜及透光检验台，满足现阶段的生产制造过程能力的策划需要。

2、查制二课的冲压机台，4月4日无做《生产设备日常维护保养记录》20190400714当生产停工（如设备维修后、放假后、换机台、转班等）后是否有重新做首件确认？8.5.1.4NA，本部门为全检工序，无须做首件确认。15生产过程测量所使用的仪器是否经过了校准？仪器的校准日期是否在有效期内？仪器的精密是否满足要求？8.5.1.6√生产现场使用的温湿度计，有送外部校准，校准编号是FC-016-15，有效期是2018-10-22~2019-10-2116有无按控制计划的控制方法进行生产过程控制？8.5.2√查制二课汽车产品7D0900W00的产品，有按控制计划在生产现场进行管控，各项作业都有在控制计划中体现17有无对在制品流入下一工序的放行、交付对进行监控？8.7.1.1√有管控，产品检验完后都会贴上《生产日小票》有作业员、生产日期、产品名称、批号、数量、品质检验等信息18当过程不稳定或不具有统计能力时，是否启动了明确的反应计划？9.1.1.1√是，会按控制计划中有反应计划实施19当有影响产品质量、制造过程、测量、物流、供应资源或FMEA更改发生时，有无重新评审和更新控制计划？9.1.1.1√是，查7D0900W00在更改产品的摆料方式后，相关人员有对控制计划重新评审。20是否按批准的PFMEA进行了适宜的纠正/预防措施？9.1.1.2√是，PFMEA会及时更新和采取纠正预防措施。21过程指标是否有达成？√查KPI“品质批退率”2月的达成率为11.2%，未达成目标值≤8%的目标，“结案工单材料损耗”的达成率为2.6%，未达成目标≤1.0%。22对没达成的过程测量指标进行了具体的分析并执纠正/预防措施吗？10.2√是，对过程指标未达成的项目，“品质批退率”、“结案工单材料损耗”制二课有进行查找原因和采取纠正预防措施。23是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？√查，质量手册的第17页过程分析表中有对“C4生产过程”进行风险和机遇的识别与管控。XXXXXX有限公司内部审核检查表过程名称：C4产品生产过程审核员：陪同人员：日期：输入：

销售计划/订单；生产计划；生产编排计划；产品图纸、控制计划、作业指导书、工艺文件；设备操作规程输出：

按时按质按量生产；销售计划/订单要求的产品管理责任者：制造运营部&制三课量测指标：品质批退率序号项目对应的

标准条款审核结果审核描述备注合格不符合1询问对质量方针的理解及质量目标分解及实际达成情况？5.2

6.2√询问陪同人员彭课，能回答出公司质量方针，质量目标有分解，批次达成率、异常工单结案率等5个质量目标，查1~2月份的质量目标均已达成目标值。2询问陪同人员本部门、本岗位的职责和权限？（查看岗位说明书）5.3√询问陪同人员彭课的岗位职责与权限，与岗位说明书保持一致。3询问陪同人员，是否有制订本部门的风险和机制措施？是否保存记录？6.1√查看制三课，有制定风险和机遇的措施，有按风险的机遇的记录4询问陪同人员，现场的人、机、料、法、环等资源是否充足？7.1√询问彭课，本部门的人、机、料、法、环满足现阶段的生产要求。5工作环境与清洁等是否满足生产要求?7.1√查看现场的温湿度为常温，车间都有温湿度管控，温湿度管控在范围内，现场的工作环境清洁6生产操作人员是否经过严格的培训并考核合格方可上岗？7.2√查看全检人员，都是有经过培训后上岗，查工号26638的人员，有上岗证，上岗证的有效期是2019-4-227是否有制订部门的培训计划？培训是否按时实施？是否有对培训效果进行评估，确保培训的有效性？7.3√查看本部门有制订2019年的培训计划，有按年度培训计划实施培训，有对培训效果进行评价，详见《教育训练签到表》。8本部门通过什么方式对公司的信息进行上传上达？7.4√都是通过早会宣导、电话、会议的方式进行传达相关的信息9汽车用产品有无控制计划用于生产及品质管制？8.5.1.1√NA,本部门无生产汽车产品，如需生产汽车产品时，按汽车产品的控制计划执行10是否有识别特殊特性？若有，是否有对特殊特性进行点检、并保存记录？8.5.1.1√询问陪同人员彭课，其回答，本部门没有特殊过程。11生产现场是否有对应的产品作业指导书、限度样等参考文件？8.5.1.2√1、查包装区，实物与标识不一致（包材放置区放的是成品，成品放置区放的是包材）。

2、查包装区，现场包装的800-CYC722-A0-O5的产品，现场挂的是875-04040的SOP,据陪同人员说，这两款产品为同一的产品，只是出往不同的客户，用的料号不一致，但SOP并没有说明两个料号为同一个产品。20190400812产品生产前是否有做首件确认，并经确认OK后再生产？8.5.1.3√查看冲型工序，9#正在生产的产品，料号为800-PSY615-0A-0B的产品，现场有做首件检验，无不良，良率为100%，可生产。13生产设备的制造过程能力是否满足策划的需要？8.5.1.3√查冲床1#、19#、4#机台的点检记录停留在4月1日，后续的日期均无填写，多台冲床机台无主管单位人员审批，无法判定生产设备是否完好，是否满足过程制造能力。20190400814当生产停工（如设备维修后、放假后、换机台、转班等）后是否有重新做首件确认？8.5.1.4√询问工号为26638的人员，停线、换料号、放假后、修机后等都会重新做首件确认。15生产过程测量所使用的仪器是否经过了校准？仪器的校准日期是否在有效期内？仪器的精密是否满足要求？8.5.1.6√查看现场的电子称，编号为FC-D2C-002，有效期是2018-10-22~2019-10-21，在有效期范围内，现场数100PCS的产品称了重量，数量与重量保持一致，精密度满足要求。16有无按控制计划的控制方法进行生产过程控制？8.5.2√查看赛诺的产品，料号是349967-00的产品，全检工序有按控制计划的方法进行生产。17有无对在制品流入下一工序的放行、交付对进行监控？8.7.1.1√查看C、D专案的生产现场，正在生产C专案的产品，生产现场检验完成后，每个人都有按要求填写《生产小票》，包括产品名称、数量、生产批次号、模号、作业员等信息都有填写。18当过程不稳定或不具有统计能力时，是否启动了明确的反应计划？9.1.1.1√是，会按控制计划中有反应计划实施19当有影响产品质量、制造过程、测量、物流、供应资源或FMEA更改发生时，有无重新评审和更新控制计划？9.1.1.1√是，查看赛诺的产品，料号为349967-00的产品，从试产到批量生产时，模具变更后。20是否按批准的PFMEA进行了适宜的纠正/预防措施？9.1.1.2√是，PFMEA会及时更新和采取纠正预防措施。21过程指标是否有达成？√查KPI“品质批退率”2月的达成率为11.8%，未达成目标值≤8%的目标，“结案工单材料损耗”的达成率为5.9%，未达成目标≤1.0%，“制程不良率”的目标是10.3%，未达成目标值≤5%22对没达成的过程测量指标进行了具体的分析并执纠正/预防措施吗？10.2√是，对过程指标未达成的项目，部门内部组织检讨。23是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？√查，质量手册的第17页过程分析表中有对“C4生产过程”进行风险和机遇的识别与管控。XXXXXX有限公司内部审核检查表过程名称：C5产品交付过程审核员：陪同人员：日期：输入：

顾客订单；顾客要求（对标识、包装、交付时间）；

运输协议/货物运输公司委托代理合同输出：

按时按量将产品交付到顾客指定的地点管理责任者：业务部量测指标：交货达成率、生产计划准确率、生产计划准确率（汽车）序号项目对应的

标准条款审核结果审核描述备注合格不符合1是否有按客户要求完成订单？（除订单交期外，是否满足客户的其它协议要求，如满足客户的环保要求等？）8.5.5√1、有按客户的要求及时提交样品承认书给客户承认。

2、按客户的要求，需要上传GP系统的资料，有专人跟进上传环保资料到客户的GP系统。2若不能按期交货时，新的交期是否经过了客户的同意？8.5.5√是，查4月1日，领胜客户变更交货数量，客户变更会邮件通知，交期达成一致，依邮件形式与客户沟通3对延期交货是否采取了纠正/预防措施？8.5.5√每日召开日运营日清会议，对于延期交付等的异常，都会在日清会上讨论，并改善。4交付的产品是否是经过品质部检验的合格品？8